关于鹏华可转债债券型证券投资基金增加D类基金份额并 修改基金合同及托管协议等事项的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《鹏华可转债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的有关规定,鹏华可转债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金管理人鹏华基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)经与本基金的基金托管人中国农业银行股份有限公司(以下简称“基金托管人”)协商一致,决定自2024年9月11日起对本基金增加D类基金份额、更新基金管理人信息,并相应修改基金合同及《鹏华可转债债券型证券投资基金托管协议》(以下简称“托管协议”)相关内容。现将具体事宜公告如下: 一、增加D类基金份额的基本情况 1.本基金新增D类基金份额并单独设置基金代码(D类基金份额基金代码:022156),新增的D类基金份额与原有的各类基金份额适用相同的基金管理费率和基金托管费率。D类基金份额在投资者申购时收取申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用,不收取销售服务费。 2.D类基金份额申购费率设置 本基金新增D类基金份额适用以下申购费率: 申购金额M(元) 申购费率 M<100万 0.90% 100万≤M<500万 0.50% 500万≤M<1000万 0.30% 1000万≤M 每笔1000元 本基金对通过直销中心申购D类基金份额的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率,养老金客户适用的申购费率详见更新的招募说明书。 3.D类基金份额赎回费率设置 本基金新增D类基金份额适用以下赎回费率: 持有期限(Y) 赎回费率 Y<7天 1.5% 7天≤Y 0 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。本基金对D类基金份额持有人收取的赎回费将全额计入基金财产。 4.D类基金份额申购和赎回的数量限制 本基金D类基金份额的申购、赎回、转换和定期定额投资的限制与原有的各类基金份额的申购、赎回、转换和定期定额投资的限制一致。 5.由于基金费用收取方式的不同,本基金各类基金份额将分别计算并公告基金份额净值和基金份额累计净值。 6.D类基金份额的销售机构以基金管理人网站公示为准。 基金管理人有权根据实际情况在法律法规和基金合同规定范围内对上述业务规则进行调整并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 二、修订基金合同的相关说明 为确保本基金增加D类基金份额符合法律、法规和基金合同的规定,基金管理人根据与基金托管人协商一致的结果,对基金合同和托管协议的相关内容进行了修订,具体修订内容详见附件《鹏华可转债债券型证券投资基金基金合同及托管协议修订对照表》。 本次本基金增设D类基金份额、更新基金管理人信息,并据此对基金合同作出的修订对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,不需召开基金份额持有人大会审议。修订后的基金合同自本公告发布之日的下一个工作日(即2024年9月11日)起生效。基金管理人经与基金托管人协商一致,已相应修改本基金的托管协议,并将依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定相应更新《鹏华可转债债券型证券投资基金招募说明书》(更新)及基金产品资料概要(更新)。 投资者可访问鹏华基金管理有限公司网站(www.phfund.com.cn)或拨打全国免长途费的客户服务电话(400-6788-533)咨询相关情况。 本公告仅对本基金增加 D 类基金份额、更新基金管理人信息并修改基金合同和托管协议的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书(更新)、基金产品资料概要(更新)及相关法律文件。 风险提示:基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)等基金法律文件,全面认识基金的风险收益特征,在了解基金情况及听取销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。 特此公告。 鹏华基金管理有限公司 二〇二四年九月十日 附件:鹏华可转债债券型证券投资基金基金合同及托管协议修订对照表 基金合同 章节 原文条款 修改后条款 内容 内容 第二 42、基金份额分类:本基金根据所收取费用的差 42、基金份额分类:本基金根据所收取费用的差 部分 异,将基金份额分为不同的类别。在投资人申购基异,将基金份额分为不同的类别。在投资人申购 释义 金时收取申购费用,并不再从本类别基金资产中 基金时收取申购费用,并不再从本类别基金资产 计提销售服务费的基金份额,称为A类基金份额;中计提销售服务费的基金份额,包括A类基金份 从本类别基金资产中计提销售服务费,并不收取 额和D类基金份额;从本类别基金资产中计提销 申购费用的基金份额,称为C类基金份额 售服务费,并不收取申购费用的基金份额,称为 C类基金份额 第三 八、基金份额类别 八、基金份额类别 部分 本基金根据所收取费用的差异,将基金份额分为 本基金根据所收取费用的差异,将基金份额分为 基金 不同的类别。在投资人申购基金时收取申购费用,不同的类别。在投资人申购基金时收取申购费 的基 并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基 用,并不再从本类别基金资产中计提销售服务费 本情 金份额,称为A类基金份额;从本类别基金资产 的基金份额,包括A类基金份额和D类基金份 况 中计提销售服务费,并不收取申购费用的基金份 额;从本类别基金资产中计提销售服务费,并不 额,称为C类基金份额。相关费率的设置及费率 收取申购费用的基金份额,称为C类基金份额。 水平在招募说明书或相关公告中列示。 相关费率的设置及费率水平在招募说明书或相 关公告中列示。 本基金两类基金份额分别设置代码,分别公布基 本基金三类基金份额分别设置代码,分别公布基 金份额净值和基金份额累计净值。 金份额净值和基金份额累计净值。 投资人在申购基金份额时可自行选择基金份额类 投资人在申购基金份额时可自行选择基金份额 别。 类别。 在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情 在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的 况下,根据基金实际运作情况,在履行适当程序 情况下,根据基金实际运作情况,在履行适当程 后,基金管理人经与基金托管人协商一致,可以增序后,基金管理人经与基金托管人协商一致,可 加本基金新的基金份额类别、调整现有基金份额 以增加本基金新的基金份额类别、调整现有基金 类别的费率水平、或者停止现有基金份额类别的 份额类别的费率水平、或者停止现有基金份额类 销售等,此项调整无需召开基金份额持有人大会,别的销售等,此项调整无需召开基金份额持有人 但须报中国证监会备案并公告。 大会。 第六 二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间 部分 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或 份额 时间办理基金份额的申购或者赎回或者转换。投 者时间办理基金份额的申购或者赎回或者转换。 