大成景兴信用债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 大成景兴信用债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2017 年第 2 期 基金管理人:大成基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 二〇一八年一月 大成景兴信用债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 重 要 提 示 大成景兴信用债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2013年4月9 日证监许可【2013】322号文核准募集,基金合同于2013年6月4日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实 质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金为债券型基金产品,属证券投资基金中的低风险收益品种,其预期风险与预期收 益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不 保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业 绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险, 投资人申购基金时,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。 基金过往业绩并不预示其未来表现。 本更新的招募说明书所载内容截止日为2017年12月4日(其中人员变动信息以公告日为 准),有关财务数据和基金净值表现截止日为2017年9月30日,本报告中所列财务数据未经审 计。 1 大成景兴信用债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 一.基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 设立日期:1999 年 4 月 12 日 注册资本:贰亿元人民币 股权结构:公司股东为中泰信托有限责任公司(持股比例 50%)、中国银河投资管理有 限公司(持股比例 25%)、光大证券股份有限公司(持股比例 25%)三家公司。 法定代表人:刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人:肖剑 (二)主要人员情况 1.公司高级管理人员 董事会: 刘卓先生,董事长,工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公司、 中泰信托有限责任公司;2007年6月,任哈尔滨银行股份有限公司执行董事;2008年8月,任 哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书;2012年4月,任哈尔滨银行股份有限公司副董事长; 2012年11月至今,任中泰信托有限责任公司监事会主席。2014年12月15日起任大成基金管理 有限公司董事长。 靳天鹏先生,副董事长,国际法学硕士。1991年7月至1993年2月,任职于共青团河南省 委;1993年3月至12月,任职于深圳市国际经济与法律咨询公司;1994年1月至6月,任职于 深圳市蛇口律师事务所;1994年7月至1997年4月,任职于蛇口招商港务股份有限公司;1997 年5月至2015年1月,先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究员,南方总部机构管 理部副总经理,光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理,资产管理总部投资部副总经 理(主持工作),法律合规部副总经理,零售交易业务总部副总经理;2014年10月,任大成 基金管理有限公司公司董事;2015年1月起任大成基金管理有限公司副董事长。 罗登攀先生,董事、总经理,耶鲁大学经济学博士。具注册金融分析师(CFA)、金融风 2 大成景兴信用债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 险管理师(FRM)资格。曾任毕马威(KPMG)法律诉讼部资深咨询师、金融部资深咨询师, 以及SLCG证券诉讼和咨询公司合伙人;2009年至2012年,任中国证券监督管理委员会规划委 专家顾问委员,机构部创新处负责人,兼任国家“千人计划”专家;2013年2月至2014年10 月,任中信并购基金管理有限公司董事总经理,执委会委员。2014年11月26日起任大成基金 管理有限公司总经理。2015年3月起兼任大成国际资产管理有限公司董事长。 周雄先生,董事,金融学博士,北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士 (EMBA),上海市黄浦区政协委员。1987年8月至1993年4月,任厦门大学财经系教师;1993 年4月至1996年8月,任华夏证券有限公司厦门分公司经理;1996年8月至1999年2月,任人民 日报社事业发展局企业管理处副处长;1999年2月至今任职于中泰信托有限责任公司,历任 副总裁、总裁,现任中泰信托有限责任公司董事、总裁。 孙学林先生,董事,硕士研究生。具注册会计师、注册资产评估师资格。现任中国银河 投资管理有限公司党委委员、总裁助理,兼任投资二部总经理兼行政负责人、投资决策委员 会副主任。2012年6月起,兼任镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委员。 黄隽女士,独立董事,经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师,中 国人民大学艺术品金融研究所副所长。 叶林先生,独立董事,法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任, 博士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。 吉敏女士,独立董事,金融学博士,现任东北财经大学讲师,教研室主任,东北财经大 学金融学国家级教学团队成员,东北财经大学开发金融研究中心助理研究员,主要从事金融 业产业组织结构、银行业竞争方面的研究。参与两项国家自然科学基金、三项国家社科基金、 三项教育部人文社会科学一般项目、多项省级创新团队项目,并负责撰写项目总结报告,在 国内财经类期刊发表多篇学术论文。 金李先生,独立董事,博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授(博士生导师) 和北京大学光华管理学院讲席教授(博士生导师),金融系联合系主任,院长助理,北京大 学国家金融研究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年,并兼任哈佛大学费正清东 亚研究中心执行理事。 监事会: 陈希先生,监事长,中国人民大学经济学专业研究生,高级经济师。2006年被亚洲风险 与危机管理协会授予“企业风险管理师”资格。2000年1月,先后任中国银河证券有限责任 公司审计部、合规(法律)部总经理;2007年1月,任中国银河投资管理有限公司董事、常 3 大成景兴信用债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 务副总裁、党委委员;2010年7月,兼任吉林省国家生物产业创业投资有限责任公司董事长 兼总经理、吉林省国家汽车电子产业创业投资有限责任公司董事;2012年6月,兼任镇江银 河创业投资有限公司董事长;2012年7月,任中国银河投资管理有限公司总裁;2015年1月起, 任大成基金管理有限公司监事长。 蒋卫强先生,职工监事,经济学硕士。1997年7月至1998年10月任杭州益和电脑公司开 发部软件工程师。1998年10月至1999年8月任杭州新利电子技术有限公司电子商务部高级程 序员。1999年8月加入大成基金管理有限公司,历任信息技术部系统开发员、金融工程部高 级工程师、监察稽核部总监助理、信息技术部副总监、风险管理部副总监、风险管理部总监, 现任信息技术部总监。 吴萍女士,职工监事,文学学士,中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于中国农业 银行深圳分行、日本三和银行深圳分行、普华永道会计师事务所深圳分所。2010年6月加入 大成基金管理有限公司,历任计划财务部高级会计师、总监助理,现任计划财务部副总监。 2016年10月起兼任大成国际资产管理有限公司董事。 其他高级管理人员: 肖剑先生,副总经理,哈佛大学公共管理硕士。曾任深圳市南山区委(政府)办公室副 主任,深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理,深圳 市人民政府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2015年1月加入大成基金管理有限公司, 任公司副总经理。 