华安生态优先混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 （2019 年第 2 号） 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二○一九年七月  重要提示 华安生态优先股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）由华安基金管理 有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起，并经中国 证券监督管理委员会2013年7月30日证监许可[2013]1017号文核准。本基金的基 金合同自2013年11月28日正式生效。2015年8月6日，基金管理人发布《华安基金 管理有限公司关于旗下部分开放式基金更名的公告》，本基金名称变更为“华安 生态优先混合型证券投资基金”，基金类别变更为混合型。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中高风险投资品种。基金在投 资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、 技术风险和合规风险等。 基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以 及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于退市风险、市场风险、流动性 风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市 场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资 于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。 投资有风险，投资者申购基金时应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》 等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资 的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致投 资风险，由投资者自行负担。 本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。 除特别说明外，本招募说明书摘要所载内容截止日为2019年5月28日，有关财务 数据截止日为2019年3月31日，净值表现截止日为2018年12月31日。  华安生态优先混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 目 录 一、基金管理人 ............................................................................................................................. 1 二、基金托管人 ............................................................................................................................. 6 三、相关服务机构 ......................................................................................................................... 8 四、基金的名称 ........................................................................................................................... 37 五、基金的类型 ........................................................................................................................... 37 六、基金的投资目标 .................................................................................................................... 37 七、基金的投资方向 .................................................................................................................... 37 八、基金的投资策略 .................................................................................................................... 38 九、基金的业绩比较基准 ............................................................................................................ 44 十、基金的风险收益特征 ............................................................................................................ 45 十一、基金投资组合报告 ............................................................................................................ 45 十二、基金的业绩 ....................................................................................................................... 50 十三、费用概览 ........................................................................................................................... 51 十四、对招募说明书更新部分的说明 ........................................................................................ 54  华安生态优先混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：华安基金管理有限公司 2、住所：国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31－32 层 3、法定代表人：朱学华 4、设立日期：1998 年 6 月 4 日 5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20 号 6、注册资本：1.5 亿元人民币 7、组织形式：有限责任公司 8、经营范围：从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准 的其他业务 9、存续期间：持续经营 10、联系电话：（021）38969999 11、客户服务电话：40088-50099 12、联系人：王艳 13、网址：www.huaan.com.cn （二）注册资本和股权结构 1、注册资本：1.5 亿元人民币 2、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 国泰君安证券股份有限公司 20% 上海上国投资产管理有限公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资（集团）有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% （三）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、 学历及兼职情况等。 1  华安生态优先混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 （1）董事会 朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财政 证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总 经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有 限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生，博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经 理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投摩根基金 管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事 会办公室主任，华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总 经理。 邱平先生，本科学历，高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记， 上海东风机械（集团）公司总裁助理、副总裁，上海全光网络科技股份公司总经 理，上海赛事商务有限公司总经理，上海东浩工艺品股份有限公司董事长，上海 国盛集团科教投资有限公司党委副书记、总裁、董事，上海建筑材料（集团）总 公司党委书记、董事长（法定代表人）、总裁。现任上海工业投资（集团）有限 公司党委副书记、执行董事（法定代表人）、总裁。 马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、 总经理，上海东方上市企业博览中心副总经理，锦江国际（集团）有限公司计划 财务部经理。现任锦江国际（集团）有限公司副总裁兼金融事业部总经理、上海 锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司董 事、华安基金管理有限公司董事、长江养老保险股份有限公司董事、上海景域文 化传播有限公司董事、Crystal Bright Developments Limited 董事、史带财产 保险股份有限公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。 聂小刚先生，经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助 理业务董事、企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、 营销管理总部副经理、董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、董事会秘 书处主任、上市办公室主任、国泰君安创新投资有限公司总裁、国泰君安证券股 份有限公司战略投资部总经理、权益投资部总经理、战略投资部总经理等职务。 现任国泰君安证券股份有限公司战略投资及直投业务委员会副总裁、战略管理部 2  华安生态优先混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 总经理、国泰君安证裕投资有限公司董事长、总经理、中国证券业协会投资业务 委员会副主任委员。 夏则炎先生，本科学历。历任国泰证券有限公司基金管理部业务员、交易部 业务员、业务管理部项目经理、管理部综合处副经理；国泰君安证券股份有限公 司经纪业务部副经理、董事会办公室副经理、经纪业务总部经理、营销管理总部 经理、上海福山路营业部副总经理（主持工作）、上海福山路营业部总经理、上 海分公司副总经理、经纪业务委员会综合管理组副组长、经纪业务委员会执行办 公室主任、零售业务部总经理。现任国泰君安证券销售交易部总经理。 