国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 基金份额发售公告 重要提示 1、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金(以下简称“本基金”)的募集已获中 国证监会证监许可【2013】770 号文(《关于核准国泰黄金交易型开放式证券投资基金及联 接基金募集的批复》)核准、中国证券监督管理委员会机构部函【2016】668 号文(《关于国 泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金延期募集备案的回函》)批准。中国证监会对本 基金募集的核准,并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保 证。 2、本基金为国泰黄金交易型开放式证券投资基金(以下简称“国泰黄金 ETF”或“目 标 ETF”)的联接基金。基金运作方式为契约型开放式。 3、本基金的基金管理人和注册登记机构为国泰基金管理有限公司(以下简称“本公司”), 基金托管人为中国工商银行股份有限公司。 4、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机 构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资人。 5、本基金自 2016 年 4 月 5 日至 2016 年 4 月 8 日通过基金管理人指定的销售机构公开 发售。本基金的募集期限不超过 3 个月,自基金份额开始发售之日起计算。本公司也可根据 基金销售情况在募集期限内适当缩短或延长基金发售时间,并及时公告。 6、本基金的销售机构包括直销机构和代销机构。本基金通过本公司直销机构和代销机 构为投资人办理基金认购等业务。直销机构包括本公司直销柜台和电子交易平台,代销机构 包括银行、券商及其他机构(详见“七(三)2、代销机构”)。各销售机构的办理地点、办理 日期、办理时间和办理程序等事项参照各销售机构的具体规定。 7、投资人在首次认购本基金时,如尚未开立国泰基金管理有限公司基金账户,需按销 售机构的规定,提出开立国泰基金管理有限公司基金账户和销售机构交易账户的申请。开户 和认购申请可同时办理,一次性完成,但认购申请的确认须以开户确认成功为前提条件。一 个投资人只能开立和使用一个基金账户,已经开立国泰基金管理有限公司基金账户的投资人  基金份额发售公告 可免予开户申请。 投资人不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认 购。 8、持有中国工商银行卡、中国农业银行卡、中国建设银行卡、招商银行卡等的个人投 资者在本公司网站(https://etrade.gtfund.com/)与本公司达成网上交易的相关协议,接受本 公司有关服务条款并办理相关手续后,即可通过本公司网上交易办理基金账户开立、基金认 购、基金申购、基金转换、基金赎回、资料变更、分红方式变更、信息查询等各项业务。有 关基金网上交易的具体业务规则请登录本公司网站查询。 9、基金份额的认购采取金额认购、全额缴款的方式。投资人认购时,需按销售机构规 定的方式全额缴款。若资金未全额到账则认购无效,基金管理人将认购无效的款项退回。基 金投资人在募集期内可多次认购,认购费按每笔认购申请单独计算,认购期间单个投资人的 累计认购规模没有限制,认购一经受理不得撤销。投资人单笔认购最低金额为 1000.00 元(含 认购费)。各代销机构对本基金最低认购限额及交易级差有其他规定的,以各代销机构的业 务规定为准。 10、基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实 接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请 及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则,由此产生的投资人 任何损失由投资人自行承担。 11、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明,投资人欲了解本基金的详细情 况,请详细阅读刊登在 2016 年 4 月 2 日《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上 的《国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金招募说明书》。本基金的基金合同、招募 说明书及本公告将同时发布在本公司网站(www.gtfund.com),投资人亦可通过本公司网站 下载基金业务申请表格和了解本基金募集相关事宜。 12、在募集期间,除本公告所列的销售机构外,如增加其他销售机构,本公司将及时公 告。 13、投资人可拨打本公司客户服务电话(400-888-8688)、021-31089000 或其他销售机 构咨询电话了解认购事宜。 14、本基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。 15、风险提示 证券投资基金(以下简称“基金”)不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的 2  基金份额发售公告 金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担 基金投资所带来的损失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风 险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个开放 日基金的净赎回申请超过上一开放日基金总份额的 10%时,投资人将可能无法及时赎回持 有的全部基金份额。 基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型,投资人投 资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收 益预期越高,投资人承担的风险也越大。 本基金的投资组合比例为:投资于国泰黄金 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 本基金为 ETF 联接基金,基金资产主要投资于目标 ETF,在多数情况下将维持较高的 目标 ETF 投资比例,基金净值可能会随目标 ETF 的净值波动而波动,目标 ETF 的相关风 险可能直接或间接成为本基金的风险。本基金预期风险收益水平与黄金资产相似,不同于股 票型基金、混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 投资人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑 自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独 立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。 