鹏华全球高收益债债券型 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 基金管理人:鹏华基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 2017 年 12 月  重要提示 本基金经 2013 年 7 月 17 日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准鹏华全球高收 益债债券型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2013]933 号文)核准,进行募集。根据 相关法律法规,本基金基金合同已于 2013 年 10 月 22 日正式生效,基金管理人于该日起正 式开始对基金财产进行运作管理。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金主要投资于高收益债券,基金净值会因为证券市场以及汇率波动等因素产生波动, 投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理 性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括合格境内机构投资者基金产品及本基 金特有风险、一般风险及其他风险等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在 投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担。 投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。本招募说 明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 10 月 21 日,有关财 务数据和净值表现截止日为 2017 年 9 月 30 日(未经审计)。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 1、名称:鹏华基金管理有限公司 2、住所:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 3、设立日期:1998 年 12 月 22 日 4、法定代表人:何如 5、办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 6、电话:(0755)82021233 传真:(0755)82021155  7、联系人:吕奇志 8、注册资本:人民币 1.5 亿元 9、股权结构: 出资人名称 出资额(万元) 出资比例 国信证券股份有限公司 7,500 50% 意大利欧利盛资本资产管理股份公司 7,350 49% (Eurizon Capital SGR S.p.A.) 深圳市北融信投资发展有限公司 150 1% 总计 15,000 100% (二)主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公司 副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银行行 长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限公司董 事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长。 邓召明先生,董事,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理、 中国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。 孙煜扬先生,董事,经济学博士,国籍:中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主 任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易 所首任行政总监、香港深业(集团)有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、 中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁, 国信证券股份有限公司副总裁,国信证券股份有限公司公司顾问。 Massimo Mazzini 先 生 , 董 事 , 经 济 和 商 学 学 士 。 国 籍 : 意 大 利 。 曾 在 安 达 信 (Arthur Andersen MBA)从事风险管理和资产管理工作,历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司(CAAM SGR) 投资副总监、农业信贷另类投资集团(Credit Agricole Alternative Investments Group) 国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.) 投资方案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司(Epsilon SGR)首席执行官,欧利盛资本 股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本 资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)市场及业务发展总监。 Andrea Vismara 先生,董事,法学学士,律师,国籍:意大利。曾在意大利多家律 师事务所担任律师,先后在法国农业信贷集团(Credit Agricole Group)东方汇理资产管 理 股 份 有 限 公 司 ( CAAM SGR ) 法 务 部 、 产 品 开 发部 , 欧 利 盛 资 本 资 产 管理 股 份 公 司 (Eurizon Capital SGR S.p.A.)治理与股权部工作,现在担任意大利欧利盛资本资产管 理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A)董事会秘书兼任企业事务部总经理,欧利盛资 本股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)企业服务部总经理。 周中国先生,董事,会计学硕士研究生,国籍:中国。曾任深圳市华为技术有限公司定价中 心经理助理;2000 年 7 月起历任国信证券有限责任公司资金财务总部业务经理、外派财务经 理、高级经理、总经理助理、副总经理、国信证券股份有限公司人力资源总部副总经理、资 金财务总部副总经理;2015 年 6 月至今任国信证券股份有限公司资金财务总部总经理。 史际春先生,独立董事,法学博士,国籍:中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副 教授,现任中国人民大学法学院教授、博士生导师,国务院特殊津贴专家,兼任中国法学会 经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。 张元先生,独立董事,大学本科,国籍:中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑,甘肃 省委研究室干事、副处长、处长、副主任,中央金融工作委员会研究室主任,中国银监会政 策法规部(研究局)主任(局长)等职务;2005 年 6 月至 2007 年 12 月,任中央国债登记结 算有限责任公司董事长兼党委书记;2007 年 12 月至 2010 年 12 月,任中央国债登记结算有 限责任公司监事长兼党委副书记。高臻女士,独立董事,工商管理硕士,国籍:中国。曾任 中国进出口银行副处长,负责贷款管理和运营,项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购; 2007 年加入曼达林投资顾问有限公司,现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。 2、基金管理人监事会成员 黄俞先生,监事会主席,研究生学历,国籍:中国。曾在中农信公司、正大财务公司 工作,曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事,现任深圳市北融信投资发展有限公司董事 长。 陈冰女士,监事,本科学历,国籍:中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计、 上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金财务部 主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等,现任国信证券资 金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。  SANDRO VESPRINI 先生,监事,工商管理学士,国籍:意大利。先后在米兰军医院出 纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗 IMI 资产 管理 SGR 企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股份公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A.)财务管理和投资经理,现任欧利盛资本资产管理股份公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A.)财务负责人。 于丹女士,职工监事,法学硕士,国籍:中国。历任北京市金杜(深圳)律师事务所律 师;2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司,历任监察稽核部法务主管,现任监察稽核部总 经理助理。 