华安中证细分医药交易型开放式指数证券 投资基金联接基金更新的招募说明书摘要 (2016 年第 1 号) 基金管理人:华安基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 二〇一六年一月  重要提示 本基金于2013年9月22日经中国证券监督管理委员会《关于核准华安中证细 分医药交易型开放式指数证券投资基金及联接基金募集的批复》(证监许可 [2013]1213号)注册,进行募集。本基金的基金合同自2014年11月28日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不 表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没 有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投 资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承担基 金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产 生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金 管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。 本基金为ETF联接基金,目标ETF为华安中证细分医药交易型开放式指数证 券投资基金(简称:华安细分医药ETF)。本基金对目标ETF的投资比例不低于本 基金资产净值的90%,投资标的单一且过分集中有可能会给本基金带来风险。在 本基金目标ETF未能符合基金备案条件时,本基金将不能设立,面临募集失败的 风险。本基金为股票型基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基 金,属于证券投资基金中风险较高、收益较高的品种。 本基金初始募集净值1元。在市场波动因素影响下,本基金净值可能低于初 始面值,本基金投资者有可能出现亏损。 投资有风险,投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律 文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、 资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金 管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者 自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行负担。 本基金为华安细分医药ETF 的联接基金,二者既有联系也有区别:(1)在 基金的投资方法方面,华安细分医药ETF采取完全复制法,直接投资于标的指数 的成份股;而本基金则采取间接的方法,通过将绝大部分基金财产投资于华安细 分医药ETF,实现对业绩比较基准的紧密跟踪。(2)在交易方式方面,投资者既 可以像股票一样在交易所市场买卖华安细分医药ETF,也可以按照最小申购、赎 回单位和申购、赎回清单的要求,实物申赎华安细分医药ETF;而本基金则像普 通的开放式基金一样,通过基金管理人及代销机构按未知价法进行基金的申购与 赎回。 本基金并不保证和目标ETF业绩表现完全一致,与目标业绩表现可能出现差 异。可能引发差异的因素主要包括:(1)投资比例要求。华安细分医药ETF作为 一种特殊的基金品种,可将全部或接近全部的基金资产,用于跟踪标的指数的表 现;而本基金作为普通的开放式基金,仍需将不低于基金资产净值5%的资产投 资于现金或者到期日在一年以内的政府债券。(2)申购赎回的影响。华安细分医 药ETF采取实物申赎的方式,申购赎回对基金净值影响较小;而本基金申赎采取 现金方式,大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。 本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。 除特别说明外,本招募说明书所载内容截止日为2015年11月28日,有关财务数据 截止日为2015年9月30日,净值表现截止日为2015年6月30日。  华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要 目 录 一、基金管理人 .............................................................................................................................. 1 二、基金托管人 .............................................................................................................................. 6 三、相关服务机构 .......................................................................................................................... 8 四、基金的名称 ............................................................................................................................ 17 五、基金的类型 ............................................................................................................................ 18 六、基金的投资目标 .................................................................................................................... 18 七、基金的投资方向 .................................................................................................................... 18 八、基金的投资策略 .................................................................................................................... 19 九、基金的业绩比较基准............................................................................................................. 23 十、基金的风险收益特征............................................................................................................. 23 十一、基金投资组合报告............................................................................................................. 24 十二、基金的业绩 ........................................................................................................................ 