招商基金管理有限公司关于招商安润灵活配置混合型证券投资基金 增加基金份额类别并修改基金合同和托管协议的公告 为满足基金投资者的需求,为投资者提供多样化的投资途径,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《招商安润灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)和《招商安润灵活配置混合型证券投资基金托管协议》(以下简称“《托管协议》”)的有关规定,招商基金管理有限公司(以下简称“公司”)决定于2022年3月15日起对本基金增加C类基金份额,并根据实际情况更新基金管理人的基本信息,并对本基金的《基金合同》和《托管协议》作相应修改。现将具体事宜告知如下: 一、新增C类基金份额类别基本情况 本基金增加C类基金份额后,将分别设置对应的基金代码并分别计算各类基金份额净值,投资者申购时可以自主选择与A类基金份额、C类基金份额相对应的基金代码进行申购。原有的基金份额在增加C类基金份额后,全部自动转换为招商安润灵活配置混合型证券投资基金A类基金份额。申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份额净值为基准进行计算,C类基金份额首笔申购当日的申购价格为当日A类基金份额的基金份额净值。 本基金A类和C类基金份额的费率结构如下: 1、本基金A类基金份额(基金代码:000126)收费模式 原有的基金份额自动转换为招商安润灵活配置混合型证券投资基金A类基金份额后的收费模式不变。 2、本基金C类基金份额收费模式(基金代码:015398) (1)C类基金份额申购费 本基金C类基金份额不收取申购费。 (2)C类基金份额销售服务费 本基金C类基金份额的销售服务费年费率为0.80%。 (3)C类基金份额赎回费 连续持有时间(N) 赎回费率 N<7日 1.50% 7日≤N<30日 0.50% N≥30日 0% 对于C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。 (4)本基金C类基金份额的管理费率、托管费率均与A类基金份额保持一致。 3、新增C类基金份额类别适用的销售机构 (1)直销机构 直销机构:招商基金管理有限公司 招商基金客户服务热线:400-887-9555(免长途话费) 招商基金官网交易平台 交易网站:www.cmfchina.com 客服电话:400-887-9555(免长途话费) 电话:(0755)83076995 传真:(0755)83199059 联系人:李璟 招商基金机构业务部 地址:北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801 电话:(010)56937404 联系人:贾晓航 地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼 电话:(021)38577388 联系人:胡祖望 地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼 电话:(0755)83190401 联系人:张鹏 招商基金直销交易服务联系方式 地址:广东省深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦7层招商基金客户服务部直销柜台 电话:(0755)83196359 83196358 传真:(0755)83196360 备用传真:(0755)83199266 联系人:冯敏 (2)其他销售机构 基金管理人可根据实际情况调整销售机构。 4、原则上,投资者通过代销网点和本基金管理人官网交易平台首次申购和追加申购的最低金额均为1元;通过本基金管理人直销中心申购,首次最低申购金额为50万元人民币,追加申购单笔最低金额为1元人民币。实际操作中,各销售机构在符合上述规定的前提下,可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额,具体以销售机构公布的为准,投资人需遵循销售机构的相关规定。 5、投资者可自行选择申购的基金份额类别,本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。 二、《基金合同》的修订内容 公司对《基金合同》中涉及增加C类基金份额类别的相关内容进行了修订。本项修订对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,《基金合同》当事人权利义务关系也不发生重大变化,根据《基金合同》的规定无需召开基金份额持有人大会。公司已就修订内容与基金托管人协商一致,并已报中国证监会备案。 《基金合同》的修订内容详见附件一《招商安润灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表。 根据修订的《基金合同》,相应修订本基金的《托管协议》。 三、《招商安润灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及基金产品资料概要将根据《基金合同》、《托管协议》的内容进行相应修改,并按规定更新。 四、重要提示 此次增加C类基金份额及《基金合同》、《托管协议》的修订,已履行了规定的程序,符合相关法律法规及《基金合同》的规定。投资者可访问本公司网站 (www.cmfchina.com)查阅修订后的招商安润灵活配置混合型证券投资基金的《基金合同》、《托管协议》全文。本次修订后的《基金合同》、《托管协议》将自2022年3月15日起生效。 投资者可通过以下途径咨询有关详情: 招商基金全国统一客户服务热线:400-887-9555(免长途话费) 网址:www.cmfchina.com 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等基金法律文件,全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及听取销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。 