郝文高先生,职工监事,大专学历,国籍:中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基 金事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监;2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司,现任登记结算部总经理。 刘嵚先生,职工监事,管理学硕士,国籍:中国。历任毕马威(中国)管理顾问公司 咨询顾问,南方基金管理有限公司北京分公司副总经理;2014 年 10 月加入鹏华基金管理有 限公司,现任首席市场官兼市场发展部、北京分公司总经理。 3、高级管理人员情况 何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公 司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银 行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限 公司董事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长。 邓召明先生,董事,总裁,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理工大学管理 与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公 司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总 支书记。 高阳先生,副总裁,特许金融分析师(CFA),经济学硕士,国籍:中国。历任中国国 际金融有限公司经理,博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经 理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理,现任鹏华基金管理有限公 司副总裁。 邢彪先生,副总裁,工商管理硕士、法学硕士,国籍:中国。历任中国人民大学校办科 员,中国证监会办公厅副处级秘书,全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部 (实业投资部)副主任,并于 2014 年至 2015 年期间担任中国证监会第 16 届主板发审委专职 委员,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 高鹏先生,副总裁,经济学硕士,国籍:中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核经理,鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事、 督察长,现任鹏华基金管理有限公司副总裁、电子商务部总经理。 苏波先生,副总裁,管理学博士,国籍:中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所 长、投资部经理,南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理,易方达基金管理有限公司 信息技术部总经理助理,鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工监事, 现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 高永杰先生,督察长,法学硕士,国籍:中国。历任中共中央办公厅秘书局干部,中 国证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处长、 处长,现任鹏华基金管理有限公司督察长。 韩亚庆先生,副总经理,经济学硕士。国籍:中国。历任国家开发银行资金局主任科 员,全国社保基金理事会投资部副调研员,南方基金管理有限公司固定收益部基金经理、 固定收益部总监,现任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、固定收益部总 经理。 4、本基金基金经理 尤柏年先生,国籍中国,经济学博士,13 年证券基金从业经验。历任澳大利亚 BConnect 公司 Apex 投资咨询团队分析师,华宝兴业基金管理有限公司金融工程部高级数量 分析师、海外投资管理部高级分析师、基金经理助理、华宝兴业成熟市场基金和华宝兴业标 普油气基金基金经理等职;2014 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司,任职于国际业务部。 2014 年 08 月担任鹏华全球高收益债(QDII)基金基金经理,2014 年 09 月担任鹏华环球发现 (QDII-FOF)基金基金经理,2015 年 07 月担任鹏华前海万科 REITs 基金基金经理,2016 年 12 月担任鹏华沪深港新兴成长混合基金基金经理。尤柏年先生具备基金从业资格。 本基金基金经理管理的其他基金情况: 2014 年 09 月担任鹏华环球发现(QDII-FOF)基金基金经理 2015 年 07 月担任鹏华前海万科 REITs 基金基金经理 2016 年 12 月担任鹏华沪深港新兴成长混合基金基金经理本基金历任的基金经理: 2013 年 10 月至 2014 年 08 月 张钶先生 2014 年 08 月至本更新招募书截止日 尤柏年先生  5、投资决策委员会成员情况邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党总支书 记。 高阳先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。邢彪先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。 高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。 韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。 梁浩先生,鹏华基金管理有限公司研究部总经理,鹏华新兴产业混合、鹏华研究精选混 合基金经理。 赵强先生,鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部 FOF 投资副总监。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一) 基金托管人基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人:易会满 注册资本:人民币 35,640,625.71 万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭 明 (二) 主要人员情况 截至 2017 年 6 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 218 人,平均年龄 30 岁,95% 以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 (三) 基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来, 秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管 理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资 者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象 和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托 资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、 股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资 产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系, 同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服 务。截至 2017 年 6 月,中国工商银行共托管证券投资基金 745 只。自 2003 年以来,本行连 续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内 地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 54 项最佳托管银行大奖;是获 得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 (四) 基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的 优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法 是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务 的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务 项目全过程风险管理作为重要工作来做。