鹏华丰实定期开放债券型证券投资基金基金合同生效公告 鹏华丰实定期开放债券型证券投资基金 基金合同生效公告 公告送出日期:2013年9月11日 1. 公告基本信息 基金名称 鹏华丰实定期开放债券型证券投资基金 基金简称 鹏华丰实定期开放债券 基金主代码 000295 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2013年9月10日 基金管理人名称 鹏华基金管理有限公司 基金托管人名称 中信银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等相关法律、法规的规定以及《鹏华丰实定期开放债券型证券投资基金基金合同》、《鹏华丰实定期开放债券型证券投资基金招募说明书》 下属分级基金的基金简称 鹏华丰实定期开放债券A 鹏华丰实定期开放债券B 下属分级基金的交易代码 000295 000296 2. 基金募集情况 基金募集申请获中国证监会核准的文号 中国证监会证监许可[2013]1016号 基金募集期间 自2013年8月19日至2013年9月6日止 验资机构名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 募集资金划入基金托管专户的日期 2013年9月10日 募集有效认购总户数(单位:户) 4605 份额级别 鹏华丰实定期开放债券A 鹏华丰实定期开放债券B 合计 募集期间净认购金额(单位:人民币元) 220,327,581.23 164,274,946.47 384,602,527.70 认购资金在募集期间产生的利息(单位:人民币元) 130,326.42 98,957.73 229,284.15 募集份额(单位:份) 有效认购份额 220,327,581.23 164,274,946.47 384,602,527.70 利息结转的份额 130,326.42 98,957.73 229,284.15 合计 220,457,907.65 164,373,904.20 384,831,811.85 募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况 认购的基金份额(单位:份) 0 0 0 占基金总份额比例 0 0 0 其他需要说明的事项 无 无 无 募集期间基金管理人的从业人员认购本基金情况 认购的基金份额(单位:份) 0 0 0 占基金总份额比例 0 0 0 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件 是 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2013年9月10日 注:1、按照有关法律规定,本次基金募集期间所发生的律师费、会计师费、信息披露费等费用由基金管理人承担,不从基金财产中列支。 2、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金基金份额总量为 0。 3、本基金基金经理持有本基金基金份额总量为0。 3. 其他需要提示的事项 销售机构受理投资人认购申请并不代表该申请一定成功,申请的成功与否须以本基金注册登记人的确认结果为准。基金份额持有人应当在本基金合同生效之日起2个工作日之后,及时到销售机构的网点进行交易确认的查询,也可以通过本基金管理人的客户服务电话400-6788-999、0755-82353668和网站(http://www.phfund.com)查询交易确认状况。 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定以及基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效后,每年开放一次申购和赎回。一般情况下,本基金办理申购与赎回业务的开放期为本基金每个封闭期结束之后第一个工作日(含)起不超过二十个工作日的期间。在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人将在申购、赎回开放日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。如发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据基金合同暂停申购与赎回业务的,基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。但若投资者在开放期最后一日业务办理时间结束之后提出申购、赎回或者转换申请的,其申请将被拒绝。 风险提示: 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者投资于上述基金前应认真阅读本基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件。 特此公告。 鹏华基金管理有限公司 2013年9月11日