温智敏先生,副总经理,哈佛大学法学博士。曾任职美国Hunton & Williams国际律师 事务所纽约州执业律师。中银国际投行业务副总裁,香港三山投资公司董事总经理,标准银 行亚洲有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。2015年4月加入大成基金管理有限公司, 任首席战略官,2015年8月起任公司副总经理。2016年10月起兼任大成国际资产管理有限公 司董事。 周立新先生,副总经理,大学本科学历。曾任新疆精河县党委办公室机要员、新疆精河 县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场党委书记、新疆 博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司办公室主任、 江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企业负责人、中 国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005年1月加入大成基金管理有限公司, 历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总经理、客户服务部总监兼上 海分公司总经理、公司助理总经理,2015年8月起任公司副总经理。 4 大成景兴信用债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 谭晓冈先生,副总经理,哈佛大学公共行政管理硕士。曾任财政部世界银行司科长,世 界银行中国执基办技术顾问,财政部办公厅处长,全国社保基金理事会办公厅处长、海外投 资部副主任。2016年7月加入大成基金管理有限公司,2017年2月起任公司副总经理。 姚余栋先生,副总经理,英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国家经贸委企业司、美 国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行咨询顾问,国际货币基金组织国际资本市场部和非洲部 经济学家,原黑龙江省招商局副局长,黑龙江省商务厅副厅长,中国人民银行货币政策二司 副巡视员,中国人民银行货币政策司副司长,中国人民银行金融研究所所长。2016年9月加 入大成基金管理有限公司,任首席经济学家,2017年2月起任公司副总经理。 陈翔凯先生,副总经理,香港中文大学工商管理硕士。曾任职于广发证券海南分公司, 平安保险集团公司。曾任华安财产保险有限公司高级投资经理,国投瑞银基金管理有限公司 固定收益部总监,招商证券资产管理有限公司副总经理。2016年11月加入大成基金管理有限 公司,2017年2月起任公司副总经理。 赵冰女士,督察长,清华大学工商管理硕士。曾任职于中国证券业协会资格管理部、专 业联络部、基金公司会员部,曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专业委员会 委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备工作。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒体 公关部负责人、理财及服务机构部负责人。2017年7月加入大成基金管理有限公司,2017年8 月起任公司督察长。 2、本基金基金经理 (1)现任基金经理 王立女士,经济学硕士,证券从业年限 15 年。曾任职于申银万国证券股份有限公司、 南京市商业银行资金营运中心。2005 年 4 月加入大成基金管理有限公司,曾任大成货币市 场基金基金经理助理。2007 年 1 月 12 日至 2014 年 12 月 23 日担任大成货币市场证券投资 基金基金经理。2009 年 5 月 23 日起兼任大成债券投资基金基金经理。2012 年 11 月 20 日至 2014 年 4 月 4 日任大成现金增利货币市场基金基金经理。2013 年 2 月 1 日至 2015 年 5 月 25 日任大成月添利理财债券型证券投资基金基金经理。2013 年 7 月 23 日至 2015 年 5 月 25 日任大成景旭纯债债券型证券投资基金基金经理。2014 年 9 月 3 日起任大成景兴信用债债 券型证券投资基金基金经理。2014 年 9 月 3 日至 2016 年 11 月 23 日任大成景丰债券型证券 投资基金(LOF)基金经理。2016 年 2 月 3 日起任大成慧成货币市场基金基金经理。现任固 定收益总部总监。具有基金从业资格。国籍:中国 5 大成景兴信用债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 孙丹女士,硕士,证券从业年限 9 年。2008 年-2012 年就职于景顺长城产品开发部任产 品经理;2012 年-2014 年就职于华夏基金机构债券投资部任研究员;2014 年 5 月加入大成 基金管理有限公司,历任固定收益部信用策略、宏观利率研究员。2016 年 5 月 5 日起任大 成景辉灵活配置混合型证券投资基金、大成景荣保本混合型证券投资基金基金经理助理。 2016 年 6 月 22 日起任大成景兴信用债债券型证券投资基金、大成景秀灵活配置混合型证券 投资基金、大成景源灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理。2017 年 5 月 8 日起担任 大成景尚灵活配置混合型证券投资基金、大成景兴信用债债券型证券投资基金及大成景荣保 本混合型证券投资基金基金经理。2017 年 5 月 31 日起担任大成惠裕定期开放纯债债券型证 券投资基金基金经理。2017 年 6 月 2 日起担任大成景禄灵活配置混合型证券投资基金、大 成景秀灵活配置混合型证券投资基金、大成景源灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 2017 年 6 月 6 日起担任大成惠明定期开放纯债债券型证券投资基金基金经理。具有基金从 业资格。国籍:中国 (2)历任基金经理 历任基金经理姓名 管理本基金时间 陶铄 2013 年 6 月 4 日至 2014 年 9 月 2 日 王立 2014 年 9 月 3 日至今 黄海峰 2015 年 3 月 21 日至 2016 年 8 月 31 日 孙丹 2016 年 6 月 22 至今 3、公司固定收益投资决策委员会 公司固定收益投资决策委员会由4名成员组成,设固定收益投资决策委员会主席1名,其 他委员3名。名单如下: 陈翔凯,公司副总经理,固定收益投资决策委员会主席;王立,基金经理,固定收益总 部总监,固定收益投资决策委员会委员;谢民,交易管理部副总监,固定收益投资决策委员 会委员;张文平,基金经理,固定收益投资决策委员会委员。 上述人员之间不存在亲属关系。 二.基金托管人 (一)基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 6 大成景兴信用债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人:陈四清 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真:(010)66594942 中国银行客服电话:95566 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基 金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门 类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值 服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 (三)证券投资基金托管情况 截至 2017 年 09 月 30 日,中国银行已托管 637 只证券投资基金,其中境内基金 600 只, QDII 基金 37 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满 足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。 (四)托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉 承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保留意见的审阅报告。2017 年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 7 大成景兴信用债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保 证托管资产的安全。 (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相 关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者 违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理 机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政 法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务 院证券监督管理机构报告。 三.相关服务机构 (一)销售机构及联系人 一.直销机构 大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 法定代表人:刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人:乐园 公司网址:www.dcfund.com.cn 大成基金客户服务热线: 400-888-5558(免长途固话费) 大成基金深圳投资理财中心 地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 联系人:肖成卫、关志玲、白小雪 电话:0755-22223523/22223177/22223555 传真:0755-83195235/83195242/83195232 8 大成景兴信用债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 二.场外代销机构 1、中国银行股份有限公司 注册地址:北京西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 客服电话:95566 联系人:王娟 电话:010-66594909 传真:010-66594942 网址:www.boc.cn 2、中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 联系人:林葛 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 客服电话:95599 网址:www.abchina.com 3、交通银行股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 客服电话:95559 9 大成景兴信用债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 联系人:曹榕 电话:021-58781234 传真:021-58408483 网址:www.bankcomm.com 4、招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李建红 客服电话:95555 联系人:邓炯鹏 电话:0755-83077278 传真:0755-83195049 网址:www.cmbchina.com 5、上海银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 168 号 法人代表:金煜 办公地址:上海市银城中路 168 号 联系人:汤征程 客服电话:95594 网站:www.bankofshanghai.com 6、上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号 法定代表人:胡平西 10 大成景兴信用债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 客服电话:021-962999、400-696-2999 电话:021-38576666 传真:021-50105124 联系人:施传荣 网址:www.shrcb.com 7、北京农村商业银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门内大街 410 号 法定代表人:王金山 联系人:董汇 联系电话:010-85605588 传真:010-66506163 客服电话:96198 网址:www.bjrcb.com 8、东莞银行股份有限公司 注册地址:东莞市运河东一路 193 号 法定代表人:卢国锋 联系人:吴照群 电话:0769-22119061 传真:0769-22117730 客服电话:96228 网址:www.dongguanbank.cn 9、杭州银行股份有限公司 11 大成景兴信用债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 办公地址:杭州庆春路 46 号 法定代表人:吴太普 联系人:严峻 联系电话:0571-85108309 客服电话:95398 网址:www.hzbank.com.cn 10、温州银行股份有限公司 注册地址:温州市车站大道华海广场 1 号楼 办公地址:温州市车站大道 196 号 法定代表人:邢增福 联系人:林波 电话:0577-88990082 传真:0577-88995217 客户服务热线:96699,浙江省外 0577-96699 网址: www.wzbank.cn 11、洛阳银行股份有限公司 注册地址:洛阳市洛龙区开元大道 256 号 办公地址:洛阳市洛龙区开元大道 256 号 客服电话:0379-96699 法定代表人:王建甫 联系人:胡艳丽 电话:0379-65921977 12 大成景兴信用债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 传真:0379-65921851 网址:www.bankofluoyang.com.cn 12、郑州银行股份有限公司 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 22 号 法定代表人:王天宇 客服电话:967585(河南地区)、4000-967585(全国) 网址:www.zzbank.cn 13、中原银行股份有限公司 注册地址: 中国河南省郑州郑东新区商务外环路 23 号中科金座大厦 办公地址:总行地址:郑州市郑东新区 CBD 商务外环 23 号中科金座大厦 法定代表人:窦荣兴 联系电话:(86)0371-85517898 传真:(86)0371-85517555 客服电话:95186 网址:http://www.zybank.com.cn 14、徽商期货有限责任公司 注册地址:合肥市芜湖路 258 号 法人代表人:吴国华 联系人:蔡芳 传真:0551-62862801 客服电话:4008878707 网址:http://www.hsqh.net 13 大成景兴信用债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 15、东海期货有限责任公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼 法定代表人:陈太康 联系人:李天雨 联系电话:021-68757102 客服电话:95531/4008888588 网址:www.qh168.com.cn 16、国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 客服电话:95521 联系人:芮敏祺、朱雅崴 联系电话:021-38676666 传真:021-38670161 网址:www.gtja.com 17、中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人:王常青 客服电话:4008888108 联系人:权唐 14 大成景兴信用债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 电话:010-85130577 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com 18、中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 法定代表人:张佑君 客服电话:010-84588888 联系人:顾凌 电话:010-60838696 传真:010-84865560 网址:www.cs.ecitic.com 19、中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:宋卫刚 客服电话:4008-888-888 联系人:宋明 联系电话:010-66568450 传真:010-66568990 网址:www.chinastock.com.cn 20、申万宏源证券有限公司 通讯地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 法定代表人:李梅 15 大成景兴信用债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 客服电话:95523 或 4008895523 联系人:曹晔 电话:021-54033888 传真:021-54038844 网址:www.sywg.com 