汇添富美丽 30 混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2020 年 4 月 14 日更新） 基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 本基金经 2013 年 4 月 26 日中国证券监督管理委员会证监许可【2013】611 号文核准募集。本基金基金合同于 2013 年 6 月 25 日正式生效。 根据基金管理人 2015 年 8 月 5 日刊登的《汇添富基金管理股份有限公司关 于变更旗下“混合型证券投资基金”的基金名称并相应修订基金合同部分条款的 公告》，汇添富美丽 30 股票型证券投资基金自 2015 年 8 月 5 日起更名为汇添富 美丽 30 混合型证券投资基金（基金简称：汇添富美丽 30 混合；基金代码：000173）。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应 的投资风险。投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金合 同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素 对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于 基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过 程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。本基金是混合型基金，其 预期收益及风险水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金，属于中 汇添富美丽 30 混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 高收益/风险特征的基金。投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购 （或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒 投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述 是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一 般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直销机构 和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”，不 同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的基金产品“风险等级评价” 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资人在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过 50%的除外。 本基金本次更新的招募说明书主要根据《公开募集证券投资基金信息披露管 理办法》和修订后的基金合同对相关信息进行更新，同时对基金管理人、基金托 管人、财务数据和净值表现等其他信息一并更新，更新所载内容截止日为 2020 年 4 月 14 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 12 月 31 日。 一、 基金管理人 （一） 基金管理人简况 名称：汇添富基金管理股份有限公司 住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室 办公地址：上海市富城路 99 号震旦国际大楼 20 楼 法定代表人：李文 成立时间： 2005 年 2 月 3 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 2 汇添富美丽 30 混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 批准设立文号：证监基金字[2005]5 号 注册资本：人民币 132,724,224 元 联系人：李鹏 联系电话：021－28932888 股东名称及其出资比例： 股东名称 股权比例 东方证券股份有限公司 35.412% 上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 24.656% 上海上报资产管理有限公司 19.966% 东航金控有限责任公司 19.966% 合计 100% （二）主要人员情况 1、董事会成员 李文先生，2015 年 4 月 16 日担任董事长。国籍：中国，厦门大学会计学博 士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长，汇添富资产管理(香港)有限公司 董事长。历任中国人民银行厦门市分行稽核处科长，中国人民银行杏林支行、国 家外汇管理局杏林支局副行长、副局长，中国人民银行厦门市中心支行银行监管 一处、二处副处长，东方证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理，稽核总 部总经理，东方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理，汇添富基金管理股 份有限公司督察长。 程峰先生，2016 年 11 月 20 日担任董事。国籍：中国，上海交通大学工商管 理硕士。现任上海报业集团副总经理，上海上报资产管理有限公司董事长，上海 文化产权交易所股份有限公司董事长，上海瑞力投资基金管理有限公司董事长。 历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、书记，上海机械进出口(集团)有限 公司副总裁，上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长，上海市对外经济贸 易委员会科技发展与技术贸易处副处长、处长，上海国际集团有限公司办公室、 信息中心主任，上海国际集团有限公司行政管理总部总经理，上海国际集团金融 服务有限公司党委副书记、总经理，上海国际集团金融服务有限公司党委书记、 董事长、总经理，上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董事长，上海国有 3 汇添富美丽 30 混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 资产经营有限公司党委书记、董事长。 林福杰先生，2018 年 3 月 21 日担任董事。国籍：中国，上海交通大学工商 管理硕士。现任东航金控有限责任公司总经理、党委副书记、东航集团财务有限 责任公司董事长。曾任东航期货有限责任公司部门经理，东航集团财务有限责任 公司副总经理，国泰人寿保险有限责任公司副总经理，东航金控有限责任公司党 委书记、副总经理。 张晖先生，2015 年 4 月 16 日担任董事，总经理。国籍：中国，上海财经大 学经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理，汇添富资本管理有限 公司董事长。历任申银万国证券研究所高级分析师，富国基金管理有限公司研究 主管和基金经理，汇添富基金管理股份有限公司副总经理兼投资总监，曾担任中 国证券监督管理委员会第十届和第十一届发行审核委员会委员。 林志军先生，2015 年 4 月 16 日担任独立董事。国籍：中国香港，厦门大学 经济学博士，加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学硕士。现任澳门科技大学 副校长兼商学院院长、教授、博导。历任福建省科学技术委员计划财务处会计， 五大国际会计师事务所 Touche Ross International(现为德勤) 加拿大多伦多 分所审计员，厦门大学会计师事务所副主任会计师，厦门大学经济学院讲师、副 教授，伊利诺大学(University of Illinois)国际会计教育与研究中心访问学者， 美国斯坦福大学(Stanford University)经济系访问学者，加拿大 Lethbridge 大 学管理学院会计学讲师、副教授 (tenured)，香港大学商学院访问教授，香港浸 会大学商学院会计与法律系教授，博导，系主任。 