继 2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、 2014 年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70(审计标准第 70 号)审阅后,2015 年、2016 年中国工商银行资产托管部均通过 ISAE3402(原 SAS70)审 阅,迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告,表明独立第三方对我行托管服务在 风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险 控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402 审阅已经成为 年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规 范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系; 防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安 全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内 控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总 行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在 总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处 室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则  (1) 合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并 贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 (2) 完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监 督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位 和人员。 (3) 及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照 “内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。 (4) 审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产 和其他委托资产的安全与完整。(5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经 营管理的需要适时修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员 的例外。 (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员 必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行 部门。 4、内部风险控制措施实施 (1) 严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的 岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度, 并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度 和管理独立、网络独立。 (2) 高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定 者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现 内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。 (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、 “监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化, 增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务 与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。 (4) 经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、 处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。 (5) 内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理, 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定 并实施风险控制措施,排查风险隐患。  (6) 数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线 路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 (7) 应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、 应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接 近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演 练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接 领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳 定地发展。 (2) 完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员 工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险 管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的 风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位 相互制衡的组织结构。 (3) 建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防 范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部 已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信 息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制 约机制。 (4) 内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托 管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将 建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务 的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重 要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金 资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益 分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律 法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及 时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对通知 事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期 内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应 立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。 三、境外托管人 本基金的境外托管人为香港上海汇丰银行有限公司 (一)基本情况 名称: 香港上海汇丰银行有限公 司 注册地址: 香港中环皇后大道中一号汇丰总行 大厦 办公地址: 香港九龙深旺道一号, 汇丰中心一座六楼 管理层: 主席: 欧智华行政总裁: 王冬胜 联系人: 张新 电话: 00852 3941 0317 email: joannaxzhang@hsbc.com.hk 公司网址: www.hsbc.com 2016 年 6 月 30 日公司股本:1143.59 亿港元 2016 年 6 月 30 日托管资产规模:6.26 万亿美元信用等级:标准普尔 AA- 汇丰是全球最大的银行及金融服务机构之一。我们通过四大环球业务:零售银行及财 富管理、工商金融、环球银行及资本市场以及环球私人银行,为超过 4,500 万名客户提供 服务。我们的业务网络遍及欧洲、亚洲、中东及非洲、北美和拉美,覆盖全球 71 个国家和 地区。 汇丰在全球设有约 4,400 个办事处,旨在把握市场增长机会,致力建立联系以协助客户 开拓商机,推动工商企业茁壮成长及各地经济繁荣发展,而最终目标是让客户实现理想。 汇丰控股有限公司在伦敦、香港、纽约、巴黎和百慕大证券交易所上市,股东约为 213,000 名,遍布全球 133 个国家和地区。 (二)境外托管人的职责 对基金的境外财产,基金托管人可以授权境外资产托管人代 为履行其对基金的受托人职责,包括但不限于:  1、 仅在依基金托管人指示之情形下,依规定之形式及方式转移、交换或交付其于境外 资产托管协议下为基金托管之 QDII 客持有之投资; 2、 按照相关合同的约定,计算境外受托资产的资产净值,提供与受托资产业务活动有关 的会计、交易记录、并保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料。 境外托管人须及促使其次托管人或代表人尽其合理努力及判断力履行有关协议所规定之 责任与义务,但境外托管人或其代表人或次托管人并无欺诈、疏忽、故意失责或违约之情况 下,境外托管代理人或其代表人或次托管人及其董事、人员及其代理人就其等因善意及恰當 地履行境外资产托管协议,或依照基金托管人 (或其获授权人)之指示或所为之行为而导致托 管资产遭受之任何损失、费用或任何后果均不用负上法律责任。 