独立董事： 吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳 法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上 海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所 高级合伙人。 夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、 教授、博士生导师，中国工业经济学会副会长，财政部会计准则委员会咨询专家， 财政部企业内部控制标准委员会委员，香港中文大学名誉教授，复旦大学管理学 院兼职教授，上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。 （2）监事会 张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构 处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司 监管一处处长等职务，长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委 员会委员、合规总监、副总经理、投资决策委员会委员，国泰君安证券股份有限 公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股 份有限公司合规总监，华安基金管理有限公司监事长。 许诺先生，硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（McLagan）公司 中国区负责人。现任华安基金管理有限公司总经理助理兼人力资源部高级总监， 华安资产管理（香港）有限公司董事。 诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高 级监察员，集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总监。 3  华安生态优先混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 （3）高级管理人员 朱学华先生，本科学历，20 年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局首 长处副团职参谋，上海财政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司 党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董 事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生，博士研究生学历，17 年证券、基金从业经验。历任上海证券有限 责任公司研究发展中心总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理 （主持工作），上投摩根基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公 司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任，华安基金管理有限公司副总经理。 现任华安基金管理有限公司总经理。 薛珍女士，硕士研究生学历，18 年证券、基金从业经验。曾任华东政法大学 副教授，中国证监会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局法制工作 处处长。现任华安基金管理有限公司督察长。 翁启森先生，硕士研究生学历，24 年金融、证券、基金行业从业经验。历任 台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资经理，台湾摩根投信基金经理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金经理，华安基金管理有限公司全 球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高级总监、公司总经理助理。现任华安 基金管理有限公司副总经理、首席投资官。 姚国平先生，硕士研究生学历，15 年金融、基金行业从业经验。历任香港恒 生银行上海分行交易员，华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理，华安 基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、公司总 经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。 谷媛媛女士，硕士研究生学历，19 年金融、基金行业从业经验。历任广发银 行客户经理，京华山一国际（香港）有限公司高级经理，华安基金管理有限公司 市场业务二部大区经理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基 金管理有限公司副总经理。 2、本基金基金经理 陈媛, 硕士研究生，10 年基金行业从业经验。上海交通大学应届毕业加入华 安基金，历任投资研究部研究员、基金投资部基金经理助理。2018 年 2 月起， 4  华安生态优先混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 担任本基金的基金经理。2018 年 6 月起同时担任华安行业轮动股票型证券投资 基金的基金经理。2018 年 11 月起，同时担任华安宝利配置证券投资基金的基金 经理。 历任基金经理： 李冠宇先生，自 2013 年 11 月 28 日至 2014 年 12 月 30 日担任华安生态优先 股票型证券投资基金的基金经理。 施卫平先生，自 2014 年 4 月 30 日至 2015 年 6 月 26 日担任华安生态优先股 票型证券投资基金的基金经理。 翁启森先生，自 2015 年 6 月 16 日至 2016 年 9 月 21 日担任华安生态优先股 票型证券投资基金的基金经理。 刘伟亭先生，自 2015 年 9 月 25 日至 2018 年 5 月 14 日担任华安生态优先股 票型证券投资基金的基金经理。 3、本公司采取集体投资决策制度，公司投资决策委员会成员的姓名和职务 如下： 童威先生，总经理 翁启森先生，副总经理、首席投资官 杨明先生，投资研究部高级总监 许之彦先生，总经理助理、指数与量化投资部高级总监 贺涛先生，固定收益部总监 苏圻涵先生，全球投资部副总监 万建军先生，投资研究部联席总监 谢振东先生，基金投资部副总监 崔莹先生，基金投资部助理总监 上述人员之间不存在近亲属关系。 4、业务人员的准备情况： 截至 2019 年 6 月 30 日，公司目前共有员工 358 人（不含香港公司），其中 57.5%具有硕士及以上学位，92.7%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历， 具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关 管理部门的处罚。公司业务由投资研究、市场营销、合规风控、后台支持等四个 5  华安生态优先混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 业务板块组成。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份 制商业银行，总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股 票代码 939)，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2018 年 6 月末，本集团资产总额 228,051.82 亿元，较上年末增加 6,807.99 亿元，增幅 3.08%。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27 亿元至 1,814.20 亿元，增幅 5.42%；净利润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元，增幅 6.08%。 2017 年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”，美 国《环球金融》“2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国 最佳数字银行”、“2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017 最 佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖 项。本集团在英国《银行家》“2017 全球银行 1000 强”中列第 2 位；在美国《财 富》“2017 年世界 500 强排行榜”中列第 28 名。 6  华安生态优先混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、 证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清 算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在安徽合肥设 有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工 315 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计， 并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划 财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部 担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行 北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等 工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银 行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理 经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委 托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的 客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部， 长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销 拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管 人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品 种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 7  华安生态优先混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管 业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末，中国建设银行已托管 857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得 了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管 银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优 秀资产托管机构”等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家 “最佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 三、相关服务机构 （一）基金销售机构 1、直销机构 （1）华安基金管理有限公司上海业务部 地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31 层 电话：（021）38969973 传真：（021）58406138 