基金投资中的风险包括:本基金的特定风险(联接基金风险、跟踪偏离风险等)、由于基金 份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的 运作管理风险、政策变更风险、不可抗力风险等。 投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是 引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并 不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方 式。 投资人应当认真阅读本基金“基金合同”、“招募说明书”等基金法律文件,了解本基金的 风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否 和投资人的风险承受能力相适应。 投资人应当通过本基金管理人或其他销售机构购买和赎回基金,基金销售机构名单详见 本公告。本基金在募集期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资人按 1.00 3  基金份额发售公告 元面值购买基金份额以后,有可能面临基金份额净值跌破 1.00 元、从而遭受损失的风险。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金 一定盈利,也不保证最低收益。 本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。本基金管理人提醒投资人基 金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风 险,由投资人自行负担。 16、关于投资人身份证更新的提示 新《中华人民共和国居民身份证法》已于 2012 年 1 月 1 日起开始实施。《中华人民共和 国居民身份证法》第二十三条规定,依照《中华人民共和国居民身份证条例》领取的居民身 份证(即第一代身份证),自 2013 年 1 月 1 日起停止使用。 根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第二章第十九 条规定:“在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关 注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。客户先前提交的身 份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由 的,金融机构应中止为客户办理业务。” 根据上述规定,本公司再次提醒广大客户,如果您的身份证件是第一代身份证,或者您 的身份证件或者身份证明文件已过有效期,自 2013 年 1 月 1 日起,其将不能作为居民合法 证件在本公司办理任何需要提供身份证件的业务,请及时到开立基金账户的机构办理身份证 件或者身份证明文件更新手续,以免影响交易。 17、本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。 一、本次募集的基本情况 (一)基金名称和基金代码 基金名称:国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 基金简称:国泰黄金 ETF 联接 基金代码:000218 (二)基金类型 联接基金 4  基金份额发售公告 (三)基金运作方式 契约型开放式 (四)基金存续期限 不定期 (五)基金的募集目标 本基金的最低募集份额总额为 2 亿份。 (六)募集方式 通过各销售机构公开发售,各销售机构的具体名单见本份额发售公告“七(三)销售机 构” 以及基金管理人届时发布的增加销售机构的相关公告。 (七)基金份额发售面值 本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。 (八)发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构 投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 (九)销售机构 直销机构:国泰基金管理有限公司 代销机构:具体名单详见本份额发售公告“七(三)2、代销机构”。 (十)募集时间安排和基金合同生效 本基金的募集期限不超过 3 个月,自基金份额开始发售之日起计算。 本基金自 2016 年 4 月 5 日至 2016 年 4 月 8 日进行发售。如果在此期间未达到本基金的 招募说明书规定的基金备案条件(基金备案条件为基金募集份额总额不少于 2 亿份,基金募 集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人,同时本基金目标 ETF 国泰黄金 交易型开放式证券投资基金符合基金备案条件),基金可在募集期限内继续销售,直到达到 基金备案条件。基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当缩短或延长基金发售时 间,并及时公告。基金募集期限届满,具备上述基金备案条件的,基金管理人应当自募集结 束之日起 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会提 交验资报告,办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕, 基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。 基金募集期限届满,不能满足基金备案条件的,则基金募集失败。基金管理人应当以其 固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;在基金募集期限届满后 30 日内返还投资人 5  基金份额发售公告 已缴纳的认购款项,并加计银行同期存款利息。 (十一)认购费用及认购份额的计算 1、本基金份额初始面值为人民币 1.00 元,按初始面值发售。 2、认购费用 本基金对通过直销柜台认购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的认购费 率。 养老金客户范围包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收 益形成的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业 年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基 金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国 证监会备案。 非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。 