易方达基金管理有限公司关于易方达黄金交易型开放式证券投资基 金联接基金修订基金合同、托管协议部分条款及调整赎回费相关规 则的公告 根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《管 理规定》)及基金合同和托管协议的有关规定,经与基金托管人协商一致并报监 管机构备案,易方达基金管理有限公司决定对易方达黄金交易型开放式证券投 资基金联接基金(以下简称本基金)的基金合同、托管协议进行修订,并对本 基金赎回费相关规则进行调整。现将相关事宜公告如下: 一、基金合同和托管协议修订 基金合同、托管协议具体修订内容详见附件《易方达黄金交易型开放式证 券投资基金联接基金基金合同、托管协议修订说明》。本次修订属于基金合同 约定的基金管理人与基金托管人可以协商一致变更基金合同的事项,并已履行 规定程序,符合相关法律法规及基金合同的规定。 二、赎回费相关规则调整 鉴于《管理规定》规定“基金管理人应当强化对投资者短期投资行为的管 理,对除货币市场基金与交易型开放式指数基金以外的开放式基金,对持续持 有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入 基金财产”,基金管理人将本基金持续持有期少于 7 日(不含)对应的赎回费 率调整为 1.5%。上述对投资者收取的赎回费,A 类基金份额计入基金财产的比例 调整为 100%,C 类基金份额计入基金财产的比例维持不变,仍为 100%。 转换业务涉及的本基金赎回费相关规则按上述规则进行调整。 三、上述基金合同、托管协议的修订及赎回费相关规则调整等事宜自 2018 年 3 月 31 日起生效。对于 2018 年 3 月 30 日 15:00 之前的赎回申请,适用调 整前的赎回费规则;对于 2018 年 3 月 30 日 15:00 之后的赎回申请,适用调整 后的赎回费规则。 基金管理人将在届时更新本基金招募说明书时一并更新相关内容。 四、其他事项 1.投资者可通过以下途径咨询有关详情 客户服务电话:400-881-8088 网址:www.efunds.com.cn 2.风险提示: (1)本次基金管理人系根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管 理规定》修订本基金的《基金合同》和《托管协议》,所修订内容可能对本基金 投资运作及投资者办理基金申购、赎回业务产生一定影响,包括且不限于:出 于流动性风险管理需要增加或调整了基金的部分投资限制规定;对投资者持有 基金少于 7 日(不含)收取 1.5%的短期赎回费;在规定的特定情形下可能会对 投资者的申购/赎回申请数量进行限制、临时拒绝或暂停申购/赎回申请、对部分 赎回申请进行延期办理等,由此可能导致投资者的申购/赎回申请无法全部及时 处理,从而可能影响投资者的资金安排及投资计划。敬请投资者关注以上变化 和影响,并仔细阅读本基金修订后的基金合同及相关法律文件,审慎进行投资 决策。 (2)基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者 类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投 资者在投资基金前应认真阅读《基金合同》和《招募说明书》等基金法律文件, 全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及听取销售机构适当性意 见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作 出独立决策,选择合适的基金产品。 特此公告。 附件:《易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金基金合同、托管协议修 订说明》 易方达基金管理有限公司 2018 年 3 月 22 日  附件:易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金基金合同、托管协议修订说明 (一)基金合同 序 章节 原基金合同内容 修改后基金合同内容 号 1 第一部分前 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共 言 和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中 和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运 “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 “《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露 “《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露 管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、 和其他有关法律法规。 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管 理规定》(以下简称“《管理规定》”)和其他 有关法律法规。 2 第 二 部 分 14.《管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 释义 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募 集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及颁布机关对其不时做出的修订 …… 59.流动性受限资产:指由于法律法规、监 管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予 以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个 交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议 约定有条件提前支取的银行存款)、资产支持证 券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的 债券等 3 第六部分基 五、申购和赎回的数量限制 五、申购和赎回的数量限制 金份额的申 …… …… 购与赎回 3、基金管理人可以规定单个投资人累计持 3、基金管理人可以规定单个投资人累计持 有的基金份额上限,具体规定请参见招募说明 有的基金份额上限、单日或单笔申购金额上限, 书或相关公告。 具体规定请参见招募说明书或相关公告。 4、基金管理人有权规定本基金的总规模限 4、基金管理人有权规定本基金的总规模限 额,具体规定请参见招募说明书或相关公告。 额,以及单日申购金额上限和净申购比例上限, 5、基金管理人可在法律法规允许的情况 具体规定请参见招募说明书或相关公告。 