关于修改嘉实新兴市场债券型证券投资基金 基金合同及托管协议的公告 一、本次修改的基本情况 根据中国证监会颁布的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》要求, 为推动产品持续良性发展,嘉实基金管理有限公司对嘉实新兴市场债券型证券投资基金(以 下简称“本基金”)基金合同、托管协议等法律文件在基金投资限制、申购赎回限制、信息 披露条款等方面进行了相应调整。嘉实基金管理有限公司作为本基金的管理人,已与本基金 托管人就基金合同、托管协议修改达成一致,并报中国证监会北京监管局备案。本次修改后 的基金合同、托管协议将于2018年3月31日起正式施行。 二、基金合同、托管协议修订情况 基于上述调整,本公司将对本基金的基金合同、托管协议中涉及的相关内容进行修订, 具体修订内容详见附件《<嘉实新兴市场债券型证券投资基金基金合同>条款修改对照表》、 《<嘉实新兴市场债券型证券投资基金托管协议>条款修改对照表》。 三、重要提示 1、本次基金管理人系根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》修订 本基金的《基金合同》和《托管协议》,所修订内容可能对本基金投资运作及投资者办理基 金申购、赎回业务产生一定影响,包括且不限于:出于流动性风险管理需要增加或调整了基 金的部分投资限制规定;对投资者持有基金少于7日(不含)收取不低于1.5%的短期赎回费 率;在规定的特定情形下可能会对投资者的申购/赎回申请数量进行限制、临时拒绝或暂停 申购/赎回申请、对部分赎回申请进行延期办理等,由此可能导致投资者的申购和赎回申请 无法全部及时处理,从而可能影响投资者的资金安排及投资计划。敬请投资者关注以上变化 和影响,并仔细阅读本基金修订后的基金合同及相关法律文件,审慎进行投资决策。 2、本次修订属于按照有效的法律法规和监管机构的规定执行,本基金管理人已就修订 内容履行了规定的程序,符合相关法律法规及基金合同的规定。 3、本公告仅对本基金根据法律法规修订有关事项予以说明。基金管理人将在本公告发 布当日,将修改后的基金合同、托管协议登载于本公司网站,并将在更新的基金招募说明书 中,对涉及上述修订的内容进行相应更新。 投 资 者 可 以 通 过 可 以 拨 打 本 公 司 客 服 热 线 ( 400-600-8800 ) 或 登 录 本 公 司 网 站 (www.jsfund.cn)获取相关信息。  特此公告 嘉实基金管理有限公司 2018年3月22日 附件: 1、《<嘉实新兴市场债券型证券投资基金基金合同>条款修改对照表》 2、《<嘉实新兴市场债券型证券投资基金托管协议>条款修改对照表》  《嘉实新兴市场债券型证券投资基金基金合同》条款修改对照表 修改前 修改后 第一部分 前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同 法》”)……《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办 法》”)……《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办 法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 6 号<基金合同的内容 法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称 与格式>》、 合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》 以下简称《试 “《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 6 行办法》)、《关于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有 号<基金合同的内容与格式>》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行 关问题的通知》(以下简称《通知》)和其他有关法律法规。 办法》(以下简称《试行办法》)、《关于实施<合格境内机构投资者境外证券 投资管理试行办法>有关问题的通知》(以下简称《通知》)和其他有关法律 法规。 第二部分 释义 无 14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及 颁布机关对其不时做出的修订 第八部分 基金份额的申购与赎回 三、分级运作届满日后本基金的申购与赎回 三、分级运作届满日后本基金的申购与赎回 5、申购和赎回的数量限制 5、申购和赎回的数量限制 无 (4)当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时, 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例 上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人 的合法权益,具体规定请参见相关公告。 6、申购和赎回的价格、费用及其用途 6、申购和赎回的价格、费用及其用途 3 (4)……本基金申购费用由投资人承担,不列入基金财产;本基金赎回费 (4)……本基金申购费用由投资人承担,不列入基金财产;本基金赎回费 用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额 用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额 时收取,基金的赎回费用应全额计入基金财产。本基金各类申购份额的计算 时收取,基金的赎回费用应全额计入基金财产,其中对持续持有期少于 7 日 详见招募说明书。 的投资者收取不少于 1.5%的赎回费。本基金各类申购份额的计算详见招募 说明书。 7、拒绝或暂停申购的情形 7、拒绝或暂停申购的情形 …… …… (9)基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金 发生上述第(1)--(3)、(5)--(9)项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停 份额的比例达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形。 基金投资者的申购申请时…… (10)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场 价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人 协商确认后,基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。 发生上述第(1)--(3)、(5)--(8)、(10) --(11)项暂停申购情形之一且基金 管理人决定暂停基金投资者的申购申请时…… 8、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 8、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 …… …… (7)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协 商确认后,基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请 的措施。 9、巨额赎回的情形及处理方式 9、巨额赎回的情形及处理方式 (2)巨额赎回的处理方式 (2)巨额赎回的处理方式 2)部分延期赎回:……如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人 2)部分延期赎回:……如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人 未能赎回部分作自动延期赎回处理。 未能赎回部分作自动延期赎回处理。 4  若某类基金份额发生巨额赎回且基金管理人决定部分延期赎回并在当日接 受该类基金份额赎回比例不低于上一开放日该类基金总份额 10%的前提下, 如出现该类基金份额的单个基金份额持有人超过前一开放日该类基金总份 额 30%的赎回申请(“大额赎回申请人”)的,基金管理人应当按照优先确认 该类基金份额的其他赎回申请人(“小额赎回申请人”)赎回申请的原则,对 当日该类基金份额的赎回申请按照以下原则办理:如小额赎回申请人的赎回 申请在当日被全部确认,则在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人 的赎回申请按比例(单个大额赎回申请人的赎回申请量/当日大额赎回申请 总量)确认,对大额赎回申请人未予确认的赎回申请延期办理;如小额赎回 申请人的赎回申请在当日不能被全部确认,则按照单个小额赎回申请人的赎 回申请量占当日小额赎回申请总量的比例,确认其当日受理的赎回申请量, 对当日全部未确认的赎回申请(含小额赎回申请人的其余赎回申请与大额赎 回申请人的全部赎回申请)延期办理。延期办理的具体程序,按照本条规定 的延期赎回或取消赎回的方式办理;同时,基金管理人应当对延期办理的事 宜在指定媒介上刊登公告。 