通过基金管理人的直销柜台认购本基金的养老金客户认购费率如下: 认购金额(M) 认购费率 M<100 万 0.2% 100 万≤M<200 万 0.08% 200 万≤M<500 万 0.02% 500 万≤M 500 元/次 其他投资人认购本基金的认购费率如下: 认购金额(M) 认购费率 M<100 万 0.5% 100 万≤M<200 万 0.2% 200 万≤M<500 万 0.05% 500 万≤M 1000 元/次 基金认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间 发生的各项费用。 3、认购份额的计算 (1)认购费用适用比例费率时,认购份额的计算公式如下: 净认购金额=认购金额/(1+认购费率) 6  基金份额发售公告 认购费用=认购金额-净认购金额 认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/基金份额初始面值 (2)认购费用为固定金额时,认购份额的计算公式如下: 认购费用=固定金额 净认购金额=认购金额-认购费用 认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/基金份额初始面值 例:某投资人(非养老金客户)投资 1,000.00 元认购本基金基金份额,假设这 1,000.00 元在募集期间产生的利息为 5.20 元,则其可得到的基金份数为: 净认购金额=1,000.00/(1+0.5%)=995.02 元 认购费用=1,000.00-995.02=4.98 元 认购份数=(995.02+5.20)/1.00=1,000.22 份 即投资人(非养老金客户)投资 1,000.00 元认购本基金基金份额,加上募集期间利息后 一共可以得到 1,000.22 份基金份额。 4、认购份额余额的处理方式 认购份额的计算保留到小数点后 2 位,小数点 2 位以后的部分四舍五入,由此误差产生 的收益或损失由基金财产承担。 (十二)认购方式 基金份额的认购采用金额认购方式。投资人认购本基金采取全额缴款认购的方式。若资 金未全额到账则认购无效,基金管理人将认购无效的款项退回。 投资人在募集期内可多次认购,认购期间单个投资人的累计认购规模没有限制。投资人 的认购申请一经受理不得撤销。 二、发售方式及相关规定 (一)本基金在募集期内通过各销售机构向投资人公开发售。 (二)本基金认购以金额申请。投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。投 资人在基金募集期内可以多次认购基金份额,认购费按每笔认购申请单独计算。投资人单笔 认购最低金额为 1000.00 元(含认购费)。各代销机构对本基金最低认购限额及交易级差有 其他规定的,以各代销机构的业务规定为准。认购申请受理完成后,投资人不得撤销。 7  基金份额发售公告 (三)投资人在首次认购本基金时,如尚未开立国泰基金管理有限公司基金账户,需按 销售机构的规定,提出开立国泰基金管理有限公司基金账户和销售机构交易账户的申请。开 户和认购申请可同时办理,一次性完成,但认购申请的确认须以开户确认成功为前提条件。 一个投资人只能开立和使用一个基金账户,已经开立国泰基金管理有限公司基金账户的投资 人可免予开户申请。 三、个人投资者的开户与认购程序 (一)直销机构 1、本公司直销柜台受理个人投资者的开户与认购申请,最低认购金额为 1000.00 元。 2、业务办理时间 基金份额发售日的 9:30 至 16:00(周六、周日及法定节假日不办理)。 3、个人投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交下列材料 (1)本人有效身份证件原件及复印件; (2)指定银行账户原件; (3)填妥的《基金开户申请书》; (4)个人投资者风险承受能力调查问卷。 注:指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、以及认购/申购无效资金 及募集未成功时资金退款的结算汇入账户,银行账户名称必须同投资人基金账户的户名一 致。 4、个人投资者办理认购申请时须提交下列材料 (1)有效身份证件原件及复印件; (2)基金交易账户卡; (3)加盖银行受理章的银行付款凭证回单原件及复印件; (4)个人投资者风险承受能力调查问卷(未填写问卷者提交)。 5、认购资金的划拨 (1)个人投资者办理认购前应将足额资金通过银行汇入下列任一银行账户: a、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户 账号:31001520313056005017 8  基金份额发售公告 开户银行:中国建设银行上海市浦东分行 人行实时支付系统号:105290028005 全国联行号:52364 b、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户 账号:436459213754 开户银行:中国银行上海市中银大厦支行 人行实时支付系统号:104290003791 全国联行号:40379 c、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户 账号:03492300040004223 开户银行:中国农业银行上海市卢湾支行 人行实时支付系统号:103290028025 全国联行号:092802 d、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户 账号:1001202919025802010 开户银行:中国工商银行上海市分行营业部 人行实时支付系统号:102290020294 全国联行号:20304005 e、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户 账号:096819216089155910001 开户银行:招商银行上海市分行营业部 人行实时支付系统号:308290003020 全国联行号:82051 f、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户 账号:0763922329500177 开户银行:上海浦东发展银行上海市分行营业部 人行实时支付系统号:310290000152 (2)汇款时,投资者须注意以下事项: 1)投资者应在“汇款人”栏中填写其在基金直销机构开户时登记的名称; 2)汇款时应提示银行柜台人员准确完整地传递汇款信息,包括汇款人和用途栏内容; 9  基金份额发售公告 3)为确保投资者资金及时准确入账,建议投资者将加盖银行业务受理章的汇款单据传 真至本公司直销柜台。 (3)个人投资者应在认购申请当日 16:00 之前将资金足额汇入本公司直销账户。 6、在本公司直销柜台已开户的投资者可以通过电话交易和传真交易的形式办理基金认 购业务。 7、投资者可通过国泰基金电子交易平台 www.gtfund.com 登录网上交易页面认购本基 金,认购期内提供 7×24 小时认购服务。 (二)个人投资者在其他销售机构的开户与认购程序以各销售机构的规定为准。 四、机构投资者的开户与认购程序 (一)直销机构 1、本公司直销柜台均受理机构投资者开户与认购申请,最低认购金额为 1000.00 元。 2、受理开户及认购时间: 本基金份额发售日的 9:30-16:00(周六、周日及法定节假日不办理)。 