国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘 要(2019 年第一号) 基金管理人:国泰基金管理有限公司 基金托管人:广发银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会 2013 年 9 月 18 日【2013】1198 号文注册募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或 保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本 基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能 力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人 根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包 括:因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。本基金为 混合型基金,属于证券投资基金中预期风险和预期收益适中的品种,其预期风险和预期收 益低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。 本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或 选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。 本基金投资科创板股票时,会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有 风险,包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险和政策风险等。 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原 则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承 担。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,不保证投资 本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 6 月 17 日, 投资组合报告为 2019 年 1 季度报告,有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日。 第一部分 基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:国泰基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室 办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 成立时间:1998 年 3 月 5 日 法定代表人:陈勇胜 注册资本:壹亿壹仟万元人民币 联系人:辛怡 联系电话:(021)31089000,4008888688 股本结构: 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% (二)基金管理人管理基金的基本情况 截至 2019 年 6 月 17 日,本基金管理人共管理 108 只开放式证券投资基金:国泰金鹰增长 灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括 2 只子基金,分别为国 泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、国泰金马稳健回报证券投 资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎 价值精选混合型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转型而来)、国泰金牛创新成长混合 型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金(由国泰金象保本增值混合证券投资基 金转型而来)、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中 小盘成长混合型证券投资基金(LOF)(由金盛证券投资基金转型而来)、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、上证 180 金 融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联 接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、 国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理 货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金(由国泰金泰平衡混合型证券投资 基金变更注册而来,国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来)、 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、 国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)(由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基 金封闭期届满转换而来)、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国 泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰 聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金 (LOF)、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资 基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金(由国泰安康养老定期支付混合型证券投资 基金更名而来)、国泰金鑫股票型证券投资基金(由金鑫证券投资基金转型而来)、国泰 新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国 泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国 泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联 网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优 选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金 联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(由国泰融丰定增灵活 配置混合型证券投资基金转换而来)、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)(由 国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来,国泰国证新能源汽车指数分级证券 投资基金由中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来)、国泰民利保本混 合型证券投资基金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公 司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金(LOF)、国泰利是宝货 币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资 基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信 灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换 而来)、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基 金(LOF)、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业 指数证券投资基金(LOF)、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰保本混合 型证券投资基金变更而来)、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股 票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型 证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证 10 年期国债交易型开放式指数证 券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金(由 国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来)、国泰中国企业信用精选 债券型证券投资基金(QDII)、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债 债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵 活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰 量化成长优选混合型证券投资基金、国泰量化价值精选混合型证券投资基金、国泰优势行 业混合型证券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券 型证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金 (LOF)、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国泰利 享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金(由国泰新 目标收益保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、国泰 丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略收益混合型证券投资基金(由国泰策略收益 灵活配置混合型证券投资基金变更而来,国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国 泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来)、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投 