关于国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金增加E 类基金份额并修改基金合同和托管协议的公告为了更好地满足投资人的理财需求,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《国泰黄金交易型 开放式证券投资基金联接基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的有关约定, 基金管理人国泰基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”)经 与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致,决定自2024年11月21日 起对国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金(以下简称“本基金”)增加 E类基金份额,据此相应修改基金合同和托管协议的部分条款,并更新了必要信 息。现将具体事宜公告如下: 一、本基金新增E类基金份额的基本情况 1、基金份额分类 本基金增加E类基金份额,E类基金份额在投资人申购基金份额时不收取申购费用,而是从本类别基金资产中按0.30%的年费率计提销售服务费。增加E类基金份额后,本基金将形成A类、C类和E类三类基金份额。本基金现有的A类基金份额及C类基金份额保持不变。 本基金A类、C类和E类基金份额分别设置对应的基金代码,投资人申购时可以自主选择A类、C类或E类基金份额对应的基金代码进行申购。由于基金费用的不同,本基金A类、C类和E类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。 本基金A类、C类和E类基金份额的基金代码如下: 基金名称 A类份额 C类份额 E类份额 基金代码 基金代码 基金代码 国泰黄金交易型开放式证 券投资基金联接基金 000218 004253 022502 2、本基金新增E类基金份额的费率结构 (1)申购费用 本基金E类基金份额不收取申购费。 (2)赎回费用 本基金E类基金份额的赎回费率具体如下: 持有期限N 赎回费率 N<7日 1.50% N≥7日 0.00% 对E类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。 (3)销售服务费 本基金E类基金份额的销售服务费年费率为0.30%,销售服务费按前一日E类基金份额基金资产净值的0.30%年费率计提。 (4)管理费和托管费 本基金E类基金份额的管理费率、托管费率与A类、C类基金份额相同。 3、E类基金份额的投资管理 本基金各类基金份额的资产合并进行投资管理。 4、E类基金份额的持有人大会表决权 本基金基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的每一份A类、C类和E类基金份额拥有平等的投票权。 5、E类基金份额申购金额及赎回份额的限制 (1)申购金额的限制 投资人单笔申购的最低金额为20.00元(含申购费)。各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。 (2)赎回份额的限制 基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回申请最低份数为1.00份,若某基金份额持有人赎回时在销售网点保有的基金份额不足1.00份,则该次赎回时必须一起赎回。 (3)本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制,但各销售机构对交易账户最低份额余额有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。 (4)当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。 (5)基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限、单日净申购比例上限、单个投资人单日或单笔申购金额上限,具体规定请参见相关公告。 (6)基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。 二、本基金新增E类基金份额的销售机构及修订后基金合同和托管协议生效的时间安排 自2024年11月21日起,本基金新增E类基金份额及修订后的基金合同和托管协议生效。 本基金新增E类基金份额的销售机构请见相关公告或基金管理人网站。 三、基金合同和托管协议的修改内容 基金合同和托管协议修改的内容对基金份额持有人利益无实质性不利影响,不需召开基金份额持有人大会审议,并且已经履行了适当程序。基金合同和托管协议的具体修改内容详见附件。 重要提示: 1、本公司将根据修改后的基金合同和托管协议对本基金的招募说明书及基金产品资料概要进行相应的修改和更新。 2、本公告仅对本基金增加E类基金份额的有关事项予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读刊登于本公司网站(www.gtfund.com)的本基金的基金合同、招募说明书及基金产品资料概要等文件及其更新,以及相关业务公告。 3、投资人可访问本公司网站(www.gtfund.com)或拨打全国免长途话费的客户服务电话(400-888-8688)咨询相关情况。 特此公告。 国泰基金管理有限公司 2024年11月21日 附件一:《国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金基金合同》修改对照表 修改章节 修改前 修改后 第一部分 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 前言 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和 同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金 《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金销 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资 集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理 动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。 规定》”)和其他有关法律法规。 五、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容, 将不晚于2020年9月1日起执行。 第二部分10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月110、《销售办法》:指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日 释义 日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对 修订 其不时做出的修订 15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或国家金融监督管理总局 委员会 47、基金份额分类:本基金根据销售服务费及赎回费收取方式的不同,47、基金份额分类:本基金根据销售服务费及赎回费收取方式的不同, 将基金份额分为不同的类别:A类基金份额和C类基金份额。两类基将基金份额分为不同的类别:A类基金份额、C类基金份额和E类基金份 金份额分设不同的基金代码,并分别公布基金份额净值 额。三类基金份额分设不同的基金代码,并分别公布基金份额净值 49、C类基金份额:指从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份49、C类基金份额:指从本类别基金资产中按0.35%的年费率计提销售服 额 务费的基金份额 50、E类基金份额:指从本类别基金资产中按0.30%的年费率计提销售服 务费的基金份额 60、基金产品资料概要:指《国泰黄金交易型开放式证券投资基金联61、基金产品资料概要:指《国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接 接基金基金产品资料概要》及其更新(本基金合同关于基金产品资料基金基金产品资料概要》及其更新 概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于2020年9月1日起执行) 第三部分 九、基金份额的类别 九、基金份额的类别 基金的基 本基金根据销售服务费及赎回费收取方式的不同,将基金份额分为不本基金根据销售服务费及赎回费收取方式的不同,将基金份额分为不同 本情况 同的类别。其中,不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,的类别。其中,不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称 称为A类基金份额;从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,为A类基金份额;从本类别基金资产中按0.35%的年费率计提销售服务费 称为C类基金份额。 的基金份额,称为C类基金份额;从本类别基金资产中按0.30%的年费率 计提销售服务费的基金份额,称为E类基金份额。 本基金A类和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本本基金A类、C类和E类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同, 基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和本基金A类、C类和E类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和基金 基金份额累计净值。投资人可自行选择申购的基金份额类别。 份额累计净值。投资人可自行选择申购的基金份额类别。本基金不同基 金份额类别之间如开通互相转换业务,相关约定见届时公告,无需召开 基金份额持有人大会。 本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定,并在招本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定,并在招募 募说明书中列明。根据基金运作情况,基金管理人可在不违反法律法说明书中列明。根据基金运作情况,基金管理人可在不违反法律法规、 规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况 情况下,基金管理人在履行适当程序后可以停止现有基金份额类别的下,基金管理人在履行适当程序后可以停止现有基金份额类别的销售、 销售、或者降低现有基金份额类别的费率水平、或者增加新的基金份或者降低现有基金份额类别的费率水平、或者增加新的基金份额类别等, 额类别等,调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。 调整前基金管理人需及时公告。 第六部分 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 基金份额1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基 的申购与 份额净值为基准进行计算; 金份额净值为基准进行计算; 赎回 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后第5位四1、本基金各类基金份额净值的计算,分别保留到小数点后4位,小数点 舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净后第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类 值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经 会同意,可以适当延迟计算或公告。 