汇添富消费行业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 本基金经 2013 年 3 月 13 日中国证券监督管理委员会证监许可【2013】237 号文核准募 集。本基金基金合同于 2013 年 5 月 3 日正式生效。 根据基金管理人 2015 年 8 月 5 日刊登的《汇添富基金管理股份有限公司关于变更旗下 “混合型证券投资基金”的基金名称并相应修订基金合同部分条款的公告》，汇添富消费 行业股票型证券投资基金自 2015 年 8 月 5 日起更名为汇添富消费行业混合型证券投资基 金。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或 保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本 基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金 产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社 会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中 产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。本基金是混合型基金，其预期收益及风 险水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金，属于中高收益/风险特征的基金。 投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量 等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述是基于投资范 围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的 长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直销机构和其他销售机构）根据相关法律 法规对本基金进行“销售适当性风险评价”，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因 此销售机构的基金产品“风险等级评价”与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表 述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品 风险之间的匹配检验。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作过 程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过 50%的除外。 本招募说明书更新截止日为 2019 年 5 月 3 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 一、基金管理人 （一） 基金管理人简况 名称：汇添富基金管理股份有限公司 住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室 办公地址：上海市富城路 99 号震旦国际大楼 20 楼 法定代表人：李文 成立时间： 2005 年 2 月 3 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监基金字[2005]5 号 注册资本：人民币 132,724,224 元 联系人：李鹏 联系电话：021－28932888 股东名称及其出资比例： 股东名称 股权比例 东方证券股份有限公司 35.412% 上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 24.656% 上海上报资产管理有限公司 19.966% 东航金控有限责任公司 19.966% 合计 100% 二、主要人员情况 1、董事会成员 李文先生，2015 年 4 月 16 日担任董事长。国籍：中国，1967 年出生，厦门大学会计学 博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长。历任中国人民银行厦门市分行稽核处科 长，中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局杏林支局副行长、副局长，中国人民银行厦 门市中心支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限责任公司资金财务管理总部副总 经理，稽核总部总经理，东方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理，汇添富基金管 理股份有限公司督察长。 林福杰先生，2018 年 3 月 21 日担任董事。国籍：中国，1971 年出生，上海交通大学工 商管理硕士。现任东航金控有限责任公司总经理、党委副书记、东航集团财务有限责任公 司董事长。曾任东航期货有限责任公司部门经理，东航集团财务有限责任公司副总经理， 国泰人寿保险有限责任公司副总经理，东航金控有限责任公司党委书记、副总经理。 程峰先生，2016 年 11 月 20 日担任董事。国籍：中国，1971 年出生，上海交通大学工 商管理硕士。现任上海报业集团副总经理，上海上报资产管理有限公司董事长，上海文化 产权交易所股份有限公司董事长，上海瑞力投资基金管理有限公司董事长。历任上海市对 外经济贸易委员会团委副书记、书记，上海机械进出口(集团)有限公司副总裁，上海市对 外经济贸易委员会技术进口处副处长，上海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处 副处长、处长，上海国际集团有限公司办公室、信息中心主任，上海国际集团有限公司行 政管理总部总经理，上海国际集团金融服务有限公司党委副书记、总经理，上海国际集团 金融服务有限公司党委书记、董事长、总经理，上海国际集团金融服务有限公司党委书记、 董事长，上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长。 张晖先生，2015 年 4 月 16 日担任董事，总经理。国籍：中国，1971 年出生，上海财经 大学数量经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理，汇添富资本管理有限公 司董事长。历任申银万国证券研究所高级分析师，富国基金管理有限公司高级分析师、研 究主管和基金经理，汇添富基金管理股份有限公司副总经理、投资总监、投资决策委员会 副主席，曾担任中国证券监督管理委员会第十届和第十一届发行审核委员会委员。 韦杰夫（Jeffrey R. Williams）先生，2007 年 3 月 2 日担任独立董事。国籍：美国， 1953 年出生，哈佛大学商学院工商管理硕士，哈佛大学肯尼迪政府学院艾什民主治理与 创新中心高级研究学者。