华安基金管理公司旗下公募基金通 过证券公司证券交易及佣金支付情 况 (2024年度) 一、选择证券公司参与证券交易的标准和程序 1、选择证券公司参与证券交易的标准: 基金管理人负责选择证券公司,租用证券公司交易单元进行证券投资,或委托证券公司办理证券投资,选择标准为: (1)财务状况良好,经营行为规范,合规风控能力较强,内部管理规范,具备健全的内控制度; (2)提供研究服务的证券公司应当具备较好的研究能力和行业分析能力,有专门的研究服务团队,提供高质量的研究报告和较为全面的投研服务与支持; (3)交易服务能力较强,具备证券交易所需的高效、安全的通讯条件,满足基金进行证券交易或结算的需要。 2、选择证券公司参与证券交易的程序: (1)候选证券公司的尽职调查 根据证券公司选择标准及相关内控制度要求,对证券公司进行甄选并对其开展尽职调查。 (2)候选证券公司的准入评估 对候选证券公司的财务状况、经营行为、合规风控能力、交易、研究等服务能力进行综合评估,并经公司相关内部审批程序后完成证券公司准入。 (3)候选证券公司的审批程序 依据各候选证券公司的综合评估结果,择优选出拟新增证券公司,公司领导对新增证券公司综合评估的结果进行审核,并签署审批意见。 (4)协议签署及通知托管人 基金管理人与入选的证券公司签订相关协议,并通知基金托管人。 二、交易量、交易佣金年度汇总及分配情况 (一)租用证券公司交易单元进行证券投资及佣金支付情况 1.股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 被动股票型基金 其他类型基金 是否与管理 人存在关联 证券公司 关系2 名称1 应支付该证 股票交 应 支 付 该 股票交易成交 券公司的股 平均佣 证 券 公 司 平均佣金 金额 票交易佣金 金费率4) 易成交 的 股 票 交 费率 ) 金额3 (‰) 金额 易 佣 金 金(‰) 额 爱建证券 - - - - - - 否 财通证券 - - - 2,548,632,594.22 1,170,059.97 0.46 否 诚通证券 - - - - - - 否 川财证券 - - - - - - 否 德邦证券 - - - 870,355,390.64 399,364.47 0.46 否 第一创业 - - - - - - 否 东北证券 - - - 3,007,874,012.41 1,380,772.40 0.46 否 东方财富 5,202,106,888.91 1,019,048.37 0.20 2,704,614,860.27 1,249,710.62 0.46 否 东方证券 1,094,920,544.72 214,694.42 0.20 4,521,396,091.04 2,063,110.27 0.46 否 东莞证券 - - - - - - 否 东海证券 - - - - - - 否 东吴证券 - - - 6,373,572,801.65 2,955,590.95 0.46 否 东兴证券 - - - - - - 否 方正证券 67,376,260.00 13,197.64 0.20 5,238,213,976.99 2,407,319.69 0.46 否 高盛中国 - - - - - 否 光大证券 133,130,056.13 26,154.61 0.20 1,229,232,520.27 563,554.06 0.46 否 广发证券 3,651,250,996.95 715,260.74 0.20 7,472,735,026.33 3,447,037.37 0.46 否 国海证券 - - - 5,573,794,271.82 2,577,549.48 0.46 否 国金证券 - - - 3,966,800,049.39 1,817,210.64 0.46 否 国联证券 - - - 1,983,072,608.12 904,066.01 0.46 否 国盛证券 - - - 4,468,626,825.72 2,079,795.49 0.47 否 国泰君安 7,131,982,761.96 1,436,081.15 0.20 31,189,064,481.11 14,379,861.69 0.46 是 国投证券 424,141,049.48 83,088.23 0.20 3,763,958,012.69 1,739,145.16 0.46 否 国新证券 - - - - - - 否 国信证券 3,259,400,470.66 681,231.40 0.21 4,085,553,093.42 1,875,656.69 0.46 否 国元证券 - - - - - - 否 海通证券 90,160,766.11 18,381.42 0.20 14,039,505,642.00 6,471,082.13 0.46 否 恒泰证券 - - - - - - 否 红塔证券 - - - - - - 否 华安证券 - - - 1,007,770,113.53 467,534.50 0.46 否 华创证券 - - - 4,456,881,833.56 2,050,184.12 