资基金(由国泰鑫保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰价值优选灵活配置混合型证 券投资基金、国泰金鹿混合型证券投资基金(由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型 而来)、国泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、国泰润 鑫定期开放债券型发起式证券投资基金(由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册而 来)、国泰惠富纯债债券型证券投资基金、国泰农惠定期开放债券型证券投资基金、国泰 信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰民福策略价值灵活配置混合型证券 投资基金(由国泰民福保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来)、国泰沪深 300 指 数增强型证券投资基金(由国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来)、国泰 中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰中证生物医药交易型开放式 指数证券投资基金、国泰 CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证 500 指数增强型证券投资基金(由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注 册而来)、国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金。另外,本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格,目前受托管理全国社保基 金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日,本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。 2008 年 2 月 14 日,本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务(专户理财) 的基金公司之一,并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者(QDII)资格, 囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。 (三)主要人员情况 1、董事会成员 陈勇胜,董事长,硕士研究生,高级经济师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月在中国建设银行 总行工作,历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理(主持工作)。1992 年 11 月至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业务部总经理,公司总经理助理兼北京分公 司总经理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国泰基金管理有限公司工作,其中 1998 年 3 月 至 1999 年 10 月任总经理,1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董事长。2015 年 1 月至 2016 年 8 月,在中建投信托有限责任公司任纪委书记,2015 年 3 月至 2016 年 8 月,在中建投信 托有限责任公司任监事长。2016 年 8 月至 11 月,在建投投资有限责任公司、建投传媒华 文公司任监事长、纪委书记。2016 年 11 月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书记, 2017 年 3 月起任公司董事长、法定代表人。 方志斌,董事,硕士研究生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月,任职宝钢国际经营财务部。 2008 年 7 月至 2010 年 2 月,任职金茂集团财务总部。2010 年 3 月至今,在中国建银投资 有限责任公司工作,历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理,战略发展部业务经理、 处长。2014 年 4 月至 2015 年 11 月,任建投华科投资有限责任公司董事。2014 年 2 月至 2017 年 11 月,任中国投资咨询有限责任公司董事。2017 年 12 月起任公司董事。 张瑞兵,董事,博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司工作,先后任股 权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略投资部助理投资经理,公开 市场投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、组负责人,战略发展部处长,现任战略 发展部总经理助理。2014 年 5 月起任公司董事。 Santo Borsellino,董事,硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究; 1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理,1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师;1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员;2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人; 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁;2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研 究员/基金经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月 起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公司董事。 游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特许保险师 (Chartered Insurer)。1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理; 1994 年至 1996 年任中国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理;1996 年至 1998 年任忠利 保险有限公司英国分公司再保险承保人;1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总经理; 2002 年至今任中意人寿保险有限公司董事;2007 年至今任中意财产保险有限公司董事; 2007 年至 2017 年任中意财产保险有限公司总经理;2013 年至今任中意资产管理有限公司 董事;2017 年至今任忠利集团大中华区股东代表。2010 年 6 月起任公司董事。 丁琪,董事,硕士,高级政工师。1994 年 7 月至 1995 年 8 月,在西北电力集团物资总公 司任财务科职员。1995 年 8 月至 2000 年 5 月,在西北电力集团财务有限公司任财务部干 事。2000 年 6 月至 2005 年 8 月,在国电西北公司财务部任成本电价处干事、资金运营处 副处长。2005 年 8 月至 2012 年 10 月,在中国电力财务有限公司西北分公司任副总经理 (主持工作)、总经理、党组副书记。2012 年 10 月至 2014 年 11 月,在中国电力财务有 限公司华中分公司任总经理、党组副书记。2014 年 11 月至今,在中国电力财务有限公司 任副总经理、党组成员、党委委员。2019 年 4 月起任公司董事。 周向勇,董事,硕士研究生,23 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国建 设银行总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资有限责任公司工作,任办公室高级业务经理、业务运营组负责 人。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司,任总经理助理,2012 年 11 月至 2016 年 7 月任公司副总经理,2016 年 7 月起任公司总经理及公司董事。 王军,独立董事,博士研究生,教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教, 先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长,兼任全国法律专 业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经 济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理 事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京 仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限 公司(目前已上市)独立董事,2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。 2010 年 6 月起任公司独立董事。 常瑞明,独立董事,大学学历,高级经济师。1980 年起在工商银行工作,历任河北沧州市 支行主任、副行长;河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长;河北保定市分行行 长、党组副书记、书记;河北省分行副行长、行长、党委书记;2004 年起任工商银行山西 省分行行长、党委书记;2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任;2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。2014 年 10 月起任公司独立董事。 黄晓衡,独立董事,硕士研究生,高级经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月,在中国建设 银行江苏省分行工作,先后任职于计划处、信贷处、国际业务部,历任副处长、处长。 1991 年 6 月至 1993 年 9 月,任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月,任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月,在中国 建设银行总行工作,历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月,在中国国际金融有限公司工作,历任财务总监、公司管委会成员、顾 问。