28 十三、费用概览 ............................................................................................................................ 30 十四、对招募说明书更新部分的说明......................................................................................... 32  华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 1、名称:华安基金管理有限公司 2、住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31 -32 层 3、法定代表人:朱学华 4、设立日期:1998 年 6 月 4 日 5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20 号 6、注册资本:1.5 亿元人民币 7、组织形式:有限责任公司 8、经营范围:从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准 的其他业务 9、存续期间:持续经营 10、联系电话:(021)38969999 11、客户服务电话:40088-50099 12、联系人:王艳 13、网址:www.huaan.com.cn (二)注册资本和股权结构 1、注册资本:1.5 亿元人民币 2、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 上海国际信托有限公司 20% 上海电气(集团)总公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资(集团)有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% 1  华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要 (三)主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、 学历及兼职情况等。 (1)董事会 朱学华先生,大专学历。历任上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、 副总经理并兼任海际大和证券有限责任公司董事长,现任华安基金管理有限公司 董事长、法定代表人,党总支书记。 童威先生,博士研究生学历,14 年证券、基金从业经验。曾任上海证券有限 责任公司研究发展中心部门总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经 理(主持工作),上投摩根基金管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有限 公司战略发展总部总经理,自 2015 年 7 月起任华安基金管理有限公司总经理。 冯祖新先生,研究生学历。历任上海市经济委员会信息中心副主任、主任, 上海市工业投资公司副总经理、总经理,上海工业投资(集团)有限公司副总裁、 党委副书记。现任上海工业投资(集团)有限公司执行董事(法定代表人)、总 裁、党委书记。 马名驹先生,工商管理硕士,高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、 总经理,上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际(集团)有限公司 副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司 董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、长江养老保险股份有 限公司董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海国际信托有限公司监事。 董鑑华先生,大学学历,高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、 副处长、处长,上海市审计局财政审计处处长,现任上海电气(集团)总公司财 务总监。 王松先生,研究生学历,高级经济师。历任建设银行总行投资部职员,国泰 证券有限公司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理,国泰君安 证券股份有限公司债券业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证 券总部总监、总裁助理,现任国泰君安证券股份有限公司副总裁。 独立董事: 2  华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要 萧灼基先生,研究生学历,教授。历任全国政协委员,政协经济委员会委员, 北京大学经济学院教授,博士生导师,北京市、云南省、吉林省、成都市、武汉 市等省市专家顾问,北京市场经济研究所所长,《经济界》杂志社社长、主编。 吴伯庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳 法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上 海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所 高级合伙人。 夏大慰先生,研究生学历,教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、 教授、博士生导师,中国工业经济学会副会长,财政部会计准则委员会咨询专家, 财政部企业内部控制标准委员会委员,香港中文大学名誉教授,复旦大学管理学 院兼职教授,上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。 (2)监事会 张志红女士,经济学博士。历任上海证管办机构处副处长,中国证监会上海 监管局机构监管一处处长、上市公司监管一处处长,长城证券有限责任公司副总 经理、党委委员、纪委书记、合规总监,现任国泰君安证券总裁助理、投行业务 委员会副总裁、华安基金管理有限公司监事会主席。 陈涵女士,研究生学历,经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目 经理、资产信托总部实业投资部副经理、资产管理总部副科长、科长,现任上海 国际信托有限公司投资管理总部高级经理。 章卫进先生,大专学历,会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、 外经处会计主管,英国 SONOFEC 公司(长驻伦敦)业务经理,上海有色金属总 公司房产公司财务部经理、办公室主任,上海工业投资(集团)有限公司财务部 业务主管、副经理,现任上海工业投资(集团)有限公司财务部经理。 李梅清女士,大专学历,会计师。历任上海新亚(集团)股份有限公司财务 部副经理、上海新亚(集团)有限公司财务部副经理,锦江国际(集团)有限公 司计划财务部副经理及上市公司部副经理,上海锦江国际投资管理有限公司财务 总监、金融事业部财务总监。 汪宝山先生,大学学历,经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委 3  华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要 书记,建行宝山宝钢支行副行长,建行上海市分行办公室副主任,国泰证券公司 综合管理部总经理,公司专职党委副书记兼行政管理部总经理,公司专职党委副 书记兼上海营业总部总经理,国泰君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党 委书记,公司党委委员、工会主席,国泰君安投资管理股份有限公司董事长、党 委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。 