杨燕青女士，2011 年 12 月 19 日担任独立董事，国籍：中国，复旦大学经济 学博士。现任《第一财经日报》副总编辑，第一财经研究院院长，国家金融与发 展实验室特邀高级研究员，上海政协委员，《第一财经日报》创始编委之一，第 一财经频道高端对话节目《经济学人》等栏目创始人和主持人，《波士堂》等栏 目资深评论员。2002-2003 年期间受邀成为约翰-霍普金斯大学访问学者。 魏尚进（Shangjin Wei）先生，2020 年 1 月 9 日担任独立董事，国籍：美国， 加州大学伯克利分校博士。现任复旦大学泛海国际金融学院访问教授、哥伦比亚 大学终身讲席教授。曾任哈佛大学肯尼迪政府学院助理教授、副教授，世界银行 顾问，国际货币基金组织工作贸易与投资处处长、研究局助理局长。 4 汇添富美丽 30 混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2、监事会成员 任瑞良先生，2004 年 10 月 20 日担任监事，2015 年 6 月 30 日担任监事会主 席。国籍：中国，大学学历，会计师、非执业注册会计师职称。现任上海报业集 团上海上报资产管理有限公司副总经理。历任文汇新民联合报业集团财务中心财 务主管，文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管、总经理助理、副总经理 等。 王如富先生，2015 年 9 月 8 日担任监事。国籍：中国，硕士研究生，注册会 计师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主任。历任申银万 国证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员，金信证券规划发展 总部总经理助理、秘书处副主任（主持工作），东方证券研究所证券市场战略资 深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。 毛海东先生，2015 年 6 月 30 日担任监事，国籍：中国，国际金融学硕士。 现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾任职于东航期 货有限责任公司，东航集团财务有限责任公司。 王静女士，2008 年 2 月 23 日担任职工监事，国籍：中国，中加商学院工商 管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监。曾任职于中国 东方航空集团公司宣传部，东航金控有限责任公司研究发展部。 林旋女士，2008 年 2 月 23 日担任职工监事，国籍：中国，华东政法学院法 学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监，汇添富资本管 理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。 陈杰先生，2013 年 8 月 8 日担任职工监事，国籍：中国，北京大学理学博士。 现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。曾任职于罗兰贝格管理咨 询有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。 3、高管人员 李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍） 张晖先生，2015 年 6 月 25 日担任总经理。 简历请参见上述董事会成员介绍） 雷继明先生，2012 年 3 月 7 日担任副总经理。国籍：中国，工商管理硕士。 历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理，中国民族证券有限责任公 司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011 年 12 月加盟汇添富基金管理 5 汇添富美丽 30 混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 股份有限公司，现任公司副总经理。 娄焱女士，2013 年 1 月 7 日担任副总经理。国籍：中国，金融经济学硕士。 曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、嘉实基金管理有 限公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上 海代表处工作，负责投资银行、证券投资研究，以及基金产品策划、机构理财等 管理工作。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。 袁建军先生，2015 年 8 月 5 日担任副总经理。国籍：中国，金融学硕士。历 任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理，汇添富基金管理股份有限公司 基金经理、专户投资总监、总经理助理，并于 2014 年至 2015 年期间担任中国证 券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。2005 年 4 月加入汇 添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、投资 决策委员会主席。 李骁先生，2017 年 3 月 3 日担任副总经理。国籍：中国，武汉大学金融学硕 士。历任厦门建行计算机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、处长，厦门建行 信息技术部处长，建总行北京开发中心负责人，建总行信息技术管理部副总经理， 建总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任，建总行信息技术管理部资 深专员（副总经理级）。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任汇 添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。 李鹏先生，2015 年 6 月 25 日担任督察长。国籍：中国，上海财经大学经济学博 士，历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同业金融部副总经理，汇 添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015 年 3 月加入汇添富基金管理股 份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。 4、基金经理 王栩先生，国籍：中国。学历：同济大学管理学硕士。18 年证券从业经验。 从业经历：曾任上海永嘉投资管理有限公司研究员。2004 年 11 月加入汇添富基 金管理股份有限公司，现任总经理助理、权益投资总监。2010 年 2 月 5 日至今 任汇添富优势精选混合基金的基金经理，2010 年 9 月 21 日至 2013 年 5 月 10 日 任汇添富医药保健混合基金的基金经理，2012 年 7 月 10 日至 2015 年 3 月 31 日 任汇添富理财 14 天债券基金的基金经理，2013 年 6 月 25 日至今任汇添富美丽 6 汇添富美丽 30 混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 30 混合基金的基金经理，2019 年 1 月 18 日至今任汇添富外延增长主题股票基金 的基金经理，2020 年 1 月 8 日至今任汇添富大盘核心资产混合基金的基金经理。 