宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金 (宝盈核心优势混合C份额)基金产品资料概要(更新) 编制日期:2024年11月12日 送出日期:2024年11月23日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。一、产品概况 基金简称 宝盈核心优势混合 基金主代码 213006 下属分级基金的基 宝盈核心优势混合C 下属分级基金的交易代 000241 金简称 码 基金管理人 宝盈基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 基金合同生效日 2009-03-17 上市交易所及上市日期 暂未上市 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基金经 2024-06-25 基金经理 吕功绩 理的日期 证券从业日期 2015-06-03 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资者可以阅读《宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书》第九部分了解详细情况。 基于中国经济处于宏观变革期以及对资本市场未来持续、健康增长的预期,本基金根据研究部的估值模型,选出各个行业中具有竞争优势、具有领先优势、具有技术优势、具有垄断优势、具有管理优势的龙头企业,建立股票池。在基于投资目标 各行业配置相对均衡的基础上,对于景气度提高的行业给予适当倾斜,以构造出 相对均衡的不同风格类资产组合。同时结合公司质量、行业布局、风险因子等深 入分析,对资产配置进行适度调整,努力控制投资组合的市场适应性,在严格控 制投资风险的前提下保持基金资产持续增值,并力争创造超越业绩基准的主动管 理回报。 本基金的投资范围为股票(含存托凭证)、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许的其它投资品种。股票投资范围为所有在国内依法发行的上市公司股票(含存托凭证),以及债券、权证和其他证监会允许基金投资的金融工具。债券投资的主要品种包括国债、金融债、企业债、可转换债券等。本基金投投资范围 资组合中股票(含存托凭证)投资比例为基金总资产的30-80%,债券投资比例为 15-65%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。其中 投资于具有核心优势的股票不低于本基金股票资产的80%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 主要投资策略 本基金的投资策略主要包括资产配置策略、股票投资策略、债券投资策略和 存托凭证投资策略。 业绩比较基准 沪深300指数×65%+上证国债指数×35% 风险收益特征 本基金是一只灵活配置混合型基金,属于证券投资基金中的较高风险较高收 益品种,本基金的风险与预期收益都要低于股票型基金,高于保本基金和债券型 基金。按照风险收益配比原则对投资组合进行严格的风险管理,在风险预算范围 内追求收益最大化。 (二)投资组合资产配置图表 (三)最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注:业绩表现截止日期2023年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。本基金于2013年8月1日起增加收取销售服务费的C类收费模式,其对应的基金份额简称“宝盈核心优势混合C”。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在赎回基金过程中收取: 费用类型 持有期限(N) 收费方式/费率 N<7日 1.50% 赎回费 7日≤N<30日 0.50% N≥30日 0% 注:本基金A类基金份额指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用,而不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额;C类基金份额指不收取申购费用,而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方 管理费 1.20% 基金管理人和销售机构 托管费 0.20% 基金托管人 销售服务费 0.50% 销售机构 审计费用 45,000.00元 会计师事务所 信息披露费 120,000.00元 规定披露报刊 其他费用 其他按照国家有关规定和《基金合同》约 相关服务机构 定可以在基金财产中列支的费用 注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。其中,基金管理费率、托管费率、销售服务费率(若有)为基金现行费率。审计费用、信息披露费金额为基金整体承担费用,非单个份额类别费用,且年金额为预估值,最终实际金额以基金定期报告披露为准。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 宝盈核心优势混合C 基金运作综合费率(年化) 持有期间 1.93% 注:基金运作综合费用包含由基金资产承担的费用,其中,基金管理费率、托管费率、销售服务费率(若有)为基金现行费率,其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金的主要风险包括市场风险、管理风险、流动性风险、其他风险和本基金特有的投资风险。 其中,本基金特有的风险如下: 1、本基金属于较高风险、较高收益的灵活配置混合型基金。 2、本基金强调分红回报,基金净值达到1.10元或以上或者基金实现可分配收益达到0.04元时即实施收益分配,在突然发生大幅上涨的时候,由于需要强制分红,有可能因为分红而影响基金收益。 3、基金投资组合中股票投资比例为基金总资产的30-80%,债券为15-65%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。具有较高的资产配置灵活性,可能会因灵活配置而产生的资产配置风险。 4、本基金的投资范围包括国内依法发行上市的存托凭证(“中国存托凭证”),除与其他可投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外,本基金还可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险;中国存托凭证发行机制相关的风险,包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险;存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险;存托协议自动约束存托凭证持有人的风险;因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险;存托凭证持有人权益被摊薄的风险;存托凭证退市的风险;已在境外上市的基础证券发行人,在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险;境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 5、本基金资产投资于科创板股票,将面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于市场风险、退市风险、流动性风险、投资集中度风险、系统性风险、政策风险等。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站(www.byfunds.com);投资者也可以拨打本公司客户服务电话(400-8888-300)咨询有关信息。 1、宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同 2、宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金托管协议 3、宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书及其更新 4、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 5、基金份额净值 6、基金销售机构及联系方式 7、其他重要资料 六、其他情况说明 因与本基金有关的一切争议,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京市。 发生下列情况,相应的当事人免责: (1)基金管理人和/或基金托管人按照中国证监会的规定或当时有效的法律法规或规章的作为或不作为而造成的损失等。 (2)在没有欺诈或过失的情况下,基金管理人由于按照本基金合同规定的投资原则进行的投资所造成的损失等。 (3)不可抗力。