赵敏先生,研究生学历。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作,历任 华安基金管理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总 经理,现任华安基金管理有限公司总经理助理。 诸慧女士,研究生学历,经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高 级监察员,集中交易部总监助理,现任华安基金管理有限公司集中交易部总监。 (3)高级管理人员 朱学华先生,大专学历。历任上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、 副总经理并兼任海际大和证券有限责任公司董事长,现任华安基金管理有限公司 董事长、法定代表人、党总支书记。 童威先生,博士研究生学历,14 年证券、基金从业经验。曾任上海证券有限 责任公司研究发展中心部门总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经 理(主持工作),上投摩根基金管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有限 公司战略发展总部总经理,自 2015 年 7 月起任华安基金管理有限公司总经理。 章国富先生,博士研究生学历,27 年经济、金融从业经验。曾任上海财经大 学副教授、硕士生导师,上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限 公司上海分公司副总经理、上海华虹(集团)有限公司财务部副部长(主持工作)、 上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、华安基 金管理有限公司督察长,现任华安基金管理有限公司副总经理。 薛珍女士,研究生学历,15年证券、基金从业经验,曾任华东政法大学副教 授,中国证监会上海证管办机构处副处长,中国证监会上海监管局信息调研处处 长,中国证监会上海监管局法制工作处处长,现任华安基金管理有限公司督察长。 2、本基金基金经理 钱晶,硕士,4年证券、基金行业从业经验,曾任国信证券分析师。2014年 4  华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要 12月加入华安基金,任指数投资部量化分析师。2015年5月起担任华安沪深300 指数分级证券投资基金的基金经理。2015年6月起同时担任华安中证全指证券公 司指数分级证券投资基金、华安中证银行指数分级证券投资基金的基金经理。 2015年7月起担任华安创业板50指数分级证券投资基金的基金经理。2015年8月起 担任华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金及本基金的基金经理。 计伟,硕士研究生、9年基金、金融行业从业经验,曾任华安基金管理有限 公司基金会计、中国国际金融有限公司经理。2012年1月再次加入华安基金,2015 年9月起担任华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金及本基金的基金 经理。 历任基金经理: 章海默女士,自2014年11月28日至2015年9月11日担任华安中证细分医药交 易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。 3、本公司采取集体投资决策制度,股票投资决策委员会成员的姓名和职务 如下: 朱学华先生,董事长、党总支书记 翁启森先生,基金投资部兼全球投资部高级总监、基金经理 杨 明先生,投资研究部高级总监 许之彦先生,指数投资部高级总监 贺 涛先生,固定收益部总监、基金经理 上述人员之间不存在亲属关系。 4、业务人员的准备情况: 截至2015年9月30日,公司目前共有员工313人(含香港公司7人),其中54.6% 具有硕士及以上学位,81%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历,具有丰 富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部 门的处罚。公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。 5  华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要 二、基金托管人 (一)基金托管人基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004年09月17日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号 联系人:田 青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制 商业银行,总部设在北京。中国建设银行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上 市(股票代码939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 2015年6月末,本集团资产总额182,192亿元,较上年末增长8.81%;客户贷 款和垫款总额101,571亿元,增长7.20%;客户存款总额136,970亿元,增长6.19%。 净利润1,322亿元,同比增长0.97%;营业收入3,110亿元,同比增长8.34%,其中, 利息净收入同比增长6.31%,手续费及佣金净收入同比增长5.76%。成本收入比 23.23%,同比下降0.94个百分点。资本充足率14.70%,处于同业领先地位。 物理与电子渠道协同发展。总行成立了渠道与运营管理部,全面推进渠道整 合;营业网点“三综合”建设取得新进展,综合性网点达到1.44万个,综合营销 团队达到19,934个、综合柜员占比达到84%,客户可在转型网点享受便捷舒适的 “一站式”服务。加快打造电子银行的主渠道建设,有力支持物理渠道的综合化 转型,电子银行和自助渠道账务性交易量占比达94.32%,较上年末提高6.29个百 分点;个人网上银行客户、企业网上银行客户、手机银行客户分别增长8.19%、 6  华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要 10.78%和11.47%;善融商务推出精品移动平台,个人商城手机客户端“建行善 融商城”正式上线。 转型重点业务快速发展。2015年6月末,累计承销非金融企业债务融资工具 2,374.76亿元,承销金额继续保持同业第一;证券投资基金托管只数和新发基金 托管只数均列市场第一,成为首批香港基金内地销售代理人中唯一一家银行代理 人;多模式现金池、票据池、银联单位结算卡等战略性产品市场份额不断扩大, 现金管理品牌“禹道”的市场影响力持续提升;代理中央财政授权支付业务、代 理中央非税收入收缴业务客户数保持同业第一,在同业中首家按照财政部要求实 现中央非税收入收缴电子化上线试点。“鑫存管”证券客户保证金第三方存管客 户数3,076万户,管理资金总额7,417.41亿元,均为行业第一。 2015年上半年,本集团各方面良好表现,得到市场与业界广泛认可,先后荣 获国内外知名机构授予的40多项重要奖项。在英国《银行家》杂志2015年“世界 银行1000强排名”中,以一级资本总额继续位列全球第2;在美国《福布斯》杂 志2015年全球上市公司2000强排名中继续位列第2;在美国《财富》杂志2015年 世界500强排名第29位,较上年上升9位;荣获美国《环球金融》杂志颁发的“2015 年中国最佳银行”奖项;荣获中国银行业协会授予的“年度最具社会责任金融机 构奖”和“年度社会责任最佳民生金融奖”两个综合大奖。 