中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详见《招2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详见《招 募说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中募说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列 列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值,有效 份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位, 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见《招募说3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见《招募说明 明书》,赎回金额单位为元。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并书》,赎回金额单位为元。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招 在招募说明书中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当募说明书中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类 日基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均 果均按四舍五入,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基按四舍五入,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产 金财产承担。 承担。 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或 或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值 净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基 放日基金总份额10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当金总份额10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申 日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理 确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延 请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎 一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申 获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先 申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推, 赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人 时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 未能赎回部分作自动延期赎回处理。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介 介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日的基上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日的各类基 金份额净值。 金份额净值。 第七部分 一、基金管理人 一、基金管理人 基金合同(一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 当事人及…… …… 权利义务 法定代表人:陈勇胜 法定代表人:周向勇 二、基金托管人 二、基金托管人 (一)基金托管人简况 (一)基金托管人简况 …… …… 法定代表人:陈四清 法定代表人:廖林 (二)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包 包括但不限于: 括但不限于: (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、 金份额申购、赎回价格; 基金份额申购、赎回价格; 第十四部 四、估值程序 四、估值程序 分 基金资1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,各类基金资产净值除以当日 产估值 金份额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。该类基金份额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍 国家另有规定的,从其规定。 五入。国家另有规定的,从其规定。 每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。 每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值,并按规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法 法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金 基金资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管资产估值后,将各类基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人 人复核无误后,由基金管理人对外公布。 复核无误后,由基金管理人对外公布。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产 产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第 估值的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含 4位)发生估值错误时,视为基金份额净值错误。 第4位)发生估值错误时,视为该类基金份额净值错误。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基(2)错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报 金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到该类基金份额净值的 基金管理人应当公告。 0.5%时,基金管理人应当公告。 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负 计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结 束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管 基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金 理人对基金净值予以公布。 管理人对基金净值予以公布。 第十五部 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 分 基金费3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; 3、从C类和E类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; 用与税收 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、销售服务费 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费 年费率为0.35%。 率为0.35%,E类基金份额的销售服务费年费率为0.30%。 本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值 值的0.35%的年费率计提。销售服务费的计算方法如下: 的0.35%的年费率计提。销售服务费的计算方法如下: H=E×0.35%÷当年天数 H=F×0.35%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费 H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 F为C类基金份额前一日的基金资产净值 本基金E类基金份额的销售服务费按前一日E类基金份额基金资产净值 的0.30%的年费率计提。销售服务费的计算方法如下: H=F×0.30%÷当年天数 H为E类基金份额每日应计提的基金销售服务费 F为E类基金份额前一日的基金资产净值 C类基金份额的基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按C类和E类基金份额的基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末, 月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令, 基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若 若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第4-10项费用,根据有关法规及相上述“一、基金费用的种类”中第4-10项费用,根据有关法规及相应 应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财 金财产中支付。 产中支付。 第十六部 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 分 基金的2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,基金份额持2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,基金份额持有 收益与分 有人可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若人可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投 配 基金份额持有人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 资;若基金份额持有人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C类基金份额收取4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C类和E类基金份额 销售服务费,各类别基金份额对应的可供分配利润将有所不同,本基收取销售服务费,各类别基金份额对应的可供分配利润将有所不同,本 金同一类别的每一基金份额享有同等分配权; 基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权; 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有人基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有人自 自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账行承担。