联系人：姚佳岑 （2）华安基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室 电话：（010）57635999 传真：（010）66214061 联系人：刘雯 （3）华安基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市天河区珠江西路8号高德置地夏广场D座504单元 电话：（020）38082891 传真：（020）38082079 联系人：林承壮 （4）华安基金管理有限公司西安分公司 8  华安生态优先混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 地址：陕西省西安市高新区唐延路35号旺座现代城H座2503 电话：（029）87651812 传真：（029）87651820 联系人：赵安平 （5）华安基金管理有限公司成都分公司 地址：成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L 电话：（028）85268583 传真：（028）85268827 联系人：张晓帆 （6）华安基金管理有限公司沈阳业务部 地址：沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室 电话：（024）22522733 传真：（024）22521633 联系人：杨贺 （7）华安基金管理有限公司深圳业务部 地址：深圳福田区金田路 2030 号卓越世纪中心 3 号楼 2008 室 邮编：518000 电话：0755-82755911 联系人：唐硕 （8）华安基金管理有限公司江苏业务部 地址：南京市中山南路 49 号商茂世纪广场 19D2 电话：025-86890489 联系人：李展 （9）华安基金管理有限公司华东业务部 地址：福建福州鼓楼区五四路 151 号宏远帝豪国际大厦 2307 室 电话：0591-87831775 联系人：王枫 （10）华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站：www.huaan.com.cn 华安电子交易热线：40088-50099 9  华安生态优先混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 智能手机 APP 平台：iPhone 交易客户端、Android 交易客户端 传真电话：（021）33626962 联系人：谢伯恩 2、代销机构 （1）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com （2）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：彭纯 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com (3)中国银行股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：陈四清 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn (4)中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn (5)中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 10  华安生态优先混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com (6)招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：李建红 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com (7)平安银行股份有限公司 注册地址：中国深圳市深南中路 5047 号 法定代表人：谢永林 客户服务电话：95511 网址：bank.pingan.com （8）上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：中国上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 法定代表人：李秀仑 客户服务电话：（021）962999 网址：www.srcb.com （9）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室 法定代表人：杨文斌 电话：400-700-9665 网址: www.ehowbuy.com （10）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼 法定代表人：陈柏青 电话：4000-766-123 网址: www.fund123.cn 11  华安生态优先混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 （11）上海长量基金销售有限公司 注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.e-rich.com.cn （12）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：周杰 客户服务电话：4008888001/95553 网址：www.htsec.com （13）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 客户服务电话：95587 网址：www.csc108.com 电话：（010）65183888 传真：（010）65182261 （14）中信证券(山东)有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东楼 2 层 法定代表人：姜晓林 客户服务电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn （15）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 12  华安生态优先混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com （16）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：周健男 客户服务电话：95525、4008888788 网址：www.ebscn.com （17）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人：李俊杰 客户服务电话：4008918918 网址：www.shzq.com （18）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层 法定代表人：叶顺德 客户服务电话：95399 网址：www.xsdzq.cn （19）华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：章宏韬 客户服务电话：95318 网址：www.hazq.com （20）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 13  华安生态优先混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 客户服务电话：95538 网址：http://www.zts.com.cn/ （21）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F 法定代表人：王莉 联系人：吴卫东 客户服务电话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com （22）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.jjmmw.com www.zlfund.cn （23）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市西湖区文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表人：易峥 客户服务电话：0571-88920897 4008-773-772 网址：www.5ifund.com （24）中国国际期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、 12 层 办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 法定代表人：王兵 客服电话：95162 公司网站：www.cifco.net （25）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 14  华安生态优先混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人：杨德红 客户服务电话：95521 网址：www.gtja.com （26）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址：武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座 37 楼 法定代表人：余磊 客户服务电话：（028）86712334 网址：www.tfzq.com （27）浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 法定代表人：吴承根 客户服务电话：95345 网址：www.stocke.com.cn/zszq/index/index.jsp （28）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、26 层、27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 客户服务电话：（010）65051166 网址：www.cicc.com.cn （29）太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 办公地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 法定代表人：李长伟 客户服务电话：95397 网址：http://www.tpyzq.com （30）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室 15  华安生态优先混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人： 张皛 客户服务电话: 400-820-2819 网址: fund.bundtrade.com （31）泉州银行股份有限公司 注册地址：泉州市云鹿路 3 号 办公地址：泉州市云鹿路 3 号 法定代表人：傅子能 客户服务电话: 400-889-6312 网址: www.qzccbank.com/ （32）申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层（邮编:200031） 法定代表人：李梅 客服电话：021-96250500 网址: www.swhysc.com （33）一路财富（北京）基金销售股份有限公司 地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 客服电话：4000011566 网址：www.yilucaifu.com （34）北京恒天明泽基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人：梁越 客服电话：4008980618 网址：www.chtfund.com/ （35）海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 法定代表人：刘惠 16  华安生态优先混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 客户服务电话: 400-808-1016 网址: http://www.fundhaiyin.com （36）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼 法定代表人：汪静波 客户服务电话：400-821-5399 网址: www.noah-fund.com （37）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人： 胡学勤 客服电话：400-866-6618 网址：www.lu.com （38）北京虹点基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 法定代表人：董浩 客户服务电话: 400-068-1176 网址: www.jimufund.com （39）深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人：齐小贺 客户服务电话:0755-83999913 网址: www.jinqianwo.cn （40）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人：燕斌 客户服务电话: 400-046-6788 17  华安生态优先混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 网址: www.66zichan.com （41）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼 法定代表人：肖雯 客户服务电话: 020-89629066 网站：www.yingmi.cn （42）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表人：李晓安 客户服务电话：0931-4890619 网址：www.hlzq.com （43）宏信证券有限责任公司 注册地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 办公地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 法定代表人: 吴玉明 客服电话: 4008-366-366 网址: http://www.hxzq.cn （44）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 法定代表人：李兴春 客户服务电话: 4000676266 网址:www.leadfund.com.cn （45）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人：闫振杰 客户服务电话：4008886661 18  华安生态优先混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 网址：www.myfp.cn （46）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代表人： 罗细安 客户服务电话: 400-001-8811 网址: http://www.zcvc.com.cn （47）北京君德汇富基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室 法定代表人：李振 客户服务电话: 400-066-9355 网站：www.kstreasure.com （48）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址: 深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址: 深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 法定代表人: 马勇 客户服务电话:4001161188 网址:https:// 8.jrj.com/ （49）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 法定代表人：彭运年 客户服务电话: 4008909998 网址: www.jnlc.com （50）泰信财富投资管理有限公司 地址：北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间 法定代表人：李静 客户服务电话: 400-168-7575 网址:www.taixincf.com （51）上海凯石财富基金销售有限公司 19  华安生态优先混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 法定代表人：陈继武 客户服务电话: 4000 178 000 网址: www.lingxianfund.com （52）上海中正达广基金销售有限公司 地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人：黄欣 客户服务电话: 400-6767-523 网址: www.zzwealth.cn （53）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人：王兰凤 客服电话：96067 网站：www.suzhoubank.com （54）北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人： 李悦章 客户服务电话：010-82350618 公司网址：www.igesafe.com （55）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层 法定代表人：刘世安 客户服务电话：95511-8 网址：stock.pingan.com （56）大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁大连市中山区中山路 88 号 20  华安生态优先混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 办公地址：辽宁大连市中山区中山路 88 号 法定代表人：陈占维 客户服务电话：4006640099 网址：www.bankofdl.com （57）东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人：何沛良 客户服务电话：0769-961122 网址: www.drcbank.com （58）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层 法定代表人： 蒋煜 客户服务电话:4008188866 公司网站: www.shengshiview.com （59）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （ 入住深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307 室 法定代表人：TAN YIK KUAN 客户服务电话：400-684-0500 公司网站：www.ifastps.com.cn （60）北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层 法定代表人：齐剑辉 客户服务电话 4006236060 公司网站: www:niuniufund.com 21  华安生态优先混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 （61）深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 7 层 法定代表人：赖任军 客户服务电话：400-930-0660 公司网址：www.jfzinv.com （62）上海天天基金销售有限公司 注册地址：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼 法定代表人：其实 电话：4001818188 网址: www.1234567.com.cn （63）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人：高峰 客户服务电话：400-804-8688 公司网址：www.keynesasset.com （64）江苏常熟农村商业银行股份有限公司 地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号 法定代表人：宋建明 客户服务电话：4009962000、0512-962000 或前往常熟农商银行各营业网点进 行咨询。 网址：www.csrcbank.com （65）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 22  华安生态优先混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表人：钟斐斐 客户服务电话：4000618518 网站：https://danjuanapp.com/ （66）上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表人：申健 客服电话：021-20292031 公司网站：https://www.wg.com.cn/ （67）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A 办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A 法定代表人：梁蓉 客户服务电话：400-6262-818 公司网址：www.5irich.com （68）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 法定代表人：王伟刚 客户服务电话：400-619-9059 公司网址：www.hcjijin.com （69）江苏昆山农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省昆山市前进东路 828 号 办公地址：江苏省昆山市前进东路 828 号 法定代表人：张哲清 客户服务电话:0512-96079 公司网站:www.ksrcb.com （70）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室 23  华安生态优先混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 办公地址：北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦 12 层 法定代表人：张琪 客户服务电话：010-62675369 公司网址：www.xincai.com （71）嘉兴银行股份有限公司 注册地址：嘉兴市建国南路 409 号 办公地址：嘉兴市建国南路 409 号 法定代表人：夏林生 客户服务电话：0573-96528 网址：www.bojx.com （72）宁波银行股份有限公司 地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （73）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人：钱燕飞 客户服务电话：95177 公司网址：www.snjijin.com 联系邮箱：15071484@cnsuning.com （74）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人：王廷富 客户服务电话：400-821-0203 （75）天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 24  华安生态优先混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 202-124 室 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 法定代表人：丁东华 公司网址：www.gomefund.com 客服电话：400-111-0889 （76）南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号 办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号 法定代表人：宋时琳 客服电话:4007-999-999 网址:http://jr.tuniu.com （77）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层 