中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算 处、监督稽核处等9个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有 员工210余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行 内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 (二)主要人员情况 赵观甫,投资托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行 信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行 业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国 7  华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要 建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和 个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户 部和中国建设银行北京市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务 等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长 期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管 人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品 种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐 全的商业银行之一。截至 2015 年 9 月末,中国建设银行已托管 537 只证券投资 基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认 同。中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为 “中国最佳托管银行”。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 (1)华安基金管理有限公司上海业务部 地址:上海浦东新区世纪大道 8 号,上海国金中心二期 31 层 8  华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要 电话:(021)38969960 传真:(021)58406138 联系人:姚佳岑 (2)华安基金管理有限公司北京分公司 地址:北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室 电话:(010)57635999 传真:(010)66214061 联系人:朱江 (3)华安基金管理有限公司广州分公司 地址:广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座 504 单元 电话:(020)38082891 传真:(020)38082079 联系人:林承壮 (4)华安基金管理有限公司西安分公司 地址:西安市碑林区南关正街 88 号长安国际中心 A 座 706 室 电话:(029)87651812 传真:(029)87651820 联系人:翟 均 (5)华安基金管理有限公司成都分公司 地址:成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 1211K-1212L 电话:(028)85268583 传真:(028)85268827 联系人:张晓帆 (6)华安基金管理有限公司沈阳分公司 地址:沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室 电话:(024)22522733 传真:(024)22521633 联系人:杨贺 9  华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要 (7)华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站:www.huaan.com.cn 华安电子交易热线:40088-50099 传真电话:(021)33626962 联系人:谢伯恩 2、代销机构(具体名单见基金管理人公告) (1)中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (2)中国银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人: 田国立 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn (3)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号 办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人: 李国华 客户服务电话:95580 网址:www.psbc.com (4)上海好买基金销售有限公司 注册地址: 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室 法定代表人: 杨文斌 客户服务电话:400-700-9665 10  华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要 网址:www.ehowbuy.com (5)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址: 浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人: 张跃伟 客户服务电话:400-820-2899 网址: www.e-rich.com.cn (6)北京增财基金销售有限公司 注册地址: 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址: 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代表人: 罗细安 客户服务电话:400-001-8811 网址: http://www.zcvc.com.cn (7)长江证券股份有限公司 注册地址: 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 办公地址: 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 法定代表人: 杨泽柱 客户服务电话:95579 网址:www.cjsc.com.cn (8)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 客户服务电话:4008008899 网址:www.cindasc.com (9)中国国际金融股份有限公司 注册地址: 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址: 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、26 层、27 层及 28 11  华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要 层 法定代表人: 丁学东 客户服务电话:(010)65051166 网址:www.cicc.com.cn (10)太平洋证券股份有限公司 注册地址: 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 办公地址: 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 