3、机构投资者办理基金交易账户和基金账户开户时须提交下列材料: (1)营业执照(或登记注册书)、组织机构代码证、税务登记证三证的副本原件及加盖 单位公章的复印件; (2)法定代表人签章并加盖单位公章的《基金业务授权委托书》; (3)法人及业务经办人有效身份证原件及复印件及经其签字复印件; (4)填妥的《基金开户申请书》; (5)指定银行账户的《开户许可证》(或指定银行出具的开户证明)原件及加盖公章的 复印件; (6)企业投资者风险承受能力调查问卷。 注:指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,账户名 称必须同投资人基金账户的户名一致。 4、机构投资者办理认购申请时须提交下列材料: (1)机构投资者业务经办人员身份证明原件; (2)基金交易账户卡; 10  基金份额发售公告 (3)加盖银行受理章的银行付款凭证回单原件及复印件; (4)企业投资者风险承受能力调查问卷(未填写问卷者提交)。 5、资金划拨: (1)投资者办理认购前应将足额资金汇入下列任一银行账户: a、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户 账号:31001520313056005017 开户银行:中国建设银行上海市浦东分行 人行实时支付系统号:105290028005 全国联行号:52364 b、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户 账号:436459213754 开户银行:中国银行上海市中银大厦支行 人行实时支付系统号:104290003791 全国联行号:40379 c、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户 账号:03492300040004223 开户银行:中国农业银行上海市卢湾支行 人行实时支付系统号:103290028025 全国联行号:092802 d、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户 账号:1001202919025802010 开户银行:中国工商银行上海市分行营业部 人行实时支付系统号:102290020294 全国联行号:20304005 e、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户 账号:096819216089155910001 开户银行:招商银行上海市分行营业部 人行实时支付系统号:308290003020 全国联行号:82051 f、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户 11  基金份额发售公告 账号:0763922329500177 开户银行:上海浦东发展银行上海市分行营业部 人行实时支付系统号:310290000152 (2)汇款时,投资者须注意以下事项: 1)投资者应在“汇款人”栏中填写其在国泰基金直销机构开户时登记的名称; 2)汇款时应提示银行柜台人员准确完整地传递汇款信息,包括汇款人和用途栏内容; 3)为确保投资者资金及时准确入帐,建议投资者将加盖银行业务受理章的汇款单据传 真至直销柜台。 (3)投资者应在认购申请当日 16:00 之前将资金足额汇入本公司直销账户。 (二)机构投资者在其他销售机构的开户与认购程序以各销售机构的规定为准。 五、清算与交割 (一)基金合同生效前,投资人的认购款项只能存入专门账户,在基金募集结束前任何 人不得动用。 基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金财产中列支。 (二)认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中 利息转份额以注册登记机构的记录为准。 (三)本基金权益登记由注册登记机构在发售结束后完成过户登记。投资人可以在基金 合同生效后,到其办理认购业务的销售机构打印确认单。 六、基金资产的验资与基金合同生效 基金募集期限届满,基金募集达到基金备案条件的,基金管理人应当自募集期限届满之 日起 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会提交验 资报告,办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金 合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。 基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金财产中列支。 12  基金份额发售公告 如本基金募集失败,基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用; 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的认购款项,并加计银行同期存款利息。 七、本次募集当事人及中介机构 (一)基金管理人 名称:国泰基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼 办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 成立时间:1998 年 3 月 5 日 法定代表人:唐建光 注册资本:壹亿壹千万元人民币 联系人:何晔 联系电话:021-31089000,400-888-8688 (二)基金托管人 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人:姜建清 联系电话:010-66105799 联系人:洪渊 (三)销售机构 1、直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 国泰基金管理有限 1 客户服务专线:400-888-8688,021-31089000 公司上海直销柜台 传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com 13  基金份额发售公告 电子交易网站:www.gtfund.com 登录网上交易页面 国泰基金 智能手机 APP 平台:iphone 交易客户端、Android 交易客户端、 2 电子交易平台 “国泰基金”微信交易平台 电话:021-31081738 联系人:李静姝 2、代销机构(排名不分先后) (1)中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 客服电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (2)中国银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 客服电话:95566 网址:www.boc.cn (3)中国建设银行股份有限公司 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 客服电话:95533 网址:www.ccb.com (4)上海浦东发展银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 