5、投资决策委员会 主席：袁建军（副总经理） 成员：韩贤旺（首席经济学家）、王栩（总经理助理，权益投资总监）、陆 文磊（总经理助理，固定收益投资总监）、劳杰男（研究总监） 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、 基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间：1984 年 1 月 1 日 法定代表人： 陈四清 注册资本：人民币 35,640,625.71 万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至 2019 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有员工 208 人，平均年龄 33 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高 级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理 和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履 行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 7 汇添富美丽 30 混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、 社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投 资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐 全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以 为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2019 年 9 月，中国工商银行共托管证 券投资基金 1006 只。自 2003 年以来，本行连续十六年获得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 68 项最佳托管银行大奖；是获得奖项 最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好 评。 三、 相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 （1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心 住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室 办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼 法定代表人：李文 电话：（021）28932893 传真：（021）50199035 或（021）50199036 联系人：陈卓膺 客户服务电话：400-888-9918（免长途话费） 网址：www.99fund.com 邮箱：guitai@htffund.com （2）汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统（trade.99fund.com） 2、代销机构 8 汇添富美丽 30 混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 本基金的代销机构请详见基金管理人官网公示的销售机构信息表。基金管理 人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并在基 金管理人网站公示。 （二）登记机构 名称：汇添富基金管理股份有限公司 住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 686 室 办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼 法定代表人：李文 电话：（021）28932888 传真：（021）28932876 联系人：韩从慧 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 经办律师：吕红、黎明 联系人：陈颖华 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 邮政编码：100738 执行事务合伙人：毛鞍宁 电话： 010-58153000 传真： 010-85188298 业务联系人：徐艳 经办会计师：徐艳、许培菁 9 汇添富美丽 30 混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 四、 基金的名称 基金全称：汇添富美丽 30 混合型证券投资基金 基金简称：汇添富美丽 30 混合 基金代码：000173 五、 基金的类型 本基金为契约型开放式混合型基金。 六、 基金的投资目标 本基金通过精选个股和集中投资，在科学严格管理风险的前提下，谋求基金 资产的持续稳健增值。 七、 基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含国债、 金融债、央行票据、公司债、企业债、地方政府债、可转换债券、可分离债券、 短期融资券、中期票据、中小企业私募债券、债券回购等）、货币市场工具、股 指期货、权证、资产支持证券、银行存款（包括定期存款及协议存款）以及法律 法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金的投资组合比例为：60%以上的基金资产投资于股票；其中投资于基 金持仓比例最高的前 30 只股票的资产不低于非现金基金资产的 80%；其余资产 投资于债券、货币市场工具、股指期货、权证、资产支持证券、银行存款以及法 律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中，基金持有全部权证的 市值不得超过基金资产净值的 3%；基金持有单只中小企业私募债，其市值不得 超过基金资产净值的 10%；每个交易日日终在扣除股指期货保证金以后，基金保 留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净 值的 5%，本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 10 汇添富美丽 30 混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 八、 基金的投资策略 （一）投资策略 本基金为混合型基金。股票投资的主要策略包括资产配置策略和个股精选策 略。其中，资产配置策略用于确定大类资产配置比例以有效规避系统性风险；个 股精选策略用于挖掘拥有优秀管理层、盈利能力高于行业平均水平、增长可持续 且估值水平相对合理的优质上市公司，辅以严格的风险管理，以获得中长期的较 高投资收益。投资策略的重点是个股精选策略。 1、资产配置策略 本基金综合分析和持续跟踪基本面、政策面、市场面等多方面因素（其中， 基本面因素包括国民生产总值、居民消费价格指数、工业增加值、失业率水平、 固定资产投资总量、发电量等宏观经济统计数据；政策面因素包括存款准备金率、 存贷款利率、再贴现率、公开市场操作等货币政策、政府购买总量、转移支付水 平以及税收政策等财务政策；市场面因素包括市场参与者情绪、市场资金供求变 化、市场 P/E 与历史平均水平的偏离程度等），结合全球宏观经济形势，研判国 内经济的发展趋势，并在严格控制投资组合风险的前提下，确定或调整投资组合 中股票、债券、货币市场工具和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他品种 的投资比例。 2、个股精选策略 本基金股票投资采用“自下而上”的个股精选策略，选择估值水平相对合理的 优质公司股票进行集中投资。 首先，按照本基金管理人投资管理制度要求和股票投资限制，针对沪深两市 的全部上市公司，剔除其中不符合投资要求的股票（包括但不限于法律法规或公 司制度明确禁止投资的股票、涉及重大案件和诉讼的股票等）。 其次，在符合投资要求的股票中，本基金管理人主要采取定性分析的方法， 通过扎实的案头研究和详尽紧密的实地调研，结合外部研究支持，分别从管理层、 盈利能力、增长的持续性等方面进行评估，挑选出优质公司股票。具体如下： 11 汇添富美丽 30 混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 1）管理层评估。优质公司一般是由优秀管理者运作。本基金管理人将与目 标公司管理层进行深入沟通，并通过管理层稳定性评价、工作能力评价和品行评 价来选择拥有优秀管理层的上市公司。