法定代表人: 李长伟 客户服务电话:0871-68898130 网址:http://www.tpyzq.com (11)上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室 办公地址: 上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人: 张皛 联系电话: 021-33323998 传真号码: 021-33323993 客户服务电话: 400-820-2819 网址: fund.bundtrade.com (12)泉州银行股份有限公司 注册地址:泉州市云鹿路 3 号 办公地址: 泉州市云鹿路 3 号 法定代表人:傅子能 联系电话:0595-22551071 传真号码:0595-22505215 (13)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层(邮编:200031) 法定代表人:李梅 12  华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:021-96250500 网址: www.swhysc.com (14)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址:杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表人:易峥 电话:0571-88920879 传真:0571-86800423 客户服务电话:4008-773-772 0571-88920897 网址:www.5ifund.com (15)中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:刘士余 客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com (16)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 电话:010-59601366-7024 传真:010-59601366-7024 客户服务电话:4008886661 网址:www.myfp.cn (17)一路财富(北京)信息科技有限公司 地址: 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 13  华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要 法定代表人:吴雪秀 客服电话:4000011566 网址:www.yilucaifu.com (18)北京恒天明泽基金销售有限公司 地址: 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人:梁越 客服电话:4008980618 网址:www.chtfund.com/ (19)海银基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 法定代表人: 刘惠 联系电话: 021-80133888 传真号码:021-80133413 客户服务电话: 400-808-1016 网址: http://www.fundhaiyin.com (20)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼 法定代表人:汪静波 电话:021-38600676 传真:021-38509777 客户服务电话:400-821-5399 网址: www.noah-fund.com (21)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人: 郭坚 14  华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要 联系人:宁博宇 联系电话:021-20665952 传真号码:021-22066653 (22)北京乐融多源投资咨询有限公司 地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 法定代表人:董浩 客户服务电话: 400-068-1176 网址: www.jimufund.com (23)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人: 燕斌 客户服务电话: 400-046-6788 网址: www.66zichan.com (24)深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺 客户服务电话:0755-83999913 网址: www.jinqianwo.cn (25)大泰金石投资管理有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址: 上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 联系电话:021-22267987 传真号码:021-22268089 网址: www.dtfunds.com/ (26)珠海盈米财富管理有限公司 15  华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼 法定代表人:肖雯 联系电话:020-89629021 传真号码:020-89629011 (27)华龙证券有限责任公司 注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表人:李晓安 电话:(0931)4890100 传真:(0931)4890118 客户服务电话: 0931-4890619 网址:www.hlzqgs.com (28)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人: 沈继伟 联系电话: 86-021-50583533 传真号码: 86-021-50583633 客户服务电话: 4000676266 网址: www.leadbank.com.cn (二)登记机构 名称:华安基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31、32 层 法定代表人:朱学华 电话:(021)38969999 传真:(021)33627962 16  华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要 联系人:赵良 客户服务中心电话:40088-50099 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:韩炯 电话:(021)31358666 传真:(021)31358716 联系人:孙睿 经办律师:安冬、孙睿 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 首席合伙人:杨绍信 联系电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 联系人:周祎 经办会计师:汪棣、周祎 四、基金的名称 本基金名称:华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金。 17  华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要 五、基金的类型 本基金类型:ETF 联接基金。 运作方式:契约型开放式。 六、基金的投资目标 通过投资于目标 ETF,紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小 化。 