21、兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 法定代表人:兰荣 客服电话:95562 联系人:夏中苏 电话:0591-38281963 传真:0591-38507538 网址:www.xyzq.com.cn 22、长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 客户服务热线:95579、4008-888-999 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com 23、民生证券股份有限公司 16 大成景兴信用债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 法定代表人:余政 客服电话:4006198888 联系人:赵明 联系电话:010-85127622 联系传真:010-85127917 公司网址:www.mszq.com 24、渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话:4006515988 网址:www.ewww.com.cn 25、中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地址:青岛市东海西路 28 号 法定代表人:杨宝林 客服电话:95548 联系人:吴忠超 电话:0532-85022326 17 大成景兴信用债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 传真:0532-85022605 网址:www.zxwt.com.cn 26、方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 客服电话:95571 联系人:徐锦福 电话:010-57398062 传真:010-57398058 网址:www.foundersc.com 27、光大证券股份有限公司 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 客服电话:400-888-8788、95525 联系人:刘晨 电话:021-22169999 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com 28、上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人:李俊杰 客服电话:021-962518,4008918918 18 大成景兴信用债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 联系人:许曼华 电话:021-53519888 传真:021-63608830 网址:www.962518.com 29、浙商证券股份有限公司 办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼 法定代表人:吴承根 联系人:张智 电话:021-64716089 客服电话:95345 网址:www.stocke.com.cn 30、平安证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人:曹实凡 客服电话:95511 转 8 传真:0755-82400862 网址:www.pingan.com 31、华安证券有限责任公司 注册地址:安徽省合肥市长江中路 357 号 法定代表人:李工 客服电话:0551-96518、400-80-96518 联系人:甘霖 19 大成景兴信用债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 电话:0551-5161821 传真:0551-5161672 网址:www.hazq.com 32、财富证券有限责任公司 办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 法人代表:蔡一兵 客户服务热线:0731-84403333 400-88-35316 联系人:郭磊 传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com 33、中原证券股份有限公司 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人:菅明军 客服电话:95377 联系人:程月艳、 李盼盼 联系电话:0371--69099882 联系传真: 0371--65585899 网址:www.ccnew.com 34、国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:常喆 客服电话:400-818-8118 20 大成景兴信用债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 联系人:黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 网址:www.guodu.com 35、东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼 办公地址:上海市东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:朱科敏 客服电话:95531 联系人:梁旭 电话:021-20333333 传真:021-50498825 网址:www.longone.com.cn 36、国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼 法定代表人:徐丽峰 联系人:周欣玲 电话:0791-86281305;13803512671 传真:0791-86281305 网址:www.gsstock.com 37、中泰证券股份有限公司 21 大成景兴信用债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 办公地址:山东省济南市经十路 20518 号 法定代表人:李玮 客服电话:95538 联系人:吴阳 电话:0531-81283938 传真:0531-81283900 网址:www.qlzq.com.cn 38、中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法人代表:王宜四 客户服务热线:4008866567 联系人:戴蕾 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 网址:www.avicsec.com 39、中国国际金融有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 电话:010-65051166 22 大成景兴信用债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 网址:www.ciccs.com.cn 40、上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表人:郭林 客服电话:4008205999 联系人:李颖 电话:021-38784814 传真:021-68774818 网址:www.shhxzq.com 41、华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人:俞洋 联系人:陈敏 网站:www.cfsc.com.cn 客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918 42、中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:高涛 联系人:刘毅 客户电话:400 600 8008 23 大成景兴信用债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn 43、国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街 95 号 客服电话:4006600109 联系人:刘婧漪 电话: 028-86690057 传真:028-86690126 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 44、华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区环球金融中心 57 楼 法定代表人:陈林 客服电话:400-820-9898 联系人:刘闻川 电话:021-68778075 传真:021-68868117 网址:www.cnhbstock.com 45、爱建证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表人:钱华 24 大成景兴信用债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 