现任美国中华医学基金会理事。历任美国花旗银行香港分行副总 裁、深圳分行行长，美国运通银行台湾分行副总裁，台湾美国运通国际股份有限公司副总 裁，渣打银行台湾分行总裁，深圳发展银行行长，哈佛上海中心董事总经理。 林志军先生，2015 年 4 月 16 日担任独立董事。国籍：中国香港，1955 年出生，厦门大 学经济学博士，加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学硕士。现任澳门科技大学副校长 兼商学院院长、教授、博导。历任福建省科学技术委员计划财务处会计，五大国际会计师 事务所 Touche Ross International(现为德勤) 加拿大多伦多分所审计员，厦门大学会计 师事务所副主任会计师，厦门大学经济学院讲师、副教授，伊利诺大学(University of Illinois)国际会计教育与研究中心访问学者，美国斯坦福大学(Stanford University)经济系 访问学者，加拿大 Lethbridge 大学管理学院会计学讲师、副教授 (tenured)，香港大学 商学院访问教授，香港浸会大学商学院会计与法律系教授，博导，系主任。 杨燕青女士，2011 年 12 月 19 日担任独立董事，国籍：中国，1971 年出生，复旦大学经 济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑，第一财经研究院院长，国家金融与发展实验 室特邀高级研究员，上海政协委员，《第一财经日报》创始编委之一，第一财经频道高端 对话节目《经济学人》等栏目创始人和主持人，《波士堂》等栏目资深评论员。2002- 2003 年期间受邀成为约翰-霍普金斯大学访问学者。 2、监事会成员 任瑞良先生，2004 年 10 月 20 日担任监事，2015 年 6 月 30 日担任监事会主席。国籍： 中国，1963 年出生，大学学历，会计师、非执业注册会计师职称。现任上海报业集团上 海上报资产管理有限公司副总经理。历任文汇新民联合报业集团财务中心财务主管，文汇 新民联合报业集团文新投资公司财务主管、总经理助理、副总经理等。 王如富先生，2015 年 9 月 8 日担任监事。国籍：中国，1973 年出生，硕士研究生，注册 会计师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主任。历任申银万国证券 计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员，金信证券规划发展总部总经理助理、 秘书处副主任（主持工作），东方证券研究所证券市场战略资深研究员、董事会办公室资 深主管、主任助理、副主任。 毛海东先生，2015 年 6 月 30 日担任监事，国籍：中国，1978 年出生，国际金融学硕士。 现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾任职于东航期货有限责 任公司，东航集团财务有限责任公司。 王静女士，2008 年 2 月 23 日担任职工监事，国籍：中国，1977 年出生，中加商学院工 商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监。曾任职于中国东方航 空集团公司宣传部，东航金控有限责任公司研究发展部。 林旋女士，2008 年 2 月 23 日担任职工监事，国籍：中国，1977 年出生，华东政法学院 法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监，汇添富资本管理有限 公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。 陈杰先生，2013 年 8 月 8 日担任职工监事，国籍：中国，1979 年出生，北京大学理学博 士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。曾任职于罗兰贝格管理咨询有 限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。 3、高管人员 李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍） 张晖先生，2015 年 6 月 25 日担任总经理。（简历请参见上述董事会成员介绍） 雷继明先生，2012 年 3 月 7 日担任副总经理。国籍：中国，1971 年出生，工商管理硕士。 历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理，中国民族证券有限责任公司营业部 总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011 年 12 月加盟汇添富基金管理股份有限公司，现 任公司副总经理。 娄焱女士，2013 年 1 月 7 日担任副总经理。国籍：中国，1971 年出生，金融经济学硕士。 曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、嘉实基金管理有限公司、 招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上海代表处工作，负 责投资银行、证券投资研究，以及基金产品策划、机构理财等管理工作。2011 年 4 月加 入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。 袁建军先生，2015 年 8 月 5 日担任副总经理。国籍：中国，1972 年出生，金融学硕士。 历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理，汇添富基金管理股份有限公司基金经 理、专户投资总监、总经理助理，并于 2014 年至 2015 年期间担任中国证券监督管理委 员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限 公司，现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、投资决策委员会主席。 李骁先生，2017 年 3 月 3 日担任副总经理。国籍：中国，1969 出生，武汉大学金融学硕 士。历任厦门建行计算机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、处长，厦门建行信息技术 部处长，建总行北京开发中心负责人，建总行信息技术管理部副总经理，建总行信息技术 管理部副总经理兼北京研发中心主任，建总行信息技术管理部资深专员（副总经理级）。 2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司副总 经理、首席技术官。 李鹏先生，2015 年 6 月 25 日担任督察长。国籍：中国，1978 年出生，上海财经大学经 济学博士，历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同业金融部副总经理，汇添 富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015 年 3 月加入汇添富基金管理股份有限公司， 现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。 