景顺长城策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 1 号更新招募说明书摘要 (一)景顺长城策略精选灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)由基金管理人依 照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 (以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信 息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称“《流动性规定》”)、《景顺长城策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基 金合同”)及其他有关规定募集,并经中国证监会 2013 年 6 月 17 日证监许可【2013】784 号文核准募集, 本基金基金合同于 2013 年 8 月 7 日正式生效。 (二)基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 (三)投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。 (四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。 (五)基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人 的权利和义务,应详细查阅基金合同。 (六)基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金 一定盈利,也不保证最低收益。 (七)本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前, 请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能 力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资 收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系 统性风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操 作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险,等等。本基 金是混合型基金,属于中高风险收益的投资品种,其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基 金,低于股票型基金。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。 (八)本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 2 月 7 日,有关财务 数据和净值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日。本招募说明书中财务数据未经审计。 基金管理人:景顺长城基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 第一部分、基金管理人 一、基金管理人概况 名 称:景顺长城基金管理有限公司 住 所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层 设立日期:2003 年 6 月 12 日 法定代表人:丁益 注册资本:1.3 亿元人民币 批准设立文号:证监基金字[2003]76 号 办公地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层 电 话:0755‐82370388 客户服务电话:4008888606 传 真:0755‐22381339 联系人:杨皞阳 股东名称及出资比例: 序号 股东名称 出资比例 1 长城证券股份有限公司 49% 2 景顺资产管理有限公司 49% 3 开滦(集团)有限责任公司 1% 4 大连实德集团有限公司 1% 合计 100% 二、主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 丁益女士,董事长,经济学博士。曾担任中国人民大学财政金融学院讲师;华能国际电力股份有限公司证 券融资部干部,证券融资部投资关系处副处长、处长,证券融资部副经理兼投资关系处处长;中国人民保 险公司投资管理部副总经理;中国人保资产管理有限公司党委委员、董事、总裁助理;华能资本常务副总 经理(主持工作)、党组副书记;华能资本总经理、党组副书记。现任华能资本服务有限公司董事长、党组 书记,景顺长城基金管理有限公司董事长。 康乐先生,董事,总经理,经济学硕士。曾先后担任中国人寿资产管理有限公司研究部研究员、组合管理 部投资经理、国际业务部投资经理,景顺投资管理有限公司市场销售部经理、北京代表处首席代表,中国 国际金融有限公司销售交易部副总经理。2011 年 7 月加入本公司,现任公司董事兼总经理。 罗德城先生,董事,工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投资管理部副总裁、CapitalHouse 亚洲分公司的董事总经理。1992 至 1996 年间出任香港投资基金公会管理委员会成员,并于 1996 至 1997 年间担任公会主席。1997 至 2000 年间,担任香港联交所委员会成员,并在 1997 至 2001 年间担任香港证 监会顾问委员会成员。现任景顺集团亚太区首席执行官。 李翔先生,董事,高级管理人员工商管理硕士。曾任长城证券股份有限公司人事部副总经理、人事监察部 总经理、营业部总经理、公司营销总监、营销管理部总经理。现任长城证券股份有限公司副总裁、党委委 员。 伍同明先生,独立董事,文学学士。香港会计师公会会员(HKICPA)、英国特许公认会计师(ACCA)、香港 执业会计师(CPA)、加拿大公认管理会计师(CMA)。拥有超过二十年以上的会计、审核、管治税务的专业 经验及知识,1972‐1977 受训于国际知名会计师楼“毕马威会计师行”[KPMG]。现为“伍同明会计师行” 所有者。 靳庆军先生,独立董事,法学硕士。曾担任中信律师事务所涉外专职律师,在香港马士打律师行、英国律 师行 C1yde&Co. 从事律师工作,1993 年发起设立信达律师事务所,担任执行合伙人。现任金杜律师事务 所合伙人。 闵路浩先生,独立董事,经济学硕士。曾担任中国人民银行金融管理公司科员、主任科员;中国人民银行 非银行金融机构监管司副处长、处长;中国银行业监督管理委员会非银行金融机构监管部处长、副巡视员、 巡视员;中国小额贷款公司协会会长;重庆富民银行行长。现担任北京中泰创汇股权投资基金管理有限公 司总裁。 2、基金管理人监事会成员 阮惠仙女士,监事,会计学硕士。现任长城证券股份有限公司财务部总经理。 郭慧娜女士,监事,管理理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师,历任景顺投资管理有限公司项目 主管、业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太区监察总监。现任景顺投资管理有限公司亚太区首席行 政官。 邵媛媛女士,监事,管理学硕士。曾任职于深圳市天健(信德)会计师事务所、福建兴业银行深圳分行计 财部。现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部总监。 杨波先生,监事,工商管理硕士。曾任职于长城证券经纪业务管理部。现任景顺长城基金管理有限公司交 易管理部总监。 3、高级管理人员 丁益女士,董事长,简历同上。 康乐先生,总经理,简历同上。 CHENWENYU(陈文宇),副总经理,工商管理硕士。曾担任中国海口电视台每日新闻记者及每周金融新闻 节目制作人,安盛罗森堡投资管理公司(美国加州)美洲区副首席投资官、以及研究、投资组合管理和策 略等其他多个职位,安盛投资管理亚洲有限公司(新加坡)泛亚地区首席投资官,主要负责投资组合管理、 研究、交易等相关业务。2018 年 9 月加入本公司,现任公司副总经理。 毛从容女士,副总经理,经济学硕士。曾任职于交通银行深圳市分行国际业务部,担任长城证券金融研究 所高级分析师、债券小组组长。2003 年 3 月加入本公司,现任公司副总经理。 黎海威先生,副总经理,经济学硕士。曾担任美国穆迪 KMV 公司研究员,美国贝莱德集团(原巴克莱国际 投资管理有限公司)基金经理、主动股票部副总裁,香港海通国际资产管理有限公司(海通国际投资管理有 限公司)量化总监。2012 年 8 月加入本公司,现任公司副总经理。 赵代中先生,副总经理,理学硕士。曾担任深圳发展银行北京分行金融同业部投资经理、宁夏嘉川集团项 目部项目负责人、全国社会保障基金理事会境外投资部全球股票处处长、浙江大钧资产管理有限公司合伙 人兼副总经理。2016 年 3 月加入本公司,现任公司副总经理。 吴建军先生,副总经理,经济学硕士。曾担任海南汇通国际信托投资公司证券部副经理,长城证券股份有 限公司机构管理部总经理、公司总裁助理。2003 年 3 月加入本公司,现任公司副总经理。 刘焕喜先生,副总经理,投资与金融系博士。曾担任武汉大学教师工作处副科长、武汉大学成人教育学院 讲师,《证券时报》社编辑记者,长城证券研发中心研究员、总裁办副主任、行政部副总经理。2003 年 3 月加入本公司,现任公司副总经理。 杨皞阳先生,督察长,法学硕士。曾担任黑龙江省大庆市红岗区人民法院助理审判员,南方基金管理有限 公司监察稽核部监察稽核经理、监察稽核高级经理、总监助理。2008 年 10 月加入本公司,现任公司督察 长。 4、本基金基金经理简历 本公司采用团队投资方式,即通过整个投资部门全体人员的共同努力,争取良好投资业绩。本基金基金经 理如下: 张靖先生,经济学硕士。曾先后担任平安证券研究员、风险经理、高级业务总监,摩根士丹利华鑫基金研 究员、基金经理、专户投资经理等职务。2014 年 5 月加入本公司,自 2014 年 10 月起担任股票投资部基金 经理。具有 13 年证券、基金行业从业经验。 5、本基金基金经理曾管理的基金名称及管理时间 本基金现任基金经理张靖先生曾于 2011 年 5 月至 2014 年 1 月担任摩根士丹利华鑫基金管理有限公司摩根 士丹利华鑫多因子精选策略股票型证券投资基金基金经理;2012 年 12 月至 2014 年 1 月担任摩根士丹利华 鑫基金管理有限公司摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金基金经理。 6、本基金基金经理兼任其他基金基金经理的情况 无。 7、本基金历任基金经理姓名及管理时间 基金经理姓名 管理时间 王鹏辉 2013 年 8 月 7 日‐2015 年 1 月 22 日 张靖 2014 年 10 月 25 日‐至今  8、投资决策委员会委员名单 本公司的投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、各投资总监、研究总监、基金经理代表等 组成。 公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下: 康乐先生,总经理; CHENWENYU(陈文宇),副总经理; 毛从容女士,副总经理; 黎海威先生,副总经理兼量化及指数投资部投资总监; 余广先生,总经理助理兼股票投资部投资总监; 刘彦春先生,总经理助理兼研究部总监。 9、上述人员之间不存在近亲属关系。 