七、基金的投资方向 本基金以目标 ETF、标的指数成份股及其备选成份股为主要投资对象,把全 部或接近全部的基金资产用于跟踪标的指数的表现,本基金投资于目标 ETF 的 比例不低于基金资产净值的 90%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的 交易保证金后,基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于 基金资产净值的 5%。此外,为更好地实现投资目标,本基金也可少量投资于新 股(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、权证、股 指期货及中国证监会允许基金投资的其它金融工具,但须符合中国证监会的相关 规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 18  华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要 八、基金的投资策略 (一)投资策略 本基金为目标 ETF 的联接基金,目标 ETF 是采用完全复制法实现对标的指 数紧密跟踪的全被动指数基金。 本基金通过把全部或接近全部的基金资产投资于目标 ETF、标的指数成份股 和备选成份股进行被动式指数化投资,实现对业绩比较基准的紧密跟踪。正常情 况下,本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%,日均跟踪偏 离度的绝对值不超过 0.35%,年跟踪误差不超过 4%。如因指数编制规则调整或 其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人将采取合理措施 避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 本基金投资于目标 ETF 的方式以申购和赎回为主,但在目标 ETF 二级市场 流动性较好的情况下,为了更好地实现本基金的投资目标,减小与标的指数的跟 踪偏离度和跟踪误差,也可以通过二级市场交易买卖目标 ETF。 为有效控制指数的跟踪误差,本基金在注重风险管理的前提下,将适度运用 股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特点,通过 股指期货对本基金投资组合的跟踪效果进行及时、有效地调整和优化,并提高投 资组合的运作效率等。 基于流动性管理的需要,本基金可以投资于期限在一年期以下的国家债券、 央行票据和政策性金融债,债券投资的目的是保证基金资产流动性,有效利用基 金资产,提高基金资产的投资收益。 (二)投资管理 1、投资决策依据 (1)法律法规和本《基金合同》的有关规定; 19  华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要 (2)标的指数编制、调整等相关规定; (3)对证券市场发展趋势的研究与判断。 2、投资决策体系 本基金管理人实行三级决策体系下的基金经理负责制。三级决策体系的责任 主体是投资决策委员会、投资协调小组和基金经理。决策管理的原则是集体决策、 分层授权、职责明确和运作规范。投资决策委员会是基金投资的最高决策机构, 投资协调小组是基金投资的协调机构和中间桥梁,投资协调小组由基金投资部、 研究发展部、固定收益部的负责人及业务骨干组成。基金经理是基金运作的直接 管理人。 3、投资管理程序 研究支持、投资决策、组合构建、交易、评估、组合维护的有机配合共同构 成了本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行, 避免重大风险的发生。 (1)研究支持:金融工程部依托公司整体研究平台,整合外部研究机构的 研究成果开展标的指数跟踪,通过对目标 ETF、成份股公司行为等相关信息的搜 集与分析,进行基金资产流动性分析、跟踪误差及其归因分析等工作,作为基金 投资决策的重要依据。 (2)投资决策:投资决策委员会依据金融工程部提供的研究报告,定期召 开或遇重大事项时召开投资决策会议,决策相关事项。基金经理根据投资决策委 员会的决议,每日进行基金投资管理的日常决策。 (3)组合构建:根据标的指数情况,结合研究支持,基金经理对目标 ETF 采取实物申赎的方式或证券二级市场交易的方式来构建组合。在追求跟踪误差和 偏离度最小化的前提下,基金经理将采取适当的方法,以降低买入成本、控制投 资风险。 (4)交易执行:集中交易部负责具体的交易执行,同时履行一线监控的职 责。 (5)绩效评估:金融工程部定期和不定期对投资组合的偏离度和跟踪误差 进行跟踪和评估,并对风险隐患提出预警。绩效评估能够确认组合是否实现了投 20  华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要 资预期、组合误差的来源及投资策略成功与否,基金经理可以据此检讨投资策略, 进而调整投资组合。 (6)组合监控与调整:基金经理将跟踪标的指数变动,结合成份股基本面 情况、成份股公司行为、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合 投资绩效评估的结果,采取适当的跟踪技术对投资组合进行监控和调整,密切跟 踪标的指数。 (7)合规监察:合规与监察稽核部对整个投资管理流程进行实时监控。 基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际 需要对上述投资管理程序做出调整,并在基金招募说明书更新中公告。 (三)投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)本基金投资于目标 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%; (2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券; (3)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;本基 金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;本基金在 任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%;法 律法规或中国证监会另有规定的,遵从其规定; (4)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%; (6)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过 基金资产净值的 10%;在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证 券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%,其中,有价证券指目标 ETF、股 票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返 21  华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要 售金融资产(不含质押式回购)等;本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货 合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%;本基金在任何交易日内交易 (不包括平仓)的股指期货合约价值不得超过上一交易日基金资产净值的 20%; (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、标的指数成份股调 整、标的指数成份股流动性限制、目标 ETF 暂停申购、赎回或二级市场交易停 牌等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金 管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规另有规定的,从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效 之日起开始。 