的申 资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出 购与 购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其基申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的, 赎回 金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申 其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基 购、赎回的价格。 金份额申购、赎回的价格。 第六 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 部分 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当 基金 收市后计算的基金份额净值为基准进行计算; 日收市后计算的各类基金份额净值为基准进行 份额 计算; 的申 购与 赎回 第六 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 部分 1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,1、本基金各类基金份额净值的计算,均保留到 基金 小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损 小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此 份额 失由基金财产承担。T日的各类基金份额净值在当 产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类 的申 天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内 购与 经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适 赎回 当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金 购份额的计算详见《招募说明书》。本基金的A类 申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金的 基金份额的申购费率由基金管理人决定,并在招 A类基金份额、D类基金份额的申购费率由基金 募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额 管理人决定,并在招募说明书中列示。申购的有 除以当日的该类基金份额净值,有效份额单位为 效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额 份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数净值,有效份额单位为份,上述计算结果均按四 点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承 舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的 担 收益或损失由基金财产承担。 4、申购费用由申购A类基金份额的投资人承担, 4、本基金A类基金份额、D类基金份额的申购 不列入基金财产。本基金C类基金份额不收取申 费用分别由申购A类基金份额、D类基金份额的 购费。 投资人承担,不列入基金财产。本基金C类基金 份额不收取申购费。 6、本基金的申购费用最高不超过申购金额的5%, 6、本基金的申购费用最高不超过申购金额的 对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5% 5%,对持续持有期少于7日的投资者收取不低于 的赎回费, 对持续持有期不少于7日的投资者收 1.5%的赎回费, 对持续持有期不少于7日的投 取的赎回费用最高不超过赎回金额的5%。本基金 资者收取的赎回费用最高不超过赎回金额的 的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费 5%。本基金A类基金份额、D类基金份额的申购 率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金 费率、各类基金份额的申购份额具体的计算方 管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明 法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费 书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范 方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并 围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率 在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合 或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应 规定在指定媒介上公告。 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露 办法》的有关规定在指定媒介上公告。 第七 一、基金管理人 一、基金管理人 部分 (一) 基金管理人简况 (一) 基金管理人简况 基金 名称:鹏华基金管理有限公司 名称:鹏华基金管理有限公司 合同 住所:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商 住所:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商 当事 会中心43层 会中心43层 人及 法定代表人:何如 法定代表人:张纳沙 权利 设立日期: 1998年12月22日 设立日期: 1998年12月22日 义务 批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管 批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管 理委员会[1998]31号文 理委员会[1998]31号文 组织形式:有限责任公司 组织形式:有限责任公司 注册资本: 1.5亿元 注册资本: 1.5亿元 存续期限:持续经营 存续期限:持续经营 联系电话:(0755)82021233 联系电话:(0755)82021233 第十 四、估值程序 四、估值程序 四部 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金 1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后, 分 资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,精 该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余 基金 确到0.0001元,小数点后第五位四舍五入。国家 额数量计算,均精确到0.0001元,小数点后第 资产 另有规定的,从其规定。 