华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金(A类份额) 基金产品资料概要更新 编制日期:2024年6月22日 送出日期:2024年6月22日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 华泰柏瑞季季红债券 基金代码 000186 下属基金简称 华泰柏瑞季季红债券A 下属基金交易代码 000186 基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 基金合同生效日 2013年11月13日 基金类型 债券型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基金经 2017年3月16日 基金经理 罗远航 理的日期 证券从业日期 2011年7月1日 《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基 金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60 其他 个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转 换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行 表决。法律法规另有规定时,从其规定。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资目标 在合理控制风险的基础上,追求基金资产的长期稳健增值,力争实现超越业绩比较基准 的投资收益。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行和上市的债券、货 币市场工具、资产支持证券、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融 工具(但须符合中国证监会相关规定)。 本基金主要投资于固定收益类资产,包括国债、中央银行票据、地方政府债、中期票据、 金融债、企业债、公司债、短期融资券、可转债、分离交易可转债、资产支持证券、次 投资范围 级债、债券回购、期限在一年期以内的定期存款、国债期货、同业存单等。本基金不投 资股票,也不直接买入可转债和权证,但可以参与可转债的申购,并可持有因投资分离 交易可转债而产生的权证。因上述原因持有的可转债和权证,本基金应在其可交易之日 起的30个交易日内卖出。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%;每个交 易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金持有的现金(不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等)或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低 于基金资产净值的5%;权证的投资比例不超过基金资产净值的3%。 主要投资策略 1、类属资产配置策略;2、债券投资策略;3、资产支持证券投资策略;4、权证投资策 略;5、国债期货投资策略;6、其他衍生工具投资策略。 业绩比较基准 一年期银行定期存款收益率(税后)+1% 风险收益特征 本基金属于证券投资基金中的较低风险品种,预期收益和预期风险高于货币市场基金, 低于混合型基金和股票型基金。 注:详见《华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金招募说明书》第十部分“基金的投资”。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注:业绩表现截止日期2023年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M) 收费方式/费率 /持有期限(N) M<1,000,000 0.8% 申购费 1,000,000≤M<3,000,000 0.5% (前收费) 3,000,000≤M<5,000,000 0.3% M≥5,000,000 1,000元/笔 N<7天 1.5% 赎回费 7天≤N<120天 0.5% 120天≤N<365天 0.1% N≥365天 0% (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费 用 类 收费方式/年费率或金额 收取方 别 管理费 0.35% 基金管理人和销售机构 托管费 0.1% 基金托管人 审 计 费 138,600.00元 会计师事务所 用 信 息 披 120,000.00元 规定披露报刊 露费 其 他 费 详见招募说明书的基金费用与税收章节 相关服务机构 用 注:1.本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 2.审计费用、信息披露费为基金整体承担费用,非单个份额类别费用,且年金额为预估值,最终实际金额 以基金定期报告披露为准。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 华泰柏瑞季季红债券A 基金运作综合费率(年化) 0.45% 注:基金管理费率、托管费率、销售服务费率(若有)为基金现行费率,其他运作费用以最近一次基金年 报披露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 投资于本基金的主要风险包括: 一)本基金的特有风险 本基金可参与国债期货的投资,可能面临市场风险、基差风险、流动性风险等。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市场的特有风险之一,是指由于期货与现货间的价差的波动,影响套期保值或套利效果,使之发生意外损益的风险。流动性风险可分为两类:一类为流通量风险,是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险,此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的;另一类为资金量风险,是指资金量无法满足保证金要求,使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,基金管理人经与基金托管人协商一致,并咨询会计师事务所意见后,可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间,侧袋账户份额将停止披露基金份额净值,并不得办理申购、赎回和转换,基金份额持有人可能面临无法及时获得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。 二)市场风险 市场风险是指市场因素(如证券价格、利率、汇率、商品价格等)变化造成的投资组合价值波动。本基金作为债券型基金,在具体投资管理中债券保持在较高水平,因此本基金的市场风险以债券投资带来的利率风险为主。利率风险是指利率的变动对金融资产价格带来的影响。金融市场利率的波动会直接导致债券的市场价格和收益率发生变动,同时也影响到证券市场资金供求状况以及上市公司的融资成本和利润水平。影响利率的因素包括政治、经济、社会、环境等,其对债券价格产生影响而形成的风险可以分为经济周期风险、宏观政策风险和购买力风险等等。 三)信用风险 信用风险是指债务人或交易对手未能履行金融工具的义务或信用质量发生变化,影响金融工具的价值,从而给债权人或金融工具持有人带来损失的风险。 四)开放式基金共有的风险如流动性风险、操作风险和合法合规风险和其它风险。(二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 本基金的争议解决处理方式为仲裁。具体仲裁机构和仲裁地点详见基金合同的具体约定。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见华泰柏瑞基金官方网站[www.huatai-pb.com][客服电话:400-888-0001] 《华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金基金合同》、 《华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金托管协议》、 《华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金招募说明书》 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 基金份额净值 基金销售机构及联系方式 其他重要资料