办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层 法定代表人：李淑慧 客服电话：4000-555-671 网站：www.hgccpb.com （78）上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 法定代表人：戴新装 客服电话：4008201515 网址：www.zhengtongfunds.com （79）乾道金融信息服务（北京）有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人：王兴吉 客服电话：4000888080 网站：www.qiandaojr.com 25  华安生态优先混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 （80）北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号 法定代表人：许现良 客服电话：4001-500-882 网址：www.lanmao.com （81）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 法定代表人：俞洋 联系电话：021-32109999 公司网址：http://www.cfsc.com.cn （82）东海期货有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼 法定代表人：陈太康 电话：95531/400-8888588 网址：www.qh168.com.cn （83）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 法定代表人：胡燕亮 客户服务电话：021-50810673 网址： www.wacaijijin.com （84）济安财富(北京) 基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心 A 座 46 层济安财富 法定代表人：杨健 客户服务电话：400-075-6663（济安财富官网）400-071-6766（腾讯财经） 26  华安生态优先混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 公司网站：www.jianfortune.com （85）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 法定代表人：林卓 地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 电话：400-6411-999 网址：www.taichengcaifu.com （86）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 法定代表人：江卉 客服电话：个人业务:95118 企业业务：400-088-8816 公司网址：http://fund.jd.com/ （87）上海朝阳永续基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室 办公地址：上海浦东碧波路 690 号 4 号楼 2 楼 法定代表人：廖冰 联系电话：021-80234888 网址：http://www.go-goal.com （88）贵州华阳众惠基金销售有限公司 注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂房 办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号贵州医科大学学术交流中心 16 楼 法定代表人：李陆军 客户服务电话：400-8391818 网址: http://www.hyzhjj.com/ （89）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人：李一梅 客户服务电话：400-817-5666 27  华安生态优先混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 网址：www.amcfortune.com （90）上海通华财富基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 层 法定代表人：马刚 客户服务电话：95156 网址:www.tonghuafund.com （91）中原银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 法定代表人：窦荣兴 客户服务电话：96688 公司网站：www.zybank.com.cn （92）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：韩志谦 客户服务电话：4008000562 公司网址：www.swhysc.com （93）武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 7 幢 23 层 1 号、4 号 办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 7 幢 23 层 1 号、4 号 法定代表人：陶捷 客户服务电话：400-027-9899 网 址：http://www.buyfunds.cn/ 28  华安生态优先混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 （94）江西正融资产管理有限公司 注册地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2107 室 办公地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2108 室 法定代表人： 陆雯 客服热线：0791-8669-2502 网址：http://www.jxzrzg.com.cn/index.asp (96)中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 法定代表人：弭洪军 全国统一客服电话:400-876-5716 公司网站:www.cmiwm.com (97)杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼 法定代表人：陈刚 客户服务电话：0571-86655920 公司网站：https://www.cd121.com/ (98)上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和 经济发展区） 法定代表人：王翔 公司网站：www.jiyufund.com.cn/ 客户服务电话：400-820-5369 (99)深圳市锦安基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理 局综合办公室 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理 局综合办公室 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 29  华安生态优先混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人：李学东 联系电话：400-071-9888 网址：http://tz.glodann.com.cn/ (100)晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦 办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦 法定代表人：上官永清 客服电话：95105588 网址：www.jshbank.com (101)德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心”29 楼 法定代表人：武晓春 客户服务电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn (102)江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省常州市和平中路 413 号 办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号 法定代表人：陆向阳 联系电话：（0519）96005 网址:http://www.jnbank.com.cn/index.html (103)万家财富基金销售(天津)有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 法定代表人：李修辞 客户服务电话：010-59013825 网址:http://www.wanjiawealth.com/ (104)宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 30  华安生态优先混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809 法定代表人：戎兵 网址：http://www.yixinfund.com/ 客服电话：400-6099-200 (105)深圳信诚基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司） 法定代表人：周文 客服：400-666-0066 网站：www.xcfunds.com (106)喜鹊财富基金销售有限公司 住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 法定代表人：陈皓 客服电话：0891-6177483 网址：http://www.xiquefund.com/cctv/home/aboutUs (107)泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 法定代表人：于海锋 客户服务电话：4008-588-588 网址：www.puyifund.com/ (108)四川天府银行股份有限公司 住所：四川省南充市涪江路１号 法定代表人：黄光伟 热线电话：400-16-96869 028-96869 网址：http://www.cgnb.cn/pub/ncsh/ (109)成都华羿恒信财富投资管理有限公司 法定代表人：赵壁 注册地址: 成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈国际中心 1 幢 1 单元 19 层 4号 31  华安生态优先混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 办公地址：成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈国际中心 1 幢 1 单元 19 层 4号 电话：400-8010-009 028-87326832 网址：http://www.huayihengxin.com/ (110)广东南海农村商业银行股份有限公司 注册地址: 佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号 办公地址：佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号 法定代表人：李宜心 客服：96138 网站：http://www.nanhaibank.com/ (111)大河财富基金销售有限公司 法定代表人：王荻 住所：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 网址：http://www.urainf.com/ 联系电话：0851-88235678 (112)北京电盈基金销售有限公司 法定代表人：程刚 住所：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 电话：400-100-3391 网址：http://www.dianyingfund.com/ (113)国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn (114)上海有鱼基金销售有限公司 法定代表人：林琼 办公地址：上海徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层 