第二部分、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人:陈四清 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真:(010)66594942 中国银行客服电话:95566 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托 从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户 提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一对 一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、 银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银 行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型 中资托管银行。 (三)证券投资基金托管情况 截至 2018 年 12 月 31 日,中国银行已托管 700 只证券投资基金,其中境内基金 662 只,QDII 基金 38 只, 覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投 资理财需求,基金托管规模位居同业前列。 (四)托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉承中国银行风险控 制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,通过 风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全 程的风险管控。 2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。 2017 年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管 业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全。 (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定,基金托管 人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝 执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据 交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通 知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。 第三部分、相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 名 称:景顺长城基金管理有限公司 住 所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层 办公地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层 法定代表人:丁益 批准设立文号:证监基金字[2003]76 号 电 话:0755‐82370388‐1663 传 真:0755‐22381325 联系人:周婷 客户服务电话:0755‐82370688、4008888606 网址:www.igwfmc.com 注:直销机构包括本公司深圳直销中心及直销网上交易系统/电子交易直销前置式自助前台(具体以本公司 官网列示为准) 2、代销机构 序号 全称 销售机构信息 1 中国银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:陈四清 联系人:宋亚平 客户服务电话:95566(全国) 网址:www.boc.cn 2 中国农业银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:周慕冰 联系人:张伟 电话:010‐85109219 传真:010‐85109219 客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com 3 中国工商银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 客户服务电话:95588(全国) 网址:www.icbc.com.cn 4 中国建设银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人:田国立 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com 5 交通银行股份有限公司 住所(办公)地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:彭纯 联系人:王菁 电话:021‐58781234‐1601 传真:021‐58408483 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com 6 招商银行股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com 7 广发银行股份有限公司 注册(办公)地址:广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人:杨明生 客户服务电话:4008308003 网址:www.cgbchina.com.cn 8 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 联系人:高天、于慧 电话:(021)61618888 传真:(021)63604199 客户服务热线:95528 公司网站:www.spdb.com.cn 9 中国民生银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 联系人:穆婷 联系电话:010‐58560666 传真:010‐57092611 客户服务热线:95568 网址:www.cmbc.com.cn 10 北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 传真:010‐66226045 客户服务电话:010‐95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn 11 中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦 法定代表人:李庆萍 电话:010‐89937369 传真:010‐85230049 客户服务电话:95558 网址:www.bank.ecitic.com 12 平安银行股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人:孙建一 联系人:张莉 电话:021‐38637673 传真:021‐50979507 客户服务电话:95511-3 网址:www.bank.pingan.com 13 渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区马场道 201‐205 号 办公地址:天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大厦 法定代表人:李伏安 联系人:王宏 联系电话:022‐58316666 传真:022‐58316259 客户服务热线:95541 网址:www.cbhb.com.cn 14 浙商银行股份有限公司 注册(办公)地址:中国杭州市庆春路 288 号 法定代表人:张达洋 电话:0571‐87659546 传真:0571‐87659188 联系人:毛真海 客户服务热线:95527 银行网址:www.czbank.com 15 金华银行股份有限公司 注册(办公)地址:浙江省金华市光南路 668 号(邮编:321015) 法定代表人:徐雅清 联系人:徐晓峰 电话:0579‐83207775 传真:0579‐82178321 客户服务电话:400‐711‐6668 银行网址:www.jhccb.com.cn 16 嘉兴银行股份有限公司 注册(办公)地址:嘉兴市建国南路 409 号 法定代表人:许洪明 联系人:陈兢 电话:0573‐82082676 传真:0573‐82062161 客户服务电话:057396528 银行网址:www.bojx.com 17 包商银行股份有限公司 注册(办公)地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号 办公地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表人:李镇西 联系人:张建鑫 电话:010‐64816038 传真:010‐84596546 客服电话:95352 网站:www.bsb.com.cn 18 南京银行股份有限公司 注册(办公)地址:南京市中山路 288 号 法定代表人:林复 联系人:李冰洁 电话:025‐86775317 传真:025‐86775376 客户服务电话:40088‐96400(全国)、96400(江苏) 网址:www.njcb.com.cn 19 苏州银行股份有限公司 注册(办公)地址:苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表人:王兰凤 联系人:葛晓亮 传真:0512‐69868370 客户服务电话:0512‐96067 网址:www.suzhoubank.com 20 星展银行(中国)有限公司 注册(办公)地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 1301、1801 单元 法定代表人:葛甘牛 联系人:吴欣莹 电话:021‐38968359 传真:021‐38968995 客户服务电话:400‐820‐8988 网址:www.dbs.com.cn 21 东亚银行(中国)有限公司 注册地址:上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行大厦 29 楼 办公地址:上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行大厦 法定代表人:李国宝 联系人:杨俊 电话:021‐38663866 传真:021‐38675314 客户服务电话:95382 网址:http://www.hkbea.com.cn/ 22 上海农村商业银行股份有限公司 注册(办公)地址:上海市黄埔区中山东二路 70 号 法定代表人:冀光恒 客户服务电话:021‐962999、4006962999 网址:www.srcb.com 23 中原银行股份有限公司 注册地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 法定代表人:窦荣兴 联系人:牛映雪 电话:0371‐85517710 传真:0371‐85519869 客户服务电话:96688 网址:www.zybank.com.cn 24 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册(办公)地址:常州和平中路 413 号 法定代表人:陆向阳 联系人:蒋姣 电话:0519‐80585939 传真:0519‐89995017 客户服务电话:96005 网址:www.jnbank.com.cn 25 四川天府银行股份有限公司 注册地址:四川省南充市涪江路 1 号 办公地址:四川省成都市锦江区下东大街 258 号 法定代表人:邢敏 联系人:樊海波 电话:028‐67676033 客户服务电话:4001696869 网址:www.tf.cn 26 长城证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16‐17 层 法定代表人:丁益 办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 客户服务电话:4006666888 联系人:金夏 联系电话:0755‐83516289 邮箱:jinxia@cgws.com 网址:www.cgws.com 27 广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183‐187 号大都会广场 43 