国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资 基金基金合同生效公告 公告送出日期:2013年12月18日 1.公告基本信息 基金名称 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金 基金简称 国泰聚信价值优势灵活配置混合 基金主代码 000362 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2013年12月17日 基金管理人名称 国泰基金管理有限公司 基金托管人名称 广发银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 下属两级基金的基金简称 国泰聚信价值优势灵活配置混合A 国泰聚信价值优势灵活配置混合C 下属两级基金的交易代码 000362 000363 2.基金募集情况 基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可【2013】1198号 基金募集期间 自2013年10月14日至2013年12月13日止 验资机构名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 募集资金划入基金托管专户的日期 2013年12月17日 募集有效认购总户数(单位:户) 1644 份额级别 国泰聚信价值优势灵活配置混合A 国泰聚信价值优势灵活配置混合C 合计 募集期间净认购金额(单位:元) 70,982,434.33 142,562,749.00 213,545,183.33 认购资金在募集期间产生的利息(单位:元) 82,708.95 72,022.47 154,731.42 募集份额(单位:份) 有效认购份额 70,982,434.33 142,562,749.00 213,545,183.33 利息结转的份额 82,708.95 72,022.47 154,731.42 合计 71,065,143.28 142,634,771.47 213,699,914.75 其中:募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况 认购的基金份额(单位:份) 0.00 0.00 0.00 占基金总份额比例 0.0000% 0.0000% 0.0000% 其他需要说明的事项 无 无 无 其中:募集期间基金管理人的从业人员认购本基金情况 认购的基金份额(单位:份) 197.98 0.00 197.98 占基金总份额比例 0.0001% 0.0000% 0.0001% 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件 是 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2013年12月17日 注:1、本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金份额总量的数量区间为0至10万份(含) 本基金的基金经理认购本基金份额总量的数量区间为0至10万份(含)。 2、本基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金财产中列支。 3.其他需要提示的事项 自基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。 基金份额持有人可以到销售机构查询交易确认情况,也可以通过本基金管理人的网站(www.gtfund.com)或客户服务电话(400-888-8688)查询交易确认情况。 本基金的申购、赎回业务自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理。在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。 风险提示:基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资人投资于上述基金前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书。 特此公告。 国泰基金管理有限公司 二零一三年十二月十八日