2010 年 4 月至 2012 年 3 月,任汉石投资管理有限公司(香港)董事总经理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月,任中金基金管理有限公司独立董事。2017 年 3 月起任公司独立董事。 吴群,独立董事,博士研究生,高级会计师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研究 院研究生部会计教研室工作,历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起兼任中国财 政研究院研究生部(财政部财政科研所研究生部)硕士生导师。1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪江德勤北京分所工作,历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监,管理咨询部 总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月,在中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经 理。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会军工委员会副会长,2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电 子信息产业集团有限公司工作,历任审计部副主任、资产部副主任(主持工作)、主任。 2012 年 3 月至 2016 年 7 月,担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年 1 月 至 2016 年 11 月,在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、 监事。2017 年 5 月起兼任首约科技(北京)有限公司独立董事。2017 年 10 月起任公司独 立董事。 2、监事会成员 梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月,先后于建 设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作,任业务经理、副行长、副 总经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。 2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中国建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投 投资有限责任公司任副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy,监事,大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月,在 Dresdner Kleinwort Benson 任合 规部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副 总经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法律及合规部主管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主管。2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行官。2016 年 12 月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。 2014 年 12 月起任公司监事。 刘锡忠,监事,研究生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月,中国人民银行总行稽核监察局主任 科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月,在华北电力集团财务有限公司工作,历任部门经理、 副总经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作,历任华北分公司副总经理、纪检 监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任,现任风险管理部 主任。2017 年 3 月起任公司监事。 邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限公司, 历任行业研究员、基金经理助理,2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选混合型 证券投资基金的基金经理,2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位优势混合型证券投资基 金(原国泰区位优势股票型证券投资基金)的基金经理,2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国 泰估值优势股票型证券投资基金(LOF)的基金经理,2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央 企改革股票型证券投资基金的基金经理,2019 年 7 月起任国泰民安养老目标日期 2040 三 年持有期混合型基金中基金(FOF)的基金经理。2019 年 4 月起任投资总监(FOF)。 2015 年 8 月起任公司职工监事。 吴洪涛,监事,大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月至 2008 年 1 月, 任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008 年 2 月加入国泰基金管理有限公司,历任 信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监,现任运营管理部总监。 2019 年 5 月起任公司职工监事。 宋凯,监事,大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月,任毕马威华振会计师事务所上海分 所助理经理。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司,历任审计部总监助理、纪检监察 室副主任,现任审计部总监、风险管理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。 3、高级管理人员: 陈勇胜,董事长,简历情况见董事会成员介绍。 周向勇,总经理,简历情况见董事会成员介绍。 李辉,大学本科,19 年金融从业经历。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输公 司,2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司,2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限公司,2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团,2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司,先后担任 财富大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部(财富大学)及行政管理部负责人, 2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公司总经理助理,2017 年 2 月起担任公司副总经理。 封雪梅,硕士研究生,21 年金融从业经历。1998 年 8 月至 2001 年 4 月任职于中国工商银 行北京分行营业部;2001 年 5 月至 2006 年 2 月任职于大成基金管理有限公司,任高级产 品经理;2006 年 3 月至 2014 年 12 月任职于信达澳银基金管理有限公司,历任市场总监、 北京分公司总经理、总经理助理;2015 年 1 月至 2018 年 7 月任职于国寿安保基金管理有 限公司,任总经理助理;2018 年 7 月加入国泰基金管理有限公司,担任公司副总经理。 李永梅,博士研究生学历,硕士学位,20 年金融从业经历。1999 年 7 月至 2014 年 2 月就 职于中国证监会陕西监管局,历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽 查二处副处长等;2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会上海专员办,任副处长; 2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司,任副总经理;2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金管理有限公司,2015 年 7 月起任公司督察长;2016 年 3 月加入国泰基金管理有限公司,担任公司督察长,2019 年 3 月起转任公司副总经理。 刘国华,博士研究生,25 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公司、万家基金 管理有限公司;2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司,先后担任产品规划部总监、公司 首席产品官、公司首席风险官,2019 年 3 月起担任公司督察长。 倪蓥,硕士研究生,18 年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司项目经理; 2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司,历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部 总监、公司总经理助理,2019 年 6 月起担任公司首席信息官。 4、本基金基金经理 (1)现任基金经理 程洲,硕士研究生,CFA,19 年证券基金从业经历。曾任职于申银万国证券研究所。 2004 年 4 月加盟国泰基金管理有限公司,历任高级策略分析师、基金经理助理,2008 年 4 月至 2014 年 3 月任国泰金马稳健回报证券投资基金的基金经理,2009 年 12 月至 2012 年 12 月任金泰证券投资基金的基金经理,2010 年 2 月至 2011 年 12 月任国泰估值优 势可分离交易股票型证券投资基金的基金经理,2012 年 12 月至 2017 年 1 月任国泰金泰平 衡混合型证券投资基金(由金泰证券投资基金转型而来)的基金经理,2013 年 12 月起兼 任国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015 年 1 月起兼任国泰金 牛创新成长混合型证券投资基金(原国泰金牛创新成长股票型证券投资基金)的基金经理, 2017 年 3 月起兼任国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理, 2017 年 6 月起兼任国泰大农业股票型证券投资基金的基金经理,2017 年 11 月起兼任国泰 聚优价值灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2018 年 3 月起兼任国泰聚利价值定期 开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2019 年 5 月起兼任国泰鑫策略价值灵活配 置混合型证券投资基金的基金经理。 (2)历任基金经理 自本基金成立以来至今由程洲担任基金经理,无基金经理更换事项。 5、投资决策委员会 本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人及 业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任 成员,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要 职责是根据有关法规和基金合同,审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、 基金大类资产配置原则,以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下: 主任委员: 周向勇:总经理 执行委员: 张玮:总经理助理 委员: 吴晨:固收投资总监、绝对收益投资(事业)部总监 邓时锋:FOF 投资总监 吴向军:海外投资总监、国际业务部总监 胡松:养老金投资总监、养老金及专户投资(事业)部总监 6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 第二部分 基金托管人 (一)基本情况 名称:广发银行股份有限公司 住所:广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址:北京市西城区菜市口大街 1 号院 2 号楼信托大厦 法定代表人:王滨 成立时间:1988 年 7 月 8 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:197 亿人民币 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会、中国银监会《关于核准广东发展银行证券投资基 金托管资格的批复》,证监许可[2009]363 号 联系人:卢晓晨 联系电话:(010)65169644 广发银行股份有限公司成立于 1988 年,是国务院和中国人民银行批准成立的我国首批股份 制商业银行之一,总部设于广东省广州市,注册资本 197 亿元。三十年来,广发银行栉风 沐雨,艰苦创业,以自己不断壮大的发展历程,见证了中国经济腾飞和金融体制改革的每 一个脚印。 截至 2018 年 12 月 31 日,广发银行总资产 2.36 万亿元、总负债 2.20 万亿元、实现营业收 入 593.20 亿元、拨备前利润 367.24 亿元。 (二)主要人员情况 广发银行股份有限公司总行设资产托管部,是从事资产托管业务的职能部门,内设客户营 销处、保险与期货业务处、增值与外包业务处、业务运行处、内控与综合管理处,部门全 体人员均具备本科以上学历和基金从业资格,部门经理以上人员均具备研究生以上学历。 部门负责人蒋柯先生,经济学硕士,高级经济师,从事托管工作二十年,托管经验丰富。 曾担任大型国有商业银行资产托管部托管业务运作中心副处长、全球资产托管处副处长、 全球资产托管处副处长(主持工作)等职务。曾被中国证券业协会聘任为证券投资基金估 值工作小组组长。2015 年 1 月,经中国证监会核准资格,任广发银行资产托管部副总经理, 2018 年 7 月任广发银行资产托管部总经理。 部门负责人梁冰女士,经济学博士,研究员,曾任中国人民银行研究局产业经济研究处副处 长、金融法律研究处副处长、处长、广发银行总行金融机构部副总经理等职务,曾在遵义 市人民政府挂职 1 年。2018 年 6 月,经中国证监会核准资格,任广发银行资产托管部副总 经理。 (三)基金托管业务经营情况 广发银行股份有限公司于 2009 年 5 月 4 日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金 托管业务,基金托管业务批准文号:证监许可[2009]363 号。截至 2018 年 12 月末,托管资 产规模 26,036.38 亿元。建立了一只优秀、专业的托管业务团队,保证了托管服务水准在行 业的领先地位。建立了完善的产品线,产品涵盖证券投资基金、基金公司客户特定资产管 理计划、证券公司客户资产管理计划、保险资金托管、股权投资基金、产业基金、信托计 划、银行理财产品、QDII 托管、交易资金托管、专项资金托管、中介资金托管等,能为托 管产品提供全面的托管服务。 第三部分 相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1、直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基金管理有限公司直销柜台 地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层 -19 层 客户服务专线:400-888-8688,021-31089000 传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com 2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站:www.gtfund.com 登录网上交易页面 智能手机 APP 平台:iphone 交易客户端、Android 交易客户端 “国泰基金”微信交易平台 电话:021-31081738 联系人:李静姝 2、其他销售机构 序号 机构名称 机构信息 1 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 客服电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 2 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 客户电话:95555 网址:www.cmbchina.com 3 华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:吴建 客户电话:95577 网址:www.hxb.com.cn 4 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 法定代表人:胡平西 客服电话:021-962999 网址:www.srcb.com 5 青岛银行股份有限公司 注册地址:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 办公地址:青岛市东海西路 31 号保时捷大厦青岛银行 法定代表人:郭少泉 客服电话:96588(青岛)、400-669-6588(全国) 网址:www.qdccb.com 6 大连银行股份有限公司 注册地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼 办公地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼 法定代表人:陈占维 客服电话:400-664-0099 网址:www.bankofdl.com 7 中原银行股份有限公司 注册地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金 座 办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座 法定代表人:窦荣兴 客服电话:95186 网址:www.zybank.com.cn 8 平安银行股份有限公司 注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人:肖遂宁 客服电话:95511-3、95501 网址:www.bank.pingan.com 9 广州农村商业银行股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 法定代表人:王继康 客服电话:95313 网址:www.grcbank.com 10 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人:何沛良 客服电话:0769-961122 网址:www.drcbank.com 11 包商银行股份有限公司 注册地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号 办公地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表人:李镇西 客服电话:96016(北京、内蒙古地区) 网址:www.bsb.com.cn 12 山东寿光农村商业银行股份有限公司 注册地址:山东寿光市银海路 19 号 办公地址:山东寿光市银海路 19 号 法定代表人:颜廷军 客服电话:0536-96633 网址:www.sdnxs.com 13 晋商银行股份有限公司 注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座 办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座 法定代表人:阎俊生 客服电话:95105588 网址:www.jshbank.com 14 张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址:张家港市人民中路 66 号 办公地址:张家港市人民中路 66 号 法定代表人:王自忠 客服电话:0512-96065 网址:www.zrcbank.com 15 广发银行股份有限公司 注册地址:广东省越秀区东风东路 713 号 办公地址:广东省越秀区东风东路 713 号 法定代表人:王滨 客服电话:95508 网址:www.cgbchina.com.cn 16 苏州银行股份有限公司 注册地址:江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址:江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表人:王兰凤 客服电话:0512-96067 网址:www.suzhoubank.com 17 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址:浙江省常州市和平中路 413 号 办公地址:浙江省常州市和平中路 413 号 法定代表人:陆向阳 客服电话:0519-96005 网址:www.jnbank.com.cn. 18 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 注册地址:浙江省绍兴市柯桥笛扬路 1363 号 办公地址:浙江省绍兴市柯桥笛扬路 1363 号 法定代表人:俞俊海 客服电话:0575-81105323 网址:www.borf.cn 19 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 客服电话:95521 