4、基金经理 （1）现任基金经理 胡昕炜先生，国籍：中国。学历：清华大学工学硕士。8 年证券从业经历。2011 年加入汇 添富基金任行业分析师。2016 年 4 月 8 日至今任汇添富消费行业混合基金的基金经理， 2017 年 7 月 28 日至今任添富添福吉祥混合基金的基金经理，2017 年 9 月 20 日至今任 添富盈润混合基金的基金经理，2018 年 1 月 19 日至今任添富价值创造定开混合基金的基 金经理，2018 年 9 月 21 日至今任添富全球消费混合（QDII）的基金经理，2018 年 12 月 21 日至今任添富消费升级混合基金的基金经理。 （2）历任基金经理 朱晓亮先生，2013 年 5 月 3 日至 2016 年 4 月 8 日任汇添富消费行业混合基金的基金经 理。 5、投资决策委员会 主席：袁建军先生（副总经理） 成员：韩贤旺先生（首席经济学家）、王栩（权益投资总监）、陆文磊（总经理助理，固 定收益投资总监）、劳杰男（研究总监） 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2018 年 6 月末，本集团资产总额 228,051.82 亿元，较上年末增加 6,807.99 亿元，增幅 3.08%。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27 亿元至 1,814.20 亿元，增幅 5.42%；净利润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元，增幅 6.08%。 2017 年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”，美国《环球金融》 “2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国最佳数字银行”、 “2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017 最佳金融创新奖”及中国银行 业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》 “2017 全球银行 1000 强”中列第 2 位；在美国《财富》“2017 年世界 500 强排行榜” 中列第 28 名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资 产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托 管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托 管运营中心上海分中心，共有员工 315 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师 事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷 经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有 八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行国 际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计部， 长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战 略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外 机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为 中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中 国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、 社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托 管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末， 中国建设银行已托管 857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务 水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托 管银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产 托管机构”等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行” 、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心 住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室 办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼 法定代表人：李文 电话：（021）28932893 传真：（021）50199035 或（021）50199036 联系人：陈卓膺 客户服务电话：400-888-9918（免长途话费） 网址：www.99fund.com （2）汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统（trade.99fund.com） 2、销售机构 1) 中国工商银行股份有限公司 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间：1984 年 1 月 1 日 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币 34,932,123.46 万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 2) 中国农业银行股份有限公司 公司全称：中国农业银行股份有限公司 法定代表人：周慕冰 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com 3) 中国银行股份有限公司 公司全称：中国银行股份有限公司 法定代表人:陈四清 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn 4) 中国建设银行股份有限公司 公司全称：中国建设银行股份有限公司 法定代表人：田国立 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 5) 交通银行股份有限公司 公司全称：交通银行股份有限公司 法定代表人：牛锡明 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com 6) 招商银行股份有限公司 公司全称：招商银行股份有限公司 法定代表人：李建红 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com 7) 中信银行股份有限公司 公司全称：中信银行股份有限公司 法定代表人：孔丹 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 客服电话：95558 网址：www.citicbank.com 8) 上海浦东发展银行股份有限公司 公司全称：上海浦东发展银行股份有限公司 法定代表人：高国富 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 客户服务热线：95528 公司网站：www.spdb.com.cn 9) 中国邮政储蓄银行有限责任公司 公司全称：中国邮政储蓄银行有限公司 法定代表人：刘安东 注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 客户服务电话：95580 网址：www.psbc.com 10) 北京银行股份有限公司 公司全称：北京银行股份有限公司 法定代表人：闫冰竹 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn 11) 华夏银行股份有限公司 公司全称：华夏银行股份有限公司 法定代表人： 吴建 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 客户服务热线：95577 华夏银行公司网站： www.hxb.com.cn 12) 上海银行股份有限公司 公司全称：上海银行股份有限公司 法定代表人：金煜 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 客户服务电话：95594 网址：www.bosc.cn 13) 广发银行股份有限公司 公司全称：广发银行股份有限公司 法定代表人：李若虹 注册地址：广州农林下路 83 号 办公地址：广东省广州市东风东路 713 号 客户服务热线：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn 14) 平安银行股份有限公司 公司全称：平安银行股份有限公司 法定代表人：孙建一 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号 客服电话：95511-3 公司网址：bank.pingan.com 15) 宁波银行股份有限公司 公司全称：宁波银行股份有限公司 法定代表人： 陆华裕 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 16) 上海农村商业银行股份有限公司 公司全称：上海农村商业银行股份有限公司 法定代表人：胡平西 注册地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼 办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼 客服电话：021-962999 4006962999 公司网站：www.srcb.com 17) 北京农村商业银行股份有限公司 null18) 杭州银行股份有限公司 公司全称：杭州银行股份有限公司 法定代表人：陈震山 注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 客户服务电话：95398 网址：www.hzbank.com.cn 19) 南京银行股份有限公司 公司全称：南京银行股份有限公司 法定代表人：林复 注册地址：南京市白下区淮海路 50 号 办公地址：南京市玄武区中山路 288 号 客户服务电话：95302 联系网址：www.njcb.com.cn 20) 江苏银行股份有限公司 公司全称：江苏银行股份有限公司 法定代表人：黄志伟 注册地址：南京市洪武北路 55 号 办公地址：南京市洪武北路 55 号 客户服务电话：95319 网址：www.jsbchina.cn 21) 渤海银行股份有限公司 公司全称：渤海银行股份有限公司 法定代表人：刘宝凤 注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号 办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号 客户服务电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn 22) 大连银行股份有限公司 公司全称：大连银行股份有限公司 法定代表人：陈占维 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号 办公地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号 客服电话：4006640099 网站：www.bankofdl.com 23) 哈尔滨银行股份有限公司 公司全称：哈尔滨银行股份有限公司 法定代表人：郭志文 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 客户服务电话：95537 公司网址：www.hrbb.com.cn 24)东莞农村商业银行股份有限公司 公司全称：东莞农村商业银行股份有限公司 法定代表人：王耀球 公司地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 客户服务电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 25) 天津银行股份有限公司 公司全称：天津银行股份有限公司 法定代表人：王金龙 注册地址：天津市河西区友谊路 15 号 办公地址：天津市河西区友谊路 15 号 客服电话：4006-960296 网站：www.bank-of-tianjin.com.cn 26) 重庆农村商业银行 公司全称：重庆农村商业银行 法定代表人：刘建忠 注册地址：重庆市江北区洋河东路 10 号 办公地址：重庆市江北区金沙门路 36 号 客户服务电话：95389 联系网站：www.cqrcb.com 27) 西安银行股份有限公司 null28) 金华银行股份有限公司 公司全称：金华银行股份有限公司 法定代表人：徐雅清 办公地址：浙江省金华市金东区光南路 668 号 注册地址：浙江省金华市金东区光南路 668 号 电话：400-7116668 公司网址：www.jhccb.com.cn 29) 江苏江南农村商业银行股份有限公司 公司全称：江苏江南农村商业银行股份有限公司 法定代表人：陆向阳 注册地址：常州市延陵中路 668 号 办公地址：常州市和平路 413 号报业传媒大厦 B 楼 客服电话：0519-96005 公司网站：www.jnbank.com.cn 