客服电话:4001-962-502 联系人:陈敏 电话:021-32229888 传真:021-62878783 网址:www.ajzq.com 46、华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人:祝献忠 联系人:李慧灵 联系电话:010-58315221 传真:010-58568062 客服电话:010-58568118 、400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 47、天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 法定代表人:余磊 联系人:翟璟 联系电话:(027)87618882/(028) 86711410 传真:(027)87618863 网址:www.tfzq.com 48、宏信证券有限责任公司 办公地址:四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 25 大成景兴信用债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 法人代表人:吴玉明 客服电话:4008366366 联系人:刘文涛 电话:02886199765 传真:02886199533 网址:http://www.hx818.com 49、天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人:林义相 客服电话:010-66045678 联系人:尹伶 传真:010-66045527 网址:www.txsec.com 50、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号 法定代表人:杨懿 办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号 联系人:张燕 联系电话:010-58325388*1588 网站:www.new-rand.cn 客服电话:400-166-1188 51、和讯信息科技有限公司 26 大成景兴信用债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 联系电话:021-20835785 传真:021-20835879 客服电话:400-920-0022 网址:http://licaike.hexun.com 52、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 法定代表人:汪静波 办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 联系人:徐诚 联系电话:021-38509639 网站:www.noah-fund.com 客服电话:400-821-5399 53、深圳众禄金融控股股份有限公司 办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 网址:www.zlfund.cn 27 大成景兴信用债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 客服电话:4006-788-887 54、上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法人代表:其实 联系人:潘世友 电话:021-54509998 传真:021-64383798 客服电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn 55、上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 法定代表人:杨文斌 客服电话: 400-700-9665 联系人: 张茹 联系电话:021-58870011 传真:021-68596916 网址: www.ehowbuy.com 56、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司(原杭州数米基金销售有限公司) 注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 法人代表:陈柏青 联系人:徐昳绯 28 大成景兴信用债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 电话:021-60897840 传真:0571-26698533 客服电话:4000-766-123 网址: www.fund123.cn 57、上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 58、浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 法人代表:凌顺平 联系人:林海明 电话:0571-88911818-8580 传真:0571-88911818-8002 客服电话:4008-773-772 网站地址:www.5ifund.com 59、上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 1 幢 14 层 29 大成景兴信用债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 法定代表人:李兴春 传真:021-50583633 电话:021-50583533 客服电话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn 60、南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:刘汉青 客服电话:95177 网址:https://www.snjijin.com/ 61、北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 法定代表人:蒋煜 联系人:孙悦 电话:010-58170823 传真:010-58170800 客服电话:400-818-8866 网址:http://fund.shengshiview.com 62、北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号中关村金融大厦(丹棱 soho)1008 30 大成景兴信用债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 法定代表人:赵荣春 联系人:魏争 网站:www.qianjing.com 客服电话:400-893-6885 63、上海万得投资顾问有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人:王廷富 联系人:姜吉灵 联系电话:021-5132 7185 传真:021-5071 0161 客服电话:400-821-0203 64、泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 联系人:张晓辉 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客服电话:400-6411-999 网址:www.taichengcaifu.com 65、上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济 发展区) 31 大成景兴信用债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 a1002 室 法定代表人:王翔 联系人:安彬 客服电话:(021)6537 0077 网址:www.jiyufund.com.cn 66、上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 法定代表人:陈继武 客服电话:4000178000 联系人:葛佳蕊 电话:021-63333319 传真:021-63332523 网址:www.vstonewealth.com 67、上海中正达广投资管理有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 3 楼 法定代表人:黄欣 公司电话:021-3376 8132 客服电话:400-6767-523 网址:http://www.zzwealth.cn/ 68、武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 7 栋 23 层 1 号、4 号 32 大成景兴信用债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 法定代表人:陶捷 联系人:杨帆 电话:027-87006003/87006009 网站:www.buyfunds.cn 公司传真:027-87006010 客服电话:400-027-9899 