中海基金管理有限公司关于旗下中海信息产业精选混合型证券 投资基金增加C类份额并修改基金合同相应条款的公告 公告送出日期:2023年7月29日 为更好地满足广大投资者的投资需求,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等相关法律法规的规定及《中海信息产业精选混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的约定,中海基金管理有限公司(以下简称“本公司”)与基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司(以下简称“基金托管人”)协商一致并报中国证监会备案,决定于2023年8月1日起增加中海信息产业精选混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的C类份额,更新了法律法规名称与基金管理人的基本信息,并相应修改基金合同、托管协议。现将具体事项公告如下: 一、新增C类份额 本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。本基金新增基金份额类别后,将分设A类、C类基金份额。其中,A类基金份额指在投资者申购时收取申购费用,而不从本类别基金资产中计提销售服务费,在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额;C类基金份额指从本类别基金资产中计提销售服务费而在投资者申购时不收取申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额。 本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置基金代码。其中,A类份额基金代码为000166,C类份额基金代码为018848。由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值并单独公告。 1、本基金C类基金份额收费模式 (1)C类份额的申购费用 本基金C类基金份额不收取申购费。 (2)C类份额的赎回费用 持有时间(T) 赎回费率 T<7日 1.50% 7日≤T<30日 0.50% T≥30日 0.00% C类基金份额收取的赎回费全额计入基金财产。 (3)C类份额的销售服务费 本基金C类基金份额的年销售服务费率为0.40%,销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.40%年费率计提。 (4)通过销售机构首次申购C类基金份额的单笔最低金额及追加金额为人民币1元,各销售机构对C类基金份额的申购金额及交易级差有规定的,以各销售机构为准。通过本公司网上直销平台首次申购C类基金份额的单笔最低金额为人民币1元;通过本公司直销柜台首次申购C类基金份额的单笔最低金额为人民币100,000元,追加申购C类基金份额的单笔最低金额为人民币10,000元。 2、投资人可自行选择申购的基金份额类别,本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。 二、《基金合同》和《托管协议》的修订内容 本基金增加份额类别并相应修改基金合同的事项对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,不需召开基金份额持有人大会,且符合相关法律法规及《基金合同》的约定,并已报中国证监会备案。 1、《基金合同》的具体修订内容如下: 章节 原条款 修改后条款 内容 内容 第一部分 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 前言 2、订立本基金合同的依据是《中华人民 2、订立本基金合同的依据是《中华人民 共和国合同法》(以下简称“《合同 共和国民法典》、《中华人民共和国证券投 法》”)、《中华人民共和国证券投资基金 资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公 法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募开募集证券投资基金运作管理办法》(以 集证券投资基金运作管理办法》(以下简 下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券 称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售投资基金销售机构监督管理办法》(以下 管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投 《公开募集证券投资基金信息披露管理 资基金信息披露管理办法》(以下简称 办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式 《公开募集开放式证券投资基金流动性 证券投资基金流动性风险管理规定》(以 风险管理规定》(以下简称“《流动性风险 下简称“《流动性风险管理规定》”)和其 管理规定》”)和其他有关法律法规。 他有关法律法规。 七、本基金合同约定的基金产品资料概要 删除 编制、披露与更新要求,自《信息披露办 法》实施之日起一年后开始执行。 