联系人:高天、虞谷云 电话:021-61618888 客服电话:95528 网址:www.spdb.com.cn (5)招商银行股份有限公司 14  基金份额发售公告 住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:傅育宁 联系人:邓炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com (6)平安银行股份有限公司 注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人:肖遂宁 联系人:王昕 电话:0755-22168032 客服电话:95511-3 或 95501 网址:www.bank.pingan.com (7)恒丰银行股份有限公司 办公地址:山东省烟台市芝罘区南大街 248 号 客服电话:400-813-8888 网址:www.egbank.com.cn (8)宁波银行股份有限公司 地址:中国浙江宁波市宁南南路 700 号 客服电话:95574 网址:http://www.nbcb.com.cn (9)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号 法定代表人:胡平西 联系人:施传荣 电话:021-38523692 传真:021-50105124 客服电话:021-962999 网址:www.srcb.com 15  基金份额发售公告 (10)渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号 法定代表人:刘宝凤 联系人:王宏 电话:022-58316666 传真:022-58316259 客服电话:400-888-8811 网址:www.cbhb.com.cn (11)东莞农村商业银行股份有限公司 住所:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人:何沛良 联系人:何茂才 电话:0769-22866255 客服电话:0769-961122 网址:www.drcbank.com (12)苏州银行股份有限公司 住址:江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址:江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 法人代表:王兰凤 联系人:熊志强 电话:0512-69868390 网址:www.suzhoubank.com (13)洛阳银行股份有限公司 注册地址:洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 法定代表人:王建甫 联系人:胡艳丽 电话:0379-65921977 传真:0379-65920155 客服电话:0379-96699 16  基金份额发售公告 网址:www.bankofluoyang.com.cn (14)北京钱景财富投资管理有限公司 住址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法人代表:赵荣春 联系人:高静 电话:400-893-6885 网址: www.qianjing.com (15)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 住址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法人代表:林卓 联系人:李春光 电话:400-6411-999 网址:www.taichengcaifu.com (16)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 法定代表人:万建华 联系人:芮敏祺 电话:021-38676161 传真:021-38670161 客服电话:400-888-8666 网址:www.gtja.com (17)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:魏明 电话:010-85130588 传真:010-65182261 17  基金份额发售公告 客服电话:400-888-8108 网址:www.csc108.com (18)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 法定代表人:何如 联系人:齐晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (19)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期) 法定代表人:王东明 联系人:顾凌 电话:010-84588888 传真:010-84865560 网址: www.cs.ecitic.om (20)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 联系人:田薇 电话:010-66568430 传真:010-66568990 客服电话:400-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn (21)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98 号 法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣 电话:021-23219000 18  基金份额发售公告 传真:021-23219100 客服电话:400-888-8001(全国),021-95553 网址:www.htsec.com (22)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人: 黄莹 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523 或 4008895523 网址: www.swhysc.com (23)兴业证券股份有限公司 注册地址:福建省福州市湖东路 268 号证券大厦 法定代表人:兰荣 联系人:谢高得 电话:021-38565785 传真:021-38565955 客服电话:400-8888-123 网址:www.xyzq.com.cn (24)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 联系人:奚博宇 联系电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电话:95579 长江证券客服网址:www.95579.com (25)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:牛冠兴 19  基金份额发售公告 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 客服电话:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn (26)西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表人:余维佳 联系人:张煜 电话:023-63786141 传真:023-63786212 网址:http://www.swsc.com.cn (27)渤海证券股份有限公司 注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 联系人:王兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电话:400-651-5988 网址:www.bhzq.com (28)中信万通证券有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层(266061) 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 电话: 0532-85022326 传真:0532-85022605 客服电话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn 20  基金份额发售公告 (29)东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层 法定代表人:吴永敏 联系人:方晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 客服电话:0512-33396288 网址:www.dwzq.com.cn (30)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 电话:010-63080985 传真:010-63080978 客服电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com (31)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨、李芳芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客服电话:95525、10108998、400-888-8788 网址:www.ebscn.com (32)广州证券有限责任公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼,20 楼 法定代表人:刘东 联系人:林洁茹 电话:020-88836655 传真: 020-88836654 21  基金份额发售公告 客服电话:020-961303 网址: www.gzs.com.cn (33)平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:谢永林 联系人:石静武 电话:021-38631117 传真:021-58991896 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com (34)华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人:李工 联系人:汪燕 电话:0551-65161666 客服电话:4008096518 网址: www.hazq.com (35)国都证券有限责任公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:常喆 联系人:黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话:4008188118 网址:www.guodu.com (36)东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表人:刘化军 联系人:李涛 电话:0519-88157761 22  基金份额发售公告 传真: 0519-88157761 客服电话:400-888-8588 网址:www.longone.com.cn (37)国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼 法定代表人:曾小普 联系人:徐美云 电话:0791-6285337 传真:0791-6288690 网址:www.gsstock.com (38)中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889185 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn (39)华龙证券有限责任公司 注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田 电话:0931-8888088 传真:0931-4890515 客服电话:0931-4890100、4890619、4890618 网址:www.hlzqgs.com (40)中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 23  基金份额发售公告 联系人:杨涵宇 电话:010-65051166 传真:010-85679203 客服电话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn (41)华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人:俞洋 联系人:王逍 电话:021-64339000 传真:021-54668802 客户服务电话: 021-32109999;029-68918888;4001099918 网址:www.cfsc.com.cn (42)中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 联系人:刘毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539、95532 客服电话:400-600-8008 网址:www.china-invs.cn (43)宏信证券有限责任公司 注册地址:四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 邮编:100032 法定代表人:吴玉明 联系人:杨磊 联系电话:028-86199665 客服电话:4008366366 传真:028-86199079 网址: www.hxzq.cn 24  基金份额发售公告 (44)天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100032 法定代表人:林义相 联系人:林爽 联系电话:010-66045608 客服电话:010-66045678 传真:010-66045527 天相投顾网址: www.txsec.com 天相基金网网址:www.jjm.com.cn (45)中信期货有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 