楼(4301‐4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话:020‐87555888 传真:020‐87555305 客户服务电话:95575 网址:www.gf.com.cn 28 中国银河证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2‐6 层 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 联系电话:010‐83574507 传真:010‐83574807 客服电话:4008‐888‐888 或 95551 公司网址:www.chinastock.com.cn 邮政编码:100033 29 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 电话:021‐38676666 传真:021‐38670161 客户服务电话:95521 网址:www.gtja.com 30 中信建投证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人:王常青 联系人:许梦园 电话:(010)85156398 传真:(010)65182261 客户服务电话:4008888108/95587 网址:www.csc108.com 31 申万宏源证券有限公司 注册(办公)地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:曹晔 电话:021‐33389888 传真:021‐33388224 客户服务电话:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com 32 申万宏源西部证券有限公司 注册(办公)地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大 成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:李季 联系人:王君 电话:0991‐7885083 传真:0991‐2310927 客户服务电话:400‐800‐0562 网址:www.hysec.com 33 招商证券股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市益田路江苏大厦 38‐45 层 法定代表人:宫少林 联系人:黄婵君 电话:0755‐82943666 传真:0755‐83734343 客户服务电话:400‐8888‐111,95565 网址:www.newone.com.cn 34 国都证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 号 10 层 联系人:黄静 电话:010‐84183333 传真:010‐84183311‐3389 客服电话:400‐818‐8118 网址:www.guodu.com 35 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人:杨华辉 联系人:乔琳雪 联系电话:021‐38565547 传真:0591‐38507538 客户服务电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn 36 光大证券股份有限公司 注册(办公)地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:周健男 联系人:郁疆 电话:021‐22169999 传真:021‐22169134 客户服务电话:95525、4008888788、10108998 网址:www.ebscn.com 37 海通证券股份有限公司 注册(办公)地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:周杰 联系人:李笑鸣 电话:021‐23219000 传真:021‐23219100 客服电话:95553 网址:www.htsec.com 38 中银国际证券股份有限公司 注册(办公)地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 31 楼 法定代表人:宁敏 联系人:许慧琳 电话:021‐20328531 客户服务电话:4006208888 网址:www.bocichina.com 39 安信证券股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单 元 法定代表人:牛冠兴 联系人:郑向溢 电话:0755-82558038 传真:0755‐82558355 客户服务电话:4008001001 网址:www.essence.com.cn 40 平安证券股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层‐64 层 法人代表:何之江 联系人:王阳 电话:021‐38632136 传真:021‐33830395 客户服务电话:95511‐8 网址:stock.pingan.com 41 国信证券股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十 六层 法定代表人:何如 联系人:周杨 电话:0755‐82130833 传真:0755‐82133952 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 42 中国国际金融股份有限公司 注册(办公)地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 电话:010-65051166 客户服务电话:4009101166 网址:www.cicc.com.cn 43 西部证券股份有限公司 注册(办公)地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层 法定代表人:刘建武 联系人:梁承华 电话:029‐87406168 传真:029‐87406710 客服热线:95582 网址:www.westsecu.com.cn 44 华宝证券有限责任公司 注册(办公)地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层 法定代表人:陈林 联系人:刘闻川 电话:021‐68778808 传真:021‐68778108 客户服务电话:4008209898 网址:www.cnhbstock.com 45 华福证券有限责任公司 注册(办公)地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 电话:0591‐87383623 传真:0591‐87383610 客户服务电话:96326(福建省外请加拨 0591) 网址:www.hfzq.com.cn 46 信达证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 电话:010‐63081000 传真:010‐63080978 客服热线:95321 网址:www.cindasc.com 47 华泰证券股份有限公司 注册(办公)地址:江苏省南京市江东中路 228 号 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 电话:0755‐82492193 客户服务电话:95597 网址:www.htsc.com.cn 48 华龙证券股份有限公司 注册(办公)地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田 电话:0931‐4890208 客户服务电话:0931‐96668,4006898888 网址:www.hlzqgs.com 49 国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 电话:028‐86690057、02886690058 传真:028‐86690126 客服电话:95310 公司网站:www.gjzq.com.cn 50 中航证券有限公司 注册(办公)地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人:杜航 联系人:戴蕾 联系电话:0791‐86768681 客户服务电话:400‐8866‐567 公司网址:www.avicsec.com 51 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:王一通 电话:010-60838888 传真:010-60833739 客服电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com 52 长江证券股份有限公司 注册(办公)地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 联系人:奚博宇 电话:027‐65799999 传真:027‐85481900 客户服务电话:95579 或 4008‐888‐999 网址:www.95579.com 53 东方证券股份有限公司 法定代表人:潘鑫军 注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层‐29 层 办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层‐23 层、25 层‐29 层 联系人:胡月茹 电话:021‐63325888 传真:021‐63326729 客户服务热线:95503 公司网站:http://www.dfzq.com.cn 54 中泰证券股份有限公司 注册(办公)地址:济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 电话:021‐20315290 传真:021‐20315125 客户服务电话:95538 网址:www.zts.com.cn 55 国盛证券有限责任公司 注册(办公)地址:南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼 法定代表人:徐丽峰 联系人:占文驰 电话:0791‐86283372 传真:0791‐86281305 客户服务电话:4008222111 网址:www.gszq.com 56 国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路 13 号 办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼 法定代表人:张雅锋 联系人:牛孟宇 联系电话:0755‐83709350 传真:0755‐83700205 客户服务电话:95563 公司网址:www.ghzq.com.cn 57 中信证券(山东)有限责任公司 注册(办公)地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表人:姜晓林 联系人:刘晓明 联系电话:0531-89606165 传真:0532‐85022605 客户服务电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn 58 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 电话:021‐20333333 传真:021‐50498825 联系人:王一彦 客服电话:95531;400‐8888‐588 网址:www.longone.com.cn 59 第一创业证券股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉 电话:0755‐23838750 传真:0755‐23838750 客服电话:400‐888‐1888 网址:www.fcsc.com 60 川财证券有限责任公司 注册(办公)地址:成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 17 层 法定代表人:孟建军 