第二部分 10、《销售办法》:指中国证监会2013年3 10、《销售办法》:指中国证监会2020年8 释义 月15日颁布、同年6月1日实施的《证 月28日颁布、同年10月1日实施的《公 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对 开募集证券投资基金销售机构监督管理 其不时做出的修订 办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》:指中国证监会2019 年7月26日颁布、同年9月1日实施的, 并经2020年3月20日中国证监会《关于 11、《信息披露办法》:指中国证监会2019修改部分证券期货规章的决定》修正的 年7月26日颁布、同年9月1日实施的 《公开募集证券投资基金信息披露管理 《公开募集证券投资基金信息披露管理 办法》及颁布机关对其不时做出的修订 办法》及颁布机关对其不时做出的修订 48、基金份额净值:指计算日各类别基金 份额的基金资产净值除以计算日该类基 48、基金份额净值:指计算日基金资产净 金份额总数 值除以计算日基金份额总数 54、A类基金份额:指在投资者申购时收 取申购费用,而不从本类别基金资产中计 提销售服务费,在赎回时根据持有期限收 取赎回费用的基金份额 55、C类基金份额:指从本类别基金资产 中计提销售服务费而在投资者申购时不 收取申购费用,在赎回时根据持有期限收 取赎回费用的基金份额 56、销售服务费:指从基金财产中计提的, 用于本基金市场推广、销售以及基金份额 持有人服务的费用 第三部分 无 六、基金份额的类别 基金的基 本基金根据申购费、销售服务费收取方式 本情况 的不同,将基金份额分为不同的类别。在 投资者申购时收取申购费用,而不从本类 别基金资产中计提销售服务费,在赎回时 根据持有期限收取赎回费用的,称为A类 基金份额;在投资者申购时不收取申购 费,而从本类别基金资产中计提销售服务 费,在赎回时根据持有期限收取赎回费用 的,称为C类基金份额。 本基金A类和C类基金份额分别设置代 码。由于基金费用的不同,本基金A类和 C类基金份额将分别计算基金份额净值和 基金份额累计净值。 投资人可自行选择申购的基金份额类别。 有关基金份额类别的具体设置、费率水平 等由基金管理人确定,并在《招募说明书》 中公告。根据基金销售和实际运作情况, 基金管理人在不违反法律法规、《基金合 同》以及不对基金份额持有人权益产生实 质性不利影响的情况下,经与基金托管人 协商一致,在履行适当程序后,可以增加、 减少或调整基金份额类别、调整现有基金 份额类别的设置规则和分类方法、或者在 法律法规和基金合同规定的范围内变更 基金份额类别的申购费率、调低赎回费 率、调低销售服务费率或变更收费方式、 或者停止基金份额类别的销售等,此项调 整无需召开基金份额持有人大会,但基金 管理人需履行适当程序并及时公告。 第六部分 二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间 基金份额 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 的申购与 基金管理人不得在基金合同约定之外的 基金管理人不得在基金合同约定之外的 赎回 日期或者时间办理基金份额的申购、赎回 日期或者时间办理基金份额的申购、赎回 或者转换。投资人在基金合同约定之外的 或者转换。投资人在基金合同约定之外的 日期和时间提出申购、赎回或转换申请且 日期和时间提出申购、赎回或转换申请且 登记机构确认接受的,其基金份额申购、 登记机构确认接受的,其基金份额申购、 赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎 赎回价格为下一开放日该类基金份额申 回的价格。 购、赎回的价格。 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以 申请当日收市后计算的基金份额净值为 申请当日收市后计算的各类基金份额净 基准进行计算; 值为基准进行计算; 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 本基金分为A类和C类两类基金份额,两 类基金份额单独设置基金代码,分别计算 和公告基金份额净值。 1、本基金份额净值的计算,保留到小数 1、本基金各类基金份额净值的计算,均 点后4位,小数点后第5位四舍五入,由 保留到小数点后4位,小数点后第5位四 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 舍五入,由此产生的收益或损失由基金财 日的基金份额净值在当天收市后计算,并 产承担。T日的各类基金份额净值在当天 在T+1日内公告。遇特殊情况,经履行适 收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊 当程序,可以适当延迟计算或公告。 情况,经履行适当程序,可以适当延迟计 2、申购份额的计算及余额的处理方式: 算或公告。 本基金申购份额的计算详见《招募说明 2、申购份额的计算及余额的处理方式: 书》。本基金的申购费率由基金管理人决 本基金申购份额的计算详见《招募说明 定,并在招募说明书中列示。申购的有效 书》。本基金A类基金份额的申购费率由 份额为净申购金额除以当日的基金份额 基金管理人决定,并在招募说明书中列 净值,有效份额单位为份,上述计算结果 示。本基金C类基金份额不收取申购费。 