联系人:洪诚 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 网址:www.citicsf.com (46)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市西藏中路 336 号 法定代表人:郁忠民 联系人:张瑾 电话:021-53519888 传真:021-53519888 客服电话:021-962518 网址:www.962518.com (47)鼎信汇金(北京)投资管理有限公司 地址:北京市海淀区清华科技园科技大厦 C 座 17 层 法定代表:齐凌峰 客服电话:400-158-5050 网址:www.9ifund.com 25  基金份额发售公告 (48)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 公司地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人:马令海 客服电话:400-166-1188 网址: 8.jrj.com.cn (49)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 地址:上海杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 层 法定代表人:汪静波 客服电话:400-821-5399 网址:www.noahwm.com (50)深圳众禄基金销售有限公司 地址:深圳市罗湖区梨园路 1 号物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn (51)上海天天基金销售有限公司 地址:上海徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 层 法定代表人:其实 客服电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (52)上海好买基金销售有限公司 地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 网址:www.howbuy.com (53)杭州数米基金销售有限公司 地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 法定代表人:陈柏青 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 26  基金份额发售公告 (54)上海长量基金销售投资顾问有限公司 地址:上海市浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 楼 法定代表人:张跃伟 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com (55)浙江同花顺基金销售有限公司 地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 3 楼 法定代表人:凌顺平 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com (56)上海利得基金销售有限公司 地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表:盛大 客服电话:400-067-6266 网址:www.leadfund.com.cn (57)嘉实财富管理有限公司 地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 4609-10 单元 法定代表人:赵学军 客服电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn (58)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 地址:北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 C 座 18 层 1809 法定代表:沈伟桦 客服电话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com (59)一路财富(北京)信息科技有限公司 地址:北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208 法定代表人:吴雪秀 客服电话:400-001-1566 公司网站:www.yilucaifu.com 27  基金份额发售公告 (60)上海陆金所资产管理有限公司 地址:上海市自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人:郭坚 客服电话:400-821-9031 网站:www.lufunds.com (61)北京乐融多源投资咨询有限公司 地址:北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层 法定代表人:董浩 客服电话:400-068-1176 网址:www.jimufund.com (62)北京微动利投资管理有限公司 地址:北京市石景山区古城西路景山财富中心 342 法定代表人:梁洪军 客服电话:400-819-6665 网址:www.buyforyou.com.cn (63)珠海盈米财富管理有限公司 地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 客户服务电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (64)上海凯石财富基金销售有限公司 地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 客服电话:4000-178-000 网址:www.lingxianfund.com (四)登记机构 名称:国泰基金管理有限公司 住所:上海浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼 办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 法定代表人:唐建光 电话:400-888-8688,021-31089000 传真:021-31081800 28  基金份额发售公告 联系人:何晔 (五)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 联系电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人:丁媛 经办律师:黎明、丁媛 (六)审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 联系电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 联系人:黄靖婷 经办注册会计师:许康玮、黄靖婷 国泰基金管理有限公司 2016 年 4 月 2 日 29