联系人:匡婷 电话:028‐86583053 传真:028‐86583053 客户服务电话:028‐95105118 公司网址:http://www.cczq.com 61 天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 联系人:崔成 电话:027‐87610052 传真:027‐87618863 客户服务电话:4008005000 网址:www.tfzq.com 62 中信期货有限公司 注册(办公)地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301‐1305 室、14 层 法定代表人:张皓 联系人:洪诚 电话:0755‐23953913 传真:0755‐83217421 客户服务电话:400‐990‐8826 网址:www.citicsf.com 63 上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人:李俊杰 联系人:邵珍珍 电话:021‐53686888 传真:021‐53686100‐7008,021‐53686200‐7008 客户服务热线:4008918918 64 开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人:李刚 联系人:黄芳 电话:029‐63387256 传真:029‐81887256 客户服务电话:400‐860‐8866 或 95325 网址:www.kysec.cn 65 上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼 法定代表人:陈灿辉 联系人:徐璐 电话:021‐63898952 传真:021‐68776977 转 8952 客户服务电话:4008205999 网址:www.shhxzq.com 66 华鑫证券有限责任公司 注册(办公)地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b) 单元 法定代表人:俞洋 联系人:朱泽乾 电话:021‐54967367 传真:021‐54967032 客户服务电话:95323,4001099918(全国)021-32109999;029‐68918888 网址:www.cfsc.com.cn 67 广州证券股份有限公司 注册地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人: 胡伏云 联系人: 梁微 电话:020‐88836999 传真:020‐88836984 客户服务电话:95396 网址:www.gzs.com.cn 68 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755‐33227950 传真:0755‐33227951 客户服务电话:4006‐788‐887 网址:众禄基金网 www.zlfund.cn 基金买卖网 www.jjmmw.com 69 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 电话:021‐60897840 传真:0571‐26697013 客户服务电话:4000‐766‐123 网址:www.fund123.cn 70 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 法定代表人:汪静波 联系人:方成 电话:021‐38602377 传真:021‐38509777 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah‐fund.com 71 上海长量基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人:张跃伟 联系人:单丙烨 电话:021‐20691832 传真:021‐20691861 客服电话:400‐820‐2899 公司网站:www.erichfund.com 72 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 4494 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021‐58870011 传真:021‐68596916 客户服务电话:4007009665 网址:www.ehowbuy.com 73 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15‐1 号邮电新闻大厦 6 层 法定代表人:闫振杰 联系人:李晓芳 联系电话:010‐59601366 转 7167 客服电话:400‐818‐8000 公司网站:www.myfund.com 74 和讯信息科技有限公司 注册(办公)地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:习甜 联系电话:010‐85650920 传真号码:010‐85657357 全国统一客服热线:400‐920‐0022/021‐20835588 公司网址:licaike.hexun.com 75 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号东方财富大厦 2 楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座(北楼)25 层 法定代表人:其实 联系人:潘世友 电话:021‐54509977‐8400 传真:021‐54509953 客服电话:400‐1818‐188 网址:http://www.1234567.com.cn 76 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表人:凌顺平 联系人:杨翼 联系电话:0571‐88911818‐8565 传真:0571‐86800423 客服电话:4008‐773‐772 网址:www.5ifund.com 77 众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04‐08 法定代表人:李招弟 联系人:高晓芳 电话:010‐59393923 传真:010‐64788105 客户服务电话:400‐059‐8888 网址:www.zscffund.com 78 宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 室 法定代表人:沈伟桦 联系人:王巨明 电话:010‐52855713 传真:010‐85894285 客户服务电话:400‐609‐9200 网址:www.yixinfund.com 79 北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208‐1209 室 法定代表人:罗细安 联系人:孙晋峰 电话:010‐67000988 传真:010‐67000988‐6000 客户服务电话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn 80 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册(办公)地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501‐1504 室 法定代表人:陈洪生 联系人:梁云波 联系电话:0592‐3122757 客服电话:400‐9180808 公司网站:www.xds.com.cn 81 北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层 法定代表人:蒋煜 联系人:徐长征、林凌 电话:010‐58170943,010‐58170918 传真:010‐58170800 客户服务电话:400‐818‐8866 网址:www.shengshiview.com 82 嘉实财富管理有限公司 注册(办公)地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 4606‐10 单元 法定代表人:赵学军 联系人:景琪 电话:021‐20289890 传真:010‐85097308 客户服务电话:400‐021‐8850 网址:www.harvestwm.cn 83 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层 法定代表人:马勇 电话:0755‐88394666 传真:0755‐88394677 客户服务电话:400‐166‐1188 网址:http://8.jrj.com.cn/ 84 一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 联系人:段京璐 电话:010‐88312877 传真:010‐88312885 客户服务电话:400‐001‐1566 网址:www.yilucaifu.com 85 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人:周斌 电话:010‐59313555 传真:010‐53509643 客户服务电话:400‐8980‐618 网址:www.chtwm.com 86 北京钱景基金销售有限公司 注册(办公)地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008‐1012 法定代表人:赵荣春 联系人:陈剑炜 电话:010‐57418813 传真:010‐57569671 客户服务电话:400‐875‐9885 网址:www.qianjing.com 87 深圳腾元基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806 单元 办公地址:深圳市福田区深南中路 4026 号田面城市大厦 18A 法定代表人:曾革 联系人:叶健 电话:0755‐33376853 传真:0755‐33065516 客户服务电话:400‐990‐8600 网址:www.tenyuanfund.com 88 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址:北京市西城区民白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室 法定代表人:梁蓉 联系人:魏素清 电话:010‐66154828 传真:010‐63583991 客户服务电话:400‐6262‐1818 网址:www.5irich.com 89 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室 法定代表人:张冠宇 联系人:王丽敏 电话:010‐85932810 传真:010‐85932880 客户服务电话:400‐819‐9868 网址:www.tdyhfund.com 90 上海联泰资产管理有限公司 注册地址:上海自由贸易区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区金钟路 658 号 2 号楼 B 座 6 楼法定代表人:燕斌 联系人:凌秋艳 电话:13636316950 传真:021‐62990063 客户服务电话:400‐046‐6788 网址:www.66zichan.com 91 上海汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807‐5 室 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:张皛 联系人:周丹 电话:021‐33323999 传真:021‐33323993 客户服务电话:400‐820‐2819 手机客户端:天天盈基金 92 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:李兴春 联系人:徐鹏 电话:021‐50583533 传真:021‐50583633 客户服务电话:400‐921‐7755 