其中，管理层稳定性评价包括考察高层流 失比例、职业化倾向等；工作能力评价包括考察开拓精神、战略思维、执行力、 投资项目选择成功率及以往的经营业绩等；品行评价包括考察员工评价、言行的 对比及个人背景等。 2）盈利能力评估。优质公司应有其独特的盈利模式，例如上市公司通过新 产品、新技术的开发，在形成规模效应之后降低成本实现利润；或者利润来自于 垄断等。本基金管理人将通过分析目标公司的主营业务利润率和净资产收益率， 选择盈利能力高于行业平均水平的上市公司。 3）增长持续性的评估。持续的增长性是企业永续的根本，也是优质公司的 魅力所在。本基金管理人将通过分析目标公司的主营业务收入增长率和净利润增 长率，选择在较长期限内实现可持续增长的上市公司。 然后，针对筛选出的优质公司股票，本基金管理人主要采取定量分析的方法， 考察市盈增长比率（PEG）、市盈率（P/E）、市净率（P/B）、企业价值/息税前 利润（EV/EBIT）、企业价值/息税、折旧、摊销前利润（EV/EBITDA）、自由 现金流贴现（DCF）等一系列估值指标，给出股票综合评级，从中选择估值水平 相对合理的公司，组成本基金的股票库。 最后，基金经理按照本基金的投资决策程序，审慎精选，权衡风险收益特征 后，根据二级市场波动情况构建股票组合并动态调整。 3、债券投资策略 本基金的债券投资综合考虑收益性、风险性和流动性，在深入分析宏观经济、 货币政策以及市场结构的基础上，灵活运用各种消极和积极策略。 消极债券投资的目标是在满足现金管理需要的基础上为基金资产提供稳定 的收益。本基金主要通过利率免疫策略来进行消极债券投资。利率免疫策略就是 构造一个恰当的债券组合，使得利率变动导致的价格波动风险与再投资风险相互 抵消。这样无论市场利率如何变化，债券组合都能获得一个比较确定的收益率。 积极债券投资的目标是利用市场定价的无效率来获得低风险甚至是无风险 的超额收益。本基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的研究。利率期限 结构描述了债券市场的平均收益率水平以及不同期限债券之间的收益率差别，它 12 汇添富美丽 30 混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 决定于三个要素：货币市场利率、均衡真实利率和预期通货膨胀率。在深入分析 利率期限结构的基础上，本基金将运用利率预期策略、收益率曲线追踪策略进行 积极投资。 本基金也将从债券市场的结构变化中寻求积极投资的机会。国内债券市场正 处于发展阶段，交易制度、债券品种体系和投资者结构也在逐步完善，这些结构 变化会产生低风险甚至无风险的套利机会。本基金将借助经济理论和金融分析方 法努力把握市场结构变化所带来的影响，并在此基础上寻求低风险甚至无风险的 套利机会，主要通过跨市场套利策略和跨品种套利策略来完成。 4、中小企业私募债券投资策略 本基金将在严格控制信用风险的基础上，通过严密的投资决策流程、投资授 权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券，并通过组合管 理、分散化投资、合理谨慎地评估、预测和控制相关风险，实现投资收益的最大 化。 本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标 等情况，对其信用风险进行评估并作出及时反应。内部信用评级以深入的企业基 本面分析为基础，结合定性和定量方法，注重对企业未来偿债能力的分析评估， 对中小企业私募债券进行分类，以便准确地评估中小企业私募债券的信用风险程 度，并及时跟踪其信用风险的变化。 本基金对中小企业私募债券的投资策略以持有到期为主，在综合考虑债券信 用资质、债券收益率和期限的前提下，重点选择资质较好、收益率较好、期限匹 配的中小企业私募债券进行投资。 基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资 决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准， 以防范信用风险、流动性风险等各种风险。 5、股指期货投资策略 本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。 本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的 判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法 规因素和资本市场因素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结 13 汇添富美丽 30 混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 合股票投资的总体规模，以及中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货 交易的投资比例。 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指 期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用 金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。 基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小组，负责股指 期货的投资管理的相关事项，同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风 险控制等制度，并经基金管理人董事会批准后执行。 若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理从其最新规定，以符 合上述法律法规和监管要求的变化。 6、权证投资策略 本基金将权证看作是辅助性投资工具，其投资原则为优化基金资产的风险收 益特征，有利于基金资产增值，有利于加强基金风险控制。本基金将在权证理论 定价模型的基础上，综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供求关系 以及交易制度设计等多种因素，对权证进行合理定价。本基金权证主要投资策略 为低成本避险和合理杠杆操作。 7、资产支持证券投资策略 本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利 用收益率曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资 产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。 （二）投资决策依据和投资程序 1、投资决策依据 （1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定； （2）国内外宏观经济形势及其对中国证券市场的影响； （3）国家货币政策、产业政策以及证券市场政策； （4）行业发展现状及前景； （5）上市公司基本面； （6）股票、债券等类别资产的预期收益率及风险水平。 2、投资决策程序 14 汇添富美丽 30 混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 本基金实行投资决策团队制，强调团队合作，充分发挥集体智慧。本基金管 理人将投资和研究职能整合，设立了投资研究部和金融工程部，策略分析师、行 业分析师、金融工程分析师和基金经理立足本职工作，充分发挥主观能动性，渗 透到投资研究的关键环节，群策群力，为基金份额持有人谋取中、长期稳定的较 高投资回报。 本基金投资决策流程为： （1）策略分析师就宏观、政策、投资主题、市场环境提交策略报告并讨论； 行业分析师就行业发展趋势和行业组合的估值比较，召开会议讨论确定行业评 级； （2）基金经理在策略会议的基础之上提出资产配置的建议； （3）投资决策委员会审议基金经理提交的资产配置建议，并确定资产配置 比例的范围； （4）投资研究部提交股票库，在此基础上，基金经理、行业分析师决定核 心股票库名单； （5）基金经理在考虑资产配置的情况下，经过风险收益的权衡，决定投资 组合方案； （6）投资总监审核投资组合方案后，交由基金经理实施； （7）集中交易室执行交易指令； （8）金融工程部进行全程风险评估和绩效分析。 （三）投资限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金 60%以上的基金资产投资于股票；其中投资于基金持仓比例最 高的前 30 只股票的资产不低于非现金基金资产的 80%；其余资产投资于债券、 货币市场工具、股指期货、权证、资产支持证券、银行存款以及法律法规或中国 证监会允许基金投资的其他金融工具； （2）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%； （3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证 券的 10%； （4）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%； 15 汇添富美丽 30 混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （5）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%； （6）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资 产净值的 0.5%； （7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10%； （8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%； （9）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过 该资产支持证券规模的 10%； （10）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%； （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； （12）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （13）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%，本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期； （14）本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净 值的 10%；本基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净 值的 2%；本款所指流通受限证券包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的 非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的 可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未 上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券；经基金管理人和基金托管人协 商，履行适当程序后可对以上比例进行调整； （15）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过 基金资产净值的 10%； 16 汇添富美丽 30 混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （16）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和，不得超过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； （17）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持 有的股票总市值的 20%； （18）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧 差计算）应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定； （19）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%； （20）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券；本基 金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （21）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过该基金资产净值 的 10%； （22）本基金主动投资流动性受限资产的市值合计不得超过本基金基金资产 净值的 15%；因证券市场波动、上市公司停牌、基金规模变动等基金管理人之外 的因素致使基金投资比例不符合上述投资比例限制的，基金管理人不得主动新增 流动性受限资产的投资； （23）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放 期的定期开放基金，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以 及中国证监会认可的特殊投资组合除外）持有一家上市公司发行的可流通股票， 不得超过该上市公司可流通股票的 15%；同一基金管理人管理的全部投资组合持 有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； （24）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手方开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致； （25）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（11）、（20）、（22）、（24）项外，因证券期货市场波动、上 市公司或证券发行人合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理 17 汇添富美丽 30 混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规另有规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效 之日起开始。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在 履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管 人发行的股票或者债券； （6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管 理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 相关限制。 九、 基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准为： 沪深 300 指数收益率 × 80% + 中证全债指数收益率 × 20% 选择该业绩比较基准，是基于以下因素： 1、沪深 300 指数和中证全债指数合理、透明； 18 汇添富美丽 30 混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2、沪深 300 指数和中证全债指数的编制和发布有一定的历史，有较高的知 名度和市场影响力； 3、沪深 300 指数是中证指数公司编制共同推出的沪深两个市场第一个统一 指数； 4、沪深 300 指数有一定市场覆盖率，并且不易被操纵； 5、中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交 易所债券市场的跨市场债券指数，也是中证指数公司编制并发布的首只债券类指 数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券 组成； 6、基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用该业绩比较基准能够忠实 反映本基金的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制上述指数或更 改指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者 是市场上出现更加适合用于本基金业绩比较基准的指数时，经与基金托管人协商 一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需 召开基金份额持有人大会。 