均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,申购的有效份额为净申购金额除以当日 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 的该类基金份额净值,有效份额单位为 份,上述计算结果均按四舍五入方法,保 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金 留到小数点后2位,由此产生的收益或损 赎回金额的计算详见《招募说明书》。本 失由基金财产承担。 基金的赎回费率由基金管理人决定,并在 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金 招募说明书中列示。赎回金额为按实际确 赎回金额的计算详见《招募说明书》。本 认的有效赎回份额乘以当日基金份额净 基金的赎回费率由基金管理人决定,并在 值并扣除相应的费用,赎回金额单位为 招募说明书中列示。赎回金额为按实际确 元。上述计算结果均按四舍五入方法,保 认的有效赎回份额乘以当日该类基金份 留到小数点后2位,由此产生的收益或损 额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位 失由基金财产承担。 为元。上述计算结果均按四舍五入方法, 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额 保留到小数点后2位,由此产生的收益或 持有人承担,在基金份额持有人赎回基金 损失由基金财产承担。 份额时收取。其中对于持续持有期少于7 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额 日的投资者收取不低于1.5%的赎回费将 持有人承担,在基金份额持有人赎回基金 全额计入基金财产;对于持续持有期不少 份额时收取。其中对于持续持有期少于7 于7日的投资者,不低于赎回费总额的 日的投资者收取不低于1.5%的赎回费将 25%应归基金财产,其余用于支付登记费 全额计入基金财产。 和其他必要的手续费。 6、本基金的申购费率、申购份额具体的 计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计 算方法和收费方式由基金管理人根据基 6、本基金的A类基金份额申购费率、A 金合同的规定确定,并在招募说明书中列 类基金份额和C类基金份额的申购份额具 示。基金管理人可以在基金合同约定的范 体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体 围内调整费率或收费方式,并最迟应于新 的计算方法和收费方式由基金管理人根 的费率或收费方式实施日前依照《信息披 据基金合同的规定确定,并在招募说明书 露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 中列示。基金管理人可以在基金合同约定 的范围内调整费率或收费方式,并最迟应 于新的费率或收费方式实施日前依照《信 8、基金管理人可以在不违背法律法规规 息披露办法》的有关规定在指定媒介上公 定及《基金合同》约定且对现有基金份额 告。 持有人利益无实质性不利影响的前提下 根据市场情况制定基金促销计划,针对以 8、基金管理人可以在不违背法律法规规 特定交易方式(如网上交易、电话交易等)定及《基金合同》约定且对现有基金份额 等进行基金交易的投资者定期或不定期 持有人利益无实质性不利影响的前提下 地开展基金促销活动。在基金促销活动期 根据市场情况制定基金促销计划,针对以 间,按相关监管部门要求履行相关手续后 特定交易方式(如网上交易、电话交易等) 基金管理人可以适当调低基金申购费率 等进行基金交易的投资者定期或不定期 和基金赎回费率。 地开展基金促销活动。在基金促销活动期 间,按相关监管部门要求履行相关手续后 基金管理人可以适当调低基金申购费率、 基金赎回费率和销售服务费率。 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 (2)部分延期赎回:……延期的赎回申 (2)部分延期赎回:……延期的赎回申 请与下一开放日赎回申请一并处理,无优 请与下一开放日赎回申请一并处理,无优 先权并以下一开放日的基金份额净值为 先权并以下一开放日的该类基金份额净 基础计算赎回金额,以此类推,直到全部 值为基础计算赎回金额,以此类推,直到 赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未 全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请 作明确选择,投资人未能赎回部分作自动 时未作明确选择,投资人未能赎回部分作 延期赎回处理。 自动延期赎回处理。 (3) ……延期的赎回申请与下一开放日 (3) ……延期的赎回申请与下一开放日 赎回申请一并处理,无优先权并以下一开 赎回申请一并处理,无优先权并以下一开 放日的基金份额净值为基础计算赎回金 放日的该类基金份额净值为基础计算赎 额,以此类推,直到全部赎回为止。而对 回金额,以此类推,直到全部赎回为止。 该单个基金份额持有人10%以内(含10%)而对该单个基金份额持有人10%以内(含 的赎回申请与其他投资者的赎回申请按 10%)的赎回申请与其他投资者的赎回申 上述(1)、(2)方式处理,具体见相关公请按上述(1)、(2)方式处理,具体见相 告。 关公告。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申 购或赎回的公告 购或赎回的公告 2、如发生暂停的时间为1日,基金管理 2、如发生暂停的时间为1日,基金管理 人应于重新开放日,在指定媒介上刊登基 人应于重新开放日,在指定媒介上刊登基 金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1个开放日的基金份额净值。 