公司网址:www.leadfund.com.cn 93 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册(办公)地址:北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室 法定代表人:张欢行 联系人:李昭琛 电话:010‐82244185 客户服务电话:010‐62675369 网址:http://www.xincai.com/ 94 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册(办公)地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:李春光 联系人:张晓辉 电话:0411‐88891212 传真:0411‐84396536 客户服务电话:4000411001 网址:www.taichengcaifu.com 95 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 法定代表人:王之光 联系人:宁博宇 电话:021‐20665952 传真:021‐22066653 客户服务电话:4008219031 网址:www.lufunds.com 96 深圳富济基金销售有限公司 注册(办公)地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大 厦 3203A 单元 法定代表人:刘鹏宇 联系人:刘勇 电话:0755‐83999907‐8814 传真:0755‐83999926 客户服务电话:0755‐83999907 网址:www.fujifund.cn 97 北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603 办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层 法定代表人:郑毓栋 联系人:姜颖 电话:010‐56409010 客户服务电话:400‐068‐1176 网址:www.hongdianfund.com 98 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室‐3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201‐1203 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 电话:020‐89629099 传真:020‐89629011 客户服务电话:020‐89629066 网址:www.yingmi.cn 99 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2‐45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人:钱昊旻 联系人:孙雯 电话:010‐59336519 传真:010‐59336500 客户服务电话:4008‐909‐998 网址:www.jnlc.com 100 奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海 商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人:TANYIKKUAN 联系人:叶健 电话:0755‐89460500 传真:0755‐21674453 客户服务电话:400‐684‐0500 网址:www.ifastps.com.cn 101 和耕传承基金销售有限公司 注册(办公)地址:河南省郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场 2 号 楼 701 法定代表人:李淑慧 联系人:裴小龙 电话:0371‐55213196 传真:0371‐85518397 客户服务电话:400‐0555‐671 网址:www.hgccpb.com 102 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602‐115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 联系人:李晓明 电话:021‐63333319 传真:021‐63332523 客户服务电话:4006433389 网址:www.vstonewealth.com 103 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 法人代表:赖任军 联系人:刘昕霞 电话:0755‐29330513 传真:0755‐26920530 客服电话:400‐930‐0660 公司网址:www.jfzinv.com 104 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册(办公)地址:武汉市江汉区 17‐19 号环亚大厦 B 座 601 室 法定代表人:陶捷 联系人:陆锋 电话:027‐83863742 客户服务电话:4000279899 网址:www.buyfunds.cn 105 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 法定代表人:王伟刚 客服电话:400‐619‐9059 公司网址:www.hcjijin.com 106 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1‐5 号 法定代表人:钱燕飞 联系人:王锋 电话:025‐66996699‐887226 传真:025‐66996699 客户服务电话:95177 网址:www.snjijin.com 107 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、 1103 单元 法定代表人:申健 联系人:印强明 电话:021‐20219988 传真:021‐20219988 客户服务电话:021‐20292031 网址:https.//www.wg.com.cn 108 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 法定代表人:齐剑辉 联系人:王英俊 电话:010‐57298634 客服电话:4006236060 传真:010‐82055860 网址:www.niuniufund.com 109 上海中正达广基金销售有限公司 注册(办公)地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人:黄欣 联系人:戴珉微 电话:021‐33768132 传真:021‐33768132‐802 客户服务电话:400‐6767‐523 网址:www.zhongzhengfund.com 110 海银基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表人:刘惠 联系人:毛林 电话:021‐80133597 传真:021‐80133413 客户服务电话:400‐808‐1016 网址:www.fundhaiyin.com 111 上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人:王廷富 联系人:姜吉灵 电话:021‐51327185 传真:021‐50710161 客户服务电话:400‐821‐0203 112 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻 深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人:高锋 联系人:廖苑兰 电话:0755‐83655588 传真:0755‐83655518 客户服务电话:4008048688 网址:www.keynesasset.com 113 中民财富基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层 法定代表人:弭洪军 联系人:郭斯捷 电话:021‐33357030 传真:021‐63353736 客户服务电话:400‐876‐5716 网址:www.cmiwm.com 114 天津国美基金销售有限公司 注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202‐124 室 办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 法定代表人:丁东华 联系人:郭宝亮 电话:010‐59287984 传真:010‐59287825 客户服务电话:4001110889 网址:www.gomefund.com 115 北京蛋卷基金销售有限公司 注册(办公)地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 联系人:翟相彬 电话:010‐61840688 传真:010‐61840699 客户服务电话:4000618518 网址:http://danjuanapp.com/ 116 上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海 泰和经济发展区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法定代表人:王翔 联系人:蓝杰 电话:021‐65370077 传真:021‐55085991 客户服务电话:4008205369 网址:www.jiyufund.com.cn 117 南京途牛基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区玄武大道 699‐1 号 办公地址:南京市玄武区玄武大道 699‐1 号 法定代表人:宋时琳 联系人:王旋 电话:025—86853969 传真:025—86853960 客服电话:4007‐999‐999 网址:http://jr.tuniu.com 118 上海钜派钰茂基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3187 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 379 号金穗大厦 14 楼 C 座 法定代表人:胡天翔 联系人:卢奕 电话:021‐50793059 传真:021‐68413161 客户服务电话:4006889967 网址:http://www.jp‐fund.com/ 119 凤凰金信(银川)基金销售有限公司 注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼 法定代表人:张旭 联系人:陈旭 电话:010‐58160168 传真:010‐58160173 客户服务电话:400‐810‐5919 网址: www.fengfd.com 120 北京微动利基金销售有限公司 注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341 室 办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341 室 法定代表人:季长军 联系人:季长军 电话:010‐52609551 传真:010‐51957430 客户服务电话:400‐819‐6665 网址:www.buyforyou.com.cn 121 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人:李悦章 联系人:曹庆展 电话:010‐65983311 传真:010‐65983333 客户服务电话:400‐066‐8586 网址:www.igesafe.com 122 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603‐06 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层 