上投摩根双债增利债券型证券投资基金基金合同生效公告 公告送出日期:2013年12月13日 1 公告基本信息 基金名称 上投摩根双债增利债券型证券投资基金 基金简称 上投摩根双债增利债券 基金主代码 000377 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2013年12月11日 基金管理人名称 上投摩根基金管理有限公司 基金托管人名称 中国农业银行股份有限公司 公告依据 上投摩根双债增利债券型证券投资基金基金合同、上投摩根双债增利债券型证券投资基金招募说明书及相关法律法规等 下属分级基金的基金简称 上投摩根双债增利债券A类 上投摩根双债增利债券C类 下属分级基金的交易代码 000377 000378 2 基金募集情况 基金募集申请获中国证监会核准的文号 中国证监会证监许可[2013]1245号文 基金募集期间 自2013年11月18日起至2013年12月6日止 验资机构名称 普华永道中天会计师事务所有限公司 募集资金划入基金托管专户的日期 2013年12月10日 募集有效认购总户数(单位:户) 3,752 份额级别 上投摩根双债增利债券A类 上投摩根双债增利债券C类 合计 募集期间净认购金额(单位:元) 148,531,957.11 149,830,370.20 298,362,327.31 认购资金在募集期间产生的利息(单位:元) 18,301.08 19,640.11 37,941.19 募集份额(单位:份) 有效认购份额 148,531,957.11 149,830,370.20 298,362,327.31 利息结转的份额 18,301.08 19,640.11 37,941.19 合计 148,550,258.19 149,850,010.31 298,400,268.50 其中:募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况 认购的基金份额(单位:份) 0 0 0 占基金总份额比例 0% 0% 0% 其他需要说明的事项 无 其中:募集期间基金管理人的从业人员认购本基金情况 认购的基金份额(单位:份) 0 20,000.40 20,000.40 占基金总份额比例 0 0.0067% 0.0067% 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件 是 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2013年12月11日 备注: 1. 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金。 2. 本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0至10万份(含)。 上投摩根基金管理有限公司 2013年12月13日