第十部分 基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人 一、基金管理人 (一) 基金管理人简况 (一) 基金管理人简况 住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 23 楼 01-03 单元 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 法定代表人:安奎 09-11 单元 二、基金托管人 法定代表人:赵学军 (一) 基金托管人简况 二、基金托管人 法定代表人:姜建清 (一) 基金托管人简况 注册资本:人民币 349,018,545,827 元 法定代表人:易会满 注册资本:人民币 349,321,234,600 元 5 第十五部分 基金的投资 二、投资范围 二、投资范围 …… …… 基金的投资组合比例为:本基金投资组合中债券类资产占基金资产的比例不 基金的投资组合比例为:本基金投资组合中债券类资产占基金资产的比例不 低于 80%;投资于新兴市场债券的比例不低于非现金基金资产的 80%。现金 低于 80%;投资于新兴市场债券的比例不低于非现金基金资产的 80%。现金 和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 四、投资限制 四、投资限制 1、组合限制 1、组合限制 无 (13)本基金如果参与境内逆回购交易,还应当遵守:本基金与私募类证券 资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接 受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。 因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对 因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对 价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的, 价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的, 基金管理人应当在 30 个交易日内进行调整。法律法规另有规定的,从其规 除上述第(13)项规定外,基金管理人应当在 30 个交易日内进行调整。法 定。 律法规另有规定的,从其规定。 第十七部分 基金资产估值 六、暂停估值的情形 六、暂停估值的情形 无 4、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协 商确认后,基金管理人应当暂停基金估值; 第二十一部分 基金的信息披露 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 …… …… 6  基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及 其流动性风险分析等。 报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形, 为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资 者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占 比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国证监会认定的特殊 情形除外。 (七)临时报告 (七)临时报告 无 31、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时; 注:基金合同内容摘要涉及上述内容的一并修改。 7  《嘉实新兴市场债券型证券投资基金托管协议》条款修改对照表 修改前 修改后 1、基金托管协议当事人 1.1 基金管理人 1.1 基金管理人 住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 23 楼 01-03 单元 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 法定代表人:安奎 09-11 单元 1.2 基金托管人 法定代表人:赵学军 法定代表人:姜建清 1.2 基金托管人 注册资本:人民币 349,018,545,827 元 法定代表人:易会满 注册资本:人民币 349,321,234,600 元 2、基金托管协议的依据、目的和原则 2.1 订立托管协议的依据 2.1 订立托管协议的依据 订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金 订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金 法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、 法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、 《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《合格境内机构 《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《公开募集开放 投资者境外证券投资管理试行办法》(以下简称《试行办法》)及《关于实施 式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规 〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》(以 定》”)、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》(以下简称《试 下简称《通知》)等相关法律法规和《嘉实新兴市场债券型证券投资基金基 行办法》)及《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉 金合同》(以下简称《基金合同》)及其他有关规定。 有关问题的通知》(以下简称《通知》)等相关法律法规和《嘉实新兴市场债 券型证券投资基金基金合同》(以下简称《基金合同》)及其他有关规定。 4、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 4.1 基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 4.1 基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金 2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金 投融资比例进行监督: 投融资比例进行监督: 8 (1)按法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金的投资资产配置比 (1)按法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金的投资资产配置比 例为::本基金投资组合中债券类资产占基金资产的比例不低于 80%;投资 例为:本基金投资组合中债券类资产占基金资产的比例不低于 80%;投资于 于新兴市场债券的比例不低于非现金基金资产的 80%。现金和到期日在一年 新兴市场债券的比例不低于非现金基金资产的 80%。现金和到期日在一年以 以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。 (2)根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金投资组合遵循以 (2)根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金投资组合遵循以 下投资限制: 下投资限制: 无 13)本基金如果参与境内逆回购交易,还应当遵守:本基金与私募类证券资 管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受 质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。 因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对 因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对 价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的, 价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的, 基金管理人应当在 30 个交易日内进行调整。法律法规另有规定的,从其规 除上述第 13)项规定外,基金管理人应当在 30 个交易日内进行调整。法律 定。 法规另有规定的,从其规定。 9、基金资产净值计算和会计核算 9.3 暂停估值的情形 9.3 暂停估值的情形 无 (4)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场 价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人 协商确认后,基金管理人应当暂停基金估值; 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