法定代表人:陈超 联系人:江卉 电话:4000988511/4000888816 传真:010‐89188000 客户服务电话:95118 网址:www.fund.jd.com 123 上海朝阳永续基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区上封路 977 号 1 幢 B 座 812 室 法定代表人:廖冰 联系人:陆纪青 电话:15902135304 客户服务电话:4009987172 网址:www.998fund.com 124 泛华普益基金销售有限公司 注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 办公地址:四川省成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 单元 法定代表人:于海锋 联系人:王峰 电话:028‐84252474 传真:028‐84252474 客户服务电话:4008‐588‐588 网址:https://www.puyifund.com/ 125 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人:李一梅 联系人:仲秋玥 电话:010‐88066632 传真:010‐88066214 客户服务电话:400‐817‐5666 网址:www.amcfortune.com 126 上海云湾基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址: 上海市浦东新区锦康路 308 号陆家嘴世纪金融广场 6 号楼 6 层 法定代表人: 戴新装 联系人: 朱学勇 电话:021‐20538888 传真:021‐20538999 客户服务电话:400‐820‐1515 网址:www.zhengtongfunds.com 127 上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、 02、03 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室 法定代表人:胡燕亮 联系人:义雪辉 电话:021‐50810687 传真:021‐58300279 客户服务电话:021‐50810673 网址:http://www.wacaijijin.com/ 128 深圳秋实惠智基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 2 号南银大厦 2309 法定代表人:张秋林 联系人:张秋林 电话:010‐64108876 传真:010‐64108875 客户服务电话:010‐64108876 网址:http://fund.qiushicaifu.com 129 大河财富基金销售有限公司 注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110‐134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110‐134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 法定代表人:王荻 联系人:方凯鑫 电话:0851‐88405606 传真:0851‐88405599 客户服务电话:0851‐88235678 网址:www.urainf.com 130 天津万家财富资产管理有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大 厦公寓 2‐2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人:李修辞 联系人:王芳芳 电话:010‐59013842 传真:021‐38909635 客户服务电话:010‐‐59013825 网址:www.wanjiawealth.com 131 北京电盈基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12B 法定代表人:程刚 联系人:李丹 电话:010‐56176115 传真:010‐56176117 客户服务电话:400‐100‐3391 网址:www.bjdyfund.com 132 通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼 法定代表人:马刚 联系人:杨徐霆 电话:021‐60818249 客户服务电话:95156 网址:www.tonghuafund.com 133 喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 法定代表人:陈皓 联系人:曹砚财 电话:010‐58349088 传真:010‐88371180 客户服务电话:0891‐6177483 网址:www.xiquefund.com 134 济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 电话:010‐65309516 传真:010‐65330699 客户服务电话:400‐673‐7010 网址:www.jianfortune.com 135 洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司 注册地址:山东省青岛市香港东路 195 号 9 号楼 701 室 办公地址:北京市西城区西什库大街 31 号院九思文创园 5 号楼 501 室 法定代表人:任淑桢 联系人:周映筱 电话:010‐66162800 传真:0532‐66728591 客户服务电话:4006706863 网址:www.hongtaiwealth.com 136 上海有鱼基金销售有限公司 注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E‐2655 室 办公地址:上海徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层 法定代表人:林琼 联系人:徐海峥 电话:021‐60907379 传真:021‐60907397 客户服务电话:021‐60907378 网址:www.youyufund.com 137 深圳盈信基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A‐1(811‐812) 办公地址:大连市中山区南山路 155 号南山 1910 小区 A3‐1 法定代表人:苗宏升 联系人:王清臣 电话:0411‐66889805 传真:0411‐66889827 客户服务电话:4007‐903‐688 138 民商基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室 办公地址:上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼 法定代表人:贲惠琴 联系人:钟伟 电话:138‐2642‐0174 传真:021‐50206001 客户服务电话:021‐50206003 网址:http://www.msftec.com/ 139 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 办公地址:北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦 法定代表人:张旭阳 联系人:孙博超 电话:010‐61952703 传真:010‐61951007 客户服务电话:95055 网址:www.baiyingfund.com 基金管理人可根据《销售办法》和基金合同等的规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时 履行公告义务。 二、登记机构 名 称:景顺长城基金管理有限公司 住 所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层 办公地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层 法定代表人:丁益 电 话:0755‐82370388‐1902 传 真:0755‐22381325 联系人:曹竞 三、出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 电话:021‐31358666 传真:021‐31358600 经办律师:吕红、孙睿 联系人:孙睿 四、审计基金财产的会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 注册及办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01‐12 室 执行事务合伙人:毛鞍宁 电话:010‐58153000 传真:010‐85188298 经办注册会计师:吴翠蓉、高鹤 联系人:吴翠蓉 第四部分、基金的名称 景顺长城策略精选灵活配置混合型证券投资基金 第五部分、基金的类型 契约型开放式 第六部分、基金的投资目标 通过资产配置和灵活运用多种投资策略,把握市场机会,分享中国经济增长,在有效控制风险的前提下力 争获取高于业绩比较基准的投资收益。 第七部分、基金的投资方向 本基金投资范围包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、 债券(包括中小企业私募债)、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货及法律法规或中国证监会允 许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。如法律法规或监管机构以后允许基金投资 的其它品种,本基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金将基金资产的 0%‐95%投资于股票等权益类资产(其中,权证投资比例不超过基金资产净值的 3%), 将不低于 5%的基金资产投资于债券等固定收益类品种(其中,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴 纳的交易保证金后,本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%),其中 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)。 本基金参与股指期货交易,应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务 规则。 第八部分、基金的投资策略 1、资产配置策略 基金经理依据定期公布的宏观和金融数据以及投资部门对于宏观经济、股市政策、市场趋势的综合分析, 重点关注包括、GDP 增速、固定资产投资增速、净出口增速、通胀率、货币供应、利率等宏观指标的变化 趋势,同时强调金融市场投资者行为分析,关注资本市场资金供求关系变化等因素,在深入分析和充分论 证的基础上评估宏观经济运行及政策对资本市场的影响方向和力度,运用宏观经济模型(MEM)做出对于 宏观经济的评价,结合投资制度的要求提出资产配置建议,经投资决策委员会审核后形成资产配置方案。 2、股票投资策略 本基金将灵活运用多种投资策略,充分挖掘和利用市场中潜在的投资机会,实现基金投资目标。其中,基 金将综合运用主题,成长,价值,趋势几个主要投资策略,在自上而下的投资主题分析框架下,结合对行 业和企业成长性的基本面研究,追求有远见地、准确地把握经济发展和变更中的个股投资机会。 2.1、主题策略 投资主题是影响经济发展或企业盈利前景的关键性和趋势性因素,具有动 态、前瞻、跨行业或跨地区等特征。主题策略是基于自上而下的投资主题分析框架,综合运用定量和定性 分析方法,通过对经济发展过程中的制度性、结构性或周期性趋势的研究和分析,深入挖掘上述趋势得以 产生和持续的内在驱动因素以及潜在的投资主题,并选择那些受惠于投资主题的公司进行投资。