特此公告。 招商基金管理有限公司 2022年3月15日 附件一:《招商安润灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表 章 原文条款内容 修改后条款内容 节 53、基金份额分类:本基金根据申购费、销 售服务费收取方式的不同,将基金份额分 为不同的类别:A类基金份额和C类基金份 额。两类基金份额分设不同的基金代码,并 第 分别公布基金份额净值 二 54、A类基金份额:在投资者申购时收取申 部 - 购费用,但不从本类别基金资产中计提销 分 售服务费的基金份额 释 55、C类基金份额:在投资者申购时不收取 义 申购费用,但从本类别基金资产中计提销 售服务费的基金份额 56、销售服务费:指从基金财产中计提的, 用于本基金市场推广、销售以及基金份额 持有人服务的费用 六、基金份额类别 本基金根据是否收取申购费和销售服务 费,将基金份额分为不同的类别。收取申购 第 三 六、基金份额类别 费、赎回费,但不从本类别基金资产中计提 在不违反法律法规、基金合同的约定以及 销售服务费的基金份额,称为A类基金份 部 对基金份额持有人利益无实质性不利影响 额;不收取申购费,收取赎回费,同时从本 分 的情况下,根据基金实际运作情况,在履行 类别基金资产中计提销售服务费的基金份 基 金 适当程序后,基金管理人可停止某类基金 额,称为C类基金份额。各类基金份额的具 的 份额类别的销售、或者调低某类基金份额 体费率结构和费率水平详见招募说明书或 基 类别的费率水平、或者增加新的基金份额 相关公告。 类别等,此项调整无需召开基金份额持有 本基金A类基金份额、C类基金份额分别设 本 情 人大会,但调整实施前基金管理人需及时 置代码。由于基金费用的不同,本基金A类 况 公告并报中国证监会备案。 基金份额、C类基金份额将分别计算并公告 基金份额净值。 投资者可自行选择申购的基金份额类别, 本基金不同基金份额类别之间不得互相转 换。 在不违反法律法规、基金合同的约定以及 对基金份额持有人利益无实质性不利影响 的情况下,根据基金实际运作情况,在履行 适当程序后,基金管理人可停止某类基金 份额类别的销售、或者调低某类基金份额 类别的费率水平、或者增加新的基金份额 类别等,此项调整无需召开基金份额持有 人大会,但调整实施前基金管理人需及时 公告并报中国证监会备案。 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申 请当日收市后计算的基金份额净值为基准 请当日收市后计算的各类基金份额净值为 进行计算; 基准进行计算; …… …… 第 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六 1、本基金份额净值的计算,保留到小数点 1、本基金分为A类和C类两类基金份额, 部 后4位,小数点后第5位四舍五入,由此 两类基金份额单独设置基金代码,分别计 分 产生的收益或损失由基金财产承担。T日的 算和公告基金份额净值。本基金各类基金 基 基金份额净值在当天收市后计算,并按照 份额的份额净值的计算,均保留到小数点 金 基金合同的约定进行公告。遇特殊情况,经 后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产 份 履行适当程序,可以适当延迟计算或公告。 生的收益或损失由基金财产承担。T日的各 额 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本 类基金份额的基金份额净值在当天收市后 的 基金申购份额的计算详见《招募说明书》。 计算,并按照基金合同的约定进行公告。遇 申 本基金的申购费率由基金管理人决定,并 特殊情况,经履行适当程序,可以适当延迟 购 在招募说明书中列示。申购的有效份额为 计算或公告。 与 净申购金额除以当日的基金份额净值,有 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本 赎 效份额单位为份,上述计算结果均保留到 基金申购份额的计算详见《招募说明书》。 回 小数点后2位,小数点后第3位开始舍去, 本基金A 类基金份额的申购费率由基金管 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 理人决定,并在招募说明书中列示。某类基 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎 金份额的申购的有效份额为净申购金额除 回金额的计算详见《招募说明书》。本基金 以当日的该类基金份额净值,有效份额单 的赎回费率由基金管理人决定,并在招募 位为份,上述计算结果均保留到小数点后2 说明书中列示。赎回金额为按实际确认的 位,小数点后第3 位开始舍去,由此产生 有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣 的收益或损失由基金财产承担。 除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎 算结果均保留到小数点后2位,小数点后 回金额的计算详见《招募说明书》。本基金 第3 位开始舍去,由此产生的收益或损失 的赎回费率由基金管理人决定,并在招募 由基金财产承担。本基金对持续持有期少 说明书中列示。某类基金份额的赎回金额 于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回 为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该 费,并将上述赎回费全额计入基金财产。 类基金份额净值并扣除相应的费用,赎回 4、申购费用由投资人承担,不列入基金财 金额单位为元。上述计算结果均保留到小 产。 数点后2位,小数点后第3 位开始舍去, 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 有人承担,在基金份额持有人赎回基金份 本基金对持续持有期少于7日的投资者收 额时收取。