1个开放日的各类基金份额净值。 3、如发生暂停的时间超过1日,暂停期 3、如发生暂停的时间超过1日,暂停期 间,基金管理人应每2周至少刊登暂停公 间,基金管理人应每2周至少刊登暂停公 告1次;暂停结束,基金重新开放申购或 告1次;暂停结束,基金重新开放申购或 赎回时,基金管理人应提前在指定媒介上 赎回时,基金管理人应提前在指定媒介上 刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公 刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公 告最近一个开放日的基金份额净值。 告最近一个开放日的各类基金份额净值。 第七部分 一、基金管理人 一、基金管理人 基金合同 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 当事人及 法定代表人:杨皓鹏 法定代表人:曾杰 权利义务 (二)基金管理人的权利与义务 (二)基金管理人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他 有关规定,基金管理人的义务包括但不限 有关规定,基金管理人的义务包括但不限 于: 于: (8)采取适当合理的措施使计算基金份 (8)采取适当合理的措施使计算各类基 额申购、赎回和注销价格的方法符合《基 金份额申购、赎回和注销价格的方法符合 金合同》等法律文件的规定,按有关规定 《基金合同》等法律文件的规定,按有关 计算并公告基金净值信息,确定基金份额 规定计算并公告各类基金份额的基金净 申购、赎回的价格; 值信息,确定各类基金份额申购、赎回的 价格; (16)按规定保存基金财产管理业务活动 (16)按规定保存基金财产管理业务活动 的会计账册、报表、记录和其他相关资料 的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15年以上; 不少于法律法规规定的最低年限; 二、基金托管人 二、基金托管人 (一)基金托管人简况 (一)基金托管人简况 法定代表人:高国富 法定代表人:郑杨 (二)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务 (8)复核、审查基金管理人计算的基金 (8)复核、审查基金管理人计算的基金 资产净值、基金份额净值、基金份额申购、资产净值、各类基金份额净值、基金份额 赎回价格; 申购、赎回价格; (11)保存基金托管业务活动的记录、账 (11)保存基金托管业务活动的记录、账 册、报表和其他相关资料15年以上; 册、报表和其他相关资料不少于法律法规 规定的最低年限; 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别每份基金份额具有同等的合法 权益。 第八部分 一、召开事由 一、召开事由 基金份额 1、当出现或需要决定下列事由之一的, 1、当出现或需要决定下列事由之一的, 持有人大 应当召开基金份额持有人大会: 应当召开基金份额持有人大会: 会 (5)调整基金管理人、基金托管人的报 (5)调整基金管理人、基金托管人的报 酬标准; 酬标准或调高销售服务费; 2、在法律法规规定和《基金合同》约定 2、在法律法规规定和《基金合同》约定 的范围内且对基金份额持有人利益无实 的范围内且对基金份额持有人利益无实 质性不利影响的前提下,以下情况可由基 质性不利影响的前提下,以下情况可由基 金管理人和基金托管人协商后修改,不需 金管理人和基金托管人协商后修改,不需 召开基金份额持有人大会: 召开基金份额持有人大会: (2)在法律法规和《基金合同》规定的 (2)在法律法规和《基金合同》规定的 范围内调整本基金的申购费率、调低赎回 范围内调整本基金的申购费率、调低赎回 费率; 费率、调低销售服务费率; 第十四部 五、估值程序 五、估值程序 分 基金 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市 1、各类基金份额的基金份额净值是按照 资产估值 后,基金资产净值除以当日基金份额的余 每个工作日闭市后,该类基金资产净值除 额数量计算,精确到0.0001元,小数点 以当日该类基金份额的余额数量计算,均 后第5位四舍五入。基金管理人可以设立 精确到0.0001元,小数点后第5位四舍 大额赎回情形下的净值精度应急调整机 五入。基金管理人可以设立大额赎回情形 制。国家另有规定的,从其规定。 下的净值精度应急调整机制。国家另有规 基金管理人每个工作日计算基金资产净 定的,从其规定。 值及基金份额净值,并按规定公告。 基金管理人每个工作日计算基金资产净 值及各类基金份额的基金份额净值,并按 规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产 2、基金管理人应每个工作日对基金资产 估值。但基金管理人根据法律法规或本基 估值。但基金管理人根据法律法规或本基 金合同的规定暂停估值时除外。基金管理 金合同的规定暂停估值时除外。基金管理 人每个工作日对基金资产估值后,将基金 人每个工作日对基金资产估值后,将各类 份额净值结果发送基金托管人,经基金托 基金份额的基金份额净值结果发送基金 管人复核无误后,由基金管理人对外公 托管人,经基金托管人复核无误后,由基 布。 