主题策略 的关键步骤如下: ①主题挖掘:遵循自上而下的分析模式,从人口结构变化、经济体制变革、 产业结构调整、技术发展创新等多个角度出发,分析经济结构、产业结构或企业商业运作模式变化的根本 性趋势以及导致上述根本性变化的关键性驱动因素,从而前瞻性地发掘经济发展过程中的投资主题。最终 确定的投资主题必须具有以下特性:主题反映了经济的中、长期趋势,具有稳定、持续发展的特性,通过 发展趋势预测以及国际经验比较,主题应具备持续增长的潜力;在证券市场中必须有足够的行业和上市公 司能够充分受益于主题的发展,并且反应出主题的成长,主题的代表行业应有足够的流通市值,并且可以 反映主题可能带来的投资机会。 ②主题投资:通过对投资主题的全面分析和评估,明确投资主题所对应的 题行业或主题板块,从而确定受惠于相关主题的企业。在股票备选库中精选符合此主题的个股。主题敏感 程度高又有一定投资安全边际的企业将是本基金的投资重点。 ③主题转换:经济发展呈现多元化动态发展特征,而投资主题可能会随着社 会和经济的发展而有所变化。本基金将通过紧密跟踪经济发展趋势及其内在驱动因素的变化,不断地挖掘 和研究新的投资主题,并对主题投资方向做出适时调整,从而准确把握新旧投资主题的转换时机,充分分 享不同投资主题兴起所带来的投资机遇。 2.2、价值投资策略; 价值投资策略是通过寻找价值被深度低估的股票进行投资,以谋求反转所获 得的超额收益。通过“自下而上”的深入公司分析,运用多种指标如 PE、PB、PEG、PS、EV/EBITDA 等进行 相对估值,通过与同行业公司以及国际可比公司进行估值比较,找出其中价值被深度低估的公司。 2.3、成长投资策略; 本基金也将关注成长型上市公司,重点关注中小市值股票(包括中小企业板 和创业板股票)中具有潜在高成长性和盈利模式稳健的上市公司。较高的收益必然要求承担较高的风险, 在充分的行业研究和审慎的公司研究基础上,本基金将适度提高成长精选股票组合的风险水平,对优质成 长型公司可给予适当估值溢价。 在具体操作上,在以政策分析、行业分析和公司特质分析等基本面定性分 析的基础上,采用时间序列分析和截面数据分析评价上市公司的盈利能力及其变化路径和公司盈利能力在 行业内乃至整个市场所处的相对位置,评估风险,精选投资标的。 2.4、趋势投资策略; 通常公司的业绩成长和价值变化具有一定的延续性和平滑性,这决定了股票 价格的长期趋势。但在股票市场上,由于受到各种外部因素的影响,股票价格变化中还具有中期趋势和短 期趋势。中期趋势表现为股价相对长期趋势的偏离,而短期趋势则使股价由偏离向长期趋势回复。由于市 场反应不足或反应过度,股票价格的涨跌行为往往表现出一定的惯性。可见,把握并利用股价的趋势变化 将会获得较高的投资收益。本基金通过基本面分析、行为金融分析和其他技术手段,研究和利用股价中期 趋势和短期趋势的动态特征,对股价的趋势持续性进行预测,据此进行股票的买入和卖出操作。 3、债券投资策略 债券投资在保证资产流动性的基础上,采取利率预期策略、信用策略和时机策略相结合的积极性投资方法, 力求在控制各类风险的基础上获取稳定的收益。 3.1 自上而下确定组合久期及类属资产配置 通过对宏观经济、货币和财政政策、市场结构变化、资金流动情况的研究,结合宏观经济模型(MEM)判 断收益率曲线变动的趋势及幅度,确定组合久期。进而根据各类属资产的预期收益率,结合类属配置模型 确定类别资产配置。 3.2 自下而上个券选择 通过预测收益率曲线变动的幅度和形状,对比不同信用等级、在不同市场交易债券的到期收益率,结合考 虑流动性、票息、税收、可否回购等其它决定债券价值的因素,发现市场中个券的相对失衡状况。 重点选择的债券品种包括:a、在类似信用质量和期限的债券中到期收益率较高的债券;b、有较好流动性 的债券;c、存在信用溢价的债券;d、较高债性或期权价值的可转换债券;e、收益率水平合理的新券或者 市场尚未正确定价的创新品种。 (1)利率预期策略 基金管理人密切跟踪最新发布的宏观经济数据和金融运行数据,分析宏观经济运行的可能情景,预测财政 政策、货币政策等政府宏观经济政策取向,分析金融市场资金供求状况变化趋势,在此基础上预测市场利 率水平变动趋势,以及收益率曲线变化趋势。在预期市场利率水平将上升时,降低组合的久期;预期市场 利率将下降时,提高组合的久期。并根据收益率曲线变化情况制定相应的债券组合期限结构策略如子弹型 组合、哑铃型组合或者阶梯型组合等。 (2)信用策略 基金管理人密切跟踪国债、金融债、企业(公司)债等不同债券种类的利差水平,结合各类券种税收状况、 流动性状况以及发行人信用质量状况的分析,评定不同债券类属的相对投资价值,确定组合资产在不同债 券类属之间的配置比例。 个券选择层面,基金管理人对所有投资的信用品种进行详细的财务分析和非财务分析。财务分析方面,以 企业财务报表为依据,对企业规模、资产负债结构、偿债能力和盈利能力四方面进行评分,非财务分析方 面(包括管理能力、市场地位和发展前景等指标)则主要采取实地调研和电话会议的形式实施。通过打分 来评判该企业是低风险、高风险还是绝对风险的企业,重点投资于低风险的企业债券;对于高风险企业, 有相应的投资限制;不投资于绝对风险的债券。 (3)时机策略 1)骑乘策略。当收益率曲线比较陡峭时,也即相邻期限利差较大时,可以买入期限位于收益率曲线陡峭处 的债券,也即收益率水平处于相对高位的债券,随着持有期限的延长,债券的剩余期限将会缩短,从而此 时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降,通过债券的收益率的下滑,进而获得资本利得收益。 2)息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购将所获得资金投资于债券以获取超额收益。 3)利差策略。对两个期限相近的债券的利差进行分析,从而对利差水平的未来走势做出判断,从而进行相 应的债券置换。当预期利差水平缩小时,可以买入收益率高的债券同时卖出收益率低的债券,通过两债券 利差的缩小获得投资收益;当预期利差水平扩大时,可以买入收益率低的债券同时卖出收益率高的债券, 通过两债券利差的扩大获得投资收益。 (4)资产支持证券投资策略。本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行 业景气变化等因素的研究,预测资产池未来现金流变化,并通过研究标的证券发行条款,预测提前偿还率 变化对标的证券的久期与收益率的影响。同时,管理人将密切关注流动性对标的证券收益率的影响,综合 运用久期管理、收益率曲线、个券选择以及把握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下,结 合信用研究和流动性管理,选择风险调整后收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。 (5)可转债投资策略①相对价值分析基金管理人根据定期公布的宏观和金融数据以及对宏观经济、股市政 策、市场趋势的综合分析,判断下一阶段的市场走势,分析可转债股性和债性的相对价值。通过对可转债 转股溢价率和 Delta 系数的度量,筛选出股性或债性较强的品种作为下一阶段的投资重点。 ②基本面研究基金管理人依据内、外部研究成果,运用景顺长城股票研究数据库(SRD)对可转债标的公司 进行多方位、多角度的分析,重点选择行业景气度较高、公司基本面素质优良的标的公司。③估值分析在 基本面分析的基础上,运用 PE、PB、PCF、EV/EBITDA、PEG 等相对估值指标以及 DCF、DDM 等绝对估值方 法对标的公司的股票价值进行评估。并根据标的股票的当前价格和目标价格,运用期权定价模型分别计算 可转债当前的理论价格和未来目标价格,进行投资决策。 (6) 中小企业私募债投资策略 对单个券种的分析判断与其它信用类固定收益品种的方法类似。在信用研究方面,本基金会加强自下而上 的分析,将机构评级与内部评级相结合,着重通过发行方的财务状况、信用背景、经营能力、行业前景、 个体竞争力等方面判断其在期限内的偿付能力,尽可能对发行人进行充分详尽地调研和分析。 4、股指期货投资策略 本基金参与股指期货交易,以套期保值为目的,制定相应的投资策略。 4.1 时点选择:基金管理人在交易股指期货时,重点关注当前经济状况、政策倾向、资金流向、和技术指 标等因素。 4.2 套保比例:基金管理人根据对指数点位区间判断,在符合法律法规的前提下,决定套保比例。再根据 基金股票投资组合的贝塔值,具体得出参与股指期货交易的买卖张数。 4.3 合约选择:基金管理人根据股指期货当时的成交金额、持仓量和基差等数据,选择和基金组合相关性 高的股指期货合约为交易标的。  第九部分、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准: 沪深 300 指数×50%+中证全债指数×50%。 如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场 普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,本基金 管理人可以与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,但不需要召开基 金份额持有人大会。 第十部分、基金的风险收益特征 本基金是混合型基金,属于中高风险收益的投资品种,其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券 型基金,低于股票型基金。 第十一部分、基金投资组合报告(未经审计) 景顺长城基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对 其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据基金合同规定,已经复核了本投资组合报告,保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。财务数据截至 2018 年 12 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审计。 1.报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 140,251,368.4286.63 其中:股票 140,251,368.4286.63 2 基金投资 ‐‐ 3 固定收益投资 10,598,512.406.55 其中:债券 10,598,512.406.55 资产支持证券 ‐‐ 4 贵金属投资 ‐‐ 5 金融衍生品投资 ‐‐ 6 买入返售金融资产 ‐‐ 其中:买断式回购的买入返售金融资产 ‐‐ 7 银行存款和结算备付金合计 10,565,952.086.53 8 其他资产 485,366.320.30 9 合计 161,901,199.22100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 8,709,599.865.41 B 采矿业 ‐‐ C 制造业 80,614,688.9250.05 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 14,667,440.759.11 E 建筑业 ‐‐ F 批发和零售业 ‐‐ G 交通运输、仓储和邮政业 5,225,396.313.24 H 住宿和餐饮业 ‐‐ I 信息传输、软件和信息技术服务业 17,178,715.0010.66 J 金融业 50,145.800.03 K 房地产业 ‐‐ L 租赁和商务服务业 4,581,220.002.84 M 科学研究和技术服务业 5,261,615.003.27 N 水利、环境和公共设施管理业 188,664.780.12 O 居民服务、修理和其他服务业 ‐‐ P 教育 ‐‐ Q 卫生和社会工作 ‐‐ R 文化、体育和娱乐业 3,773,882.002.34 S 综合 ‐‐ 合计 140,251,368.4287.07 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1600050 中国联通 2,197,00011,358,490.007.05 2600027 华电国际 2,270,55710,785,145.756.70 3600529 山东药玻 548,66010,424,540.006.47 4600426 华鲁恒升 729,1008,800,237.005.46 5600801 华新水泥 438,1007,325,032.004.55 6002672 东江环保 594,1006,796,504.004.22 7000789 万年青 540,8005,889,312.003.66 8600588 用友网络 273,2505,820,225.003.61 9600873 梅花生物 1,251,6005,281,752.003.28 10300012 华测检测 803,3005,261,615.003.27 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 ‐‐ 2 央行票据 ‐‐ 3 金融债券 10,598,512.406.58 其中:政策性金融债 10,598,512.406.58 4 企业债券 ‐‐ 5 企业短期融资券 ‐‐ 6 中期票据 ‐‐ 7 可转债(可交换债) ‐‐ 8 同业存单 ‐‐ 9 其他 ‐‐ 10 合计 10,598,512.406.58 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 118040418 农发 04100,00010,025,000.006.22 2018005 国开 17015,710573,512.400.36 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金参与股指期货交易,以套期保值为目的,制定相应的投资策略。 