下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量 5、当接受申购申请对存量基金份额持有人 限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披 利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应 露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中 当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单 国证监会备案。 日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金 申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的 合法权益。具体请参见相关公告。 6、基金管理人可在法律法规允许的情况  下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量 限制,或者新增基金规模控制措施。基金管理 人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关 规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 …… …… 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持 有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时 有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时 收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产, 收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产, 其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 其余用于支付登记费和其他必要的手续费。基 …… 金管理人对持续持有期少于 7 日的投资者收 取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额 计入基金财产。 …… …… 八、拒绝或暂停申购的情形 八、拒绝或暂停申购的情形 …… …… 9、法律法规规定或中国证监会认定的其他 9、当一笔新的申购申请被确认成功,使本 情形。 基金总规模超过基金管理人规定的本基金总规 发生上述第 1 至 3 项、5 至 9 项情形之一 模上限时;或使本基金单日申购金额或净申购 且基金管理人决定暂停申购申请时,基金管理 比例超过基金管理人规定的当日申购金额或净 人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申 申购比例上限时;或该投资人累计持有的份额 购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒 超过单个投资人累计持有的份额上限时;或该 绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申 投资人当日申购金额超过单个投资人单日或单 购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购 笔申购金额上限时。 业务的办理。 10、当前一估值日基金资产净值 50%以上 的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时, 经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当 采取暂停接受基金申购申请的措施。 11、法律法规规定或中国证监会认定的其 他情形。 发生上述第 1 至 3 项、5 至 11 项情形之一 且基金管理人决定暂停申购申请时,基金管理 人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申 购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒 绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申 购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购 业务的办理。 九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 …… 8、当前一估值日基金资产净值 50%以上的 资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值 技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经 与基金托管人协商确认后,基金管理人应当采 取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请  的措施。 …… 十、巨额赎回的情形及处理方式 十、巨额赎回的情形及处理方式 …… …… 若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持 有人的赎回申请超过上一开放日基金总份额 10%的,基金管理人有权对该单个基金份额持有 人超出该比例的赎回申请实施延期办理,对该 单个基金份额持有人剩余赎回申请与其他账户 赎回申请按前述条款处理。 4 第七部分基 一、基金管理人 一、基金管理人 金合同当事 (一) 基金管理人简况 (一) 基金管理人简况 人及权利义 …… …… 务 批准设立机关及批准设立文号:中国证监 批准设立机关及批准设立文号:中国证券 会,证监基金字[2001]4 号 监督管理委员会,证监基金字[2001]4 号 组织形式:有限责任公司 组织形式:有限责任公司 注册资本:壹亿贰仟万元人民币 注册资本:12,000 万元人民币 存续期限:持续经营 存续期限:持续经营 联系电话:400 881 8088 二、基金托管人 二、基金托管人 (一) 基金托管人简况 (一) 基金托管人简况 …… …… 法定代表人:姜建清 法定代表人:易会满 …… …… 注册资本:人民币 349,018,545,827 元 注册资本:人民币 35,640,625.71 万元 5 第十二部分 二、投资范围 二、投资范围 基金的投资 …… …… 本基金各类资产的投资比例为:本基金投 本基金各类资产的投资比例为:本基金投 资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%,且不低于非现金基金资产的 80%;现金及 90%,且不低于非现金基金资产的 80%;现金及 到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低 到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低 于基金资产净值的 5%。 于基金资产净值的 5%,现金不包括结算备付金、 …… 存出保证金、应收申购款等。 …… 四、投资限制 四、投资限制 1、组合限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)本基金投资于目标 ETF 的比例不低于 (1)本基金投资于目标 ETF 的比例不低于 基金资产净值的 90%,且不低于非现金基金资 基金资产净值的 90%,且不低于非现金基金资 产的 80%; 产的 80%; (2)保持不低于基金资产净值 5%的现金 (2)保持不低于基金资产净值 5%的现金 或者到期日在一年以内的政府债券; 或者到期日在一年以内的政府债券,现金不包 …… 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; (9)本基金资产投资不得违反法律法规、 …… 监管部门及基金合同规定的其他比例限制。 (9)本基金主动投资于流动性受限资产的 因黄金市场波动、证券市场波动、基金规 市值合计不得超过该基金资产净值的 15%。 模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资 因黄金市场波动、证券市场波动、证券停 比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人 牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致  应当在 10 个交易日内进行调整。法律、法规另 使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管 有规定时,从其规定。如果法律法规对上述投 理人不得主动新增流动性受限资产的投资。 资比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。 (10)本基金与私募类证券资管产品及中 如法律法规或监管部门取消或修改上述限制, 国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 且适用于本基金,则本基金投资不再受相关限 购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基 制或相关限制相应调整,但须提前公告,不需 金合同约定的投资范围保持一致。 要经基金份额持有人大会审议。 (11)本基金资产投资不得违反法律法规、 监管部门及基金合同规定的其他比例限制。 除上述(2)、(7)、(9)、(10)以外,因黄 金市场波动、证券市场波动、基金规模变动等 基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符 合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律、法规另有规定时, 从其规定。如果法律法规对上述投资比例限制 进行变更的,以变更后的规定为准。如法律法 规或监管部门取消或修改上述限制,且适用于 本基金,则本基金投资不再受相关限制或相关 限制相应调整,但须提前公告,不需要经基金 份额持有人大会审议。 6 第十四部分 六、暂停估值的情形 六、暂停估值的情形 基金资产估 …… …… 值 5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的 资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值 技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经 与基金托管人协商一致的; 7 第十八部分 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、 基金的信息 基金半年度报告和基金季度报告 基金半年度报告和基金季度报告 披露 …… …… 报告期内出现单一投资者持有基金份额比 例达到或超过 20%的情形,基金管理人应当在 季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告 文件中披露该投资者的类别、报告期末持有份 额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品 的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。 基金持续运作过程中,基金管理人应当在 基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资 产情况及其流动性风险分析等。 (七)临时报告 (七)临时报告 …… …… 30、发生涉及基金申购、赎回事项调整或 潜在影响投资者赎回等重大事项时; (二)托管协议 序 章节 原托管协议内容 修改后托管协议内容 号 1 一、基金托管 (一)基金管理人 (一)基金管理人 协议当事人 …… …… 批准设立机关及批准设立文号:中国证监 批准设立机关及批准设立文号:中国证券 会,证监基金字[2001]4 号 监督管理委员会,证监基金字[2001]4 号  注册资本:壹亿贰仟万元人民币 组织形式:有限责任公司 组织形式: 有限责任公司 注册资本:12,000 万元人民币 经营范围:基金募集、基金销售;资产管 存续期限:持续经营 理;经中国证监会批准的其他业务 联系电话:400 881 8088 存续期间:持续经营 电话:020-85102688 传真:020-38799488 (二)基金托管人 (二)基金托管人 …… …… 法定代表人:易会满 法定代表人:姜建清 …… …… 注册资本:人民币 35,640,625.71 万元 注册资本:人民币 349,018,545,827 元 2 三、基金托管 2、基金托管人根据有关法律法规的规定及 2、基金托管人根据有关法律法规的规定及 人对基金管 《基金合同》的约定对下述基金投融资比例进 《基金合同》的约定对下述基金投融资比例进 理人的业务 行监督: 行监督: (1)按法律法规的规定及《基金合同》的 (1)按法律法规的规定及《基金合同》的 监督和核查 约定,本基金的投资资产配置比例为: 约定,本基金的投资资产配置比例为: 本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金 本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金 资产净值的 90%,且不低于非现金基金资产的 资产净值的 90%,且不低于非现金基金资产的 80%;现金及到期日在一年以内的政府债券的比 80%;现金及到期日在一年以内的政府债券的比 例合计不低于基金资产净值的 5%。 例合计不低于基金资产净值的 5%,现金不包括 因基金规模或市场变化等因素导致投资组 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 合不符合上述规定的,基金管理人应在 10 个交 因基金规模或市场变化等因素导致投资组 易日内调整基金的投资组合,以符合上述比例 合不符合上述规定的,基金管理人应在 10 个交 限定。法律法规另有规定时,从其规定。 