赎回费用归入基金财产的比例 取不低于1.5%的赎回费,并将上述赎回费 依照相关法律法规设定,具体见招募说明 全额计入基金财产。 书的规定,未归入基金财产的部分用于支 4、A类基金份额申购费用由申购A类基金 付登记费和其他必要的手续费。其中,对持 份额的投资人承担,不列入基金财产。 续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 5、各类基金份额的赎回费用由赎回该类基 1.5%的赎回费,并全额计入基金财产。 金份额的基金份额持有人承担,在基金份 …… 额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用 九、巨额赎回的情形及处理方式 归入基金财产的比例依照相关法律法规设 2、巨额赎回的处理方式 定,具体见招募说明书的规定,未归入基金 (2)部分延期赎回:……延期的赎回申请 财产的部分用于支付登记费和其他必要的 与下一开放日赎回申请一并处理,无优先 手续费。其中,对持续持有期少于7日的投 权并以下一开放日的基金份额净值为基础 资者收取不低于1.5%的赎回费,并全额计 计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为 入基金财产。 止。 …… 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 (2)部分延期赎回:……延期的赎回申请 与下一开放日赎回申请一并处理,无优先 权并以下一开放日的该类基金份额净值为 基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎 回为止。 第 一、基金管理人 一、基金管理人 七 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 部 名称:招商基金管理有限公司 名称:招商基金管理有限公司 分 住所:深圳市福田区深南大道7088号 住所:深圳市福田区深南大道7088号 基 法定代表人:刘辉 法定代表人:王小青 金 …… …… 合 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 同 每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别每份基金份额具有同等的合法权 当 益。 事 人 及 权 利 义 务 一、召开事由 一、召开事由 第 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应 八 当召开基金份额持有人大会: 当召开基金份额持有人大会: 部 …… …… 分 (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬 (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬 基 标准,但法律法规要求提高该等报酬标准 标准或提高销售服务费,但法律法规要求 金 的除外; 提高该等报酬标准的除外; 份 2、在法律法规规定和《基金合同》约定的 2、在法律法规规定和《基金合同》约定的 额 范围内且对基金份额持有人利益无实质性 范围内且对基金份额持有人利益无实质性 持 不利影响的前提下,以下情况可由基金管 不利影响的前提下,以下情况可由基金管 有 理人和基金托管人协商后修改,不需召开 理人和基金托管人协商后修改,不需召开 人 基金份额持有人大会: 基金份额持有人大会: 大 …… …… 会 (3)调整本基金的申购费率、调低赎回费 (3)调整本基金的申购费率、调低赎回费 率; 率、调低销售服务费率; 第 五、估值程序 五、估值程序 十 1、基金份额净值是按照每个估值日闭市 1、各类基金份额的基金份额净值是按照每 四 后,基金资产净值除以当日基金份额的余 个估值日闭市后,该类基金资产净值除以 部 额数量计算,精确到0.0001元,小数点后 当日该类基金份额的余额数量计算,精确 分 第5位四舍五入。基金管理人可以设立大 到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。 基 额赎回情形下的净值精度应急调整机制。 基金管理人可以设立大额赎回情形下的净 金 国家另有规定的,从其规定。 值精度应急调整机制。国家另有规定的,从 资 六、估值错误的处理 其规定。 产 基金管理人和基金托管人将采取必要、适 六、估值错误的处理 估 当、合理的措施确保基金资产估值的准确 基金管理人和基金托管人将采取必要、适 值 性、及时性。当基金份额净值小数点后4位 当、合理的措施确保基金资产估值的准确 以内(含第4位)发生估值错误时,视为基 性、及时性。当任一类基金份额净值小数点 金份额净值错误。 后4位以内(含第4位)发生估值错误时, …… 视为该类基金份额净值错误。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如 …… 下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如 …… 下: (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25% …… 时,基金管理人应当通报基金托管人并报 (2)各类基金份额的基金份额净值计算错 中国证监会备案;错误偏差达到基金份额 误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时, 净值的0.5%时,基金管理人应当公告,并 基金管理人应当通报基金托管人并报中国 报中国证监会备案。 证监会备案;错误偏差达到该类基金份额 净值的0.5%时,基金管理人应当公告,并 报中国证监会备案。 