32  华安生态优先混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 客服电话：021-60907378 网址：http://www.youyufund.com/ (115)洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司 法定代表人：任淑桢 注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室 办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 706 室；北京市西什库 大街 31 号九思文创园 客服电话：400 6706 863 网址：https://www.hongtaiwealth.com (116)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 法定代表人：陈洪生 客服热线：400-918-0808 公司网址：www.xds.com.cn (117)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1504/1505 室 法定代表人：张冠宇 客服电话:400-819-9868 网址:http://www.tdyhfund.com/ (118)上海钜派钰茂基金销售公司 注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3187 室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 379 号金穗大厦 14 楼 法定代表人：胡天翔 联系电话：021-50778395 (119)中银国际证券有限责任公司 地址：中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址：中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 31、39、40、41 层 33  华安生态优先混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人：宁敏 客户服务电话：021-4006208888 网址：www.bocichina.com (120)嘉实财富管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二 期 53 层 5312-15 单元 法定代表人：赵学军 客户服务电话：4000218850 公司网站：www.harvestwm.cn (121) 腾安基金销售（深圳）有限公司 地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦 法定代表人：刘明军 网址：tenganxinxi.com 客服电话：0755-86013388 转 65864 (122) 深圳前海微众银行股份有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务 秘书有限公司） 办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座 法定代表人：顾敏 客服电话：4009998877 网址：www.webank.com (123) 北京植信基金销售有限公司 地址：北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 法定代表人：于龙 网站网址:www.zhixin-inv.com 客服联系方式：4006-802-123 (123)北京百度百盈基金销售有限公司 地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦 1 层 法定代表人：张旭阳 客户服务中心电话： 95055-4 34  华安生态优先混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 网址：www.baiyingfund.com (124)浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院盘古大观 A 座 3201 法定代表人：李招弟 电话：400-876-9988 网址: www.wy-fund.com (125)玄元保险代理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表人：马永谙 联系电话：021-50701053 (126)中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客户服务电话：0755-23835888 网址：www.cs.ecitic.com (127)中信期货有限公司 地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (128)江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号 法定代表人：吴言林 联系电话：025-66046166 （二）注册登记机构 35  华安生态优先混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 名称：华安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31－32 层 法定代表人：朱学华 电话：（021）38969999 传真：（021）33627962 联系人：赵良 客户服务中心电话：40088-50099 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 联系人：刘佳 经办律师：刘佳、张兰 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址：上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼 执行事务合伙人：毛鞍宁 电话：(021)2228 8888 传真：(021)2228 0000 联系人：蒋燕华 经办注册会计师：蒋燕华、沈熙苑 36  华安生态优先混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 四、基金的名称 本基金名称：华安生态优先混合型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式。 六、基金的投资目标 本基金重点投资于生态保护与生态友好相关的行业或企业，在严格控制风险 的前提下，力争把握标的行业投资机会实现基金资产的长期稳健增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 A 股股票等权益类证券（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股 票、权证等）、债券、货币市场工具、股指期货、资产支持证券以及法律法规或 中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金的股票投资比例为基金资产的 60％-95%，其中，投资于生态保护与 生态友好相关的股票的比例不低于非现金基金资产的 80%。每个交易日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有现金或者到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证 金和应收申购款等。 37  华安生态优先混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 八、基金的投资策略 （一）投资策略 1、资产配置策略 本基金采取相对稳定的资产配置策略，一般情况下将保持股票配置比例的相 对稳定，避免因过于主动的仓位调整带来额外的风险。在大类资产配置过程中， 本基金将使用定量与定性相结合的研究方法对宏观经济、国家政策、资金面和市 场情绪等可能影响证券市场的重要因素进行研究和预测，结合使用公司自主研发 的多因子动态资产配置模型、基于投资时钟理论的资产配置模型等经济模型，分 析和比较股票、债券等市场和不同金融工具的风险收益特征，确定合适的资产配 置比例，动态优化投资组合。 2、股票投资策略 本基金通过对生态保护相关行业和生态友好型行业的精选以及对行业内相 关股票的深入分析，挖掘该类型企业的投资价值。 （1）生态优先主题的界定 本基金所指的生态优先主题是指那些生产和经营过程中对环境的影响较小 或者以改善环境生态作为主业的相关行业。 据此界定，本基金借鉴上海申银万国证券研究所的行业分类方法，将机械设 备、纺织服装、信息服务、信息设备、交运设备、电子、医药生物、农林牧渔、 食品饮料、餐饮旅游、化工新材料、环保工程与服务等申万一级和二级行业界定 为生态优先主题相关行业。未来，本基金管理人可根据整体经济、行业的发展变 化以及申万行业分类的调整，动态调整对于生态优先相关行业的定义，以适应经 济社会发展的需要。 （2）行业配置 生态优先相关的各个行业由于所处的商业周期不同，面临的上下游市场环境 也各不相同，因此，其相关行业表现也并非完全同步，在不同行业之间进行资产 配置有助于提高基金投资组合的总体收益，配置过程中需要考虑的具体因素如 38  华安生态优先混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 下： 1）经济发展转型因素 在中国经济发展转型的过程中，与本主题相关的各行业所面临的战略机会及 出现时点各不相同，本基金将密切跟踪中国经济发展及结构调整的步伐，前瞻性 地在各个行业间进行布局，以充分分享中国经济发展与结构转型为生态保护和生 态友好型行业带来的发展机遇。 2）技术发展因素 技术的发展与变革可能对生态保护和生态友好型行业造成深远的影响，新技 术和工艺的出现会很大程度上影响行业和企业的生产方法和资源消耗程度，从而 影响相关子行业的发展前景。鉴于此，本基金管理人将密切关注相关科学技术领 域的最新进展，并重点配置于那些受益于新技术新工艺发展的子行业。 3）政策因素 生态保护和生态友好型行业的发展会受到政府产业政策、环境政策等政策的 影响，不同子行业会因为相关政策的出台而面临或正面或负面的影响，本基金管 理人将密切跟踪政府政策的变化，重点配置于那些受益于当时政策或者未来政策 变化预期的子行业。 4）经济社会因素 随着人均收入水平的提高、人口分布和结构的变化，不同子行业面临的发展 机遇各不相同，也会不断的涌现出新的适宜于生态优先主题的新兴行业。本基金 管理人将动态地跟踪这些变化，积极配置于符合经济社会发展趋势的相关子行 业。 5）市场短期因素 中短期内，各个子行业所面临的市场需求弹性也各不相同，基金管理人将在 分析短期宏观经济形势，及子行业产品价格变化的基础上，积极配置于各个阶段 预期收益率较高的子行业。 （3）个股选择 在个股选择方面，本基金所界定的符合生态优先要求的上市公司分为以下两 个层次：第一个层次是目前已经满足相关条件，被界定为生态优先相关子行业成 分股的上市公司；另一个层次是当前仍未被界定为生态优先相关子行业，但是未 39  华安生态优先混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 来生态保护和生态友好型的相关业务可能成为其主要利润来源的上市公司。基金 管理人将对两类公司分别进行系统地分析，最终确定投资标的股票，构建投资组 合。 1）第一层次的上市公司 对于目前已被界定为生态优先相关子行业成分股的上市公司，本基金将采用 定量与定性相结合的研究方法选择个股。 首先，本基金基于公司财务指标分析公司的基本面价值，选择财务和资产状 况良好且盈利能力较强的公司。具体的考察指标包括成长性指标（主营业务收入 增长率、息税折旧前利润增长率、现金流）、盈利指标（毛利率、净资产收益率、 投资回报率、企业净利润率）等指标。结合相关财务模型的分析，形成对标的股 票的初步判断。 其次，公司投资研究人员将通过案头研究和实地调研等基本面研究方法深入 剖析影响公司未来投资价值的驱动因素，重点从以下几个方面进行研究： ①市场竞争格局：企业在市场格局中处于有利位置，有能力进行创新投入和 技术改造； ②盈利效率：企业盈利效率较高，财务结构合理，各项财务指标在业内处于 领先水平； ③技术升级：企业核心生产技术符合国家科技创新的大政方针和经济社会发 展的内在需求且存在技术壁垒； ④公司治理：企业的公司治理结构稳定高效，同时企业家致力于打造企业的 核心竞争力，规划公司长远发展； ⑤短期事件：企业是否有诸如整体上市、集团公司优质资产注入、并购重组、 股权激励等短期事件对公司未来发展可能会有正面的影响。 