五位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 估值 每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净 每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额 值,并按规定公告。 净值,并按规定公告。 第十 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 四部 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合 分 的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。 基金 金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估 当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含第 资产 值错误时,视为基金份额净值错误。 4位)发生估值错误时,视为该类基金份额净值 估值 错误。 本基金合同的当事人应按照以下约定处理: 本基金合同的当事人应按照以下约定处理: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人 (1)任一类基金份额净值计算出现错误时,基 应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采取合理金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人, 的措施防止损失进一步扩大。 并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基 (2)错误偏差达到该类基金份额净值的0.25% 金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备 时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证 案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金 监会备案;错误偏差达到该类基金份额净值的 管理人应当公告。 0.5%时,基金管理人应当公告。 (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定 (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定 的,从其规定处理。 的,从其规定处理。 第十 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 五部 3、销售服务费 3、销售服务费 分 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基 本基金A类基金份额、D类基金份额不收取销售 基金 金份额的销售服务费年费率为0.2%。本基金销售 服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为 分佣 服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有 0.2%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销 与税 人服务,基金管理人将在基金年度报告中对该项 售与基金份额持有人服务,基金管理人将在基金 收 费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的 年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 计算公式如下: 销售服务费计提的计算公式如下: 第十 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 六部 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值; 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于 分 即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单 面值;即基金收益分配基准日的各类基金份额净 基金 位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不 的收 能低于面值; 益与 分配 第十 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 八部 公开披露的基金信息包括: 公开披露的基金信息包括: 分 (七)临时报告 (七)临时报告 基金 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分 16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份 的信 之零点五; 额净值百分之零点五; 息披 露 托管协议 章节 原文条款 修改后条款 内容 内容 一、 (一)基金管理人 (一)基金管理人 基金 名称:鹏华基金管理有限公司 名称:鹏华基金管理有限公司 托管 注册地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国 注册地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国 协议 际商会中心43层 际商会中心43层 当事 办公地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国 办公地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国 人 际商会中心43层 际商会中心43层 邮政编码:518048 邮政编码:518048 法定代表人:何如 法定代表人:张纳沙 成立日期:1998年12月22日 成立日期:1998年12月22日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监 基金字[1998]31号 基金字[1998]31号 组织形式:有限责任公司 组织形式:有限责任公司 注册资本:1.5亿元 注册资本:1.5亿元 存续期间:持续经营 存续期间:持续经营 (二)基金托管人 (二)基金托管人 名称:中国农业银行股份有限公司 名称:中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街69号 注册地址:北京市东城区建国门内大街69号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨 办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯 世贸中心东座九层 晨世贸中心东座九层 邮政编码:100031 邮政编码:100031 法定代表人:谷澍 法定代表人:谷澍 成立时间:2009年1月15日 成立时间:2009年1月15日 基金托管资格批准文号:中国证监会证监基字 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字 [1998]23号 [1998]23号 注册资本:34,998,303.4万元人民币 注册资本:34,998,303.4万元人民币 存续期间:持续经营 存续期间:持续经营 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长 