时点选择:基金管理人在交易股指期货时,重点关注当前经济状况、政策倾向、资金流向和技术指标等因 素。 套保比例:基金管理人根据对指数点位区间判断,在符合法律法规的前提下,决定套保比例。再根据基金 股票投资组合的贝塔值,具体得出参与股指期货交易的买卖张数。 合约选择:基金管理人根据股指期货当时的成交金额、持仓量和基差等数据,选择和基金组合相关性高的 股指期货合约为交易标的。 10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金基金合同约定,本基金投资范围不包括国债期货。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 11.投资组合报告附注 11.1 1.东江环保股份有限公司(以下简称“东江环保”,股票代码:002672)于 2018 年 6 月 25 日收到江西省丰 城市环保局下发的《行政处罚事先(听证)告知书》(丰环罚告字(2018)18 号),因其控股子公司江西东 江技术有限公司(以下简称“江西东江”)二燃室温度经常低于环评要求的≥1100 度的要求,存在不正常 运行污染防治设施的情形,江西东江被罚款五十万元。 本基金基金经理依据基金合同及公司投资管理制度,在投资授权范围内,经正常投资决策程序对东江环保 进行了投资。 2.其余九名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情况。 11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 49,671.37 2 应收证券清算款 40,209.46 3 应收股利 ‐ 4 应收利息 355,168.85 5 应收申购款 40,316.64 6 其他应收款 ‐ 7 待摊费用 ‐ 8 其他 ‐ 9 合计 485,366.32 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 第十二部分、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往 业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金 业绩数据截至 2018 年 12 月 31 日。 1.净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2013 年 8 月 7 日至 2013 年 12 月 31 日 14.19%0.81%‐0.64%0.58%14.83%0.23% 2014 年 ‐1.17%0.74%30.23%0.61%‐31.40%0.13% 2015 年 46.44%1.84%9.22%1.24%37.22%0.60% 2016 年 0.36%0.88%‐4.29%0.71%4.65%0.17% 2017 年 7.86%0.63%10.30%0.32%‐2.44%0.31% 2018 年 ‐20.21%1.41%‐9.32%0.67%‐10.89%0.74% 2013 年 8 月 7 日至 2018 年 12 月 31 日 42.74%1.17%35.30%0.76%7.44%0.41% 2.自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 注:本基金的资产配置比例为:本基金将基金资产的 0%‐95%投资于股票等权益类资产(其中,权证投资 比例不超过基金资产净值的 3%),将不低于 5%的基金资产投资于债券等固定收益类品种(其中,每个交 易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的 5%)。本基金的建仓期为自 2013 年 8 月 7 日基金合同生效日起 6 个月。建仓期结 束时,本基金投资组合达到上述投资组合比例的要求。 第十三部分、基金费用概览 一、与基金运作有关的费用 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、证券账户开户费用和银行账户维护费; 9、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人与基金管理人核对后于次月前 3 个 工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人与基金管理人核对后于次月前 3 个 工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入 当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 二、与基金销售有关的费用 1、基金认购费用 (1)投资者认购需全额缴纳认购费用。认购费用不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记 等募集期间发生的各项费用。投资者在一天之内如果有多笔认购,适用费率按单笔分别计算。认购费率表 如下: 认购金额(M) 认购费率 M<50 万 1.2% 50 万≤M<100 万 0.8% 100 万≤M<500 万 0.2% M≥500 万 按笔收取,1000 元/笔 (2)计算公式 本基金认购份额的计算如下: 当认购费用适用比例费率时: 净认购金额=认购金额/(1+认购费率); 认购费用=认购金额‐净认购金额 认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额初始面值。 当认购费用适用固定金额时: 认购费用=固定金额 净认购金额=认购金额‐认购费用 认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额初始面值 认购费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留到小数点后两位;认购份额计算结果保留 到小数点后两位,小数点后两位以后的部分尾数舍去,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益 归基金财产所有。 2、基金申购费用 (1)本基金的申购费用由申购本基金的投资者承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、 登记等各项费用。 本基金的申购费率不高于 1.5%,随申购金额的增加而递减,适用以下前端收费费率标准: 申购金额(M) 申购费率 M<50 万 1.5% 50 万≤M<100 万 1.0% 100 万≤M<500 万 0.3% M≥500 万 按笔收取,1000 元/笔 (2)计算公式 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中: 净申购金额=申购金额/(1+申购费率); 申购费用=申购金额‐净申购金额; 申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值 3、基金赎回费用 (1)本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。对 于持续持有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费,不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,未归入基金财 产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 本基金的赎回费率随持有期限的增加而递减。 持有期 赎回费率 7 日内 1.5% 7 日内(含)—1 年 0.5% 1 年以上(含)-2 年 0.25% 2 年以上(含) 0 注:就赎回费及归基金资产比例而言,1 年指 365 日,2 年指 730 日。 (2)计算公式 采用“份额赎回”方式,赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准进行计算,基金的赎回金额为赎回总金额 扣减赎回费用,其中: 赎回总金额=赎回份额′T 日基金份额净值 赎回费用=赎回总金额′赎回费率 赎回金额=赎回总金额‐赎回费用 4、基金转换费用 (1)本基金的转换费用由赎回费和申购补差费组成,转出时收取赎回费,转入时收取申购补差费。其中赎 回费的收取标准遵循本招募说明书的约定,申购补差费的收取标准为:申购补差费= MAX【转出净额在转 入基金中对应的申购费用-转出净额在转出基金中对应的申购费用,0】。 (2)计算公式 ①基金转出时赎回费的计算: 由股票基金转出时: 转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值 由货币基金转出时: 转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值+待结转收益(全额转出时) 赎回费用=转出总额×转出基金赎回费率 转出净额=转出总额-赎回费用 ②基金转入时申购补差费的计算: 净转入金额=转出净额-申购补差费 其中,申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用-转出净额在转出基金中对应的申购费 用,0】 转入份额=净转入金额/ 转入基金当日基金份额净值 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售 费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管 理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的有关规定,在至少一种指定报刊和基金管理人 网站上公告。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 第十四部分、对招募说明书更新部分的说明 1、在“第三部分、基金管理人”,更新了基金管理人法定代表人、董事会成员、高级管理人员、基金经理 以及投资决策委员会委员的相关信息; 2、在“第四部分、基金托管人”,更新了托管人的相关信息; 3、在“第五部分、相关服务机构”,更新了基金份额发售机构的相关信息; 4、在“第八部分、基金份额的申购、赎回、转换及其他注册登记业务”,更新了定期定额投资计划相关的 信息; 5、在“第九部分、基金的投资”,更新了基金投资组合报告,数据截至 2018 年 12 月 31 日; 6、更新了“第十部分、基金的业绩”,数据截至 2018 年 12 月 31 日; 7、在“第二十二部分、其它应披露事项”,更新了近期发布的与本基金有关的公告目录,目录更新至 2019 年 2 月 7 日。 景顺长城基金管理有限公司 二○一九年三月二十三日