境外托管人在履行职责过程中,因本身欺诈、疏忽、故意失责或违约而导致托管资产遭 受之损失(但任何附带、间接、特别、从属损害或惩戒性损害赔偿除外)的,基金托管人应当 承担相应责任。在决定境外托管人是否有过错、疏忽等不当行为,应根据基金托管人与境外 托管人之间的协议的适用法律及当地的证券市场惯例决定。 四、相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1、直销机构 (1)鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 电话:(0755)82021233 传真:(0755)82021155 联系人:吕奇 志 (2)鹏华基金管理有限公司北京分公司 办公地址:北京市西城区金融大街甲 9 号 502 室 电话:(010)88082426 传真:(010)88082018 联系人:张圆圆 (3)鹏华基金管理有限公司上海分公司办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 33 号花 旗银行大厦 801B 室电话:(021)68876878 传真:(021)68876821 联系人:李化怡 (4)鹏华基金管理有限公司武汉分公司 办公地址:武汉市江汉区建设大道 568 号新世界国贸大厦 I 座 1001 室联系电话:(027) 85557881 传真:(027)85557973 联系人:祁明兵 (5)鹏华基金管理有限公司广州分公司 办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 10 号富力中心 24 楼 07 单元联系电话:(020) 38927993 传真:(020)38927990 联系人:周樱 2、其他销售机构 (1)银行销售机构 1) 东莞农村商业银行股份有限公司注册地址:广东省东莞市城 区南城路 2 号办公地址:广东省东莞市城区南城路 2 号法定代表 人:王耀球 联系人:杨亢 客户服务电话:961122 网址:www.drcbank.com 2) 福建海峡银行股份有限公司注册地址:福建省福州市晋安区 六一北路 158 号办公地址:福建省福州市晋安区六一北路 158 号 法定代表人:苏素华 联系人:黄钰雯 客户服务电话:400-893-9999 网址:www.fjhxbank.com 3) 广东顺德农村商业银行股份有限公司注册地址:佛山市顺德 区大良德和居委会拥翠路 2 号办公地址:佛山市顺德区大良德和 居委会拥翠路 2 号法定代表人:姚真勇 客户服务电话:0757-22223388 网址:www.sdebank.com 4) 广州农村商业银行股份有限公司注册地址:广州市天河区珠 江新城华夏路 1 号信合大厦办公地址:广州市天河区珠江新城华 夏路 1 号信合大厦法定代表人:王继康客户服务电话:95313 网址:www.grcbank.com 5) 徽商银行股份有限公司注册地址:合肥市安庆路 79 号天徽大 厦 A 座办公地址:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座法定代表人: 李宏鸣 联系人:叶卓伟 客户服务电话:4008896588 网址:www.hsbank.com.cn 6) 吉林银行股份有限公司注册地址:吉林省长春市经济技术开 发区东南湖大路 1817 号办公地址:吉林省长春市经济技术开发 区东南湖大路 1817 号法定代表人:张宝祥 联系人:孟明 客户服务电话:400-889-6666 网址:www.jlbank.com.cn 7) 江苏江南农村商业银行股份有限公司注册地址:江苏省常州 市和平中路 413 号办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号法定 代表人:陆向阳 联系人:蒋娇 客户服务电话:0519-96005 网址:www.jnbank.com.cn 8) 江苏张家港农村商业银行股份有限公司注册地址:江苏省张 家港市人民中路 66 号办公地址:江苏省张家港市人民中路 66 号 法定代表人:季颖 联系人:朱芳 客户服务电话:0512-96065 网址:www.zrcbank.com 9) 交通银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表人: 牛锡明 联系人:张宏革 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com 10) 南京银行股份有限公司注册地址:江苏省南京市玄武区 中山路 288 号办公地址:江苏省南京市玄武区中山路 288 号 法定代表人:胡昇荣 客户服务电话:40088-96400 网址:www.njcb.com.cn 11) 平安银行股份有限公司注册地址:深圳市深南东路 5047 号办公地址:深圳市深南东路 5047 号法定代表人:谢永林 联系人:张莉 客户服务电话:95511-3 网址:bank.pingan.com 12) 上海浦东发展银行股份有限公司注册地址:上海市中山 东一路 12 号办公地址:上海市中山东一路 12 号法定代表人:高 国富 联系人:唐苑 客户服务电话:95528 网址:www.spdb.com.cn 13) 上海银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区银城 中路 168 号办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号法定代表 人:金煜联系人:汤征程 客户服务电话:95594 网址:www.bankofshanghai.com 14) 深圳前海微众银行股份有限公司注册地址:深圳市南山 区桃园路田厦国际中心 A36 楼 办公地址:深圳市南山区桃园路 田厦国际中心 A36 楼 法定代表人:顾敏 客户服务电话:400-999-8800 网址:www.webank.com 15) 招商银行股份有限公司注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大 厦法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com 16) 中国工商银行股份有限公司注册地址:北京复兴门内大 街 55 号办公地址:北京复兴门内大街 55 号法定代表人:易会满 联系人:刘秀宇 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 17) 中国建设银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金 融大街 25 号办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 联系人:王未雨 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com 18)中国农业银行股份有限公司注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号办公地 址:北京市东城区建国门内大街 69 号法 定代表人:周慕冰 联系人:邱泽滨 客户服务电话:95599 网址:www.abcchina.cn 19) 中国银行股份有限公司注册地址:北京市复兴门内大街 1 号办公地址:北京市复兴门内大街 1 号法定代表人:田国立 联系人:陈洪源 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn 20) 中信银行股份有限公司注册地址:北京市东城区朝阳门北 大街 9 号办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:李庆萍 联系人:迟卓 客户服务电话:95558 网址:bank.ecitic.com 21) 中原银行股份有限公司注册地址:河南省郑州郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦办公地址:河南省郑州郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦法定代表人:窦荣兴客户服务电 话:95186 网址:www.zybank.com.cn 22) 珠海华润银行股份有限公司注册地址:中国广东珠海市吉 大九洲大道东 1346 号办公地址:中国广东珠海市吉大九洲大道东 1346 号法定代表人:刘晓勇 联系人:李阳 客户服务电话:400-880-0338 或 96588(广东省外请加拨 0756)网址: www.crbank.com.cn (2)证券公司销售机构 1) 安信证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 客户服务电话:4008-001-001 网址:www.essence.com.cn 2) 长城证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼法定代表人:丁益 联系人:金夏 客户服务电话:400-666-6888 网址:www.cgws.com 3) 长江证券股份有限公司注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦办公地址: 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人:尤习贵 联系人:奚博宇 客户服务电话:95579/4008-888-999 网址:www.95579.com 4) 大同证券有限责任公司注册地址:山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层办公地址:山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层法定代表人:董祥 联系人:薛津 客户服务电话:4007-121212 网址:www.dtsbc.com.cn 5) 第一创业证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼法定代表人:刘 学民 联系人:毛诗莉 客户服务电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn 6) 