关于大成景安短融债券型证券投资基金增设基金份额类别、变更 基金份额净值计算位数并相应修订基金合同和托管协议的公告 为进一步满足个人投资者的理财需求,提供更便捷的销售服务,大成基金管 理有限公司(以下简称“我公司”或“基金管理人”)经与基金托管人中国农业 银行股份有限公司协商一致,并报中国证监会备案后,决定自 2016 年 1 月 12 日起,对大成景安短融债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)增设 E 类份 额。同时为了减少本基金基金份额净值与实际值的偏差,从而更好地维护基金份 额持有人的合法权益,我公司将对本基金的基金份额净值计算精确度进行调整, 由保留至小数点后 3 位修改为保留至小数点后 4 位。具体情况如下。 一、增设 E 类基金份额的基本情况 本次增设 E 类基金份额后,本基金将包括 A 类基金份额、B 类基金份额和 E 类基金份额。三类基金份额分设不同基金代码,并分别公布基金份额净值。本基 金的基金份额分类情况如下: 份额类别 A 类基金份额 B 类基金份额 E 类基金份额 代码 000128 000129 002086 首次申购最低金额 10 元 暂不开放申购 0.01 元 追加申购最低金额 10 元 暂不开放申购 0.01 元 申购费率 0 0 0 持有低于 30 天收取 赎回费率 0 0.1%,持有超过 30 0 天不收取 A、B 份额之间的转换请见更新的招募说 与 A、B 份额不能相 份额之间相互转换 明书 互转换 销售服务费(年费率) 0.30% 0.01% 0.10% 二、变更基金份额净值计算位数的情况 为了更好地维护基金份额持有人的合法权益,我公司将对本基金的基金份额 净值计算精确度进行调整,由保留至小数点后 3 位修改为保留至小数点后 4 位。  三、修改基金合同和托管协议的相关内容 因上述增设基金份额类别、变更基金份额净值计算位数事宜,基金管理人对 《大成景安短融债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)相关 条款进行了相应的修改,并对应修改了《大成景安短融债券型证券投资基金托管 协议》(以下简称“《托管协议》”)的相关条款。在修改过程中,基金管理人根据 2014 年 7 月 7 日颁布的《公开募集证券投资基金运作管理办法》,对《基金合同》 部分条款进行了必要的调整。具体修改如下: 1、基金合同修改的内容 章节 原基金合同 修订后的基金合同 第 一 部 分 (一)订 立 本 基 金 合 同 的 目 (二)订立本基金合同的目的、依 前言 的、依据和原则 据和原则 …… …… 2、订立本基金合同的依据是 《中华人民共和国合同法》(以 2、订立本基金合同的依据是《中 下简称“《合同法》”)、《中华 华人民共和国合同法》(以下简称 人民共和国证券投资基金法》 “《合同法》”)、《中华人民共和国 (以下简称“《基金法》”)、《证 证券投资基金法》(以下简称“《基 券投资基金运作管理办法》(以 金法》”)、《公开募集证券投资基 下简称“《运作办法》”)、《证 金运作管理办法》(以下简称“《运 券投资基金销售管理办法》(以 作办法》”)、《证券投资基金销售 下简称“《销售办法》”)、《证 管理办法》(以下简称“《销售办 券投资基金信息披露管理办 法》”)、《证券投资基金信息披露 法》(以下简称“《信息披露办 管理办法》(以下简称“《信息披露 法》”)和其他有关法律法规 办法》”)和其他有关法律法规。 第 二 部 分 9、《基金法》:指 2003 年 10 月 9、《基金法》:指 2012 年 12 月 28 释义 28 日经第十届全国人民代表大 日经第十一届全国人民代表大会 会常务委员会第五次会议通 常务委员会第三十次会议通过,自 过,自 2004 年 6 月 1 日起实施 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华 的《中华人民共和国证券投资 人民共和国证券投资基金法》及颁 基金法》及颁布机关对其不时 布机关对其不时做出的修订 做出的修订 10、《销售办法》:指中国证监会 10、《销售办法》:指中国证监 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 会 2011 年 6 月 9 日颁布、同年 1 日实施的《证券投资基金销售管 