69、上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人:郭坚 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 联系人:宁博宇 客服电话:4008219031 网站:www.lufunds.com 70、珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人:肖雯 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 联系人:黄敏嫦 网站:www.yingmi.cn 客服电话:020-89629066 71、和耕传承基金销售有限公司 注册地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间 办公地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间 33 大成景兴信用债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 法定代表人:李淑慧 客服电话:4000-555-671 网址:http://www.hgccpb.com/ 72、奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室 法定代表人: TAN YIK KUAN 联系人:叶健 电话:0755-89460507 传真:0755-21674453 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 73、深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 法定代表人:赖任军 联系人:张烨 电话:0755-66892301 传真:0755-26920530 客服电话:400-950-0888 网址:www.jfzinv.com 74、北京蛋卷基金销售有限公司 34 大成景兴信用债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 客服电话:4000618518 联系人:袁永娇 电话:010-61840688 传真:010-61840699 网址:https://danjuanapp.com (二)注册登记机构 名称:大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 33 层 法定代表人:刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83195239 联系人:黄慕平 (三)律师事务所和经办律师 名称:北京市金杜律师事务所 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层 负责人:王玲 电话:0755-22163333 传真:0755-22163390 经办律师:靳庆军、冯艾 联系人:冯艾 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 35 大成景兴信用债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 执行事务合伙人:李丹 电话:021-23238189 联系人:俞伟敏 经办注册会计师:张振波、俞伟敏 四.基金的名称 本基金名称:大成景兴信用债债券型证券投资基金。 五.基金的类型 本基金类型:债券型基金 六.基金的运作方式 本基金运作方式:契约型、开放式 七.基金存续期限 本基金存续期限:不定期 八.基金的投资目标 在严格控制投资风险并保持资产良好流动性的基础上,通过严格的信用分析和对信用利 差走势的研判,合理构建投资组合,力争获得高于业绩比较基准的投资业绩,实现基金资产 长期稳定的增值。 九.基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产 支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相 关规定。 本基金为债券型基金,主要投资于固定收益类金融工具,具体包括企业债、公司债、国 债、央行票据、金融债、地方政府债、次级债券、可转换债券、分离交易可转债、短期融资 券、超级短期融资券、中期票据、中小企业私募债券、资产支持证券、债券回购及银行存款 等。 本基金不从二级市场买入股票或权证,但可参与一级市场新股申购、股票增发,还可持 有因可转换债券转股所形成的股票、因所持股票进行股票配售及派发所形成的股票和因投资 分离交易可转债所形成的权证。因上述原因持有的股票和权证等资产,基金将在其可交易之 日起的 60 个交易日内卖出。 36 大成景兴信用债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。 基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%,对信用债券 的投资比例不低于非现金基金资产的 80%,其中投资于债项信用评级在 AA+级及以下的信用 债占基金债券资产的比例不低于 60%,股票、权证的投资比例合计不高于基金资产的 20%; 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 本基金所指信用债券具体包括企业债、公司债、金融债(不含政策性金融债)、地方政 府债、短期融资券、超级短期融资券、中期票据、中小企业私募债、可转换债券、分离交易 可转债、资产支持证券等非国家信用的固定收益类金融工具。 十.基金的投资策略 本基金将有效结合“自上而下”的资产配置策略以及“自下而上”的债券精选策略,在 综合判断宏观经济基本面、证券市场走势等宏观因素的基础上,灵活配置基金资产在各类资 产之间的配置比例,并通过严谨的信用分析以及对券种收益水平、流动性的客观判断,综合 运用多种投资策略,精选个券构建投资组合。 同时,本基金会关注并积极参与股票一级市场中存在的投资机会,力争在保持基金总体 风险水平不变前提下进一步增厚基金收益水平。 1、大类资产配置策略 本基金的大类资产配置策略遵循“自上而下”的基本原则,在对宏观经济和证券市场走 势进行科学研判的基础上,具体确定各大类资产的配置比例。在客观分析宏观经济和证券市 场因素的基础上,基金管理人将对各类资产的预期收益水平进行科学预判,并据此具体设定 基金资产在债券类资产和其他资产上的配置比例,同时设定债券组合在组合目标久期、信用 配置、券种配置等方面的基本原则和策略,并根据市场情况的变化及时进行相应的调整。 2、固定收益品种的配置策略 (1)平均久期配置 本基金通过对宏观经济变量和宏观经济政策进行分析,预测未来的利率趋势,判断债券 市场对上述变量和政策的反应,并据此对债券组合的平均久期进行调整,提高债券组合的总 投资收益。 (2)期限结构配置 本基金对债券市场收益率期限结构进行分析,运用统计和数量分析技术,预测收益率期 限结构的变化方式,选择确定期限结构配置策略,配置各期限固定收益品种的比例,以达到 37 大成景兴信用债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 预期投资收益最大化的目的。 (3)类属配置 本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等因素 进行分析,研究同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间市场投资品种的利差和变 化趋势,制定债券类属配置策略,以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。 3、信用债投资策略 (1)“自下而上”精选个券 本基金通过对债券发行人所处行业、公司治理结构、财务状况、信息披露等情况进行评 估,并在此基础上,考虑个券流动性、信用等级、票息率等因素,自下而上的精选个券。 (2)信用利差策略 随着债券市场的发展,各种级别的信用产品(主要是政府信用债券与企业主体债券、各 类企业主体债券之间)会形成一个不同收益率水平的利差结构体系。在正常条件下,由信用 风险形成的收益率利差是稳定的,但在特定条件下,比如某个行业在经济周期的某一时期面 临信用风险改变或者市场供求发生变化时,这种稳定关系将被打破。本基金将利用定性与定 量相结合的方式,对整个市场的信用利差结构进行全面分析,在有效控制整个组合信用风险 的基础上,采取积极的投资策略,发现价值被低估的信用类债券产品,挖掘投资机会,获取 超额收益。 (3)骑乘策略 基金管理人将通过分析收益率曲线各期限段的期限利差情况,买入收益率曲线最陡峭处 所对应的期限债券,随着持有债券时间的延长,该债券的剩余期限将缩短,到期收益率将下 降,届时卖出该债券可获得资本利得收入。该策略的关键是收益率曲线的陡峭程度,若收益 率曲线较为陡峭,则随着债券剩余期限的缩短,债券的收益率水平将会有较大下滑,进而获 得较高的资本利得。 (4)息差放大策略 该策略是利用债券回购收益率低于债券收益率的机会通过循环回购以放大债券投资收 益的投资策略。