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 第 1、基金管理人的管理费; 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 2、基金托管人的托管费; 十 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披3、基金销售服务费; 五 部 露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披 分 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师露费用; 费、律师费、仲裁费和诉讼费; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师 基 5、基金份额持有人大会费用; 费、律师费、仲裁费和诉讼费; 金 费 6、基金的证券交易费用; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的银行汇划费用; 7、基金的证券交易费用; 用 8、证券账户开户费用、银行账户维护费用;8、基金的银行汇划费用; 与 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,9、证券账户开户费用、银行账户维护费用; 税 收 可以在基金财产中列支的其他费用。 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定, 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方 可以在基金财产中列支的其他费用。 式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方 …… 式 3、上述“一、基金费用的种类”中第3-8 …… 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按 3、C类基金份额的销售服务费 费用实际支出金额列入当期费用,由基金 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C 托管人从基金财产中支付。 类基金份额的销售服务费年费率为0.80%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销 售与基金份额持有人服务,基金管理人将 在基金年度报告中对该项费用的列支情况 作专项说明。销售服务费计提的计算公式 如下: H=E×0.80%÷当年天数 H 为C类基金份额每日应计提的销售服务 费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计算,逐日累计至每 月月末,按月支付,由基金管理人向基金托 管人发送基金托管费划款指令,基金托管 人复核后于次月前3个工作日内从基金财 产中一次性支付给基金管理人。若遇法定 节假日、公休日等,支付日期顺延。 4、上述“一、基金费用的种类”中第4-9 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按 费用实际支出金额列入当期费用,由基金 托管人从基金财产中支付。 第 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 十 …… …… 六 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红 部 与红利再投资,投资者可选择现金红利或 与红利再投资,投资者可选择现金红利或 分 将现金红利自动转为基金份额进行再投 将现金红利自动转为相应类别的基金份额 基 资;若投资者不选择,本基金默认的收益分 进行再投资;若投资者不选择,本基金默认 金 配方式是现金分红;投资者在不同销售机 的收益分配方式是现金分红;投资者在不 的 构可以选择不同的收益分配方式;在同一 同销售机构可以选择不同的收益分配方 收 销售机构只能选择一种收益分配方式,基 式;在同一销售机构只能选择一种收益分 益 金登记机构将以投资者最后一次选择的收 配方式,基金登记机构将以投资者最后一 与 益分配方式为准; 次选择的收益分配方式为准; 分 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能 配 面值;即基金收益分配基准日的基金份额 低于面值;即基金收益分配基准日的各类 净值减去每单位基金份额收益分配金额后 基金份额净值减去每单位该类基金份额收 不能低于面值; 益分配金额后不能低于面值; 4、每一基金份额享有同等分配权; 4、由于本基金A类基金份额不收取而C类 5、投资者的现金红利和红利再投资形成的 基金份额收取销售服务费,将导致各基金 基金份额均保留到小数点后第2位,小数 份额类别对应的可供分配利润有所不同; 点后第3位开始舍去,舍去部分归基金资 本基金同一类别的每一基金份额享有同等 产; 分配权; 六、基金收益分配中发生的费用 5、投资者的现金红利和红利再投资形成的 基金收益分配时所发生的银行转账或其他 各类基金份额均保留到小数点后第2位, 手续费用由投资者自行承担。当投资者的 小数点后第3位开始舍去,舍去部分归基 现金红利小于一定金额,不足以支付银行 金资产; 转账或其他手续费用时,基金登记机构可 六、基金收益分配中发生的费用 将基金份额持有人的现金红利自动转为基 基金收益分配时所发生的银行转账或其他 金份额。红利再投资的计算方法,依照《业 手续费用由投资者自行承担。当投资者的 务规则》执行。 现金红利小于一定金额,不足以支付银行 转账或其他手续费用时,基金登记机构可 将基金份额持有人的现金红利自动转为相 应类别的基金份额。红利再投资的计算方 法,依照《业务规则》执行。 第 十 八 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 部 (五)临时报告 (五)临时报告 分 …… …… 基 15、基金管理费、基金托管费、申购费、赎 15、基金管理费、基金托管费、销售服务费、 金 回费等费用计提标准、计提方式和费率发 申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式 的 生变更; 和费率发生变更; 信 16、基金份额净值计价错误达基金份额净 16、任一类基金份额净值计价错误达该类 息 值百分之零点五; 基金份额净值百分之零点五; 披 露