当投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其 或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为 动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。 第十八部 七、信息披露事务管理 七、信息披露事务管理 分 基金的基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约 信息披露 约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额定,对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额 申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、 要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管 基金管理人进行书面或电子确认。 理人进行书面或电子确认。 基金合同内容摘要相应调整 附件二:《国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金托管协议》修改对照表 修改章节 修改前 修改后 一、基金托(一)基金管理人 (一)基金管理人 管协议当…… …… 事人 法定代表人:陈勇胜 法定代表人:周向勇 (二)基金托管人 (二)基金托管人 …… …… 法定代表人:陈四清 法定代表人:廖林 二、基金托订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基 管协议的 金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、 依据、目的法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称《销售办 和原则 募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下 动性风险管理规定》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7简称“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式 号〈托管协议的内容与格式〉》、《国泰黄金交易型开放式证券投资基金准则第7号〈托管协议的内容与格式〉》、《国泰黄金交易型开放式证券投 联接基金基金合同》(以下简称《基金合同》)及其他有关规定。 资基金联接基金基金合同》(以下简称《基金合同》)及其他有关规定。 三、基金托(二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,(二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定, 管人对基 对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用对基金资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费 金管理人 开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料 的业务监 中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 督和核查 四、基金管基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但 理人对基 但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券 金托管人 证券账户和黄金账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份账户和黄金账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额 的业务核 额净值、根据管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投净值、根据管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运 查 资运作等行为。 作等行为。 八、基金资(一)基金资产净值的计算 (一)基金资产净值的计算 产净值计1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序 1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序 算和会计 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。任一类基金份额净 核算 指计算日基金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金值是指计算日基金资产净值除以该计算日该类基金份额总额后的数值。 份额净值的计算保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由各类基金份额净值的计算均保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍 此产生的误差计入基金财产。 五入,由此产生的误差计入基金财产。 基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、 《证券投资基金会计核算办法》及其他法律、法规的规定。用于基金《证券投资基金会计核算办法》及其他法律、法规的规定。用于基金信 信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算,基 金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的各类 金份额资产净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人基金份额资产净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人 对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人,由基金对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人,由基金管 管理人对基金净值予以公布。 理人对基金净值予以公布。 九、基金收(一)基金收益分配的原则 (一)基金收益分配的原则 益分配 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,基金份额持2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,基金份额持有 有人可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若人可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投 基金份额持有人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 资;若基金份额持有人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C类基金份额收取4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C类和E类基金份额 销售服务费,各类别基金份额对应的可供分配利润将有所不同,本基收取销售服务费,各类别基金份额对应的可供分配利润将有所不同,本 金同一类别的每一基金份额享有同等分配权; 基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权; 十、信息披(二)基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序(二)基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序 露 基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会的规定和《基基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会的规定和《基金 金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品 品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查, 查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 十一、基金(三)销售服务费 (三)销售服务费 费用 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费 年费率为0.35%。 率为0.35%,E类基金份额的销售服务费年费率为0.30%。 本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值 值的0.35%的年费率计提。销售服务费的计算方法如下: 的0.35%的年费率计提。销售服务费的计算方法如下: H=E×0.35%÷当年天数 H=F×0.35%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费 H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 F为C类基金份额前一日的基金资产净值 本基金E类基金份额的销售服务费按前一日E类基金份额基金资产净值 的0.30%的年费率计提。销售服务费的计算方法如下: H=F×0.30%÷当年天数 H为E类基金份额每日应计提的基金销售服务费 F为E类基金份额前一日的基金资产净值 (七)基金管理费、基金托管费、销售服务费的复核程序、支付方式(七)基金管理费、基金托管费、销售服务费的复核程序、支付方式和 和时间。基金托管人对不符合《基金法》、《运作办法》等有关规定以时间。基金托管人对不符合《基金法》、《运作办法》等有关规定以及《基 及《基金合同》的其他费用有权拒绝执行。 金合同》的其他费用有权拒绝执行。 …… …… C类基金份额的基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按C类和E类基金份额的基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末, 月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令, 基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。