2）第二层次的上市公司 对于当前仍未被界定为生态优先相关子行业，但是未来生态优先相关业务可 能成为其主要利润来源的上市公司，除了采用 1）中提到的定量和定性分析方法 外，还会重点关注该公司的业务构成指标和行业占比指标，分析公司主营业务与 生态优先相关业务的比例；生态优先相关业务产生的利润占比；以及该公司生态 优先相关业务未来的成长性等。 40  华安生态优先混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 3、债券投资策略 本基金可投资于国债、金融债、企业债和可转换债券等债券品种，基金经理 通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估，合理分配固定 收益类证券组合中投资于国债、金融债、企业债、短期金融工具等产品的比例， 构造债券组合。 在选择利率债品种时,本产品将重点分析利率债品种所蕴含的利率风险和流 动性风险,根据利率预测模型构造最佳期限结构的利率债券组合；在选择信用债 品种时,本基金将重点分析债券的市场风险以及发行人的信用资质，信用资质主 要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、历史违约、担保纪录等。本基金 还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化，综合考虑可转债的市场流 动性等因素，决定投资可转债的品种和比例，捕捉其套利机会。 4、股指期货投资策略 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于流动性 好、交易活跃的股指期货合约。 本基金在进行股指期货投资时，首先将基于对证券市场总体行情的判断和组 合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型（多头套期保值或空头套期 保值），并根据风险资产投资（或拟投资）的总体规模和风险系数决定股指期货 的投资比例；其次，本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指 期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择，以对冲 风险资产组合的系统性风险和流动性风险。 5、权证投资策略 本基金在实现权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，结合权证 定价模型寻求其合理估值水平，谨慎地进行投资，以追求较为稳定的收益。 6、资产支持证券的投资 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把 握市场交易机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用 研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得 长期稳定收益。 （二）投资限制 41  华安生态优先混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）股票投资比例为基金资产的 60％-95%，其中，投资于生态保护与生态 友好相关的股票的比例不低于非现金基金资产的 80%； （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证 券的 10％； （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； （6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％； （7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资 产净值的 0.5％； （8）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （9）本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净 值的 20%；本基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净 值的 8%； （10）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%； （11）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基 金资产净值的 10%，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金 资产净值的 95%，其中有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金 在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得超过上一交易日基金资产净值的 20%；本基金持有的股票市值和买入、卖出股 42  华安生态优先混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 指期货合约价值的轧差合计不得超过基金资产的 90%； （12）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10％； （13）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； （14）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过 该资产支持证券规模的 10％； （15）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； （16）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； （17）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放 期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司 可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的 可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净 值的 15%； 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因 素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限 资产的投资； （19）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； （20）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适 当程序后，则本基金投资不再受相关限制。 除上述第（2）、（16）、（18）、（19）项外， 因证券市场波动、上市公司合并、 基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资 43  华安生态优先混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效 之日起开始。 如果法律法规对上述投资组合比例进行变更的，以变更后的规定为准。法律 法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后， 则本基金投资不再受相关限制。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是另有规定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行 为。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序 后可不受上述规定的限制。运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股 股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证 券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则， 防范利益冲突，符合中国证监会的规定，并履行披露义务。 （三）基金的融资融券 本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准：80%中证 800 指数收益率＋20%中国债券总指数收益 44  华安生态优先混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 率 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，基金的风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基 金、低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险投资品种。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 4 月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日。 1 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产 序号 项目 金额(元) 的比例(%) 1 权益投资 136,146,872.51 87.52 其中：股票 136,146,872.51 87.52 2 固定收益投资 321,593.80 0.21 其中：债券 321,593.80 0.21 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 45  华安生态优先混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 其中：买断式回购的买入返售 - - 金融资产 6 银行存款和结算备付金合计 10,427,159.42 6.70 7 其他各项资产 8,665,127.45 5.57 8 合计 155,560,753.18 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产净 代码 行业类别 公允价值（元） 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 13,870,617.20 9.04 - - B 采矿业 C 制造业 70,198,128.91 45.75 电力、热力、燃气及水生产和供 D - - 应业 E 建筑业 727.00 0.00 F 批发和零售业 14,491,570.30 9.44 G 交通运输、仓储和邮政业 10,937,663.80 7.13 H 住宿和餐饮业 722,020.00 0.47 信息传输、软件和信息技术服务 I 2,890,673.94 1.88 业 J 金融业 12,421,837.99 8.10 K 房地产业 3,102.00 0.00 L 租赁和商务服务业 10,008,931.37 6.52 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 601,600.00 0.39 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 136,146,872.51 88.73 46  华安生态优先混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金 序 股票代 资产净 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 号 码 值比例 (％) 1 002714 牧原股份 137,700 8,717,787.00 5.68 2 002157 正邦科技 516,000 8,405,640.00 5.48 3 603708 家家悦 322,810 7,950,810.30 5.18 4 600009 上海机场 126,392 7,855,262.80 5.12 5 600519 贵州茅台 8,900 7,600,511.00 4.95 6 601318 中国平安 96,900 7,470,990.00 4.87 7 601933 永辉超市 756,900 6,539,616.00 4.26 8 603605 珀莱雅 90,300 6,264,111.00 4.08 9 000661 长春高新 19,700 6,244,703.00 4.07 10 603345 安井食品 151,401 6,154,450.65 4.01 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净 序号 债券品种 公允价值(元) 值比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 321,593.80 0.21 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 321,593.80 0.21 47  华安生态优先混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产 公允价值 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 净值比例 (元) (％) 1 113513 安井转债 2,740 321,593.80 0.21 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证投资。