网址:www.gtja.com 20 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 18 层 法定代表人:王常青 客服电话:95587、4008-888-108 网址:www.csc108.com 21 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16- 26 楼 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 法定代表人:何如 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 22 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼 法定代表人:霍达 客服电话:400-888-8111、95565 网址:www.newone.com.cn 23 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 客服电话:95553 网址:www.htsec.com 24 万联证券股份有限公司 注册地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表人:罗钦城 客服电话:95322 网址:www.wlzq.cn 25 东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人:范力 客服电话:95330 网址:www.dwzq.com.cn 26 上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人:李俊杰 客服电话:4008918918 网址:www.shzq.com 27 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银 行南昌分行营业大楼 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南昌分行营业大楼 法定代表人:徐丽峰 客服电话:4008-222-111 网址:www.gszq.com 28 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:周健男 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com 29 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 客服电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com 30 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 客服电话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn 31 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人:姜晓林 客服电话:95548 网址:sd.citics.com 32 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:李新华 客服电话:95579 网址:www.95579.com 33 中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 34 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:王连志 客服电话:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn 35 中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层 法定代表人:高涛 客服电话:95532 网址:www.china-invs.cn 36 华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 法定代表人:陈林 客服电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com 37 中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 法定代表人:李剑阁 客服电话:010-65051166 网址:www.cicc.com.cn 38 华龙证券股份有限公司 注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼 法定代表人:陈牧原 客服电话:95368 网址:www.hlzq.com 39 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层- 64 层 办公地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层 法定代表人:何之江 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 40 德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 19 楼 法定代表人:武晓春 客服电话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn 41 广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 5 楼 法定代表人:刘东 客服电话:95396 网址:www.gzs.com.cn 42 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表人:廖庆轩 客服电话:95355、400-809-6096 网址:www.swsc.com.cn 43 国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 客服电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 44 华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人:章宏韬 客服电话:95318 网址:www.hazq.com 45 华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01(b)单元 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人:俞洋 客服电话:95323 网址:www.cfsc.com.cn 46 国金证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 客服电话:4006600109 网址:www.gjzq.com.cn 47 中信期货有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期) 北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301- 1305 室、14 层 法定代表人:张皓 客服电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com 48 华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 客服电话:95584 网址:www.hx168.com.cn 49 财通证券股份有限公司 注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、 502、1103、1601-1615、1701-1716 办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-1615、 1701-1716 法定代表人:沈继宁 客服电话:95536 网址:www.ctsec.com 50 长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16- 17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 层 法定代表人:曹宏 客服电话:95514,400-6666-888 网址:www.cgws.com 51 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人:汪静波 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 52 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 53 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人:祖国明 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 54 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 法定代表人:薛峰 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 55 上海长量基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人:张跃伟 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 56 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 11 号邮电新闻大厦 6 层 法定代表人:闫振杰 客服电话:4008188000 网址:www.myfund.com 57 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 法定代表人:凌顺平 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 58 江苏金百临投资咨询股份有限公司 注册地址:无锡市滨湖区锦溪路 99 号 办公地址:无锡市滨湖区锦溪路楝泽路科教软件园三期 9 号楼 法定代表人:费晓燕 客服电话:0510-9688988 网址:www.jsjbl.com 59 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人:其实 客服电话:4001818188 网址:www.1234567.com.cn 60 浦领基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人:聂婉君 客服电话:400-876-9988 网址:www.zscffund.com 61 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层 法定代表人:李兴春 客服电话:95733 网址:www.leadfund.com.cn 62 鼎信汇金(北京)投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室 