易日内调整基金的投资组合,以符合上述比例 (2)根据法律法规的规定及《基金合同》 限定。法律法规另有规定时,从其规定。 的约定,本基金投资组合遵循以下投资限制: (2)根据法律法规的规定及《基金合同》 ①本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基 的约定,本基金投资组合遵循以下投资限制: 金资产净值的 90%,且不低于非现金基金资产 1)本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基 的 80%; 金资产净值的 90%,且不低于非现金基金资产 ②现金和到期日不超过一年的政府债券不 的 80%; 低于基金资产净值 5%; 2)现金和到期日不超过一年的政府债券不 ③本基金持有的同一(指同一信用级别) 低于基金资产净值 5%,现金不包括结算备付金、 资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证 存出保证金、应收申购款等; 券规模的 10%; 3)本基金持有的同一(指同一信用级别) ④本基金投资于同一原始权益人的各类资 资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证 产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的 券规模的 10%; 10%; 4)本基金投资于同一原始权益人的各类资 ⑤本基金管理人管理的且由本托管人托管 产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的 的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产 10%; 支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计 5)本基金管理人管理的且由本托管人托管 规模的 10%; 的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产 ⑥本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以 支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计 上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产 规模的 10%; 支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符 6)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以 合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个月 上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产 内予以全部卖出; 支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符 ⑦本基金进入全国银行间同业市场进行债 合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个月 券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 内予以全部卖出;  40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长 7)本基金进入全国银行间同业市场进行债 期限为 1 年,债券回购到期后不展期; 券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 ⑧本基金资产投资不得违反法律法规、监 40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长 管部门及基金合同规定的其他比例限制。 期限为 1 年,债券回购到期后不展期; 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 8)本基金主动投资于流动性受限资产的市 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的 值合计不得超过该基金资产净值的 15%。 有关约定。上述期间,本基金的投资范围、投 9)本基金资产投资不得违反法律法规、监 资策略应当符合本基金合同的约定。除投资资 管部门及基金合同规定的其他比例限制。 产配置外,基金托管人对基金的投资的监督和 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 检查自基金合同生效之日起开始。 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的 (3)法规允许的基金投资比例调整期限 有关约定。上述期间,本基金的投资范围、投 因黄金市场波动、证券市场波动、基金规 资策略应当符合本基金合同的约定。除投资资 模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资 产配置外,基金托管人对基金的投资的监督和 比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人 检查自基金合同生效之日起开始。 应当在 10 个交易日内进行调整。法律、法规另 (3)法规允许的基金投资比例调整期限 有规定时,从其规定。如果法律法规对上述投 除上述投资限制中 2)、6)、8)以外,因 资比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。 黄金市场波动、证券市场波动、基金规模变动 如法律法规或监管部门取消上述限制,且适用 等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不 于本基金,则本基金投资不再受相关限制或相 符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 关限制相应调整,但须提前公告,不需要经基 10 个交易日内进行调整。法律、法规另有规定 金份额持有人大会审议。 时,从其规定。如果法律法规对上述投资比例 限制进行变更的,以变更后的规定为准。如法 律法规或监管部门取消上述限制,且适用于本 基金,则本基金投资不再受相关限制或相关限 制相应调整,但须提前公告,不需要经基金份 额持有人大会审议。 3 八、基金资产 (六)暂停估值的情形 (六)暂停估值的情形 净值计算和 …… …… 会计核算 5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的 资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值 技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经 与基金托管人协商一致的;