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于流动性 好、交易活跃的股指期货合约。 本基金在进行股指期货投资时，首先将基于对证券市场总体行情的判断和组 合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型（多头套期保值或空头套期 保值），并根据风险资产投资（或拟投资）的总体规模和风险系数决定股指期货 的投资比例；其次，本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指 期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择，以对冲 风险资产组合的系统性风险和流动性风险。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 48  华安生态优先混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 10.1 本基金投资国债期货的投资政策 无。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期没有投资国债期货。 10.3 本基金投资国债期货的投资评价 无。 11 投资组合报告附注 11.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调 查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 11.2 本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库 之外的股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 74,693.14 2 应收证券清算款 8,193,015.69 3 应收股利 - 4 应收利息 2,993.23 5 应收申购款 394,425.39 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 8,665,127.45 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(%) 1 113513 安井转债 321,593.80 0.21 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有存在流通受限情况的股票。 49  华安生态优先混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实 际收益水平要低于所列数字。 （一）基金净值表现 历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 （截止时间 2018 年 12 月 31 日） 业绩比较 份额净 份额净值增 业绩比较基 基准收益 阶段 值增长 长率标准差 ①－③ ②－④ 准收益率③ 率标准差 率① ② ④ 自基金合同生 效（2013 年 11 月 28 日）起至 0.00% 0.07% -2.47% 0.87% 2.47% -0.80% 2013 年 12 月 31 日 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 24.00% 0.93% 40.12% 0.92% -16.12% 0.01% 12 月 31 日 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 57.34% 3.23% 12.83% 2.00% 44.51% 1.23% 12 月 31 日 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 -16.86% 2.13% -10.98% 1.22% -5.88% 0.91% 12 月 31 日 50  华安生态优先混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 28.11% 1.12% 11.28% 0.52% 16.83% 0.60% 12 月 31 日 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 -15.35% 1.45% -20.67% 1.07% 5.32% 0.38% 12 月 31 日 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 十三、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×1.5 %÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基 金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无 法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基 51  华安生态优先混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无 法按时支付的，顺延至最近可支付日。 上述“一、基金费用的种类中第 3－8 项费用”，根据有关法规及相应协议规 定，按费用实际支出金额列入或摊入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （二）与基金销售有关的费用 1、申购费用 本基金在投资人申购时收取申购费。本基金申购费率随申购金额的增加而递 减。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差 别的申购费率。通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费 率为每笔 500 元。 申购费率如下表所示： 单笔申购金额（M） 申购费率 M<100万 1.5% 100万≤M<300万 1.2% 300万≤M<500万 0.8% M≥500万 每笔1000元 本基金的申购费用由本基金的投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基 金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 2、赎回费用 本基金的赎回费率按持有期递减。赎回费用由赎回本基金的基金份额持有人 承担，基金管理人将不低于其总额的 25%计入基金财产，其余用于支付登记结算 费和其他必要的手续费。本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费将 全额计入基金财产。具体费率如下： 赎回费率（持有期限 Y） Y＜7 天 1.5% 7 天≤Y＜1 年 0.5% 52  华安生态优先混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 1 年≤Y＜2 年 0.25% Y≥2 年 0 注：一年指365天，两年为730天，依此类推。3、转换费用 基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。 转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回 费率 转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费 基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取，具体计 算公式如下： 基金转换申购补差费＝ max[（转入基金的申购费－转出基金的申购费）， 0 ]，即转入基金申购费减去转出基金申购费，如为负数则取 0 转入金额 = 转出金额—基金转换申购补差费 转入份额 = 转入金额÷转入基金当日基金份额净值 转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。 其中： 转入基金的申购费＝[转出金额-转出金额÷（1＋转入基金的申购费率）] 或转入基金固定收费金额 转出基金的申购费＝[转出金额-转出金额÷（1＋转出基金的申购费率）] 或转出基金固定收费金额 注1：转入份额的计算结果四舍五入，保留到小数点后两位，由此产生的误 差计入基金资产。 注2：本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。 注 3：关于转换费用的其它相关条款请详见公司网站的有关临时公告。 （三）其他费用 1、基金的开户费用、账户维护费用； 2、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 3、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 4、基金份额持有人大会费用； 53  华安生态优先混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 5、基金的证券交易费用； 6、基金的银行汇划费用； 7、依法可以在基金财产中列支的其他费用。 （四）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、基金合同生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （五）基金管理费、基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调 整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上刊登公告。 （六）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息 披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的 投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： 54  华安生态优先混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 章节 主要更新内容 三、基金管理人 更新了基金管理人相关信息。 四、基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。 五、相关服务机构 更新了相关服务机构的相关信息。 九、基金的投资 更新了本基金最近一期投资组合报告等信息。 十、基金的业绩 更新了本基金投资业绩至最新。 十七、风险揭示 更新了风险揭示的相关信息。 二十二、其他应披 披露了自 2018 年 11 月 28 日至 2019 年 5 月 28 日期间本基金 露事项 的公告信息。 华安基金管理有限公司 二○一九年七月十二日 55