0.46 否 华福证券 - - - 1,953,205,690.89 900,365.82 0.46 否 华金证券 - - - - - - 否 华林证券 - - - - - - 否 华泰证券 1,536,127,907.46 304,773.04 0.20 10,846,363,944.12 5,033,019.36 0.46 否 华西证券 - - - 2,461,628,113.68 1,145,592.24 0.47 否 华鑫证券 - - - 627,775,007.58 286,204.98 0.46 否 华源证券 - - - - - - 否 江海证券 - - - - - - 否 开源证券 - - - 1,000,319,177.35 456,122.18 0.46 否 民生证券 216,500,743.27 42,410.04 0.20 3,274,995,669.77 1,516,938.81 0.46 否 南京证券 - - - - - - 否 平安证券 3,003,348,878.36 610,170.29 0.20 2,260,278,672.66 1,040,636.49 0.46 否 瑞银证券 - - - 635,363,680.86 291,704.28 0.46 否 山西证券 - - - - - - 否 上海证券 - - - 351,640,052.45 161,579.06 0.46 否 申万宏源 2,826,170,787.71 553,631.57 0.20 6,651,501,407.60 3,063,018.92 0.46 否 首创证券 - - - - - - 否 太平洋证券 - - - 4,271,794.11 1,946.36 0.46 否 天风证券 - - - 5,622,408,338.00 2,593,940.86 0.46 否 万联证券 - - - - - - 否 西部证券 - - - 1,905,797,239.74 887,345.23 0.47 否 西南证券 - - - 2,658,572,655.92 1,225,019.62 0.46 否 信达证券 - - - 103,275,710.74 48,076.19 0.47 否 兴业证券 4,547,069.55 890.66 0.20 5,344,929,731.29 2,450,874.76 0.46 否 野村东方 - - - 1,011,270,327.35 465,318.80 0.46 否 银河证券 3,149,002,235.28 616,877.31 0.20 1,255,730,324.40 573,454.36 0.46 否 粤开证券 - - - - - - 否 长城证券 - - - 319,706,344.62 145,756.42 0.46 否 长江证券 107,225,108.69 21,004.20 0.20 6,794,060,629.41 3,126,068.73 0.46 否 招商证券 3,865,001,128.37 764,175.29 0.20 9,923,813,956.28 4,595,019.22 0.46 否 浙商证券 52,788,595.63 10,341.97 0.20 7,346,609,153.50 3,410,299.32 0.46 否 中金财富 - - - - - - 否 中金公司 6,707,463.30 1,314.33 0.20 5,293,426,713.12 2,427,273.45 0.46 否 中山证券 - - - - - 否 中泰证券 718,187,782.15 140,692.41 0.20 7,136,657,645.49 3,267,838.47 0.46 否 中信建投 2,822,704,255.65 504,084.30 0.18 6,544,049,000.25 3,035,182.53 0.46 否 中信证券 4,903,175,776.19 1,048,437.97 0.21 13,606,757,005.33 6,293,681.55 0.46 否 中银国际 - - - 49,425,870.25 22,532.35 0.46 否 中邮证券 - - - 665,314,937.36 317,528.52 0.48 否 中原证券 - - - - - - 否 合 计 44,265,957,526.53 8,825,941.36 0.20 214,150,802,999.30 98,780,944.59 0.46 注: (1)《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》自2024年7月1日起实施,本报告首次披露的 报告期为2024年7月1日至2024年12月31日,特此说明。 (2)国泰君安股份有限公司系管理人的股东,与管理人存在关联关系。 2.