10 月 1 日实施的《证券投资基 理办法》及颁布机关对其不时做出 金销售管理办法》及颁布机关 的修订 对其不时做出的修订 …… …… 12、《运作办法》:指中国证监会 12、《运作办法》:指中国证监 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 会 2004 年 6 月 29 日颁布、同 日实施的《公开募集证券投资基金 年 7 月 1 日实施的《证券投资 运作管理办法》及颁布机关对其不 基金运作管理办法》及颁布机 时做出的修订  关对其不时做出的修订 第 三 部 分 八、基金份额的等级 八、基金份额的分类 基 金 的 基 1、基金份额等级 1、基金份额类别 本情况 本基金根据投资者认(申)购本 本基金设 A 类基金份额、B 类基 基金的金额,对投资者持有的 金份额和 E 类基金份额,三类基金 基金份额按照不同的费率计提 份额单独设置基金代码,并分别计 销售服务费用,因此形成不同 算基金份额净值。相关规定见招募 的基金份额类别。本基金将设 说明书。根据基金实际运作情况, A 类和 B 类两类基金份额,两 基金管理人可在不违反法律法规 类基金份额单独设置基金代 且对基金份额持有人利益无实质 码,并分别计算基金份额净值。 不利影响的前提下,并在履行适当 根据基金实际运作情况,在履 程序后,对基金份额分类规则和办 行适当程序后,基金管理人可 法进行调整并公告。 对基金份额等级进行调整并公 2、基金份额类别的限制 告。 投资者可自行选择认(申)购的基 2、基金份额等级的限制 金份额类别,不同基金份额类别之 投资者可自行选择认(申)购 间不得互相转换, 但依据招募说 的基金份额等级,不同基金份 明书约定因认(申)购、赎回、基 额等级之间不得互相转换, 但 金转换等交易而发生基金份额自 依据招募说明书约定因认(申) 动升级或者降级的除外。 购、赎回、基金转换等交易而 本基金 A 类基金份额、B 类基金 发生基金份额自动升级或者降 份额和 E 类基金份额的限制具体 级的除外。 见基金招募说明书。基金管理人可 本基金 A 类和 B 类基金份额的 以与基金托管人协商一致并在履 金额限制具体见基金招募说明 行相关程序后,调整认(申)购各 书。基金管理人可以与基金托 类基金份额的最低金额限制及规 管人协商一致并在履行相关程 则,基金管理人必须在调整前依照 序后,调整认(申)购各类基 《信息披露办法》的有关规定在指 金份额的最低金额限制及规 定媒体上刊登公告。 则,基金管理人必须在开始调 整之日前 2 日在指定媒体上刊 登公告。 第 六 部 分 六、申购和赎回的价格、费用 六、申购和赎回的价格、费用及其 基 金 份 额 及其用途 用途 的 申 购 与 1、本基金份额净值的计算,保 1、本基金份额净值的计算,保留 赎回 留到小数点后 3 位,小数点后 到小数点后 4 位,小数点后第 5 位 第 4 位四舍五入,由此产生的 四舍五入,由此产生的收益或损失 收益或损失由基金财产承担。T 由基金财产承担。T 日的基金份额 日的基金份额净值在当天收市 净值在当天收市后计算,并在 T+1 后计算,并在 T+1 日内公告。 日内公告。遇特殊情况,经中国证 遇特殊情况,经中国证监会同 监会同意,可以适当延迟计算或公 意,可以适当延迟计算或公告。 告。 第 七 部 分 一、基金管理人 一、基金管理人 基 金 合 同 (一) 基金管理人简况 (一) 基金管理人简况 当事人及 …… …… 权利义务 法定代表人:张树忠 法定代表人:刘卓 第七部分 二、基金托管人 二、基金托管人 基金合同 (一) 基金托管人简况 (一) 基金托管人简况 当事人及 …… …… 权利义务 法定代表人:蒋超良 法定代表人:刘士余 第八部分 八、生效与公告 八、生效与公告 基金份额 基金份额持有人大会的决议, 基金份额持有人大会决定的事项 持有人大 召集人应当自通过之日起 5 日 自表决通过之日起生效。基金份额 会 内报中国证监会核准或者备 持有人大会按照《证券投资基金 案。 法》第八十七条的规定表决通过的 基金份额持有人大会的决议自 事项,召集人应当自通过之日起五 中国证监会依法核准或者出具 日内报中国证监会备案。 无异议意见之日起生效。 