办公地址:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室 法定代表人:齐凌峰 客服电话:400-158-5050 网址:www.9ifund.com 63 嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼 二期 53 层 5312-15 单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层(100022) 法定代表人:赵学军 客服电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn 64 宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809 法定代表人:戎兵 客服电话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com 65 一路财富(北京)基金销售股份有限公司 注册地址:北京西城区阜成门大街 2 号万通 新世界广场 A 座 22 层 2208 办公地址:北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层 法定代表人:吴雪秀 客服电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com 66 北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代表人:罗细安 客服电话:010-67000988 公司网站:www.zcvc.com.cn 67 上海联泰基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人:尹彬彬 客服电话:400-166-6788 网址:www.66liantai.com 68 汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址:上海市徐汇区宜山路 700 号普天软件园 C5 幢 法定代表人:金佶 客服电话:021-34013999 网址:www.hotjijin.com 69 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 法定代表人:王之光 客服电话:4008219031 网址:www.lufunds.com 70 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:李春光 客服电话:4000411001 网址:www.taichengcaifu.com 71 北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 soho1008-1012 法定代表人:赵荣春 客服电话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com 72 北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 法定代表人:郑毓栋 客服电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 73 北京微动利基金销售有限公司 注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中 心 3 层 342 室 办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 342 室和 341 室 法定代表人:季长军 客服电话:400-188-5687 网址:www.buyforyou.com.cn 74 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号 华融大厦 27 层 2704 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法定代表人:洪弘 客服电话:400-166-1188 网址:8.jrj.com.cn 75 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 法定代表人:陈继武 客服电话:4006-433-389 网址:www.vstonewealth.com 76 深圳富济基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号 中洲大厦 3203A 单元 办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 法定代表人:刘鹏宇 客服电话:0755-83999907 网址:www.fujifund.cn 77 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 单元 法定代表人:肖雯 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 78 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二 期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科 研楼 5 层 518 室 法定代表人:李昭琛 客服电话:010-62675369 网址:www.xincai.com 79 上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:中国(上海)浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人:王廷富 客服电话:400-799-1888 网址:www.520fund.com.cn 80 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号(苏宁总部) 法定代表人:王锋 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com 81 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 法定代表人:王伟刚 客服电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 82 万家财富基金销售(天津)有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋大厦 A 座 5 层 法定代表人:李修辞 客服电话:010-59013895 网址:www.wanjiawealth.com 83 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表人:梁蓉 客服电话:400-6262-818 网址:www.5irich.com 84 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人:叶精一 客服电话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com 85 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 法定代表人:江卉 客服电话:95118 网址:fund.jd.com 86 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表人:钟斐斐 客服电话:4001599288 网址:danjuanapp.com 87 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人:周斌 客服电话:4008980618 网址:www.chtwm.com 88 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人:毛淮平 客服电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 89 通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址:上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层 法定代表人:沈丹义 客服电话:4001019301 网址:www.tonghuafund.com 90 北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 法定代表人:于龙 客服电话:4006-802-123 网址:www.zhixin-inv.com 91 和耕传承基金销售有限公司 注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东 康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表人:王旋 客服电话:4000-555-671 网址:www.hgccpb.com 92 腾安基金销售(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区科技中一路腾讯大厦 法定代表人:刘明军 客服电话:95017 网址:tenganxinxi.com 93 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2- 45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人:钱昊旻 客服电话:4008909998 网址:www.jnlc.com 94 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 办公地址:北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科大厦 法定代表人:张旭阳 客服电话:010-59922163 网址:www.baiyingfund.com 注:以上销售机构除特别说明外,同时销售本基金 A 类、C 类份额。其中:招商证券股份 有限公司、浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司和财通证券股份有限公司仅销售本基 金 A 类份额。 (二)登记机构 名称:国泰基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室 办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 法定代表人:陈勇胜 联系人:辛怡 传真:021-31081800 客户服务专线:400-888-8688,021-31089000 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 联系电话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律师:黎明、丁媛 联系人:丁媛 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 联系电话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人:魏佳亮 经办注册会计师:许康玮、魏佳亮 第四部分 基金的名称 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金 第五部分 基金类型和存续期限 1、基金类型:混合型证券投资基金 2、基金运作方式:契约型开放式 3、基金的存续期间:不定期 第六部分 投资目标 本基金以财务量化指标分析为基础,在严密的风险控制前提下,谋求分享优质企业的长期 投资回报。 