证券投资佣金支付及分配情况 金额单位:人民币元 证券公司名称5 应支付该易证佣券金公金司额的6证券交占年度金该总交额易比模例式(证%券)交易佣 爱建证券 - - 财通证券 1,170,059.97 1.09 诚通证券 - - 川财证券 - - 德邦证券 399,364.47 0.37 第一创业 - - 东北证券 1,380,772.40 1.28 东方财富 2,268,758.99 2.11 东方证券 2,277,804.69 2.12 东莞证券 - - 东海证券 - - 东吴证券 2,955,590.95 2.75 东兴证券 - - 方正证券 2,420,517.33 2.25 高盛中国 - - 光大证券 589,708.67 0.55 广发证券 4,162,298.11 3.87 国海证券 2,577,549.48 2.40 国金证券 1,817,210.64 1.69 国联证券 904,066.01 0.84 国盛证券 2,079,795.49 1.93 国泰君安 15,815,942.84 14.70 国投证券 1,822,233.39 1.69 国新证券 - - 国信证券 2,556,888.09 2.38 国元证券 - - 海通证券 6,489,463.55 6.03 恒泰证券 - - 红塔证券 - - 华安证券 467,534.50 0.43 华创证券 2,050,184.12 1.91 华福证券 900,365.82 0.84 华金证券 - - 华林证券 - - 华泰证券 5,337,792.40 4.96 华西证券 1,145,592.24 1.06 华鑫证券 286,204.98 0.27 华源证券 - - 江海证券 - - 开源证券 456,122.18 0.42 民生证券 1,559,348.85 1.45 南京证券 - - 平安证券 1,650,806.78 1.53 瑞银证券 291,704.28 0.27 山西证券 - - 上海证券 161,579.06 0.15 申万宏源 3,616,650.49 3.36 首创证券 - - 太平洋证券 1,946.36 - 天风证券 2,593,940.86 2.41 万联证券 - - 西部证券 887,345.23 0.82 西南证券 1,225,019.62 1.14 信达证券 48,076.19 0.04 兴业证券 2,451,765.42 2.28 野村东方 465,318.80 0.43 银河证券 1,190,331.67 1.11 粤开证券 - - 长城证券 145,756.42 0.14 长江证券 3,147,072.93 2.92 招商证券 5,359,194.51 4.98 浙商证券 3,420,641.29 3.18 中金财富 - - 中金公司 2,428,587.78 2.26 中山证券 - - 中泰证券 3,408,530.88 3.17 中信建投 3,539,266.83 3.29 中信证券 7,342,119.52 6.82 中银国际 22,532.35 0.02 中邮证券 317,528.52 0.30 中原证券 - - 合 计 107,606,885.95 100 注: (1)《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》自2024年7月1日起实施,本报告首次披露的报告 期为2024年7月1日至2024年12月31日,特此说明。 (2)国泰君安股份有限公司系管理人的股东,与管理人存在关联关系。 (二)委托证券公司办理股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 是否与管理 被动股票型基金 其他类型基金 人存在关联 证券公司 关系8 名称7 应支付该证券公司 平均佣 应支付该证券公 平均佣金费 股票交易成 股票交易成 的股票交易佣金金金费率 司的股票交易佣 率(‰) 交金额 交金额 额9 (‰) 金金额 广发证券 890,932,644.59 164,824.90 0.19 - - - 否 国泰君安 - - - 50,379,883.53 25,031.70 0.50 是 国信证券 5,394,461,336. 1,002,809.95 0.19 - - - 否 24 西南证券 - - - 205,011,575.8 93,825.64 0.46 否 2 信达证券 - - - 2,873,182,045 577,699.18 0.20 否 .11 兴业证券 1,565,902,785. 306,757.94 0.20 - - - 否 76 中信证券 - - - 401,386,907.5 186,709.90 0.47 否 8 合 计 7,851,296,766. 1,474,392.79 0.19 3,529,960,41 883,266.42 0.25 59 2.04 注: (1)《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》自2024年7月1日起实施,本报告首次披露的报告 期为2024年7月1日至2024年12月31日,特此说明。 (2)国泰君安股份有限公司系管理人的股东,与管理人存在关联关系。 华安基金管理有限公司 二〇二五年三月二十九日