十、 基金的风险收益特征 本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平低于股票型基金，高于债券型 基金及货币市场基金，属于中高收益/风险特征的基金。 十一、 基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 03 月 26 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、 投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告期自 2019 年 01 月 01 日起至 12 月 31 日止。 19 汇添富美丽 30 混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 §1 投资组合报告 1.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 5,593,531,947.33 92.02 其中：股票 5,593,531,947.33 92.02 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 423,029,634.59 6.96 8 其他各项资产 61,730,476.23 1.02 9 合计 6,078,292,058.15 100.00 1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 2,675,798,211.69 45.03 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 1,987,241.74 0.03 E 建筑业 - - F 批发和零售业 133,773,876.62 2.25 G 交通运输、仓储和邮政业 236,250,000.00 3.98 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 107,904,406.15 1.82 J 金融业 766,301,226.68 12.90 K 房地产业 243,893,729.40 4.10 L 租赁和商务服务业 273,295,434.54 4.60 M 科学研究和技术服务业 377,282,242.47 6.35 N 水利、环境和公共设施管理业 6,578.04 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 580,710,000.00 9.77 20 汇添富美丽 30 混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 R 文化、体育和娱乐业 196,329,000.00 3.30 S 综合 - - 合计 5,593,531,947.33 94.14 1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 1.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位：人民币元 占基金资产净值比例 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） （%） 1 002044 美年健康 39,000,000 580,710,000.00 9.77 2 600519 贵州茅台 450,000 532,350,000.00 8.96 3 000333 美的集团 6,600,000 384,450,000.00 6.47 4 603259 药明康德 4,094,614 377,195,841.68 6.35 5 000001 平安银行 22,000,000 361,900,000.00 6.09 6 002127 南极电商 25,049,994 273,295,434.54 4.60 7 600009 上海机场 3,000,000 236,250,000.00 3.98 8 000786 北新建材 9,099,928 231,593,167.60 3.90 9 000961 中南建设 19,500,308 205,728,249.40 3.46 10 000651 格力电器 3,038,600 199,271,388.00 3.35 11 300285 国瓷材料 8,600,000 196,510,000.00 3.31 12 300413 芒果超媒 5,600,000 195,776,000.00 3.29 13 002142 宁波银行 6,599,758 185,783,187.70 3.13 14 002466 天齐锂业 5,599,894 169,004,800.92 2.84 15 300003 乐普医疗 4,800,000 158,784,000.00 2.67 16 002475 立讯精密 4,300,000 156,950,000.00 2.64 17 601933 永辉超市 15,800,000 119,132,000.00 2.00 18 601318 中国平安 1,300,000 111,098,000.00 1.87 19 600036 招商银行 2,800,000 105,224,000.00 1.77 20 603027 千禾味业 4,499,984 95,669,659.84 1.61 21 600276 恒瑞医药 999,968 87,517,199.36 1.47 22 600872 中炬高新 2,000,000 78,700,000.00 1.32 23 000858 五 粮 液 500,000 66,505,000.00 1.12 24 002311 海大集团 1,676,000 60,336,000.00 1.02 25 300766 每日互动 1,609,855 52,819,342.55 0.89 26 000002 万 科Ａ 1,186,000 38,165,480.00 0.64 27 300624 万兴科技 599,985 37,859,053.50 0.64 28 002572 索菲亚 1,799,993 37,709,853.35 0.63 29 002099 海翔药业 4,999,902 35,599,302.24 0.60 30 300326 凯利泰 2,500,856 33,886,598.80 0.57 21 汇添富美丽 30 混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 31 600309 万华化学 600,000 33,702,000.00 0.57 32 300760 迈瑞医疗 150,000 27,285,000.00 0.46 33 000830 鲁西化工 2,500,000 26,275,000.00 0.44 34 603939 益丰药房 199,971 14,641,876.62 0.25 35 603816 顾家家居 299,880 13,713,512.40 0.23 36 300601 康泰生物 149,912 13,160,774.48 0.22 37 002180 纳思达 270,368 8,900,514.56 0.15 38 002847 盐津铺子 200,000 7,220,000.00 0.12 39 600570 恒生电子 80,000 6,218,400.00 0.10 40 300207 欣旺达 300,000 5,856,000.00 0.10 41 600588 用友网络 200,000 5,680,000.00 0.10 42 300142 沃森生物 100,000 3,244,000.00 0.05 43 603039 泛微网络 50,000 2,925,000.00 0.05 44 603236 移远通信 20,000 2,918,000.00 0.05 45 688008 澜起科技 35,889 2,508,999.99 