第七部分 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含中小 板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、债券回购、银行存款、资产支 持证券、权证、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 基金的投资组合比例为:股票等权益类资产占基金资产的 30%-95%,债券等固定收益类资 产占基金资产的 5%-70%,每个交易日日终在扣除股指期货保证金以后,本基金保留的现金 或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%(其中,现金不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等)。 如法律法规或监管机构在基金合同生效以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制, 基金管理人在履行适当程序后,可以相应调整本基金的投资范围、投资比例规定。 第八部分 投资策略 1、大类资产配置策略 本基金通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业政策以及资本市场资金 环境、证券市场走势的分析,预测宏观经济的发展趋势,并据此评价未来一段时间股票、 债券市场相对收益率,主动调整本基金的大类资产配置比例。 2、行业投资策略 本基金在行业投资上采用较为集中的策略,重点配置在成长性、盈利性、估值水平等若干 方面具备相对优势的行业。 3、股票选择策略 本基金采用集中持股策略,前十位重仓个股市值应占整体股权类资产市值的 50%以上。集 中持股策略有助于提高本基金的业绩弹性。 本基金以量化分析为基础,从上市公司的基本面分析入手,建立基金的一、二级股票池。 根据股票池中个股的估值水平优选个股,重点配置当前业绩优良、市场认同度较高、且在 可预见的未来其行业处于景气周期中的股票。 (1)定量分析 本基金管理人结合案头分析与上市公司实地调研,对列入研究范畴的股票进行全面系统地 分析和评价,建立本基金的备选股票库。 1)成长能力较强 本基金认为,企业以往的成长性能够在一定程度上反映企业未来的增长潜力,因此,本基 金利用主营业务收入增长率、净利润增长率、经营性现金流量增长率指标来考量公司的历 史成长性,作为判断公司未来成长性的依据。 主营业务收入增长率是考察公司成长性最重要的指标,主营业务收入的增长所隐含的往往 是企业市场份额的扩大,体现公司未来盈利潜力的提高,盈利稳定性的加大,公司未来持 续成长能力的提升。本基金主要考察上市公司最新报告期的主营业务收入与上年同期的比 较,并与同行业相比较。 净利润是一个企业经营的最终成果,是衡量企业经营效益的主要指标,净利润的增长反映 的是公司的盈利能力和盈利增长情况。本基金主要考察上市公司最新报告期的净利润与上 年同期的比较,并与同行业相比较。 经营性现金流量反映的是公司的营运能力,体现了公司的偿债能力和抗风险能力。本基金 主要考察上市公司最新报告期的经营性现金流量与上年同期的比较,并与同行业相比较。 2)盈利质量较高 本基金利用总资产报酬率、净资产收益率、盈利现金比率(经营现金净流量/净利润)指标 来考量公司的盈利能力和质量。 总资产报酬率是反映企业资产综合利用效果的核心指标,也是衡量企业总资产盈利能力的 重要指标;净资产收益率反映企业利用股东资本盈利的效率,净资产收益率较高且保持增 长的公司,能为股东带来较高回报。本基金考察上市公司过去两年的总资产报酬率和净资 产收益率,并与同行业平均水平进行比较。 盈利现金比率,即经营现金净流量与净利润的比值,反映公司本期经营活动产生的现金净 流量与净利润之间的比率关系。该比率越大,一般说明公司盈利质量就越高。本基金考察 上市公司过去两年的盈利现金比率,并与同行业平均水平进行比较。 此外,本基金还将关注上市公司盈利的构成、盈利的主要来源等,全面分析其盈利能力和 质量。 3)未来增长潜力强 公司未来盈利增长的预期决定股票价格的变化。因此,在关注上市公司历史成长性的同时, 本基金尤其关注其未来盈利的增长潜力。本基金将对上市公司未来一至三年的主营业务收 入增长率、净利润增长率进行预测,并对其可能性进行判断。 4)估值水平合理 本基金将根据上市公司所处的行业,采用市盈率、市净率等估值指标,对上市公司股票价 值进行动态评估,分析该公司的股价是否处于合理的估值区间,以规避股票价值被过分高 估所隐含的投资风险。 (2)定性分析 主要分析上市公司的业务是否符合经济发展规律、产业政策方向,是否具有较强的竞争力 和广阔的增长潜力,是否具有良好的基本面条件。 1)符合经济结构调整、产业升级发展方向 微观个体经济的发展离不开宏观经济发展环境及发展趋势,在经济结构调整、产业升级的 背景下,符合这一潮流的公司将具有更旺盛的生命力和更持久的发展潜力。因此,本基金 将重点关注上市公司的主营业务,是否符合经济结构调整方向;是否促进我国出口、消费、 投资的构成的平衡;是否利于东中西部的区域均衡发展;是否带动和推进第三产业的崛起; 是否注重产业升级;是否通过技术创新实现产品附加值的提高,是否符合国家产业政策的 调整方向等。 2)具备一定竞争壁垒的核心竞争力 本基金将重点观察这类企业是否拥有领先的核心技术,该核心技术是否具备一定的竞争壁 垒;是否具备较强的自主研发能力和技术创新能力;未来公司主业的产品线是否存在进一 步延伸的可能;是否在所属的细分行业已经拥有较高的市场份额、较为强大的品牌和良好 的口碑等。这类企业虽然充分参与市场竞争,但因其具备某一项或某几项核心竞争力的突 出优势,能维持业务稳定增长并有能力逐步巩固其行业地位。 3)具有良好的公司治理结构,规范的内部管理 建立良好公司治理结构是公司高效、持续发展的基本保证,是衡量公司管理风险最重要的 因素。管理层是否具备清晰的战略目标和有效的执行能力,以及是否具有专业素质和积极 进取的执着精神,对公司的长期增长起到至关重要的作用;治理层对公司的战略方向以及 管理层履行经营管理责任负有监督责任,治理层是否拥有足够的独立性,并切实履行其指 导监督的职责对公司的持久健康发展起到引领作用。因此,本基金重点关注上市公司的公 司治理结构。股东构成是否合理;董事会的构成及其权利义务是否明晰;公司是否建立了 对管理层有效的激励和约束机制;公司是否重视中小股东利益的维护;管理层是否具有良 好的诚信度;管理层是否稳定等等对于公司治理结构和内部管理的分析是判断上市公司未 来可持续发展能力与潜力的关键。 4)具有高效灵活的经营机制 本基金关注公司管理层对企业的长期发展是否有着明确的方向和清晰的经营思路及对未来 经营中或将遇到的风险因素是否有足够的认识和完善的应对措施。因此,本基金将重点关 注上市公司的经营管理效率,是否能够根据市场变化及时调整经营策略;是否具有灵活的 营销机制,是否具有较强的市场开拓能力;是否能够灵活利用技术创新、营销管理、成本 控制、投融资管理、薪酬体系、战略合作等手段建立企业优势等。 4、债券投资策略 (1)久期调整策略 本基金将根据对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策等因素的分析判断,形成对未来 市场利率变动方向的预期,进而主动调整所持有的债券资产组合的久期,达到增加收益或 减少损失的目的。当预期市场总体利率水平降低时,本基金将延长所持有的债券组合的久 期,从而可以在市场利率实际下降时获得债券价格上升所产生的资本利得;反之,当预期 市场总体利率水平上升时,则缩短组合久期,以避免债券价格下降的风险带来的资本损失, 获得较高的再投资收益。 (2)期限结构策略 在目标久期确定的基础上,本基金将通过对债券市场收益率曲线形状变化的合理预期,调 整组合的期限结构策略,适当的采取子弹策略、哑铃策略、梯式策略等,在短期、中期、 长期债券间进行配置,以从短、中、长期债券的相对价格变化中获取收益。当预期收益率 曲线变陡时,采取子弹策略;当预期收益率曲线变平时,采取哑铃策略;当预期收益率曲 线不变或平行移动时,采取梯形策略。 (3)信用债券投资策略 信用债券的信用利差与债券发行人所在行业特征和自身情况密切相关。本基金将通过行业 分析、公司资产负债分析、公司现金流分析、公司运营管理分析等调查研究,分析违约风 险即合理的信用利差水平,对信用债券进行独立、客观的价值评估。 5、股指期货投资策略 本基金投资股指期货将主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股 指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本,并利用股指期货的对冲作用,降 低股票组合的系统性风险。 第九部分 业绩比较基准 80%×沪深 300 指数收益率+20%×上证国债指数收益率 如果沪深 300 指数或上证国债指数停止编制或更改指数名称,经与基金托管人协商一致, 本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出, 本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持 有人大会。 第十部分 风险收益特征 本基金为混合型基金,属于证券投资基金中预期风险和预期收益适中的品种,其预期风险 和预期收益低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。 第十一部分 投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人广发银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 4 月 18 日复核了本报 告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止 2019 年 3 月 31 日,本报告所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 703,875,970.45 78.87 其中:股票 703,875,970.45 78.87 2 固定收益投资 58,134,750.06 6.51 其中:债券 58,134,750.06 6.51 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 102,312,623.26 11.46 7 其他各项资产 28,179,677.09 3.16 8 合计 892,503,020.86 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 563,365,763.41 63.62 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 30,707,244.10 3.47 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 10,345,402.94 1.17 J 金融业 83,015,343.00 9.37 K 房地产业 16,442,217.00 1.86 