第九部分 二、基金管理人和基金托管人 二、基金管理人和基金托管人的更 基金管理 的更换程序 换程序 人、基金托 (一) 基金管理人的更换程 (一) 基金管理人的更换程序 管人的更 序 …… 换条件和 …… 4、备案:基金份额持有人大会选 程序 4、核准:基金份额持有人大会 任基金管理人的决议须经中国证 选任基金管理人的决议须经中 监会备案; 国证监会核准生效后方可执 5、公告:基金管理人更换后,由 行; 基金托管人在更换基金管理人的 5、公告:基金管理人更换后, 持有人大会决议生效后 2 个工作 由基金托管人在中国证监会核 日内在指定媒体公告。 准后 2 个工作日内在指定媒体 …… 公告。 (二)基金托管人的更换程序 …… …… (二) 基金托管人的更换程 4、备案:基金份额持有人大会更 序 换基金托管人的决议须经中国证 …… 监会备案; 4、核准:基金份额持有人大会 5、公告:基金托管人更换后,由 更换基金托管人的决议须经中 基金管理人在更换基金托管人的 国证监会核准生效后方可执 持有人大会决议生效后 2 个工作 行; 日内在指定媒体公告。 5、公告:基金托管人更换后, …… 由基金管理人在中国证监会核 (三)基金管理人与基金托管人 准后 2 个工作日内在指定媒体 同时更换的条件和程序。 公告。 …… …… 3、公告:新任基金管理人和新任 (三) 基金管理人与基金托 基金托管人应在更换基金管理人 管人同时更换的条件和程序。 和基金托管人的基金份额持有人 …… 大会决议生效后 2 个工作日内在 3、公告:新任基金管理人和新 指定媒体上联合公告。  任基金托管人应在更换基金管 理人和基金托管人的基金份额 持有人大会决议获得中国证监 会核准后 2 日内在指定媒体上 联合公告。 第十四部 四、估值程序 四、估值程序 分 基金 1、基金份额净值是按照每个工 1、基金份额净值是按照每个工作 资产估值 作日闭市后,基金资产净值除 日闭市后,基金资产净值除以当日 以当日基金份额的余额数量计 基金份额的余额数量计算,精确到 算,精确到 0.001 元,小数点 0.0001 元,小数点后第五位四舍 后第四位四舍五入,由此产生 五入,由此产生的误差计入基金财 的误差计入基金财产。国家另 产。国家另有规定的,从其规定。 有规定的,从其规定。 第十四部 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 分 基金 基金管理人和基金托管人将采 基金管理人和基金托管人将采取 资产估值 取必要、适当、合理的措施确 必要、适当、合理的措施确保基金 保基金资产估值的准确性、及 资产估值的准确性、及时性。当基 时性。当基金份额净值小数点 金份额净值小数点后 4 位以内(含 后 3 位以内(含第 3 位)发生估 第 4 位)发生估值错误时,视为基 值错误时,视为基金份额净值 金份额净值错误。 错误。 第十五部 二、基金费用计提方法、计提 二、基金费用计提方法、计提标准 分 基金的 标准和支付方式 和支付方式 费用与税 3、基金的销售服务费 3、基金的销售服务费 收 本基金分设两级基金份额:A 本基金分设三类基金份额:A 类基 级基金份额和 B 级基金份额。 金份额、B 类基金份额和 E 类基金 本基金对 A 级基金份额和 B 级 份额。本基金对各类基金份额设置 基金份额设置不同的销售服务 不同的销售服务费率。 费率。 本基金 A 类基金份额的销售服务 本基金 A 级基金份额的销售服 年费率为 0.30%,B 类基金份额的 务年费率为 0.30%,B 级基金份 销售服务年费率为 0.01%,E 类基 额的年费率为 0.01%。 金份额的销售服务年费率为 0.10%。对于由 B 类降级为 A 类的 基金份额持有人,年销售服务费率 应自其降级后的下一个工作日起 适用 A 类基金份额的费率。对于由 A 类升级为 B 类的基金份额持有 人,年销售服务费率应自其升级后 的下一个工作日起享受 B 类基金 份额的费率。 第 十 六 部 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 分 基 金 4、由于本基金 A 级和 B 级基金 4、由于本基金各类基金份额收取 的 收 益 与 份额收取销售服务费,各级基 销售服务费,各类基金份额类别对 分配 金份额类别对应的可供分配利 应的可供分配利润将有所不同。本  润将有所不同。本基金同一级 基金同一类别的每一基金份额享 别的每一基金份额享有同等分 有同等分配权; 配权; 第 二 十 四 二、基金份额持有人大会 二、基金份额持有人大会 部分 基 基金份额持有人大会的决议, 基金份额持有人大会决定的事项 金 合 同 内 召集人应当自通过之日起 5 日 自表决通过之日起生效。