如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程 序后,则本基金投资不再受相关限制。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外; (5)向基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其 他重大关联交易的,应当遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突, 符合国务院证券监督管理机构的规定,并履行信息披露义务。 若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更,致使本款前述约 22  华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要 定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消,基金管理人在依法履行相 应程序后,本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。 (四)基金的融资融券 本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准:95%×中证细分医药产业主题指数收益率+5%×商 业银行税后活期存款利率 如果华安细分医药 ETF 变更业绩比较基准、或中证细分医药产业主题指数 编制单位变更或停止中证细分医药产业主题指数的编制及发布、或中证细分医药 产业主题指数由其他指数替代、或中证细分医药产业主题指数编制方法发生重大 变更导致该指数不宜继续作为业绩比较基准的组成部分,本基金管理人可以依据 维护投资者合法权益的原则,履行必要手续后,调整业绩比较基准并及时公告。 若标的指数变更对基金投资无实质性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更 名等),无需召开基金份额持有人大会,基金管理人在取得基金托管人同意后报 中国证监会备案并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金属于 ETF 联接基金,预期风险与预期收益高于混合基金、债券基金 与货币市场基金。本基金为股票型指数基金,紧密跟踪标的指数,其风险收益特 征与标的指数所代表的市场组合的风险收益特征相似,属于证券投资基金中预期 风险较高、预期收益较高的品种。 23  华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2015 年 10 月 23 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2015 年 9 月 30 日。 1 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产 序号 项目 金额(元) 的比例(%) 1 权益投资 559,004.00 1.42 其中:股票 559,004.00 1.42 2 基金投资 36,489,578.56 92.86 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返 - - 售金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 2,160,527.42 5.50 8 其他资产 85,936.85 0.22 9 合计 39,295,046.83 100.00 2 期末投资目标基金明细 序号 基金名 基金类 运作方 管理人 公允价值 占基金资产 24  华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要 称 型 式 (元) 净值比例 (%) 华安中 证细分 医药交 华安基 交易型 易型开 金管理 1 股票型 开放式 36,489,578.56 94.71 放式指 有限公 (ETF) 数证券 司 投资基 金 3 报告期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产净值 代码 行业类别 公允价值(元) 比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 415,067.00 1.08 电力、热力、燃气及水生产 D - - 和供应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术 I - - 服务业 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 143,937.00 0.37 N 水利、环境和公共设施管理 - - 25  华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要 业 居民服务、修理和其他服务 O - - 业 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 559,004.00 1.45 4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例 (%) 1 600645 中源协和 2,700 143,937.00 0.37 2 002030 达安基因 2,800 122,920.00 0.32 3 600276 恒瑞医药 1,200 55,428.00 0.14 4 600196 复星医药 1,200 26,304.00 0.07 5 600535 天士力 700 23,212.00 0.06 6 600867 通化东宝 800 17,928.00 0.05 7 600085 同仁堂 700 15,729.00 0.04 8 600252 中恒集团 3,000 14,970.00 0.04 9 600201 金宇集团 300 14,556.00 0.04 10 600079 人福医药 900 13,581.00 0.04 5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 26  华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资股指期货。 10.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 11.1 本基金投资国债期货的投资政策 无。 11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期没有投资国债期货。 11.3 本基金投资国债期货的投资评价 无。 12 投资组合报告附注 12.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案 调查,在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 12.2 本基金投资前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之 外的股票。 12.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 72,092.30 2 应收证券清算款 7,304.56 27  华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要 3 应收股利 - 4 应收利息 535.82 5 应收申购款 6,004.17 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 85,936.85 12.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转债。 12.