0.04 46 688111 金山办公 14,659 2,402,610.10 0.04 47 003816 中国广核 562,958 1,987,241.74 0.03 48 603605 珀莱雅 20,000 1,761,000.00 0.03 49 601916 浙商银行 294,195 1,370,948.70 0.02 50 603345 安井食品 20,000 1,188,200.00 0.02 51 688036 传音控股 23,066 990,684.70 0.02 52 688016 心脉医疗 6,799 990,206.36 0.02 53 601077 渝农商行 147,778 925,090.28 0.02 54 688001 华兴源创 21,494 893,505.58 0.02 55 603096 新经典 10,000 553,000.00 0.01 56 688181 八亿时空 4,306 189,377.88 0.00 57 688399 硕世生物 2,290 124,827.90 0.00 58 002967 广电计量 2,723 86,400.79 0.00 59 002972 科安达 1,075 21,532.25 0.00 60 603109 神驰机电 684 18,105.48 0.00 61 002973 侨银环保 1,146 6,578.04 0.00 1.4 报告期内股票投资组合的重大变动 1.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位：人民币元 占期初基金资产净值比例 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 (%) 1 600519 贵州茅台 558,279,544.17 19.17 2 000001 平安银行 350,910,672.28 12.05 3 603259 药明康德 346,803,689.12 11.91 4 002044 美年健康 331,397,072.91 11.38 22 汇添富美丽 30 混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 5 600009 上海机场 324,131,790.41 11.13 6 000333 美的集团 277,181,551.27 9.52 7 000961 中南建设 273,961,745.44 9.41 8 300003 乐普医疗 249,587,884.13 8.57 9 000786 北新建材 240,608,640.93 8.26 10 601166 兴业银行 238,215,681.14 8.18 11 002466 天齐锂业 213,573,207.30 7.33 12 601933 永辉超市 211,483,807.66 7.26 13 002311 海大集团 197,300,134.91 6.78 14 300285 国瓷材料 187,616,940.68 6.44 15 000703 恒逸石化 184,238,586.74 6.33 16 002142 宁波银行 180,155,532.41 6.19 17 300413 芒果超媒 173,943,877.26 5.97 18 300059 东方财富 158,847,755.28 5.46 19 002475 立讯精密 155,335,819.05 5.33 20 000651 格力电器 140,582,409.00 4.83 21 002001 新 和 成 137,557,038.31 4.72 22 600872 中炬高新 129,907,503.00 4.46 23 601888 中国国旅 124,995,223.82 4.29 24 000568 泸州老窖 114,362,865.60 3.93 25 600036 招商银行 110,875,512.88 3.81 26 002557 洽洽食品 109,828,033.59 3.77 27 600031 三一重工 104,118,902.14 3.58 28 002180 纳思达 102,308,579.81 3.51 29 601233 桐昆股份 101,436,650.08 3.48 30 600276 恒瑞医药 93,574,474.19 3.21 31 600570 恒生电子 88,384,997.68 3.04 32 600085 同仁堂 85,731,180.93 2.94 33 600104 上汽集团 83,530,035.45 2.87 34 600585 海螺水泥 75,402,385.12 2.59 35 300624 万兴科技 73,686,424.54 2.53 36 000830 鲁西化工 72,257,287.89 2.48 37 300766 每日互动 72,203,492.82 2.48 38 000858 五 粮 液 66,444,269.07 2.28 39 300379 东方通 64,075,681.00 2.20 40 002078 太阳纸业 63,046,181.34 2.17 41 300326 凯利泰 61,887,969.46 2.13 42 000597 东北制药 60,500,015.05 2.08 43 603605 珀莱雅 59,980,565.68 2.06 44 002236 大华股份 59,889,946.72 2.06 注:本项“买入金额”按买入成交金额填列，不考虑相关交易费用。 23 汇添富美丽 30 混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 1.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位：人民币元 占期初基金资产净值比例 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 (%) 1 000651 格力电器 354,292,339.97 12.17 2 601318 中国平安 306,762,767.74 10.54 3 300003 乐普医疗 271,324,097.82 9.32 4 601166 兴业银行 216,893,054.21 7.45 5 601933 永辉超市 213,396,971.77 7.33 6 600519 贵州茅台 185,009,789.87 6.35 7 000001 平安银行 179,735,537.79 6.17 8 002044 美年健康 167,084,296.57 5.74 9 002311 海大集团 159,305,612.51 5.47 10 000703 恒逸石化 158,603,815.42 5.45 11 000568 泸州老窖 157,367,351.57 5.40 12 300059 东方财富 153,920,498.65 5.29 13 601888 中国国旅 150,772,674.32 5.18 14 002001 新 和 成 148,001,471.97 5.08 15 600009 上海机场 132,254,273.16 4.54 16 002422 科伦药业 127,694,339.88 4.39 17 000961 中南建设 119,815,837.96 4.11 18 000333 美的集团 119,387,805.91 4.10 19 300146 汤臣倍健 117,897,318.01 4.05 20 002557 洽洽食品 117,851,743.99 4.05 21 600426 华鲁恒升 114,450,354.42 3.93 22 603605 珀莱雅 113,398,876.45 3.89 23 601012 隆基股份 111,530,129.96 3.83 24 002180 纳思达 107,357,104.44 3.69 25 600031 三一重工 105,242,135.13 3.61 26 601233 桐昆股份 88,633,145.16 3.04 27 000786 北新建材 77,625,027.39 2.67 28 600104 上汽集团 77,458,413.19 2.66 29 600570 恒生电子 77,320,816.77 2.66 30 600585 海螺水泥 75,301,506.23 2.59 31 600085 同仁堂 72,217,027.26 2.48 32 000830 鲁西化工 70,248,458.57 2.41 33 603658 安图生物 65,369,570.14 2.24 34 600985 淮北矿业 64,108,824.72 2.20 35 002078 太阳纸业 63,981,618.41 2.20 36 300285 国瓷材料 62,557,287.43 2.15 24 汇添富美丽 30 混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 37 002236 大华股份 61,049,060.77 2.10 38 002607 中公教育 60,212,017.65 2.07 39 300379 东方通 59,058,679.00 2.03 注:本项“卖出金额”按卖出成交金额填列，不考虑相关交易费用。 1.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位: 人民币元 买入股票成本（成交）总额 8,353,686,679.29 卖出股票收入（成交）总额 6,610,015,556.94 注:本项“买入股票成本”和“卖出股票收入”均按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费 用。 1.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 注:本基金本报告期末未持有债券。 1.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注:本基金本报告期末未持有债券。 1.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明 细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 1.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 1.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注:本基金本报告期内未投资股指期货。 1.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注:本基金本报告期内未投资国债期货。 1.12 投资组合报告附注 1.12.1 基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立 案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国证监会及其派出机构、证券交易 所立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 25  汇添富美丽 30 混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 1.12.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 1.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 883,935.42 2 应收证券清算款 55,810,993.56 3 应收股利 - 4 应收利息 106,886.11 5 应收申购款 4,928,661.14 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 61,730,476.23 1.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 1.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。 十二、基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未 来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表： 业绩比较基 业绩比较基 净值增长率 净值增长率 阶段 准收益率 准收益率标 (1)－(3) (2)－(4) （1） 标准差（2） （3） 准差（4） 2013 年 6 月 25 日（基 金合同生效日）至 6.50% 1.13% 5.31% 1.02% 1.19% 0.11% 2013 年 12 月 31 日 2014 年 1 月 1 日至 36.62% 1.31% 43.49% 0.97% -6.87% 0.34% 2014 年 12 月 31 日 2015 年 1 月 1 日至 57.73% 3.28% 6.21% 1.99% 51.52% 1.29% 26  汇添富美丽 30 混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2015 年 12 月 31 日 2016 年 1 月 1 日至 -19.04% 1.69% -8.63% 1.12% -10.41% 0.57% 2016 年 12 月 31 日 2017 年 1 月 1 日至 33.53% 0.97% 17.35% 0.51% 16.18% 0.46% 2017 年 12 月 31 日 2018 年 1 月 1 日至 -23.66% 1.56% -18.48% 1.07% -5.18% 0.49% 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日至 39.60% 1.21% 29.85% 0.99% 9.75% 0.22% 2019 年 12 月 31 日 2013 年 6 月 25 日（基 金合同生效日）至 164.40% 1.79% 78.17% 1.18% 86.23% 0.61% 2019 年 12 月 31 日 （二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较图 十三、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券、期货交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 27 汇添富美丽 30 混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据 基金管理人的授权委托书，于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基 金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法 定节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作 日内支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据 基金管理人的授权委托书，于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基 金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法 定节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作 日内支付。 上述“（一）基金费用的种类中第 3－8 项费用”，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 28 汇添富美丽 30 混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 （一）根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《基金合同》、《托管 协议》的修订，更新《招募说明书》前言、释义、基金份额的申购与赎回、基金 的收益与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内容。 （二）针对“基金管理人”章节：更新了基金管理人的相关信息。 （三）针对“基金托管人”章节：更新了基金托管人的相关信息。 （四）针对“基金的投资”章节：更新了基金的投资组合报告。 （五）针对“基金的业绩”章节：更新了基金的业绩。 （六）针对“其他应披露事项”章节：更新了本基金的相关公告。 汇添富基金管理股份有限公司 2020 年 4 月 14 日 29