基金份额 容摘要 内报中国证监会核准或者备 持有人大会按照《证券投资基金 案。 法》第八十七条的规定表决通过的 基金份额持有人大会的决议自 事项,召集人应当自通过之日起五 中国证监会依法核准或者出具 日内报中国证监会备案。 无异议意见之日起生效。 四、基金费用与税收 四、基金费用与税收 3、基金的销售服务费 3、基金的销售服务费 本基金分设三类基金份额:A 类基 本基金分设两级基金份额:A 金份额、B 类基金份额和 E 类基金 级基金份额和 B 级基金份额。 份额。本基金对各类基金份额设置 本基金对 A 级基金份额和 B 级 不同的销售服务费率。 基金份额设置不同的销售服务 本基金 A 类基金份额的销售服务 费率。本基金 A 类基金份额的 年费率为 0.30%,B 类基金份额的 销售服务费年费率为 0.30%,B 销售服务年费率为 0.01%,E 类基 类基金份额的销售服务费年费 金份额的销售服务年费率为 率为 0.01%。对于由 B 类降级 0.10%。对于由 B 类降级为 A 类的 为 A 类的基金份额持有人,年 基金份额持有人,年销售服务费率 销售服务费率应自其降级后的 应自其降级后的下一个工作日起 下一个工作日起适用 A 类基金 适用 A 类基金份额的费率。对于由 份额的费率。对于由 A 类升级 A 类升级为 B 类的基金份额持有 为 B 类的基金份额持有人,年 人,年销售服务费率应自其升级后 销售服务费率应自其升级后的 的下一个工作日起享受 B 类基金 下一个工作日起享受 B 类基金 份额的费率。 份额的费率。 三、基金收益分配原则 4、由于本基金各类基金份额收取 三、基金收益分配原则 销售服务费,各类基金份额类别对 4、由于本基金 A 级和 B 级基金 应的可供分配利润将有所不同。本 份额收取销售服务费,各级基 基金同一类别的每一基金份额享 金份额类别对应的可供分配利 有同等分配权; 润将有所不同。本基金同一级 别的每一基金份额享有同等分 4、估值程序 配权; (1)基金份额净值是按照每个工 作日闭市后,基金资产净值除以当 4、估值程序 日基金份额的余额数量计算,精确 (1)基金份额净值是按照每个 到 0.0001 元,小数点后第五位四 工作日闭市后,基金资产净值 舍五入,由此产生的误差计入基金 除以当日基金份额的余额数量 财产。国家另有规定的,从其规定。 计算,精确到 0.001 元,小数 5、估值错误的处理  点后第四位四舍五入,由此产 基金管理人和基金托管人将采取 生的误差计入基金财产。国家 必要、适当、合理的措施确保基金 另有规定的,从其规定。 资产估值的准确性、及时性。当基 5、估值错误的处理 金份额净值小数点后 4 位以内(含 基金管理人和基金托管人将采 第 4 位)发生估值错误时,视为基 取必要、适当、合理的措施确 金份额净值错误。 保基金资产估值的准确性、及 时性。当基金份额净值小数点 后 3 位以内(含第 3 位)发生估 值错误时,视为基金份额净值 错误。 三、其他需要提示的事项 1、本基金增设 E 类基金份额、变更基金份额净值计算位数并相应修改基金 合同的事项对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响。基金管理人已就相 关事项履行规定程序,符合法律法规及《基金合同》的规定。 2、基金管理人将据此在更新基金招募说明书时,对上述相关内容进行相应 修订。 3、本公告仅对本基金增设 E 类基金份额、变更基金份额净值计算位数等有 关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读刊登于基金管理 人网站(www.dcfund.com.cn)的本基金《基金合同》等法律文件,以及相关业 务公告。 4、风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基 金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应 认真阅读本基金的基金合同和招募说明书。敬请投资者注意投资风险。 投资人如有任何问题,可拨打本公司客户服务电话 400-888-5558 或相关销 售机构的客服电话进行咨询。 特此公告。 大成基金管理有限公司 二 0 一六年一月十二日