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 1、 流通受限部 占基金资产 股票代 分的公允价值 流通受限情 序号 股票名称 净值比例 码 (元) 况说明 (%) 重大事项停 1 002030 达安基因 122,920.00 0.32 牌 重大事项停 2 600252 中恒集团 14,970.00 0.04 牌 重大事项停 3 600645 中源协和 143,937.00 0.37 牌 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实 28  华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要 际收益水平要低于所列数字。 (一)基金净值表现 历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 (截止时间 2015 年 6 月 30 日) 1、医药联接 A 份额净值 业绩比较 业绩比较基准 份额净值 阶段 增长率标 基准收益 收益率标准差 ①-③ ②-④ 增长率① 准差② 率③ ④ 自基金合同生 效(2014 年 11 月 28 日)起至 -1.90% 0.75% -1.16% 1.39% -0.74% -0.64% 2014 年 12 月 31 日 2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 6 月 30 43.93% 2.05% 46.54% 2.07% -2.61% -0.02% 日 2、医药联接 C 份额净值 业绩比较 业绩比较基准 份额净值 阶段 增长率标 基准收益 收益率标准差 ①-③ ②-④ 增长率① 准差② 率③ ④ 自基金合同生 效(2014 年 11 月 28 日)起至 -2.00% 0.75% -1.16% 1.39% -0.84% -0.64% 2014 年 12 月 31 日 2015 年 1 月 1 日 43.27% 2.05% 46.54% 2.07% -3.27% -0.02% 29  华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要 至 2015 年 6 月 30 日 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 十三、费用概览 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、本基金 C 类基金份额计提的销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、证券账户开户费用和银行账户维护费用; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其 他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。在通常情况下, 本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资 产净值后剩余部分(若为负数,则取 0)的 0.5%年费率计提。管理费的计算方法 如下: H=E×0.5 %÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值 30  华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要 后的剩余部分;若为负数,则 E 取 0 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向 基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内 从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期 顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。在通常情况下, 本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资 产净值后剩余部分(若为负数,则取 0)的 0.1%的年费率计提。托管费的计算 方法如下: H=E×0.1%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值 后的剩余部分;若为负数,则 E 取 0 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向 基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内 从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、基金销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.4%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务, 基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.4%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向 基金托管人发送销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内 从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 31  华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要 4、上述“一、基金费用的种类”中除管理费、托管费和销售服务费的其他费 用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入或摊入当期费用, 由基金托管人从基金财产中支付。未来,如果指数公司针对联接基金收取标的指 数使用许可费和数据提供费,基金管理人有权根据有关法规及相应协议规定,按 费用实际支出金额列入或摊入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (四)基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费、基金托管费和销售 服务费,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人应按照法律 法规的有关规定在指定媒体上刊登公告。 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管 理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管 32  华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要 理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 章节 主要更新内容 三、基金管理人 更新了基金管理人相关信息。 四、基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。 五、相关服务机构 更新了部分直销以及代销机构的信息。 八、基金份额的申购、 更新了本基金单笔申购、赎回的最低金额限制。 赎回与转换 更新了基金投资组合报告至 2015 年 9 月 30 日,详见招募 九、基金的投资 说明书。 披露了基金合同生效以来至 2015 年 6 月 30 日的基金业绩, 十、基金的业绩 详见招募说明书。 二十一、对基金份额 电子直销交易服务平台交易功能更新,详见招募说明书。 持有人的服务 二十二、其他应披露 披露了自 2015 年 5 月 28 日至 2015 年 11 月 28 日期间本 事项 基金的公告信息,详见招募说明书。 华安基金管理有限公司 二○一六年一月十二日 33