关于降低中海纯债债券型证券投资基金管理费率和托管费率并相应 修订基金合同等法律文件的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规及中海纯债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)基金合同的约定,经与本基金基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致,并报中国证监会备案,中海基金管理有限公司(以下简称“本公司”)决定自2023年3月1日起,对本基金的管理费率和托管费率进行调整,具体调整内容如下: 一、调整方案 自2023年3月1日起,本基金管理费率由0.7%/年调整为0.3%/年,托管费率由0.2%/年调整为0.1%/年。 二、《基金合同》的修改内容 将本基金基金合同中“第十五部分 基金费用与税收”的“二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式”中的: “1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×0.70%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。” 修改为: “1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×0.30%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理 人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月 前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节 假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.10%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。” 三、《托管协议》的修改内容 将本基金托管协议中“十一、基金费用”中的: “(一)基金管理费的计提比例和计提方法 基金管理费按基金资产净值的0.7%年费率计提。 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值0.7%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.7%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值(二)基金托管费的计提比例和计提方法基金托管费按基金资产净值的0.20%年费率计提。在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值” 修改为: “(一)基金管理费的计提比例和计提方法 基金管理费按基金资产净值的0.3%年费率计提。 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值0.3%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.3%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值(二)基金托管费的计提比例和计提方法基金托管费按基金资产净值的0.10%年费率计提。在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.10%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值” 四、重要提示 1、上述基金管理费率和托管费率的调整,自2023年3月1日起生效,本基金《基金合同》及《托管协议》对应内容相应修改。 2、根据本基金基金合同“第八部分 基金份额持有人大会”的“一、召开事由”的“2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:(1)调低基金管理费、基金托管费或基金销售服务费;”的规定,本基金降低管理费率和托管费率不需召开基金份额持有人大会。 3、本公司将在官方网站上公布经修改后的本基金基金合同及托管协议,招募说明书将在定期更新时相应修改。投资者可通过本公司客户服务中心或官方网站咨询有关详情。 客户服务电话:400-888-9788 或 021-38789788 公司网站:www.zhfund.com 四、风险提示 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现,投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者留意投资风险。 特此公告。 中海基金管理有限公司 二〇二三年二月二十一日 附:中海纯债债券型证券投资基金基金合同和托管协议修改对照表 1.《中海纯债债券型证券投资基金基金合同》修改对照表 章节 原条款 修改后的条款 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。管理费的 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。管理费 计算方法如下: 的计算方法如下: H=E×0.70%÷当年天数 H=E×0.30%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理 第十五部分 基 人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月 人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月 金费用与税收 前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节 前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节 假日、公休假等,支付日期顺延。 假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管 的计算方法如下: 费的计算方法如下: H=E×0.20%÷当年天数 H=E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理 人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月 人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月 章节 原条款 修改后的条款 前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日 前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日 等,支付日期顺延。 等,支付日期顺延。 2.《中海纯债债券型证券投资基金托管协议》修改对照表 章节 原条款 修改后的条款 (一)基金管理费的计提比例和计提方法 (一)基金管理费的计提比例和计提方法 基金管理费按基金资产净值的0.7%年费率计提。 基金管理费按基金资产净值的0.3%年费率计提。 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值0.7%年费率计提。 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值0.3%年费率计提。 计算方法如下: 计算方法如下: H=E×0.7%÷当年天数 H=E×0.3%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 H为每日应计提的基金管理费 十一、基金费用 E为前一日的基金资产净值 E为前一日的基金资产净值 (二)基金托管费的计提比例和计提方法 (二)基金托管费的计提比例和计提方法 基金托管费按基金资产净值的0.20%年费率计提。 基金托管费按基金资产净值的0.10%年费率计提。 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.10%年费率计 计算方法如下: 提。计算方法如下: H=E×0.20%÷当年天数 H=E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 E为前一日的基金资产净值