方正证券股份有限公司注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦 24 楼办 公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层法定代表人:高利 联系人:丁敏 客户服务电话:95571 网址:www.foundersc.com 7) 光大证券股份有限公司注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号办公地址:上海 市静安区新闸路 1508 号法定代表人:薛峰 联系人:何耀 客户服务电话:95525 网址:www.ebscn.com 8) 广州证券股份有限公司注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中 心主塔 19 层、20 层办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 主塔 19 层、20 层法定代表人:邱三发 联系人:梁微 客户服务电话:95396 网址:www.gzs.com.cn 9) 国信证券股份有限公司注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 十六层至二十六层办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六 层至二十六层法定代表人:何如 联系人:周杨 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 10)海通证券股份有限公司注册地址:上海市广东路 689 号办公地址:上海市黄浦 区广东路 689 号法定代表人:周杰 联系人:赵洋洋 客户服务电话:95553 网址:www.htsec.com 11)华融证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街 8 号办公地址:北京 市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层法定代表人:祝献忠 联系人:孙燕波 客户服务电话:95390 网址:www.hrsec.com.cn 12)华西证券股份有限公司注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证 券大厦办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦法定代表 人:杨炯洋 联系人:谢国梅 客户服务电话:95584 网址:www.hx168.com.cn 13)华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号法定代表人:俞洋 联系人:杨莉娟 客户服务电话:95323/4001099918(全国)/021-32109999/029-68918888 网址: www.cfsc.com.cn 14)联讯证券股份有限公司注册地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心 西面一层大堂和三、四层办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦 北楼 10 层法定代表人:徐刚 联系人:彭莲 客户服务电话:95564 网址:www.lxsec.com 15)民生证券股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中 心 A 座 16-20 层办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层法定代表人:冯鹤年 联系人:韩秀萍 客户服务电话:95376 网址:www.mszq.com 16)平安证券股份有限公司注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层法定代 表人:曹实凡 联系人:周一涵 客户服务电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 17)申万宏源证券有限公司注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层法定代表人:李梅 联系人:李玉婷 客户服务电话:95523/4008895523 网址:www.swhysc.com 18)天风证券股份有限公司注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼法定代表人:余磊 联系人:夏旻 客户服务电话:95391/4008005000 网址:www.tfzq.com 19)西部证券股份有限公司注册地址:西安市新城区东新街 232 号陕西信托大厦办 公地址:西安市新城区东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层法定代表人:刘建 武 联系人:梁承华 客户服务电话:95582 网址:www.westsecu.com 20)西南证券股份有限公司注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号办公地址:重庆市 江北区桥北苑 8 号法定代表人:吴坚 联系人:张煜 客户服务电话:4008096096、95355 网址:swsc.com.cn 21)湘财证券股份有限公司注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城 商务中心 A 栋 11 楼办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务 中心 A 栋 11 楼法定代表人:林俊波 联系人:李欣 客户服务电话:95351 网址:www.xcsc.com 22)信达证券股份有限公司注册地址:北京 市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定 代表人:张志刚 联系人:尹旭航 客户服务电话:95321 网址:www.cindasc.com 23)招商证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38— 45 层办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层法定代表人: 宫少林 联系人:林生迎 客户服务电话:95565 网址:www.newone.com.cn 24)中国国际金融股份有限公司注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸 大厦 2 座 27 层及 28 层办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层法定代表人:毕明建(代) 联系人:杨涵宇  客户服务电话:4009101166 网址:www.cicc.com.cn 25)中国民族证券有限责任公司注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古 大观 40-43 层办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼法定代表 人:何亚刚联系人:胡创 客户服务电话:40088-05618 网址:www.e5618.com 26)中国银河证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人:陈 共炎 联系人:辛国政 客户服务电话:4008-888-888 或 95551 网址:www.chinastock.com.cn 27)中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4、18 层至 21 层法定代表 人:高涛 联系人:万玉琳 客户服务电话:95532 网址:www.china-invs.cn 28)中信建投证券股份有限公司注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办 公地址:北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人:王常青 联系人:刘畅 客户服务电话:95587/4008-888-108 网址:www.csc108.com 29)中信证券股份有限公司注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时 代广场(二期)北座办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:郑慧 客户服务电话:95548  网址:www.cs.ecitic.com 30)中信证券(山东)有限责任公司注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号 楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层法定代 表人:姜晓林 联系人:刘晓明 客户服务电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn (3)期货公司销售机构 1)中信建投期货有限公司 注册地址:重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9- B、C 办公地址:重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼法定代表人:彭文德 联系人:刘芸 客户服务电话:400-8877-780 网址:www.cfc108.com 2)中信期货有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301- 1305、14 层 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301- 1305、14 层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (4)第三方销售机构  1)北京蛋卷基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单 元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO T3 A 座 19 层法定代表人:钟 斐斐 联系人:戚晓强 客户服务电话:4000-618-518 网址:danjuanapp.com 2)北京恒天明泽基金销售有限公司注册地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室办公地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室法定代表人:黄永伟 联系人:侯仁凤 客户服务电话:400-786-8868 网址:www.chtfund.com 3)北京虹点基金销售有限公司办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号盈科中 心东门 2 层法定代表人:胡伟 4)北京汇成基金销售有限公司注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 联系人:熊小满 客户服务电话:010-56282140 网址:www.hcjijin.com 5)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址:北京市大兴 区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层法定代表人:陈超 联系人:江卉 客户服务电话:95118 网址:fund.jd.com 6)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科 研楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科 研楼 5 层 518 室 法定代表人:李昭琛 联系人:吴翠 客户服务电话:010-62675369 网址:www.xincai.com 7)北京增财基金销售有限公司注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室法定代表人:王昌庆 联系人:罗细安 客户服务电话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn 8)泛华普益基金销售有限公司注册地址:四川省成都 市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室办公地址:四川 省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室法定代表 人:于海锋 联系人:黄飚 客户服务电话:400-8878-566 网址:www.pyfund.cn 9) 和讯信息科技有限公司注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人: 王莉 联系人:于扬 客户服务电话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com 10) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司注册地址:杭州市余杭区仓前街道 文一西路 1218 号 1 栋 202 室办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄 龙时代广场 B 座 6F 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客户服务电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 11) 南京苏宁基金销售有限公司注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号法定代表人:刘汉青联系人:王 锋 客户服务电话:95177 网址:www.snjijin.com 12) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司注册地址:上海市虹 口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人:汪静波 联系人:朱了 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 13) 上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址:上海市浦东新区高 翔路 526 号 2 幢 220 室办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层法定 代表人:张跃伟 联系人:张佳琳 客户服务电话:400-089-1289 网址:www.erichfund.com/websiteIII/html/index.html 14) 上海好买基金销售有限公司注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~ 906 室法定代表人:杨文斌 联系人:王诗玙 客户服务电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 15) 上海华夏财富投资管理有限公司注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层法定代表人:李一梅 联系人:仲秋玥 客户服务电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 16) 上海利得基金销售有限公司注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼法定代表人:李兴春 联系人:陈孜明 客户服务电话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn 17) 上海陆金所资产管理有限公司注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环 路 1333 号 14 楼办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼法定代 表人:郭坚 联系人:何雪 客户服务电话:400-821-9031 网址:www.lu.com 18) 上海天天基金销售有限公司注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼法定代表人: 其实 联系人:高莉莉 客户服务电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn 19) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址:深圳市福田区华强 北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科 技园 4 栋 10 层 1006# 法定代表人:马令海 联系人:邓洁 客户服务电话:010-58325327 网址:8.jrj.com.cn 20) 深圳众禄基金销售有限公司注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控 股置地大厦 8 楼办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法 定代表人:薛峰联系人:邓爱萍 客户服务电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com 21) 天相投资顾问有限公司注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯 大厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 室法定 代表人:林义相 联系人:谭磊 客户服务电话:010-66045678 网址:www.jjm.com.cn/ 22) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司注册地址:北京市朝阳区建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代 城 C1809 法定代表人:戎兵 联系人:魏晨 客户服务电话:400-6099-500 网址:www.yixinfund.com 23) 浙江同花顺基金销售有限公司注册地址:浙江省杭州市文二西路一 号元茂大厦 903 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 法定代表人:凌顺平 联系人:吴强 客户服务电话:(0571)56768888 网址:www.5ifund.com 24) 中期时代基金销售(北京)有限公司注册地址:北京市朝阳区建国 门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号办公地址:北京市朝阳区建国门外光华 路 16 号 1 幢 11 层法定代表人:路瑶 联系人:侯英建 客户服务电话:400-8888-160 网址:www.cifcofund.com 25) 众升财富(北京)基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区望京 东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人:李招弟 联系人:李艳 客户服务电话:400-059-8888 网址:www.zscffund.com  26) 珠海盈米财富管理有限公司注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 客户服务电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的机构销售本基金 或变更上述销售机构,并及时公告。 (二) 注册登记机构 名称:鹏华基金管理有限公司住所:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层法定代表人:何如 办公室地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层联系电话:(0755) 82021106 传真:(0755)82021165 负责人:吴群莉 (三) 律师事务所 名称:上海通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼法定代表人:俞卫 锋 办公室地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼联系电话:021- 31358666 传真:021-31358600 联系人:陈颖华 经办律师:吕红、黎明 (四) 会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼法定代表人:杨绍 信 办公室地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼联系电话:(021)23238888  传真:(021)23238800 联系人:陈熹 经办会计师:许康玮、陈熹 五、基金的名称 本基金名称:鹏华全球高收益债债券型证券投资基金 六、基金运作方式及类型 本基金是契约型开放式债券型(QDII)证券投资基金。 七、基金的投资目标 本基金通过分析全球各国家和地区的宏观经济状况以及各发债主体的微观基本面,在 谨慎投资的前提下,以高收益债券为主要投资标的,力争获取高于业绩比较基准的投资收 益。 八、基金的投资方向 本基金主要投资于全球证券市场中具有良好流动性的金融工具,包括债券、债券类基 金(包括 ETF)、资产支持证券、货币市场工具、结构性投资产品、信用违约互换(CDS) 等金融衍生品以及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。本基金不从二级市场买入股 票、权证等权益类金融工具,但本基金持有可转换公司债券转股形成的股票、因持有股票被 派发的权证、因投资于可分离交易可转债而产生的权证等原因而持有的股票和权证等资产, 本基金应在其可交易之日起的 6 个月内卖出。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 以将其纳入投资范围。 本基金以高收益债券为主要投资对象。基金的投资组合比例为:对债券的投资比例不 低于基金资产的 80%。其中,投资于高收益债券的比例不低于非现金基金资产的 80%。现 金或者到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。其中高收益债券指: 1) 未达到 S&P 评级 BBB-级的债券; 2) 或未达到 Moody’s 评级 Baa3 级; 3)或未达到 Fitch 评级 BBB-级的债券;  4) 或未经信用评级机构评级的债券。如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例 限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 九、基金的投资策略 本基金基于价值投资的理念,将根据对经济周期和市场环境的把握,基于对财政政策、 货币政策的深入分析以及对各行业的动态跟踪,主要采用买入并持有策略,并通过信用策略 选择收益率较高的债券,同时辅以久期策略、收益率曲线策略、债券选择策略、息差策略等 积极投资策略,寻找各类债券的投资机会,在谨慎投资的前提下,以高收益债券为主要投资 标的,力争获取高于业绩比较基准的投资收益。本基金将通过主动的外汇投资策略对冲外汇 风险并力争获取外汇投资回报。 (1)信用策略 本基金通过主动承担适度的信用风险来获取较高的收益,所以在个券的选择上特别重视 信用风险的评估和防范。本基金将重点跟踪研究企业在海外市场发行的信用债券收益情况, 根据经济形势,分析信用债券发行人所处行业发展前景、业务发展状况、市场地位、财务状 况、管理水平和债务水平等因素,评估债券发行人的信用风险,确定信用债券的信用风险利 差,在有效控制信用风险的条件下,积极配置信用债券。 (2)久期策略 本基金将采用自上而下的组合久期管理策略,以实现对组合利率风险的有效控制。本基 金将根据对宏观经济周期所处阶段及其他相关因素的研判调整组合久期。如果预期利率下降, 本组合将增加组合的久期,以较多地获得债券价格上涨带来的收益;反之,如果预期利率上 升,本组合将缩短组合的久期,以减小债券价格下跌带来的风险。 (3)收益率曲线策略 收益率曲线的形状变化是判断市场整体走向的依据之一,本组合将据此调整组合长、中、 短期债券的搭配。本组合将通过对收益率曲线变化的预测,适时采用子弹式、杠铃型或梯形 策略构造组合,并进行动态调整。 (4)债券选择策略 根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度,结合信用等级、流动性、 选择权条款、税赋特点等因素,确定其投资价值,选择定价合理或价值被低估的债券进行投 资。 (5)息差策略本基金可购买以债券为基础资产的结构性产品,利用资金利率低于债券收 益率的情形,运用杠杆放大债券投资的收益。  (6)衍生品投资策略 本基金投资衍生品主要采取组合避险策略和有效管理策略。本基金在充分使用衍生品投 资策略的基础上,可以通过使用衍生品投资来降低外汇风险及其他相关风险。基金管理人可 以使用远期合约和其他工具来进行外汇风险的套期保值,从而尽可能减小对投资表现的负面 影响。套期保值部分的比例应根据法律法规、本基金合同的规定,在充分考虑投资需要和境 外投资仓位后予以确定。但是,本基金将不会对外汇的波动进行投机交易。 (7)外汇投资策略 本基金的外汇投资将通过境外外汇远期合约进行长仓或短仓交易,对冲美元债的汇率风 险并力争获取外汇投资回报。 十、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:人民币计价的花旗国际高收益公司债指数( Citi USD International High Yield Corporate bond Index in RMB)。花旗国际高收益公司债指数是花 旗开发的高收益债券指数,为高收益固定收益市场提供了一个较准确的业绩比较基准。 该业绩比较基准目前能够较真实地反映本基金的风险收益特征。如果今后法律法规发生 变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加 适合用于本基金的业绩比较基准的指数时,本基金管理人协商基金托管人后可以在报中国证 监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告,但不需要召集基金份额持有人大会。十一、 基金的风险收益特征 本基金属于债券型基金,主要投资于全球市场的各类高收益债券,预期收益和预期风险 高于货币市场基金,但低于混合型基金、股票型基金,属于中等风险/收益的产品。 十二、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 10 月 20 日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2017 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(人民币元 ) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 - - 其中:普通股 - - 优先股 - - 存托凭 - - 证 房地产信托凭 - - 证 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 1,668,894,740.82 92.57 其中:债券 1,668,894,740.82 92.57 资产支持证 - - 券 4 金融衍生品投资 - - 其中:远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购 的买入返售金融资 - - 产 6 货币市场工具 - - 银行存款和结算备付 7 96,693,167.80 5.36 金合计  8 其他资产 37,285,020.87 2.07 9 合计 1,802,872,929.49 100.00 2、报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布 注:无。 3、报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 注:无。 4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭 证投资明细 注:无。 债券信用等级 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%) B+至 B- 504,788,893.55 28.42 BB+至 BB- 406,711,843.62 22.90 BBB+至 BBB- 179,260,119.10 10.09 CCC+至 CCC- 14,096,107.31 0.79 未评级 564,037,777.24 31.75 合计 1,668,894,740.82 93.96 5、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 注:上述债券投资组合主要适用标准普尔、穆迪、惠誉等国际权威机构评级。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 公 允 价 值 ( 人 占基金资产净值比例 民 (%) 序号 债券代码 债券名称 数量(份) 币元)  VW 3 1/2 VOLKSWAGEN 1 150,000 112,224,847.34 6.32 12/29/49 INTL FIN NV KAISAG 8 KAISA GROUP 2 1/2 135,720 90,329,120.38 5.09 HOLDINGS LTD 06/30/22 SOFTBK 6 SOFTBANK 3 125,000 85,459,213.24 4.81 7/8 PERP GROUP CORP ZURNVX 4 CLOVERIE PLC 4 3/4 72,662,772.27 4.09 ZURICH INS 110,000 12/29/49 BACR 6 5/8 5 BARCLAYS PLC 100,000 68,176,227.87 3.84 06/29/49 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 注:无。8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序 的前五名金融衍生品投资明细 公允价值(人民币 占基金资产净值 比 序号 衍生品类别 衍生品名称 元) 例(%) 1 年远期(EUR 1 远期投资 -11,120,125.95 -0.63 兑 USD) 9、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明 细 注:无。 10、投资组合报告附注 (1) 本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 (2) 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 (3) 其他资产构成 序 名称 金额(人民币元) 号 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 440,685.58 3 应收股利 - 4 应收利息 26,072,374.25 5 应收申购款 10,771,961.03 6 其他应收款 0.01 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 37,285,020.87 (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:无。 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:无。 (6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十三、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定 盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做 出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。  本基金基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示(本报告中所列财务 数据未经审计): 业绩比较基 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 准收益率标 1 月 3 日 2月4日 1 标准差 2 准收益率 3 准差 4 2013 年 10 月 22 日(基金 合同生效日)至 2013 年 0.90% 0.04% 0.80% 0.10% 0.10% -0.06% 10 月 22 日 2014 年 1 月 1 日至 2014 6.60% 0.30% 5.37% 0.22% 1.23% 0.08% 年 12 月 31 日 2015 年 1 月 1 日至 2015 14.64% 0.31% 3.93% 0.34% 10.71% -0.03% 年 12 月 31 日 2016 年 1 月 1 日至 2016 14.62% 0.23% 24.83% 0.47% -10.21% -0.24% 年 12 月 31 日 2017 年 1 月 1 日至 2017 2.09% 0.21% 1.18% 0.25% 0.91% -0.04% 年 9 月 30 日 自基金合同生效日至 2017 44.28% 0.26% 39.16% 0.33% 5.12% -0.07% 年 9 月 30 日 十四、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、 基金的管理费; 2、 基金的托管费; 3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、 基金的证券交易费用及在境外市场的开户、交易、清算、登记等实际发生的费用; 5、 基金份额持有人大会费用; 6、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费,税务顾问费; 7、 基金依照有关法律法规应当缴纳的,购买或处置证券有关的任何税收、征费、关税、 印花税及预扣提税(以及与前述各项有关的任何利息及费用)(简称“税收”); 8、代表基金投 票或其他与基金投资活动有关的费用; 9、 基金的银行汇划费用; 10、与基金有关的诉讼、追索费用; 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金管理费自基金合同生效日起,按如下方法进行计提。本基金的管理费按前一日基 金资产净值 1%的年费率计提。计算方法如下: H=E×1%÷当年天数 H 为每日应计提的基金的管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金的管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支 付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金托管费自基金合同生效日起,按如下方法进行计提。本基金的托管费按前一日基 金资产净值的 0.3%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.3%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第 3-11 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用 实际支出金额列入或摊入当期费用。 (三)不列入基金费用的项目  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用;4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规 定不得列入基金费用的项目。 (四)申购费用和赎回费用 1、申购费率 本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的 补充养老基金等,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单 一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理 人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会 备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。 通过基金管理人的直销柜台申购本基金人民币基金份额的养老金客户适用下表特定申购 费率,其他投资人申购本基金基金份额的适用下表一般申购费率: 申购金额 M(人民币元) 一般申购费率 特定申购费率 M<100 万 0.8% 0.32% 100 万≤ M <500 万 0.4% 0.12% M≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元 通过基金管理人的直销柜台申购本基金美元现汇基金份额的养老金客户适用下表特定申 购费率,其他投资人申购本基金美元现汇基金份额的适用下表一般申购费率: 申购金额 M(美元) 一般申购费率 特定申购费率 M<20 万 0.8% 0.32% 20 万≤ M <100 万 0.4% 0.12% M≥ 100 万 每笔 200 美元 每笔 200 美元 本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申购, 适用费率按单笔分别计算。  申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等 各项费用。 2、赎回费率本基金(包括人民币基金份额和美元现汇份额)的赎回费率如下表所示: 持有年限(Y) 赎回费率 Y<1 年 0.1% 1 年≤Y<2 年 0.05% Y≥2 年 0 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收 取。赎回费总额的 50%归入基金财产。 3、自 2014 年 1 月 20 日起,在基金管理人网上直销系统开通本基金的后端收费模式 (包括申购及定期申购业务)。基金管理人直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式。 具体费率如下表: 网上直销后端申购费率 持有时间(Y) 后端申购费率 Y<1 年 1.8% 1 年≤Y<3 年 1.0% Y≥3 年 0 基金管理人对后端申购费率实施的优惠费率详见基金管理人发布的相关公告。 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按各个国家税收法律、法规执行。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法 律法规的规定,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金管理人原公告的 本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1、 在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期和有关财务数据的 截止日期。 2、 在“第四部分 基金投资”部分内容进行了更新。 3、 在“第六部分 基金管理人”部分内容进行了更新。 4、 在“第八部分 基金份额的申购与赎回”部分内容进行了更新。 5、 在“第十六部分 基金托管人”部分内容进行了更新。 6、 在“第十七部分 境外托管人”部分内容进行了更新。 7、 在“第十八部分 相关服务机构”部分内容进行了更新。 8、 在“第二十一部分 对基金份额持有人的服务”部分内容进行了更新。 9、 在“第二十二部分 其他披露事项”部分内容进行了更新。 鹏华基金管理有限公司 2017 年 12 月