金管理人对外公布。 六、估值错误的处理 六、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适 基金管理人和基金托管人将采取必要、适 当、合理的措施确保基金资产估值的准确 当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、及时性。当基金份额净值小数点后4 性、及时性。当任一类基金份额净值小数 位以内(含第4位)发生估值错误时,视为 点后4位以内(含第4位)发生估值错误 基金份额净值错误。 时,视为该类基金份额净值错误。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如 4、基金份额净值估值错误处理的方法如 下: 下: (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25% (2)错误偏差达到该类基金份额净值的 时,基金管理人应当通报基金托管人并报 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管 中国证监会备案;错误偏差达到基金份额 人并报中国证监会备案;错误偏差达到该 净值的0.5%时,基金管理人应当公告,并 类基金份额净值的0.5%时,基金管理人应 报中国证监会备案。 当公告,并报中国证监会备案。 八、基金净值的确认 八、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基 用于基金信息披露的基金资产净值和各 金份额净值由基金管理人负责计算,基金 类基金份额的基金份额净值由基金管理 托管人负责进行复核。基金管理人应于每 人负责计算,基金托管人负责进行复核。 个开放日交易结束后计算当日的基金资 基金管理人应于每个开放日交易结束后 产净值和基金份额净值并发送给基金托 计算当日的基金资产净值和各类基金份 管人。基金托管人对净值计算结果复核确 额的基金份额净值并发送给基金托管人。 认后发送给基金管理人,由基金管理人对 基金托管人对净值计算结果复核确认后 基金净值予以公布。 发送给基金管理人,由基金管理人对基金 净值予以公布。 第十五部 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 分 基金 无 3、C类基金份额的销售服务费; 费用与税 二、基金费用计提方法、计提标准和支付 二、基金费用计提方法、计提标准和支付 收 方式 方式 无 3、C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费, C类基金份额收取销售服务费。C类基金 份额的销售服务费按前一日C类基金份额 基金资产净值的0.40%的年费率计提,计 算方法如下: H=E×0.40%÷当年实际天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务 费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计算,逐日累计至每月月 末,按月支付,经基金管理人与基金托管 人双方核对无误后,基金托管人自动于次 月首日前5个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人,由基金管理人代付 给销售机构。若遇法定节假日、公休日等, 支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第3-8 上述“一、基金费用的种类”中第4-9 项费用,根据有关法规及相应协议规定, 项费用,根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用,由基 按费用实际支出金额列入当期费用,由基 金托管人从基金财产中支付。 金托管人从基金财产中支付。 第十六部 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 分 基金 2、本基金收益分配方式:收益分配方式 2、本基金收益分配方式:收益分配方式 的收益与 分两种:现金分红与红利再投资,投资者 分两种:现金分红与红利再投资,投资者 分配 可选择现金红利或将现金红利自动转为 可选择现金红利或将现金红利自动转为 基金份额进行再投资;若投资者不选择, 相应类别的基金份额进行再投资;若投资 本基金默认的收益分配方式是现金分红; 者不选择,本基金默认的收益分配方式是 3、基金收益分配后基金份额净值不能低 现金分红; 于面值,即基金收益分配基准日的基金份 3、基金收益分配后各类基金份额净值不 额净值减去每单位基金份额收益分配金 能低于面值,即基金收益分配基准日的各 额后不能低于面值; 类基金份额净值减去每单位该类基金份 4、每一基金份额享有同等分配权; 额收益分配金额后均不能低于面值; 4、本基金各类基金份额在费用收取上不 同,其对应的可分配收益可能有所不同。 同一类别的每一基金份额享有同等分配 权; 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其 基金收益分配时所发生的银行转账或其 他手续费用由投资者自行承担。当投资者 他手续费用由投资者自行承担。当投资者 的现金红利小于一定金额,不足以支付银 的现金红利小于一定金额,不足以支付银 行转账或其他手续费用时,基金登记机构 行转账或其他手续费用时,基金登记机构 可将基金份额持有人的现金红利自动转 可将基金份额持有人的现金红利自动转 为基金份额。 为相应类别的基金份额。 第十八部 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 分 基金 (二)基金净值信息 (二)各类基金份额的基金净值信息 的信息披 《基金合同》生效后,在开始办理基金份 《基金合同》生效后,在开始办理基金份 露 额申购或者赎回前,基金管理人应当至少 额申购或者赎回前,基金管理人应当至少 每周公告一次基金资产净值和基金份额 每周公告一次基金资产净值和各类基金 净值。 份额的基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基 金管理人应当在不晚于每个开放日的次 金管理人应当在不晚于每个开放日的次 日,通过指定网站、基金销售机构网站或 日,通过指定网站、基金销售机构网站或 者营业网点披露开放日的基金份额净值 者营业网点披露开放日的各类基金份额 和基金份额累计净值。 的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应在不晚于半年度和年度最 基金管理人应在不晚于半年度和年度最 后一日的次日,在指定网站披露半年度和 后一日的次日,在指定网站披露半年度和 年度最后一日的基金份额净值和基金份 年度最后一日的各类基金份额的基金份 额累计净值。 额净值和基金份额累计净值。 (三)各类基金份额申购、赎回价格 (三)基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说 基金管理人应当在《基金合同》、招募说 明书等信息披露文件上载明各类基金份 明书等信息披露文件上载明基金份额申 额申购、赎回价格的计算方式及有关申 购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎 购、赎回费率,并保证投资者能够在基金 回费率,并保证投资者能够在基金销售机 销售机构网站或营业网点查阅或者复制 构网站或营业网点查阅或者复制前述信 前述信息资料。 息资料。 (五)临时报告 (五)临时报告 14、管理费、托管费、销售服务费、申购 14、管理费、托管费、申购费、赎回费等 费、赎回费等费用计提标准、计提方式和 费用计提标准、计提方式和费率发生变 费率发生变更; 更; 15、任一类基金份额净值计价错误达该类 15、基金份额净值计价错误达基金份额净 基金份额净值百分之零点五; 值百分之零点五; 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 基金托管人应当按照相关法律法规、中国 基金托管人应当按照相关法律法规、中国 证监会的规定和《基金合同》的约定,对 证监会的规定和《基金合同》的约定,对 基金管理人编制的基金资产净值、基金份 基金管理人编制的基金资产净值、各类基 额净值、基金份额申购赎回价格、基金定 金份额的基金份额净值、各类基金份额申 期报告、更新的招募说明书、基金产品资 购赎回价格、基金定期报告、更新的招募 料概要、基金清算报告等公开披露的相关 说明书、基金产品资料概要、基金清算报 基金信息进行复核、审查,并向基金管理 告等公开披露的相关基金信息进行复核、 人进行书面或电子确认。 审查,并向基金管理人进行书面或电子确 认。 第十九部 五、基金财产清算剩余资产的分配 五、基金财产清算剩余资产的分配 分 基金 依据基金财产清算的分配方案,将基金财 依据基金财产清算的分配方案,将基金财 合同的变 产清算后的全部剩余资产扣除基金财产 产清算后的全部剩余资产扣除基金财产 更、终止 清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务 清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务 与基金财 后,按基金份额持有人持有的基金份额比 后,按各类基金份额持有人持有的相应类 产的清算 例进行分配。 别的基金份额比例进行分配。 七、基金财产清算账册及文件的保存 七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托 基金财产清算账册及有关文件由基金托 管人保存15年以上。 管人保存,保存期限不低于法律法规规定 的最低期限。 本基金《基金合同》摘要涉及以上修改之处也进行了相应修改。 2、《托管协议》的具体修订内容如下: 章节 原条款 修改后条款 内容 内容 首页 基金管理人:中海基金管理有限公司 基金管理人:中海基金管理有限公司 法定代表人:杨皓鹏 法定代表人:曾杰 基金托管人:上海浦东发展银行股份有限 基金托管人:上海浦东发展银行股份有限 公司 公司 法定代表人:高国富 法定代表人:郑杨 一、基金 (一)依据 (一)依据 托管协议 本协议依据《中华人民共和国证券投资基 本协议依据《中华人民共和国证券投资基 的依据、 金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集 目的、原 证券投资基金运作管理办法》(以下简称 证券投资基金运作管理办法》(以下简称 则和解释 《运作办法》)、《证券投资基金销售管理《运作办法》)、《公开募集证券投资基金 办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募销售机构监督管理办法》(以下简称《销 集证券投资基金信息披露管理办法》(以 售办法》)、《公开募集证券投资基金信息 下简称《信息披露办法》)、《公开募集开披露管理办法》(以下简称《信息披露办 放式证券投资基金流动性风险管理规 法》)、《公开募集开放式证券投资基金流 定》、《证券投资基金托管业务管理办法》、动性风险管理规定》、《证券投资基金托管 《证券投资基金信息披露内容与格式准 业务管理办法》、《证券投资基金信息披露 则第7号〈托管协议的内容与格式〉》、《中内容与格式准则第7号〈托管协议的内容 海信息产业精选混合型证券投资基金基 与格式〉》、《中海信息产业精选混合型证 金合同》(以下简称《基金合同》)及其他券投资基金基金合同》(以下简称《基金 有关法律、法规制定。 合同》)及其他有关法律、法规制定。 (五)本协议约定的基金产品资料概要编 制、披露与更新要求,自《信息披露办法》 实施之日起一年后开始执行。 二、基金 (二)基金托管人应根据有关法律法规的 (二)基金托管人应根据有关法律法规的 托管人对 规定及《基金合同》的约定,对基金资产 规定及《基金合同》的约定,对基金资产 基金管理 净值计算、基金份额净值计算、应收资金 净值计算、各类基金份额净值计算、应收 人的业务 到账、基金费用开支及收入确定、基金收 资金到账、基金费用开支及收入确定、基 监督和核 益分配、相关信息披露、基金宣传推介材 金收益分配、相关信息披露、基金宣传推 查 料中登载基金业绩表现数据等进行监督 介材料中登载基金业绩表现数据等进行 和核查。 监督和核查。 三、基金 基金管理人对基金托管人履行托管职责 基金管理人对基金托管人履行托管职责 管理人对 情况进行核查,核查事项包括但不限于基 情况进行核查,核查事项包括但不限于基 基金托管 金托管人是否安全保管基金财产、是否分 金托管人是否安全保管基金财产、是否分 人的业务 别开设基金财产的资金账户和证券、期货 别开设基金财产的资金账户和证券、期货 核查 账户及投资所需其他账户、是否复核基金 账户及投资所需其他账户、是否复核基金 管理人计算的基金资产净值和基金份额 管理人计算的基金资产净值和各类基金 净值、是否根据基金管理人指令办理清算 份额净值、是否根据基金管理人指令办理 交收、进行相关信息披露和监督基金投资 清算交收、进行相关信息披露和监督基金 运作等行为。 投资运作等行为。 四、基金 (八)与基金财产有关的重大合同的保管 (八)与基金财产有关的重大合同的保管 财产保管 由基金管理人代表基金签署的与基金有 由基金管理人代表基金签署的与基金有 关的重大合同的原件分别应由基金托管 关的重大合同的原件分别应由基金托管 人、基金管理人保管。除本协议另有规定 人、基金管理人保管。除本协议另有规定 外,基金管理人在代表基金签署与基金有 外,基金管理人在代表基金签署与基金有 关的重大合同时应保证基金一方持有两 关的重大合同时应保证基金一方持有两 份以上的正本,以便基金管理人和基金托 份以上的正本,以便基金管理人和基金托 管人至少各持有一份正本的原件。基金管 管人至少各持有一份正本的原件。基金管 理人在合同签署后5个工作日内通过专人 理人在合同签署后5个工作日内通过专人 送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送 送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送 达基金托管人处。合同原件应存放于基金 达基金托管人处。合同原件应存放于基金 管理人和基金托管人各自文件保管部门 管理人和基金托管人各自文件保管部门, 15年以上。 保存期限不低于法律法规规定的最低期 限。 七、基金 (一)基金资产净值的计算、复核的时间 (一)基金资产净值的计算、复核的时间 资产净值 和程序 和程序 计算和会 基金资产净值是指基金资产总值减去负 基金资产净值是指基金资产总值减去负 计核算 债后的价值。基金份额净值是指工作日基 债后的价值。各类基金份额的基金份额净 金资产净值除以该工作日基金份额总份 值是指工作日该类基金资产净值除以该 额后的数值。基金份额净值的计算保留到 工作日该类基金份额总份额后的数值。基 小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,金份额净值的计算均保留到小数点后4 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 位,小数点后第5位四舍五入,由此产生 …… 的收益或损失由基金财产承担。 …… 基金管理人应于每个工作日交易结束后 基金管理人应于每个工作日交易结束后 计算当日的基金份额净值和基金资产净 计算当日的各类基金份额净值和基金资 值并以双方认可的方式发送给基金托管 产净值并以双方认可的方式发送给基金 人。基金托管人对净值计算结果复核后以 托管人。基金托管人对净值计算结果复核 双方认可的方式发送给基金管理人,由基 后以双方认可的方式发送给基金管理人, 金管理人按约定对外公布。 由基金管理人按约定对外公布。 (三)估值错误处理 (三)估值错误处理 1.当基金份额净值小数点后4位以内(含 1.当任一类基金份额净值小数点后4位以 第4位)发生估值错误时,视为基金份额 内(含第4位)发生估值错误时,视为该类 净值错误;基金份额净值出现错误时,基 基金份额净值错误;基金份额净值出现错 金管理人应当立即予以纠正,通报基金托 误时,基金管理人应当立即予以纠正,通 管人,并采取合理的措施防止损失进一步 报基金托管人,并采取合理的措施防止损 扩大;错误偏差达到基金份额净值的 失进一步扩大;错误偏差达到该类基金份 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管 额净值的0.25%时,基金管理人应当通报 人并报中国证监会备案;错误偏差达到基 基金托管人并报中国证监会备案;错误偏 金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公 差达到该类基金份额净值的0.5%时,基金 告,并报中国证监会备案;当发生净值计 管理人应当公告,并报中国证监会备案; 算错误时,由基金管理人负责处理,由此 当发生净值计算错误时,由基金管理人负 给基金份额持有人和基金造成损失的,应 责处理,由此给基金份额持有人和基金造 由基金管理人先行赔付,基金管理人按差 成损失的,应由基金管理人先行赔付,基 错情形,有权向其他当事人追偿,基金托 金管理人按差错情形,有权向其他当事人 管人不承担任何责任。 追偿,基金托管人不承担任何责任。 2.当因基金管理人和基金托管人原因致 2.当因基金管理人和基金托管人原因致 使基金份额净值计算差错给基金和基金 使任一类基金份额净值计算差错给基金 份额持有人造成损失需要进行赔偿时,基 和基金份额持有人造成损失需要进行赔 金管理人和基金托管人应根据实际情况 偿时,基金管理人和基金托管人应根据实 界定双方承担的责任,经确认后按以下条 际情况界定双方承担的责任,经确认后按 款进行赔偿: 以下条款进行赔偿: 八、基金 (一)基金收益分配的原则 (一)基金收益分配的原则 收益分配 2、本基金收益分配方式:收益分配方式 2、本基金收益分配方式:收益分配方式 分两种:现金分红与红利再投资,投资者 分两种:现金分红与红利再投资,投资者 可选择现金红利或将现金红利自动转为 可选择现金红利或将现金红利自动转为 基金份额进行再投资;若投资者不选择, 相应类别的基金份额进行再投资;若投资 本基金默认的收益分配方式是现金分红; 者不选择,本基金默认的收益分配方式是 3、基金收益分配后基金份额净值不能低 现金分红; 于面值,即基金收益分配基准日的基金份 3、基金收益分配后各类基金份额净值不 额净值减去每单位基金份额收益分配金 能低于面值,即基金收益分配基准日的各 额后不能低于面值; 类基金份额净值减去每单位该类基金份 4、每一基金份额享有同等分配权; 额收益分配金额后均不能低于面值; 4、本基金各类基金份额在费用收取上不 同,其对应的可分配收益可能有所不同。 同一类别的每一基金份额享有同等分配 权; 九、信息 (二)信息披露的内容 (二)信息披露的内容 披露 本基金的信息披露主要包括基金招募说 本基金的信息披露主要包括基金招募说 明书、基金产品资料概要、《基金合同》、明书、基金产品资料概要、《基金合同》、 基金托管协议、基金份额申购、赎回价格、基金托管协议、各类基金份额申购、赎回 定期报告、临时公告、澄清公告、基金资 价格、定期报告、临时公告、澄清公告、 产净值和基金份额净值、投资股指期货信 各类基金份额的基金资产净值和基金份 息披露、投资资产支持证券信息披露、投 额净值、投资股指期货信息披露、投资资 资中小企业私募债信息披露等其他必要 产支持证券信息披露、投资中小企业私募 的公告文件,由基金管理人拟定并负责公 债信息披露等其他必要的公告文件,由基 布。 金管理人拟定并负责公布。 十一、基 基金份额持有人名册由基金的基金登记 基金份额持有人名册由基金的基金登记 金份额持 机构根据基金管理人的指令编制和保管, 机构根据基金管理人的指令编制和保管, 有人名册 基金管理人应按照目前相关规则保管基 基金管理人应按照目前相关规则保管基 的保管 金份额持有人名册。保管方式可以采用电 金份额持有人名册。保管方式可以采用电 子或文档的形式。保管期限为15年,法 子或文档的形式。保管期限为20年,法 律法规或监管部门另有规定的除外。 律法规或监管部门另有规定的除外。 十五、基 (二)基金财产的清算 (二)基金财产的清算 金托管协 7.基金财产按下列顺序清偿: 7.基金财产按下列顺序清偿: 议的变 (4)按基金份额持有人持有的基金份额比 (4)按各类基金份额持有人持有的相应类 更、终止 例进行分配。 别的基金份额比例进行分配。 与基金财 基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿 基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿 产的清算 前,不分配给基金份额持有人。 前,不分配给基金份额持有人。 (四)基金财产清算账册及文件的保存 (四)基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托 基金财产清算账册及有关文件由基金托 管人保存15年以上。 管人保存,保存期限不低于法律法规规定 的最低期限。 其他需要提示的事项 1、本公司将于公告当日将修改后的本基金基金合同、托管协议登载于公司网站,并将在更新招募说明书和基金产品资料概要时,对新增C类基金份额的相关内容进行修订。投资者欲了解基金信息,请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书及相关法律文件。 2、投资者可通过本公司客服电话400-888-9788或021-38789788咨询有关详情,也可登陆本公司网站(www.zhfund.com)获取相关信息。 风险提示: 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险,敬请投资人认真阅读基金 的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。 中海基金管理有限公司 2023年7月29日