该策略的基本模式即是利用买入债券进行正回购,再利用回购融入资金购买 收益率较高债券品种。在执行息差放大策略时,基金管理人将密切关注债券收益率与回购收 益率的相互关系,并始终保持回购利率低于债券收益率。 (5)可转债投资策略 可转债是一种兼具债券和股票特性的复合性衍生证券,本产品对可转债的投资主要从公 38 大成景兴信用债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 司基本面分析、理论定价分析、投资导向的变化等方面综合考虑。本基金在不同的市场环境 中,对可转债投资的投资导向也有所不同。一般而言,在熊市环境中,更多地关注可转债的 债性价值、上市公司的信用风险以及条款博弈的价值;在牛市环境中,则更多地关注可转债 的股性价值。 (6)中小企业私募债投资策略 中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差。 本基金将根据对宏观经济的研究,前瞻性判断经济周期,调整组合汇总中小企业私募债 的配置比例。同时,根据债券市场的收益率水平,重点考虑个券的风险收益水平,综合考虑 个券的信用等级(如有)、期限、流动性、息票率、提前偿还和赎回等因素,结合债券发行 人所处行业发展前景、发行人业务发展状况、企业市场地位、财务状况、管理水平及其债务 水平等,以确定债券的实际信用风险状况及其信用利差水平,重点选择信用风险相对较低、 信用利差收益相对较大、或预期信用质量将改善的中小企业私募债。 基金在控制信用风险的基础上,对中小企业私募债投资,主要采取分散投资,控制个债 持有比例。当预期发债企业的基本面情况出现恶化时,采取“尽早出售”策略,控制投资风 险。 (7)资产支持类证券投资策略 本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化 等因素的研究,预测资产池未来现金流变化,并通过研究标的证券发行条款,预测提前偿还 率变化对标的证券的久期与收益率的影响。在严格控制风险的情况下,结合信用研究和流动 性管理,选择风险调整后收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。 4、新股申购策略 本基金主要从上市公司基本面、估值水平、市场环境等面选择参与标的、参与规模和退 出时机,并通过深入分析新股上市公司的基本面情况,结合新股发行当时的市场环境,和可 比公司股票的情况指导新股询价。本基金还综合考虑新股中签率、上市首日涨幅、股价长期 表现和锁定期限等因素,在有效识别和防范风险的前提下,获取较高的申购收益。 5、权证投资策略 本基金不直接购买权证等衍生品资产,但有可能持有所持股票所派发的权证或因投资可 转债和分离交易可转债而产生的权证等,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金 融工具或金融衍生工具。 十一. 基金的业绩比较基准 39 大成景兴信用债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 本基金的业绩比较基准为中债综合指数 中债综合指数是中央国债登记结算公司于 2007 年 11 月发布的反映中国债券市场价格变 动趋势的综合型指数,基期为 2002 年 1 月 4 日。其样本债券涵盖了在银行间债券市场交易 的绝大多数债券以及在交易所交易的部分债券,除了美元债、资产支持债和部分交易所债券 以外,其他所有债券都纳入样本债券范围。样本债券剩余期限更为多样,涵盖了包括一年期 以下在内的各种债券剩余期限。由于该指数的代表性更广,因此适合作为固定收益类资产的 业绩比较基准。 如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化,或市场出现 更合适、更权威的比较基准,并且更接近本基金风格时,经基金托管人同意,本基金管理人 在履行适当程序之后,可选用新的比较基准,并将及时公告。上述变更业绩比较基准不需要 基金份额持有人大会通过。 十二. 基金的风险收益特征 本基金为较低风险、较低收益的债券型基金产品,其风险收益水平高于货币市场基金, 但低于混合型基金和股票型基金。 十三. 基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行根据基金合同规定,于 2017 年 12 月 15 日复核了本报告中的财务 指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。本投资组合报告所载数据取自大成景兴信用债债券型证券投资基金 2017 年 3 季度 报告,截至 2017 年 9 月 30 日。(财务数据未经审计)。 1.报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 172,956.84 0.05 其中:股票 172,956.84 0.05 2 基金投资 - 0.00 3 固定收益投资 345,844,937.30 95.83 其中:债券 345,844,937.30 95.83 资产支持证券 - 0.00 4 贵金属投资 - 0.00 5 金融衍生品投资 - 0.00 40 大成景兴信用债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 6 买入返售金融资产 2,700,000.00 0.75 其中:买断式回购的买入返 - 0.00 售金融资产 银行存款和结算备付金合 7 4,767,975.58 1.32 计 8 其他资产 7,404,481.02 2.05 9 合计 360,890,350.74 100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - 0.00 B 采矿业 - 0.00 C 制造业 - 0.00 电力、热力、燃气及水生产和 D - 0.00 供应业 E 建筑业 - 0.00 F 批发和零售业 - 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 - 0.00 H 住宿和餐饮业 - 0.00 信息传输、软件和信息技术服 I - 0.00 务业 J 金融业 172,956.84 0.05 K 房地产业 - 0.00 L 租赁和商务服务业 - 0.00 M 科学研究和技术服务业 - 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 - 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - 0.00 P 教育 - 0.00 Q 卫生和社会工作 - 0.00 R 文化、体育和娱乐业 - 0.00 S 综合 - 0.00 合计 172,956.84 0.05 (2)报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 无。 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(%) 1 601336 新华保险 3,052 172,956.84 0.05 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 41 大成景兴信用债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (%) 1 国家债券 14,924,443.00 4.30 2 央行票据 - 0.00 3 金融债券 3,509,966.00 1.01 其中:政策性金融债 3,509,966.00 1.01 4 企业债券 225,724,200.00 64.97 5 企业短期融资券 60,204,000.00 17.33 6 中期票据 19,984,000.00 5.75 7 可转债(可交换债) 21,498,328.30 6.19 8 同业存单 - 0.00 9 其他 - 0.00 10 合计 345,844,937.30 99.54 注:“其他”为上交所地方政府债券。 4.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 占基金资产 序 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 净值比例 号 (%) 14 余杭交 1 1480054 300,000 25,092,000.00 7.22 通债 17 珠海华 2 011752021 200,000 20,104,000.00 5.79 发 SCP001 17 义乌国 3 011754029 200,000 20,096,000.00 5.78 资 SCP001 17 平安租 4 011755047 200,000 20,004,000.00 5.76 赁 SCP008 15 蚌埠投 5 101564030 200,000 19,984,000.00 5.75 资 MTN001 5 .报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 7 .