贷款;办理国内外结算;办理票据承兑与贴现;发期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑与贴现; 行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债 发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府 券;买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买债券;买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借; 卖、代理买卖外汇;结汇、售汇;从事银行卡业务;买卖、代理买卖外汇;结汇、售汇;从事银行卡 提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保 业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项; 险业务;提供保管箱服务;代理资金清算;各类汇提供保管箱服务;代理资金清算;各类汇兑业务; 兑业务;代理政策性银行、外国政府和国际金融机代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款 构贷款业务;贷款承诺;组织或参加银团贷款;外业务;贷款承诺;组织或参加银团贷款;外汇存 汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外汇借款;发行、款;外汇贷款;外汇汇款;外汇借款;发行、代 代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价 理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证 证券;外汇票据承兑和贴现;自营、代客外汇买 券;外汇票据承兑和贴现;自营、代客外汇买卖; 卖;外币兑换;外汇担保;资信调查、咨询、见证外币兑换;外汇担保;资信调查、咨询、见证业 业务;企业、个人财务顾问服务;证券公司客户交务;企业、个人财务顾问服务;证券公司客户交 易结算资金存管业务;证券投资基金托管业务;企易结算资金存管业务;证券投资基金托管业务; 业年金托管业务;产业投资基金托管业务;合格境企业年金托管业务;产业投资基金托管业务;合 外机构投资者境内证 券投资托管业务;代理开放 格境外机构投资者境内证 券投资托管业务;代 式基金业务;电话银行、手机银行、网上银行业 理开放式基金业务;电话银行、手机银行、网上 务;金融衍生产品交易业务;经国务院银行业监督银行业务;金融衍生产品交易业务;经国务院银 管理机构等监管部门批准的其他业务。 行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务; 保险兼业代理业务。 八、 (一)基金资产净值的计算及复核程序 (一)基金资产净值的计算及复核程序 基金 1、基金资产净值 1、基金资产净值 资产 基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总 各类基金份额净值是指该类基金资产净值除以 净值 数后得到的基金份额的资产净值。基金份额净值 该类基金份额总数后得到的该类基金份额的资 计算 的计算,精确到0.0001元,小数点后第五位四舍 产净值。各类基金份额净值的计算,均精确到 和会 五入,由此产生的误差计入基金财产。国家另有规0.0001元,小数点后第五位四舍五入,由此产生 计核 定的,从其规定。 的误差计入基金财产。国家另有规定的,从其规 算 定。 八、 (三)基金份额净值错误的处理方式 (三)基金份额净值错误的处理方式 基金 (1)当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 (1)当任一类基金份额净值小数点后4位以内 资产 位)发生差错时,视为基金份额净值错误;基金份 (含第4位)发生差错时,视为该类基金份额净值 净值 额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠 错误;任一类基金份额净值出现错误时,基金管 计算 正,通报基金托管人,并采取合理的措施防止损失理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采 和会 进一步扩大;错误偏差达到或超过基金资产净值 取合理的措施防止损失进一步扩大;错误偏差达 计核 的0.25%时,基金管理公司应当及时通知基金托管 到或超过该类基金资产净值的0.25%时,基金管 算 人并报中国证监会;错误偏差达到基金份额净值 理公司应当及时通知基金托管人并报中国证监 的0.50%时,基金管理人应当公告、通报基金托管 会;错误偏差达到该类基金份额净值的 0.50% 人并报中国证监会备案;当发生净值计算错误时,时,基金管理人应当公告、通报基金托管人并报 由基金管理人负责处理,由此给基金份额持有人 中国证监会备案;当发生净值计算错误时,由基 和基金造成损失的,应由基金管理人先行赔付,基金管理人负责处理,由此给基金份额持有人和基 金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。 金造成损失的,应由基金管理人先行赔付,基金 (2)当基金份额净值计算差错给基金和基金份额 管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。 持有人造成损失需要进行赔偿时,基金管理人和 (2)当任一类基金份额净值计算差错给基金和 基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责 基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时,基金 任,经确认后按以下条款进行赔偿: 管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方 承担的责任,经确认后按以下条款进行赔偿: 九、 (一)基金收益分配的原则 (一)基金收益分配的原则 基金 3、基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单 3、基金收益分配基准日的各类基金份额净值减 收益 位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低 分配 于面值; 十 (三)销售服务费的计提比例和计提方法 (三)销售服务费的计提比例和计提方法 一、 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基 本基金A类基金份额、D类基金份额不收取销售 基金 金份额的销售服务费年费率为0.2%。本基金销售 服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 费用 服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有 0.2%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销 人服务,基金管理人将在基金年度报告中对该项 售与基金份额持有人服务,基金管理人将在基金 费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的 年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 计算公式如下: 销售服务费计提的计算公式如下: