景顺长城景兴信用纯债债券型证券投资基金2016年第2号更 新招募说明书摘要 重要提示 （一）景顺长城景兴信用纯债债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基 金”）由基金管理人依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》 ”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券 投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《景顺长城 景兴信用纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他 有关规定募集，并经中国证监会2013年6月25日证监许可【2013】834号文核 准募集，本基金的基金合同于2013年8月26日正式生效。 （二）基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 （三）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 （四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。 （五）基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依 基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基 金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金 合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的 权利和义务，应详细查阅基金合同。 （六）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。 （七）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险 收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购 （或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收 益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券 市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴 跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券 引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。本基金为债 券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，本基金的预期收益和预期风险 高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 （八）本基金投资于中小企业私募债，相对而言，中小企业私募债券存在较高的 流动性风险和信用风险。尽管本基金将中小企业私募债券的投资比例控制在一定 的范围内，但仍然提请投资者关注中小企业私募债存在的上述风险及其对基金总 体风险的影响。 （九）基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资 决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 （十）本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2016年8月26日，有关财务数据和净值表现截止日为2016年6月30日。本更 新招募说明书中财务数据未经审计。 基金管理人：景顺长城基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：景顺长城基金管理有限公司 住所：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第1座21层 设立日期：2003年6月12日 法定代表人：杨光裕 批准设立文号：证监基金字［2003］76号 办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第1座21层 电话：0755-82370388 客户服务电话：400 8888 606 传真：0755-22381339 联系人：杨皞阳 （二）基金管理人基本情况 本基金管理人景顺长城基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是 经中国证监会证监基金字［2003］76号文批准设立的证券投资基金管理公司，由 长城证券股份有限公司、景顺资产管理有限公司、开滦（集团）有限责任公司、 大连实德集团有限公司共同发起设立，并于2003年6月9日获得开业批文，注 册资本1.3亿元人民币，目前，各家出资比例分别为49%、49%、1%、1%。 公司设立了两个专门机构：风险管理委员会和投资决策委员会。风险管理委员会 负责公司整体运营风险的控制。投资决策委员会负责指导基金财产的运作、确定 基本的投资策略和投资组合的原则。 公司设置如下部门：股票投资部、固定收益部、国际投资部、量化及ETF投资部、 专户投资部、研究部、渠道销售部、机构业务部、ETF销售部、市场服务部、产 品开发部、交易管理部、基金事务部、信息技术部、人力资源部、财务行政部、 法律监察稽核部、总经理办公室。各部门的职责如下： 1、股票投资部：负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行国内股票选择和 组合的投资管理。 2、固定收益部：负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行国内债券选择和 组合的投资管理并完成固定收益的研究。 3、国际投资部：主要负责与QDII、QFII等国际业务相关的投资管理、国际合作 和培训等业务。 4、量化及ETF投资部：负责根据投资决策委员会制定的投资原则，以严谨的量 化投资流程为依托，负责各类主动和被动量化产品的投资管理。 5、专户投资部：负责完成一对一、一对多等特定客户资产管理产品的投资管理。 6、研究部：负责对宏观经济、行业公司及市场的研究。 7、渠道销售部：负责公司产品在各银行、券商等渠道的销售。 8、机构业务部：负责公司专户类产品设计与报批，并负责公司产品在机构客户 中的销售。 9、ETF销售部：负责公司ETF类产品的销售及服务。 10、市场服务部：负责公司市场营销策略、计划制定及推广，电子商务和客户服 务管理等工作。 11、产品开发部：负责基金产品及其他投资产品的设计、开发、报批等工作。 12、基金事务部：负责公司产品的注册登记、清算和估值核算等工作。 13、信息技术部：负责公司的计算机设备维护、系统开发及网络运行和维护。 14、交易管理部：负责完成投资部下达的交易指令，并进行事前的风险控制。 15、人力资源部：负责公司各项人力资源管理工作，包括招聘、薪资福利、绩效 管理、培训、员工关系、从业资格管理、高管及基金经理资格管理等。 16、财务行政部：负责公司财务管理及日常行政事务管理。 17、法律监察稽核部：负责对公司管理和基金运作合规性进行全方位的监察稽核， 并向公司管理层和监管机关提供独立、客观、公正的法律监察稽核报告。 18、总经理办公室：主要受总经理委托，协调各部门的工作，并负责公司日常办 公秩序监督、工作项目管理跟进等，并负责基金风险的评估、控制及管理。 公司已经建立了健全的内部风险控制制度、内部稽核制度、财务管理制度、人事 管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 （三）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 杨光裕先生，董事长，工商管理硕士。曾担任江西财经大学教师，江西省审计厅 办公室主任，海南汇通国际信托投资公司总会计师，长城证券股份有限公司副总 裁，长城基金管理有限公司董事长，兼任长城嘉信资产管理有限公司董事长。 2016年7月加入本公司，任职公司董事长。 罗德城先生，董事，工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投资管 理部副总裁、Capital House亚洲分公司的董事总经理。1992至1996年间出任 香港投资基金公会管理委员会成员，并于1996至1997年间担任公会主席。 1997至2000年间，担任香港联交所委员会成员，并在1997至2001年间担任香 港证监会顾问委员会成员。现任景顺集团亚太区首席执行官。 黄海洲先生，董事，工商管理硕士。1992年9月起，历任招商银行股份有限公司 深圳蛇口支行会计、工程管理部员工、人力资源部干部，新江南投资公司副总经 理。2005年5月起担任长城证券副总经理，现任长城证券副总经理、党委委员。 许义明先生，董事，总经理，金融工程学硕士。曾先后就职于前美国大通银行香 港、台湾及伦敦分行财资部，汇丰银行中国区财资部；也曾担任台湾景顺证券投 资信托股份有限公司董事兼总经理、香港景顺资产管理有限公司大中华区业务拓 展总监等职务。2009年3月加入本公司，任职公司董事兼总经理。 伍同明先生，独立董事，文学学士（1972年毕业）。香港会计师公会会员 （HKICPA）、英国特许公认会计师（ACCA）、香港执业会计师（CPA）、加拿大 公认管理会计师（CMA）。拥有超过二十年以上的会计、审核、管治税务的专业 经验及知识，1972-1977受训于国际知名会计师楼“毕马威会计师行”[KPMG]。 现为“伍同明会计师行”所有者。 靳庆军先生，独立董事，法学硕士。曾担任中信律师事务所涉外专职律师，在香 港马士打律师行、英国律师行C1yde ＆ Co.从事律师工作，1993年发起设立信 达律师事务所，担任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。 李晓西先生，独立董事。曾任国务院研究室宏观经济研究司司长。现任北京师范 大学校学术委员会副主任，教授、博士生导师；中国社会科学院研究生院教授、 博士生导师；教育部社会科学委员会经济学部召集人。 2、基金管理人监事会成员 李翔先生，监事，高级管理人员工商管理硕士。曾任长城证券股份有限公司人事 部副总经理、人事监察部总经理、营业部总经理、公司营销总监、营销管理部总 经理。现任长城证券股份有限公司副总裁、党委委员。 郭慧娜女士，监事，管理理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师，历任景 顺投资管理有限公司项目主管、业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太区监 察总监。现任景顺投资管理有限公司亚太区首席行政官。 邵媛媛女士，监事，管理学硕士。曾任职于深圳市天健（信德）会计师事务所、 福建兴业银行深圳分行计财部。现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部总监。 赵春来先生，监事，经济学硕士。曾担任阳光基金公司研究部研究员；先后任职 于国信证券基金债券部、投资管理部、投资研究部、风险监管部、投资管理总部 等部门，从事宏观经济、股票债券研究、行业公司研究，投资业务风险监管，自 营投资交易、管理等工作；也曾担任交银施罗德基金交易部交易主管。现任景顺 长城基金管理有限公司交易管理部总监。 3、高级管理人员 杨光裕先生，董事长，简历同上。 许义明先生，总经理，简历同上。 周伟达先生，副总经理，工商管理硕士。曾担任联博香港有限公司分析员、中国 研究总监兼上海代表处首席代表、亚洲（除日本外）增长型股票投资负责人、高 级副总裁，友邦保险有限公司上海分公司资产管理中心副总裁。2014年4月加入 本公司，任职公司副总经理。 毛从容女士，副总经理，经济学硕士。曾先后任职于交通银行深圳市分行国际业 务部，长城证券金融研究所高级分析师、债券小组组长。2003年3月加入本公司， 现任公司副总经理。 康乐先生，副总经理，经济学硕士。曾先后担任中国人寿资产管理有限公司研究 部研究员、组合管理部投资经理、国际业务部投资经理，景顺投资管理有限公司 市场销售部经理、北京代表处首席代表，中国国际金融有限公司销售交易部副总 经理。2011年7月加入本公司，现任公司副总经理。 刘奇伟先生，副总经理，工商管理硕士。曾担任上海国际信托投资公司实业部高 级项目经理，长盛基金监察稽核部副总经理、上海分公司总经理。2005年1月加 入本公司，现任公司副总经理。 吴建军先生，副总经理，经济学硕士。曾任海南汇通国际信托投资公司证券部副 经理，长城证券股份有限公司机构管理部总经理、公司总裁助理。2003年3月加 入本公司，现任公司副总经理。 刘焕喜先生，副总经理，投资与金融系博士。历任武汉大学教师工作处副科长、 武汉大学成人教育学院讲师，《证券时报》社编辑记者，长城证券研发中心研究 员、总裁办副主任、行政部副总经理。2003年3月加入本公司，现任公司副总经 理。 杨皞阳先生，督察长，法学硕士。历任黑龙江省大庆市红岗区人民法院助理审判 员，南方基金管理有限公司监察稽核部监察稽核经理、监察稽核高级经理、总监 助理。2008年10月加入本公司，现任公司督察长。 4、本基金现任基金经理简历 本公司采用团队投资方式，即通过整个投资部门全体人员的共同努力，争取良好 投资业绩。本基金现任基金经理如下： 陈文鹏先生，经济学硕士。曾担任鹏元资信评估公司证券评级部分析师、中欧基 金固定收益部信用研究员。2012年10月加入本公司，担任固定收益部信用研究 员；自2014年6月起担任基金经理。具有8年证券、基金行业从业经验。 5、本基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时间 无。 6、本基金现任基金经理兼任其他基金基金经理的情况 本基金现任基金经理陈文鹏先生兼任景顺长城稳定收益债券型证券投资基金、景 顺长城优信增利债券型证券投资基金、景顺长城景瑞收益定期开放债券型证券投 资基金和景顺长城景盛双息收益债券型证券投资基金基金经理。 7、本基金历任基金经理姓名及管理时间 基金经理 管理时间 RU PING（汝平）先生2013年8月26日- 2014年9月11日 佘春宁先生2013年8月26日- 2014年9月11日 陈文鹏先生2014年6月14日–至今 8、投资决策委员会委员名单 本公司的投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、各投资总监、研 究总监、基金经理代表等组成。 公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下： 许义明先生，总经理； 周伟达先生，副总经理； 毛从容女士，副总经理； 余广先生，股票投资部投资总监； 陈文鹏先生，固定收益部投资总监； 黎海威先生，量化及ETF投资部投资总监； 刘彦春先生，研究部总监； 杨鹏先生，股票投资部投资副总监兼基金经理。 9、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商 业银行，总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票 代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 2015年末，本集团资产总额18.35万亿元，较上年增长9.59%；客户贷款和垫款 总额10.49万亿元，增长10.67%；客户存款总额13.67万亿元，增长5.96%。净 利润2,289亿元，增长0.28%；营业收入6,052亿元，增长6.09%，其中，利息 净收入增长4.65%，手续费及佣金净收入增长4.62%。平均资产回报率1.30%，加 权平均净资产收益率17.27%，成本收入比26.98%，资本充足率15.39%，主要财 务指标领先同业。 物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展，综合性网点数 量达1.45万个，综合营销团队2.15万个，综合柜员占比达到88%。启动深圳等 8家分行物理渠道全面转型创新试点，智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点建 设有序推进。电子银行主渠道作用进一步凸显，电子银行和自助渠道账务性交易 量占比达95.58%，较上年提升7.55个百分点；同时推广账号支付、手机支付、 跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式，成功实现绝大多数主要快捷 支付业务的全行集中处理。 转型业务快速增长。信用卡累计发卡量8,074万张，消费交易额2.22万亿元， 多项核心指标继续保持同业领先。金融资产1,000万以上的私人银行客户数量增 长23.08%，客户金融资产总量增长32.94%。非金融企业债务融资工具累计承销 5,316亿元，承销额市场领先。资产托管业务规模7.17万亿元，增长67.36%； 托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。人民币国际清算网络建设再获 突破，继伦敦之后，再获任瑞士、智利人民币清算行资格；上海自贸区、新疆霍 尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。 2015年，本集团先后获得国内外各类荣誉总计122项，并独家荣获美国《环球金 融》杂志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企业 财资》杂志“中国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志2015年 “世界银行品牌1000强”中，以一级资本总额位列全球第二；在美国《福布斯》 杂志2015年度全球企业2000强中位列第二。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产 市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、 跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在上海设有投资托管服务上海 备份中心，共有员工220余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务 所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷 部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总 行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业 务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设 银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人 存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信 贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部 和中国建设银行北京市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等 工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从 事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持 “以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人 的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管 服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种 不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、 QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的 商业银行之一。截至2016年一季度末，中国建设银行已托管584只证券投资基 金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。 中国建设银行自2009年至今连续六年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中 国最佳托管银行”。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监 管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳 健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时， 保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作， 对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部专门设置了监督稽核处， 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核 工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、 岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员 具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控 制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效； 业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负 责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独 立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。 利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律 法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组 合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日 常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投 资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行 监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情 况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投 资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。 4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人 进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 名称：景顺长城基金管理有限公司 住所：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层 办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层 法定代表人：杨光裕 批准设立文号：证监基金字［2003］76号 电话：0755-82370388-1663 传真：0755-22381325 联系人：周婷 客户服务电话：0755-82370688、4008888606 网址：www.igwfmc.com 注：直销机构包括本公司深圳直销中心及直销网上交易系统/电子交易直销前置 式自助前台（具体以本公司官网列示为准） 2、代销机构 （1）中国建设银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：王洪章 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com （2）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座F9 法定代表人：刘士余 联系人：刘一宁 电话：010-85108227 传真：010-85109219 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com （3）中国银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 联系人：宋亚平 客户服务电话：95566（全国） 网址：www.boc.cn （4）中国工商银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 客户服务电话：95588（全国） 网址：www.icbc.com.cn （5）交通银行股份有限公司 住所（办公）地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （6）招商银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （7）广发银行股份有限公司 注册（办公）地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：李若虹 服务热线：400 830 8003 网址：www.gdb.com.cn （8）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：高天、于慧 电话：（021）61618888 传真：（021）63604199 客户服务热线：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （9）兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路154号中山大厦 法定代表人：高建平 联系人：陈丹 电话：(0591)87844211 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn （10）中国民生银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 联系人：穆婷 联系电话：010-58560666 传真：010-57092611 客户服务热线：95568 网址：www.cmbc.com.cn （11）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦 法定代表人：常振明 电话：010-89937369 传真：010- 85230049 客户服务电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com （12）平安银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 电话：021-38637673 传真：021-50979507 客户服务电话：95511－3 网址：www.bank.pingan.com （13）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 办公地址：天津市河东区海河东路218号渤海银行大厦 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 联系电话：022-58316666 传真：022-58316259 客户服务热线：95541 网址：www.cbhb.com.cn （14）金华银行股份有限公司 注册（办公）地址：浙江省金华市光南路668号（邮编：321015） 法定代表人：徐雅清 联系人：徐晓峰 电话：0579-83207775 传真：0579-82178321 客户服务电话：400-711-6668 银行网址：www.jhccb.com.cn （15）包商银行股份有限公司 注册（办公）地址：内蒙古包头市钢铁大街6号 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街6号 法定代表人：李镇西 联系人：张建鑫 电话：010-64816038 传真：010-84596546 客服电话： 95352 网站：www.bsb.com.cn （16）南京银行股份有限公司 注册（办公）地址：南京市中山路288号 法定代表人：林复 联系人：刘晔 电话：025-86775335 传真：025-86775376 客户服务电话：40088-96400(全国）、96400（江苏） 网址：www.njcb.com.cn （17）苏州银行股份有限公司 注册（办公）地址：苏州工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 联系人：葛晓亮 传真：0512-69868370 客户服务电话：0512-96067 网址：www.suzhoubank.com （18）上海农村商业银行股份有限公司 注册(办公)地址：上海市浦东新区银城中路8号15－20楼、22－27楼 法定代表人：冀光恒 客户服务电话：021-962999、4006962999 网址：www.srcb.com （19）长城证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：李春芳 电话：0755-83516089 传真：0755-83515567 客户服务热线：0755-33680000、400 6666 888 网址：www.cgws.com （20）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、 43、44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87555305 客户服务电话: 95575 网址：www.gf.com.cn （21）中国银河证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：邓颜 电话：010-66568292 传真：010-66568990 客户服务电话: 4008-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn （22）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：021-38676666 传真：021- 38670161 客户服务电话: 95521 网址：www.gtja.com （23）中信建投证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：王常青 联系人：魏明 电话：（010）85130588 传真：（010）65182261 客户服务电话: 4008888108 网址：www.csc108.com （24）申万宏源证券有限公司 注册（办公）地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客户服务电话：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com （25）招商证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市益田路江苏大厦38-45层 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 电话：0755-82943666 传真：0755-83734343 客户服务电话:400-8888-111，95565 网址：www.newone.com.cn （26）国都证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9号10层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （27）兴业证券股份有限公司 注册（办公）地址：福州市湖东路268号 法定代表人：兰荣 联系人：柯延超 联系电话：0591-38507950 传真：0591-38507538 客户服务电话:95562 网址：www.xyzq.com.cn （28）光大证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客户服务电话：95525、4008888788、10108998 网址：www.ebscn.com （29）海通证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市淮海中路98号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-23219100 客服电话：95553 网址：www.htsec.com （30）安信证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 联系人：郑向溢 电话：0755－82558038 传真：0755-82558355 客户服务电话:4008001001 网址：www.essence.com.cn （31）平安证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法人代表：谢永林 联系人：周一涵 电话：021-38637436 传真：021-33830395 客户服务电话：95511-8 网址：stock.pingan.com （32）中国国际金融股份有限公司 注册（办公）地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座28层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话：010－65051166 客户服务电话：400 910 1166 网址：www.cicc.com.cn （33）西部证券股份有限公司 注册（办公）地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16－17层 法定代表人：刘建武 联系人：梁承华 电话：029-87406168 传真：029-87406710 客服热线：95582 网址：www.westsecu.com.cn （34）华宝证券有限责任公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：021-68778808 传真：021-68778108 客户服务电话:4008209898 网址：www.cnhbstock.com （35）华福证券有限责任公司 注册（办公）地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 客户服务电话：96326（福建省外请加拨0591） 网址：www.hfzq.com.cn （36）信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服热线：95321 网址：www.cindasc.com （37）申万宏源西部证券有限公司 注册（办公）地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际 大厦20楼2005室 法定代表人：李季 联系人：王君 电话：0991-7885083 传真：0991-2310927 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （38）华龙证券股份有限公司 注册（办公）地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931-4890208 客户服务电话：0931-96668，4006898888 网址：www.hlzqgs.com （39）国金证券股份有限公司 注册（办公）地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪 电话：028-86690057 传真：028-86690126 客户服务电话：4006600109 网址：www.gjzq.com.cn （40）中航证券有限公司 注册（办公）地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座 41楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 联系电话：0791-86768681 客户服务电话：400-8866-567 公司网址：www.avicsec.com （41）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：侯艳红 电话：010－60838995 传真：010－60833739 客服电话：95548 网址： www.cs.ecitic.com （42）长江证券股份有限公司 注册（办公）地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务电话：95579或4008-888-999 网址：www.95579.com （43）东方证券股份有限公司 法定代表人：潘鑫军 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层-29层 联系人：胡月茹 电话：021-63325888 传真：021-63326729 客户服务热线：95503 公司网站：http://www.dfzq.com.cn （44）中泰证券股份有限公司 注册（办公）地址：济南市经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn （45）国盛证券有限责任公司 注册（办公）地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦） 法定代表人：曾小普 联系人：陈明 电话：0791-86281305 传真：0791-86285337 客户服务电话: 400 8222 111 网址：www.gsstock.com （46）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 联系电话：0755-83709350 传真：0755-83700205 客户服务电话：95563 公司网址：www.ghzq.com.cn （47）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 （266061） 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 （266061） 法定代表人：杨宝林 联系人：孙秋月 联系电话：0532-85022026 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 网址：www.citicssd.com （48）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （49）第一创业证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 电话：0755-23838750 传真：0755-23838750 客服电话：400-888-1888 网址：www.fcsc.com （50）川财证券有限责任公司 注册（办公）地址：成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座17层 法定代表人：孟建军 联系人：匡婷 电话：028-86583053 传真：028-86583053 客户服务电话：028-95105118 公司网址：http://www.cczq.com （51）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人：余磊 联系人：崔成 电话：027-87610052 传真：027-87618863 客户服务电话：4008005000 网址：www.tfzq.com （52）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号 办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼 法定代表人：龚德雄 联系人：许曼华 电话：021-53686262 传真：0086-21-53686100-7008或0086-21-53686200-7008 客户服务电话：4008918918、021-962518 网址：www.962518.com www.shzq.com （53）中信期货有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 13层1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （54）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 联系人：黄芳 电话：029-63387256 传真：029-81887256 客户服务电话：400-860-8866 网址：www.kysec.cn （55）深圳众禄金融控股股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客户服务电话：4006-788-887 网址：众禄基金网www.zlfund.cn 基金买卖网www.jjmmw.com （56）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：朱晓超 电话：021-60897840 传真：0571-26697013 客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （57）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋 法定代表人：汪静波 联系人：方成 电话：021-38602377 传真：021-38509777 客户服务电话：400－821－5399 网址：www.noah-fund.com （58）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 电话：021-20691832 传真：021-20691861 客服电话：400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com （59）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼4494 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-58870011 传真：021-68596916 客户服务电话：400 700 9665 网址：www.ehowbuy.com （60）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 客户服务电话：4008188000 网址：www.myfund.com （61）和讯信息科技有限公司 注册（办公）地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：习甜 联系电话：010-85650920 传真号码：010-85657357 全国统一客服热线：400-920-0022/ 021-20835588 公司网址：licaike.hexun.com （62）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号东方财富大厦2楼 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509998 传真：021-64385308 客服电话：400-1818-188 网址：http://www.1234567.com.cn （63）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼 联系电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-7720571-88920897 网址：www.5ifund.com （64）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809室 法定代表人：沈伟桦 联系人：王巨明 电话：010-52855713 传真：010-85894285 客户服务电话：400-609-9200 网址：www.yixinfund.com （65）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室 法定代表人：罗细安 联系人：孙晋峰 电话：010-67000988 传真：010-67000988-6000 客户服务电话：400－001－8811 网址：www.zcvc.com.cn （66）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册（办公）地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场15楼 法定代表人：林松 联系人：袁艳艳 电话：0592- 3122703 传真：0592-8060771 客户服务电话：400-6980-777 网址：www.dkhs.com.cn （67）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层 法定代表人：蒋煜 联系人：徐长征、林凌 电话：010-58170943，010-58170918 传真：010-58170800 客户服务电话：400-818-8866 网址：www.shengshiview.com （68）嘉实财富管理有限公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期4606-10单元 法定代表人：赵学军 联系人：景琪 电话：021-20289890 传真：010-85097308 客户服务电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （69）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7层 法定代表人：杨懿 电话：0755-88394666 传真：0755-88394677 客户服务电话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn/ （70）一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702 办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：段京璐 电话：010-88312877 传真：010-88312885 客户服务电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （71）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人：梁越 联系人：陈攀 电话：010-57756019 传真：010-57756199 客户服务电话：400-786-8868-5 网址:www.chtfund.com （72）北京钱景财富投资管理有限公司 注册（办公）地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：魏争 电话：010-57418829 传真：010-57569671 客户服务电话：400-678-5095 网址：www.niuji.net （73）深圳腾元基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806单元 办公地址：深圳市福田区深南中路4026号田面城市大厦18A 法定代表人：曾革 联系人：叶健 电话：0755-33376853 传真：0755-33065516 客户服务电话：400-990-8600 网址：www.tenyuanfund.com （74）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 法定代表人：梁蓉 联系人：张晶晶 电话：010-66154828 传真：010-88067526 客户服务电话：010-88067525 网址：www.5irich.com （75）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲40号二十一世纪大厦A303 法定代表人：王岩 联系人：胡明会 电话：010-59200855 传真：010-59200800 客户服务电话：400-819-9868 网址：www.tdyhfund.com （76）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室 办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：张皛 联系人：周丹 电话：021-33323999 传真：021-33323993 客户服务电话：400-820-2819 手机客户端：天天盈基金 （77）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：沈继伟 联系人：徐鹏 电话：021-50583533 传真：021-50583633 客户服务电话：4000676266 公司网址：www.leadbank.com.cn （78）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册（办公）地址：北京市海淀区北四环西路58号906室 法定代表人：张欢行 联系人：李昭琛 电话：010-82244185 客户服务电话：010-62675369 网址：http://www.xincai.com/ （79）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客户服务电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （80）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 联系人：薛长平 电话：0411-88891212 传真：0411-84396536 客户服务电话：4006411999 网址：www.taichengcaifu.com （81）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期418室 法定代表人：齐小贺 联系人：马力佳 电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926 客户服务电话：0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn （82）北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603 办公地址：北京市朝阳区西大望路1号温特莱中心A座16层 法定代表人：董浩 联系人：于婷婷 电话：010-56409010 客户服务电话：400-068-1176 网址：www.jimufund.com （83）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客户服务电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn (84)大泰金石投资管理有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室 办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：何庭宇 电话：13917225742 传真：021-22268089 客户服务电话：400-928-2266/021-22267995 网址：www.dtfunds.com （85）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：彭运年 联系人：孙雯 电话：010-59336519 传真：010-59336500 客户服务电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com （86）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商 务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室，1116室及1307室 法定代表人：TAN YIK KUAN 联系人：项晶晶 电话：0755-89460500 传真：0755-21674453 客户服务电话：400-684-6500、400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （87）和耕传承基金销售有限公司 注册(办公)地址：河南省郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场2号楼701 法定代表人：李淑慧 联系人：裴小龙 电话：0371-55213196 传真：0371-85518397 客户服务电话：400-0555-671 网址：www.hgccpb.com （88）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：李晓明 电话：021-63333319 传真：021-63332523 客户服务电话：4000 178 000 网址：www.lingxianfund.com （89）深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址：深圳市南山区南山街道科苑路18号东方科技大厦18F 法定代表人：陈姚坚 联系人：陈茹、张烨 电话：0755-84034499 传真：0755-84034477 客户服务电话：400-9500-888 网址：http://www.jfzinv.com/ （90）武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册（办公）地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一 期）第7栋23层1号、4号 法定代表人：陶捷 联系人：孔繁 电话：18672739925 客户服务电话：027-87006003 网址：www.buyfunds.cn (91)浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 法定代表人：徐黎云 联系人：孙成岩 电话：0571-88337717 传真：0571-88337666 客户服务电话：400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com (92)北京汇成基金管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 电话：010-56282140 传真：010-62680827 客户服务电话：4006199059 网址：www.fundzone.cn （93）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：钱燕飞 联系人：王锋 电话：025-66996699-887226 传真：025-66996699 客户服务电话：95177 网址：www.snjijin.com （94）上海大智慧财富管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单 元 法定代表人：申健 联系人：印强明 电话：021-20219988 传真：021-20219988 客户服务电话：021-20219931 网址：https://8.gw.com.cn/ （95）北京广源达信投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层 法定代表人：齐剑辉 联系人：王英俊 电话：010-57298634 客服电话：4006236060 传真：010-82055860 网址：www.niuniufund.com （96）上海中正达广投资管理有限公司 注册（办公）地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人：黄欣 联系人：戴珉微 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 客户服务电话：400-6767-523 网址：www.zzwealth.cn （97）海银基金销售有限公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 电话：021-80133597 传真：021-80133413 客户服务电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com (98)上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼 法定代表人：王廷富 联系人：姜吉灵 电话：021-5132 7185 传真：021-5071 0161 客户服务电话：400-821-0203 (99)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商 务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A 法定代表人：高锋 联系人：廖苑兰 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 客户服务电话：4008048688 网址：www.keynesasset.com (100)中民财富管理（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 办公地址：上海市黄浦区中山南路100号17层 法定代表人：弭洪军 联系人：茅旦青 电话：021-33355392 传真：021-63353736 客户服务电话：4008323291 网址：www.cmiwm.com 二、登记机构 名称：景顺长城基金管理有限公司 住所：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层 办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层 法定代表人：杨光裕 电话：0755-82370388-1668 传真：0755-22381325 联系人：杨波 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：吕红、孙睿 联系人：孙睿 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址及主要经营场所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 01-12室 执行事务合伙人：Ng Albert Kong Ping吴港平 电话：010-58153000 传真：010-85188298 经办注册会计师：昌华、陈立群 联系人：李妍明 四、基金的名称 景顺长城景兴信用纯债债券型证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金主要通过投资于信用债券类资产，在有效控制风险的前提下力争获取高于 业绩比较基准的投资收益，为投资者提供长期稳定的回报。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的国债、金融债券、次级债券、中央银 行票据、企业债券、中小企业私募债券、公司债券、中期票据、短期融资券、可 分离交易可转债的纯债部分、质押及买断式回购、协议存款、通知存款、定期存 款、资产支持证券等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固 定收益证券品种（但须符合中国证监会的相关规定）。 本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的80%，其中对信用债券的投资比例 不低于非现金基金资产的80%，本基金所指的信用债包括：短期融资券、企业债、 公司债、金融债（不含政策性金融债）、地方政府债、次级债、资产支持证券等 除国债、央行票据和政策性金融债之外的、非国家信用的固定收益类金融工具， 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他信用类金融工具。 本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场的新 股申购或增发新股。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序 后，可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金运用自上而下的宏观分析和自下而上的市场分析相结合的方法实现大类资 产配置，把握不同的经济发展阶段各类资产的投资机会，根据宏观经济、基准利 率水平等因素，预测债券类、货币类等大类资产的预期收益率水平，结合各类别 资产的波动性以及流动性状况分析，进行大类资产配置。 2、债券类属资产配置 基金管理人根据国债、金融债、企业（公司）债、可分离交易可转债的纯债部分 等品种与同期限国债或央票之间收益率利差的扩大和收窄的分析，主动地增加预 期利差将收窄的债券类属品种的投资比例，降低预期利差将扩大的债券类属品种 的投资比例，以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。 3、债券投资策略 债券投资在保证资产流动性的基础上，采取利率预期策略、信用策略和时机策略 相结合的积极性投资方法，力求在控制各类风险的基础上获取稳定的收益。 （1）利率预期策略 基金管理人密切跟踪最新发布的宏观经济数据和金融运行数据，分析宏观经济运 行的可能情景，预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向，分析金融市 场资金供求状况变化趋势，在此基础上预测市场利率水平变动趋势，以及收益率 曲线变化趋势。在预期市场利率水平将上升时，降低组合的久期；预期市场利率 将下降时，提高组合的久期。并根据收益率曲线变化情况制定相应的债券组合期 限结构策略如子弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组合等。 （2）信用策略 基金管理人密切跟踪国债、金融债、企业（公司）债等不同债券种类的利差水平， 结合各类券种税收状况、流动性状况以及发行人信用质量状况的分析，评定不同 债券类属的相对投资价值，确定组合资产在不同债券类属之间的配置比例。 个券选择层面，基金管理人自建债券研究资料库，并对所有投资的信用品种进行 详细的财务分析和非财务分析后，进行各券选择。财务分析方面，以企业财务报 表为依据，对企业规模、资产负债结构、偿债能力和盈利能力四方面进行评分， 非财务分析方面（包括管理能力、市场地位和发展前景等指标）则主要采取实地 调研和电话会议等形式实施。 （3）时机策略 ⅰ骑乘策略。当收益率曲线比较陡峭时，也即相邻期限利差较大时，可以买入期 限位于收益率曲线陡峭处的债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，随着持 有期限的延长，债券的剩余期限将会缩短，从而此时债券的收益率水平将会较投 资期初有所下降，通过债券的收益率的下滑，进而获得资本利得收益。 ⅱ息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所获得资金投 资于债券以获取超额收益。 ⅲ利差策略。对两个期限相近的债券的利差进行分析，从而对利差水平的未来走 势做出判断，从而进行相应的债券置换。当预期利差水平缩小时，可以买入收益 率高的债券同时卖出收益率低的债券，通过两债券利差的缩小获得投资收益；当 预期利差水平扩大时，可以买入收益率低的债券同时卖出收益率高的债券，通过 两债券利差的扩大获得投资收益。 4、资产支持证券投资策略 本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景 气变化等因素的研究，预测资产池未来现金流变化，并通过研究标的证券发行条 款，预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同时，管理人将密 切关注流动性对标的证券收益率的影响，综合运用久期管理、收益率曲线、个券 选择以及把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，结合信用研 究和流动性管理，选择风险调整后收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收 益。 5、中小企业私募债投资策略 对单个券种的分析判断与其它信用类固定收益品种的方法类似。在信用研究方面， 本基金会加强自下而上的分析，将机构评级与内部评级相结合，着重通过发行方 的财务状况、信用背景、经营能力、行业前景、个体竞争力等方面判断其在期限 内的偿付能力，尽可能对发行人进行充分详尽地调研和分析。 九、业绩比较基准 中证综合债券指数 中证综合债券指数是中证指数公司编制的综合反映银行间和交易所市场国债、金 融债、企业债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数，其选样是在中证全债指 数样本的基础上，增加了央行票据、短期融资券以及一年期以下的国债、金融债 和企业债。该指数的推出旨在更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势， 为债券投资者提供更切合的市场基准是适合作为本基金的业绩比较基准。 如果今后证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本 基金，或者未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用，本基金管理人可以 依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据市场发展状况及本基金的投资范 围和投资策略，在履行相应程序的前提下对业绩比较基准进行相应调整。业绩比 较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致，按有关规定及时公告，并 报中国证监会备案，无需经基金份额持有人大会决议。 十、风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，本基金的预期收益 和预期风险高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 十一、投资组合报告（未经审计） 景顺长城基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行根据基金合同规定，已经复核了本投资组合报告，保证 复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据 截至2016年6月30日，本报告中所列财务数据未经审计。 1.报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元）占基金总资产的比例（%） 1权益投资- - 其中：股票- - 2基金投资- - 3固定收益投资1,026,544,371.32 97.47 其中：债券1,026,544,371.32 97.47 资产支持证券- - 4贵金属投资- - 5金融衍生品投资- - 6买入返售金融资产- - 其中：买断式回购的买入返售金融资产- - 7银行存款和结算备付金合计5,253,109.32 0.50 8其他资产21,391,694.91 2.03 9合计1,053,189,175.55 100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金投资范围不包括股票投资。 2.2报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金投资范围不包括股票投资。 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金投资范围不包括股票投资。 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1国家债券7,999,200.00 0.88 2央行票据- - 3金融债券49,992,000.00 5.47 其中：政策性金融债49,992,000.00 5.47 4企业债券633,636,971.32 69.37 5企业短期融资券149,981,000.00 16.42 6中期票据184,935,200.00 20.25 7可转债（可交换债） - - 8同业存单- - 9其他- - 10合计1,026,544,371.32 112.39 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张）公允价值（元）占基金资产净值比例 （％） 1 1480562 14连云交通债500,000 52,555,000.00 5.75 2 011699908 16三安SCP002 500,000 50,060,000.00 5.48 3 1680162 16宣城债500,000 49,620,000.00 5.43 4 1480324 14茂名交投债350,000 37,996,000.00 4.16 5 1280055 12龙岩交投债300,000 35,313,000.00 3.87 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 9.1本期国债期货投资政策 根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括国债期货。 9.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 9.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.投资组合报告附注 10.1 本报告期内未出现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或者在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 10.2 本基金投资范围不包括股票投资。 10.3其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1存出保证金9,440.81 2应收证券清算款2,000,000.00 3应收股利- 4应收利息18,489,201.73 5应收申购款893,052.37 6其他应收款- 7待摊费用- 8其他- 9合计21,391,694.91 10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金投资范围不包括股票投资。 10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出 投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至2016年6月 30日。 1.净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 景顺长城景兴信用纯债债券A类 阶段 净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准 收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2013年8月26日至2013年12月31日0.60% 0.08% -1.58% 0.09% 2.18% - 0.01% 2014年9.84% 0.17% 9.75% 0.08% 0.09% 0.09% 2015年12.49% 0.08% 7.95% 0.07% 4.54% 0.01% 2016年1月1日至2016年6月30日1.37% 0.07% 1.58% 0.05% -0.21% 0.02% 2013年8月26日至2016年6月30日26.00% 0.12% 18.44% 0.08% 7.56% 0.04% 景顺长城景兴信用纯债债券C类 阶段 净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准 收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2013年8月26日至2013年12月31日0.50% 0.07% -1.58% 0.09% 2.08% - 0.02% 2014年9.15% 0.17% 9.75% 0.08% -0.60% 0.09% 2015年12.22% 0.08% 7.95% 0.07% 4.27% 0.01% 2016年1月1日至2016年6月30日1.14% 0.07% 1.58% 0.05% -0.44% 0.02% 2013年8月26日至2016年6月30日24.50% 0.12% 18.44% 0.08% 6.06% 0.04% 2.自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 注：本基金资产配置比例为：本基金投资债券资产比例不低于基金资产的80%， 其中对信用债券的投资比例不低于非现金资产的80%。本基金的建仓期为自 2013年8月26日基金合同生效起6个月。建仓期结束时，本基金投资组合达到 上述投资组合比例的要求。 十三、基金费用概览 一、与基金运作有关的费用 （一）、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、本基金C类基金份额计提的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、证券账户开户费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.6%年费率计提。管理费的计算方法如 下： H＝E×0.6%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管理人与基金托管 人核对后，由基金托管人于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金 管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法 如下： H＝E×0.2%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管理人与基金托管 人核对后，由基金托管人于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇 法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、基金销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金 管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.4%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.4%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管理人与基金托管 人核对后，由基金托管人于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付。若遇 法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“（一）基金费用的种类中第4－10项费用”，根据有关法规及相应协议规 定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 二、与基金销售有关的费用 1、基金认购费用 （1）本基金A类基金份额在投资者认购时收取认购费，C类基金份额在认购时 不收取认购费。投资者在认购A类基金份额时需交纳的认购费费率按认购金额递 减。投资者认购需全额缴纳认购费用。认购费用不列入基金财产，主要用于本基 金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。投资者在一天之内如果 有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。 本基金对通过直销中心认购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的认 购费率。 拟实施特定申购费率的养老金客户范围包括基本养老基金与依法成立的养老计划 筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包括： 1、全国社会保障基金； 2、可以投资基金的地方社会保障基金； 3、企业年金单一计划以及集合计划。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人也拟将其 纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。 通过基金管理人的直销中心认购本基金A类基金份额的养老金客户认购费率见下 表： 认购金额（M） A类份额认购费率 M＜50万0.24% 50万≤M＜200万0.12% 200万≤M＜500万0.04% M≥500万1000元/笔 其他投资者认购本基金A类基金份额认购费率见下表： 认购金额（M） A类份额认购费率 M＜50万0.60% 50万≤M＜200万0.30% 200万≤M＜500万0.10% M≥500万1000元/笔 （2）计算公式 ①认购A类基金份额时，认购份数的计算方法如下： 当认购费用适用比例费率时： 净认购金额＝认购金额／（1＋认购费率） 认购费用＝认购金额－净认购金额 认购份额＝（净认购金额＋认购期间利息）／基金份额初始面值 当认购费用适用固定金额时： 认购费用＝固定金额 净认购金额＝认购金额-认购费用 认购份额＝（净认购金额＋认购期间利息）／基金份额初始面值 ②认购C类基金份额时，认购份数的计算方法如下： 认购份额＝（认购金额＋认购期间利息）／基金份额初始面值 基金认购采取金额认购的方式，认购金额计算结果按照四舍五入的方法，保留小 数点后两位，认购份额计算结果按尾数舍去的方法，保留小数点后两位，舍去部 分所代表的资产归基金所有。 2、基金申购费用 （1）本基金基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用。在申购时收取的申 购费称为前端申购费。 投资者在申购A类基金份额时需交纳的申购费费率按申购金额递减。 本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申 购费率。 通过基金管理人的直销中心申购本基金A类基金份额的养老金客户申购费率见下 表： 申购金额（M） A类份额申购费率 M＜50万0.32% 50万≤M＜200万0.16% 200万≤M＜500万0.08% M≥500万1000元/笔 其他投资者申购本基金A类基金份额的申购费率见下表： 申购金额（M） A类份额申购费率 M＜50万0.80% 50万≤M＜200万0.40% 200万≤M＜500万0.20% M≥500万1000元/笔 投资者如申购C类基金份额，则申购费为0。本基金的申购费用由申购人承担， 主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用，不列入基金财产。 （2）计算公式 A类基金份额申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除申购费用后，以申 请当日A类基金份额净值为基准计算，申购份额的计算结果按尾数舍去的方法， 保留小数点后两位，舍去部分所代表的资产归基金所有。 本基金的A类基金份额申购金额包括申购费用和净申购金额。其中， 当申购费用适用比例费率时： 净申购金额=申购金额/（1＋申购费率） 申购费用=申购金额－净申购金额 申购份数=净申购金额/T日基金份额净值 当申购费用适用固定金额时： 申购费用=固定金额 净申购金额=申购金额-申购费用 申购份数=净申购金额/T日基金份额净值 C类基金份额申购的有效份额为按实际确认的申购金额，以申请当日C类基金份 额净值为基准计算，计算结果按尾数舍去的方法，保留小数点后两位，舍去部分 所代表的资产归基金所有。 本基金的C类基金份额申购时不收取申购费用，申购金额即为净申购金额。 申购份数=净申购金额/T日基金份额净值 3、基金赎回费用 （1）A类基金份额及C类基金份额均收取赎回费，赎回费用由赎回基金份额的 基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 赎回费率具体如下表所示： A类份额赎回费C类份额赎回费 30天以内0.30% 30天以内0.30% 30天以上(含)-1年0.10% 1年以上（含）--2年0.05% 30天以上(含) 0 2年以上（含） 0 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中不低于25%的部分归入基金财产， 其余部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 （2）计算公式 A类基金份额及C类基金份额赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当 日基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回费用的金额，各计算结 果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承 担，产生的收益归基金财产所有。 本基金A类基金份额及C类基金份额的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。 其中， 赎回金额＝赎回份数×T日基金份额净值 赎回费用＝赎回金额×赎回费率 净赎回金额=赎回金额－赎回费用 4、基金转换费用 （1）本基金的转换费用由赎回费和申购补差费组成，转出时收取赎回费，转入 时收取申购补差费。其中赎回费的收取标准遵循本招募说明书的约定，申购补差 费的收取标准为：申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用－ 转出净额在转出基金中对应的申购费用，0】。 （2）计算公式 ①基金转出时赎回费的计算： 由股票基金转出时： 转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值 由货币基金转出时： 转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值+待结转收益（全额转出时） 赎回费用＝转出总额×转出基金赎回费率 转出净额＝转出总额－赎回费用 ②基金转入时申购补差费的计算： 净转入金额＝转出净额－申购补差费 其中，申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用－转出净额在 转出基金中对应的申购费用，0】 转入份额＝净转入金额/转入基金当日基金份额净值 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金 财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、基金合同生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 1、在“第三部分、基金管理人”部分，更新了基金管理人董事会成员、监事会 成员、高级管理人员以及投资决策委员会委员的相关信息； 2、在“第四部分、基金托管人”部分，更新了基金托管人相关情况信息； 3、在“第五部分、相关服务机构”部分，更新了基金销售机构的相关信息； 4、在“第八部分、基金的申购、赎回、转换及其他登记业务”部分，更新了基 金定期定额投资计划的相关信息； 5、在“第九部分、基金的投资”部分，更新了基金的投资组合报告，数据截至 2016年6月30日； 6、更新了“第十部分、基金的业绩”部分，数据截至2016年6月30日； 7、在“第二十二部分、其它应披露事项”部分，更新了近期发布的与本基金有 关的公告目录，目录更新至2016年8月26日。 景顺长城基金管理有限公司 二○一六年十月十日