报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 8.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 8.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 42 大成景兴信用债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 本基金本报告期未投资国债期货。 8.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 9. 投资组合报告附注 9.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期无被监管部门立案调查,或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的情形。 9.2 基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 9.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 9,981.25 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 7,390,178.38 5 应收申购款 4,321.39 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 7,404,481.02 10. 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 5. 占基金资产净值 1. 序 2. 债券代码 3. 债券名称 4. 公允价值(元) 比例(%) 号 1 113011 光大转债 10,936,987.20 3.15 2 113009 广汽转债 1,647,230.00 0.47 3 110032 三一转债 1,219,559.80 0.35 4 110033 国贸转债 1,140,568.10 0.33 5 110034 九州转债 1,052,431.40 0.30 6 132001 14 宝钢 EB 319,677.00 0.09 7 113008 电气转债 319,410.00 0.09 10.1 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 10.2 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 十四. 基金的业绩 (一) 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 43 大成景兴信用债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 大成景兴信用债债券 A 净值 业绩比 业绩比较 增长 净值增 较基准 基准收益 阶段 率标 ①-③ ②-④ 长率① 收益率 率标准差 准差 ③ ④ ② 2013.07.01-2013.12.31 -3.39% 0.14% -2.74% 0.09% -0.65% 0.05% 2014.01.01-2014.12.31 27.97% 0.51% 10.34% 0.11% 17.63% 0.40% 2015.01.01-2015.12.31 12.82% 0.79% 8.15% 0.08% 4.67% 0.71% 2016.01.01-2016.12.31 0.26% 0.09% 1.85% 0.09% -1.59% 0.00% 2017.01.01-2017.09.30 1.99% 0.06% 0.68% 0.06% 1.31% 0.00% 2013.06.04-2017.09.30 43.05% 0.46% 18.62% 0.09% 24.43% 0.37% 大成景兴信用债债券 C 业绩比 业绩比较 净值增 净值增 较基准 基准收益 阶段 长率标 ①-③ ②-④ 长率① 收益率 率标准差 准差② ③ ④ 2013.07.01-2013.12.31 -3.69% 0.14% -2.74% 0.09% -0.95% 0.05% 2014.01.01-2014.12.31 27.54% 0.52% 10.34% 0.11% 17.20% 0.41% 2015.01.01-2015.12.31 12.66% 0.79% 8.15% 0.08% 4.51% 0.71% 2016.01.01-2016.12.31 -0.20% 0.09% 1.85% 0.09% -2.05% 0.00% 2017.01.01-2017.09.30 1.74% 0.06% 0.68% 0.06% 1.06% 0.00% 2013.06.04-2017.09.30 40.93% 0.46% 18.62% 0.09% 22.31% 0.37% (二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变 动的比较: 44 大成景兴信用债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 注:1、本基金合同生效日为 2013 年 6 月 4 日,截至报告期末本基金合同生效已满一年。 2、本基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比 例符合基金合同的约定。建仓期结束时,本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。 十五. 基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 45 大成景兴信用债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、基金的账户开户费用、账户维护费用; 9、C 类基金份额的销售服务费; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×0.70%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如 下: H=E×0.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费将专门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额持有人服务。 46 大成景兴信用债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 在通常情况下,销售服务费按前一日基金资产净值的 0.4%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.4%÷当年天数 H 为每日应计提的销售服务费 E 为前一日基金资产净值 销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付 指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给销售机 构,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第 3-8 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用 实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和 基金销售服务费率。降低基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率,无须召开基金份额 持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理 人网站上刊登公告。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十六. 对招募说明书更新部分的说明 本更新的招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》及其 他有关法律法规的要求,对 2017 年 7 月 19 日公布的《大成景兴信用债债券型证券投资基金 更新招募说明书(2017 年 1 期)》进行了补充和更新,主要修改内容如下: 1.根据最新资料,更新了“三、基金管理人”部分。 2.根据最新资料,更新了“四、基金托管人”部分。 3.根据最新资料,更新了“五、相关服务机构”部分。 4.根据最新数据,更新了“十二、基金的投资”部分。 47 大成景兴信用债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 5.根据最新数据,更新了“十三、基金的业绩”部分。 6.根据最新公告,更新了“二十五、其他应披露的事项”。 7.根据最新情况,更新了“二十六、招募说明书更新部分的说明”。 大成基金管理有限公司 二〇一八年一月十九日 48