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 703,875,970.45 79.49 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 300702 天宇股份 1,600,000 53,680,000.00 6.06 2 603520 司太立 1,789,302 53,052,804.30 5.99 3 601318 中国平安 550,000 42,405,000.00 4.79 4 000739 普洛药业 3,791,600 42,162,592.00 4.76 5 600519 贵州茅台 45,000 38,429,550.00 4.34 6 000910 大亚圣象 2,500,000 37,600,000.00 4.25 7 600529 山东药玻 1,400,000 35,700,000.00 4.03 8 600030 中信证券 1,400,000 34,692,000.00 3.92 9 002332 仙琚制药 4,000,000 34,080,000.00 3.85 10 000063 中兴通讯 1,100,000 32,120,000.00 3.63 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 50,120,000.00 5.66 其中:政策性金融债 50,120,000.00 5.66 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 8,014,750.06 0.91 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 58,134,750.06 6.56 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 180312 18 进出 12 300,000 30,084,000.00 3.40 2 180209 18 国开 09 100,000 10,027,000.00 1.13 3 160215 16 国开 15 100,000 10,009,000.00 1.13 4 113020 桐昆转债 50,680 6,222,997.20 0.70 5 127010 平银转债 15,142 1,791,752.86 0.20 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细: 本基金本报告期末未持有股指期货。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 若本基金投资股指期货,本基金将主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。 本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本,并利用股指期 货的对冲作用,降低股票组合的系统性风险。 法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法规的规定执行。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。 11、投资组合报告附注 (1)本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体(除“司太立”公告其违规情况外), 没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 中国证券监督管理委员会浙江监管局于 2018 年 6 月 9 号在日常监管中发现司太立存在以下 问题:2017 年 12 月 10 日至 2018 年 3 月 15 日,存在将 8500 万元闲置募集资金及期间利 息存放于公司一般户的情形,迟至 2018 年 3 月 21 日才公告。公司的上述行为违反了《上 市公司证券发行管理办法》第十条和《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定。施肖 华,吴超群时任司太立财务总监和董事会秘书,对上述违规事项应承担主要责任。根据以 上情况,按照《上市公司证券发行管理办法》第六十四条和《上市公司信息披露管理办法》 第五十八条,第五十九条的规定,决定对司太立时任董事会秘书吴超群分别采取出具警示 函的监督管理措施,记入证券期货市场诚信档案。 本基金管理人此前投资司太立股票时,严格执行了公司的投资决策流程,在充分调研的基 础上,按规定将该股票纳入本基金股票池,而后进行了投资,并进行了持续的跟踪研究。 该情况发生后,本基金管理人就司太立违规受处罚事件进行了及时分析和研究,认为司太 立违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实质影响,对该公司投资价值未产生 实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪研究。 (2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 (3)其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,139,802.94 2 应收证券清算款 24,121,313.41 3 应收股利 - 4 应收利息 868,128.36 5 应收申购款 2,050,432.38 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 28,179,677.09 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 第十二部分 基金的业绩 本基金业绩截止日为 2018 年 12 月 31 日,并经基金托管人复核。 本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1:国泰聚信价值优势灵活配置混合 A: 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2013 年 12 月 17 日至 2013 年 12 月 31 日 0.20% 0.04% -1.24% 1.04% 1.44% -1.00% 2014 年度 45.41% 1.11% 41.16% 0.97% 4.25% 0.14% 2015 年度 31.78% 1.71% 6.98% 1.99% 24.80% -0.28% 2016 年度 10.90% 1.21% -8.16% 1.12% 19.06% 0.09% 2017 年度 13.46% 0.60% 17.32% 0.51% -3.86% 0.09% 2018 年度 -25.78% 1.37% -19.66% 1.07% -6.12% 0.30% 2013 年 12 月 17 日至 2018 年 12 月 31 日 79.32% 1.25% 29.10% 1.23% 50.22% 0.02% 2:国泰聚信价值优势灵活配置混合 C: 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2013 年 12 月 17 日至 2013 年 12 月 31 日 1.3% 0.31% -1.24% 1.04% 2.54% -0.73% 2014 年度 44.72% 1.11% 41.16% 0.97% 3.56% 0.14% 2015 年度 31.24% 1.71% 6.98% 1.99% 24.26% -0.28% 2016 年度 13.42% 1.23% -8.16% 1.12% 21.58% 0.11% 2017 年度 12.70% 0.60% 17.32% 0.51% -4.62% 0.09% 2018 年度 -26.04% 1.37% -19.66% 1.07% -6.38% 0.30% 2013 年 12 月 17 日至 2018 年 12 月 31 日 81.88% 1.25% 29.10% 1.23% 52.78% 0.02% 注:2013 年 12 月 17 日为基金合同生效日 第十三部分 基金费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、C 类基金份额的销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券、期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金的开户费用、账户维护费用; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送 基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.2%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送 基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.5%。 本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.5%年费率计提。 计算方法如下: H=E×0.5%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送 基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理人,经基金管理人代付给各个销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支 付日期顺延。 销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。 上述“(一)基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费 用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 第十四部分 对基金招募说明书更新部分的说明 中国证监会要求的其他文件本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金 信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资 管理活动,对 2019 年 1 月 30 日刊登的本基金招募说明书进行了更新,更新的主要内容如 下: 1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期等相关信息; 2、更新了“三、基金管理人”中的相关信息; 3、更新了“四、基金托管人”中的相关信息; 4、更新了“五、相关服务机构”中的相关信息; 5、更新了“九、基金的投资”中的相关内容,基金投资组合报告为本基金 2018 年 3 季度 报告的内容; 6、更新了“十、基金的业绩”,该部分内容均按有关规定编制,并经基金托管人复核; 7、更新了“十七、风险揭示” 8、更新了“二十二、其他应披露事项”,披露了自上次招募说明书披露以来涉及本基金的 相关公告。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容 为准。欲查询本更新招募说明书正文,可登录国泰基金管理有限公司网站 www.gtfund.com。 国泰基金管理有限公司 二○一九年七月三十一日