30) 包商银行股份有限公司 公司全称：包商银行股份有限公司 法定代表人： 李镇西 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 电 话：95352 公司网站：www.bsb.com.cn 31) nullnull32) 苏州银行股份有限公司 公司全称：苏州银行股份有限公司 法定代表人：王兰凤 注册地址：江苏省工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏省工业园区钟园路 728 号 客服电话：96067 网站：www.suzhoubank.com 33) 珠海华润银行股份有限公司 公司全称：珠海华润银行股份有限公司 法定代表人：刘晓勇 公司地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号 客户服务电话：96588 网址：www.crbank.com.cn 34) 杭州联合农村商业银行股份有限公司 公司全称：杭州联合农村商业银行股份有限公司 法定代表人：张晨 注册地址：杭州市建国中路 99 号 办公地址：杭州市建国中路 99 号 客户服务热线：96592 网址：www.urcb.com 35) 南洋商业（中国）有限公司 公司全称：南洋商业（中国）有限公司 法定代表人：陈孝周 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 800 号南洋商业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 800 号 客户服务电话：(86-21) 3856 6666 或 400-830-2066 网址：www.ncbchina.cn 36) 渣打银行（中国）有限公司 公司全称：渣打银行（中国）有限公司 法定代表人：张晓蕾 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 201 号渣打银行大厦 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 201 号渣打银行大厦 1 层及 2 层 客户服务电话：800-820-8088 公司网址：www.sc.com/cn 37) 晋商银行股份有限公司 公司全称：晋商银行股份有限公司 法定代表人：阎俊生 注册地址：太原市长风西街 1 号丽华大厦 办公地址：太原市长风西街 1 号丽华大厦 客服电话：95105588 网站：http://www.jshbank.com/jsyh/index.html 38) 富滇银行股份有限公司 公司全称：富滇银行股份有限公司 法定代表人：夏蜀 注册地址：云南省昆明市拓东路 41 号 办公地址：云南省昆明市拓东路 41 号 客服电话：0871-96533 或 400-88-96533 网站：http://www.fudian-bank.com 39) 恒丰银行股份有限公司 公司全称：恒丰银行股份有限公司 法定代表人： 蔡国华 注册地址： 山东省烟台市芝罘区南大街 248 号 办公地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248 号 客户服务电话：95395 网址：http://www.hfbank.com.cn/ 40) 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 公司全称：浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 法定代表人：俞俊海 注册地址：浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号 办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号 客户服务电话：400-88-96596 网址： www.borf.cn 41) 浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司 公司全称：浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司 法定代表人：刘少云 注册地址：温州市龙湾区永强大道衙前段 办公地址：温州市龙湾区永强大道衙前段 客服电话：400-8296596 96596 网址：www.lwrcb.com 42) 泉州银行股份有限公司 公司全称：泉州银行股份有限公司 法定代表人：傅子能 注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 客户服务电话：400-88-96312 网址：http://www.qzccbank.com/ 43) 锦州银行股份有限公司 公司全称：锦州银行股份有限公司 注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号 办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号 法定代表人：张伟 客服电话：4006696178 网址：http://www.jinzhoubank.com/jzbank/index.html 44) 长春农村商业银行股份有限公司 公司全称：长春农村商业银行股份有限公司 法定代表人：马铁刚 注册地址：长春市二道区自由大路 5755 号 办公地址：长春市二道区自由大路 5755 号 客服电话：96888 网址：http://www.cccb.cn/ 45) 浙江温州鹿城农村商业银行股份有限公司 公司全称：浙江温州鹿城农村商业银行股份有限公司 法定代表人：陈宏强 注册地址：温州市车站大道 547 号信合大厦 A 幢 办公地址：温州市车站大道 547 号信合大厦 A 幢 客户服务电话：96526 网址：http://www.lcrcbank.com/ 46) 龙江银行股份有限公司 公司全称：龙江银行股份有限公司 法定代表人：张建辉 注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号 客服电话：400-645-8888 公司网站：https://www.lj-bank.com/ 47) 浙江乐清农村商业银行股份有限公司 公司全称：浙江乐清农村商业银行股份有限公司 法定代表人：高剑飞 注册地址：乐清市城南街道伯乐西路 99 号 办公地址：乐清市城南街道伯乐西路 99 号 客服电话：4008896596 或 96596 网站：www.yqbank.com 48) 中原银行股份有限公司 公司全称：中原银行股份有限公司 法定代表人：窦荣兴 注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 客服电话：95186 网址： www.zybank.com.cn 49) 浙江瑞安农村商业银行股份有限公司 网址：https://www.rarcbank.com/ 客户热线：4008057702 50) 九江银行股份有限公司 网址：http://www.jjccb.com 客服：95316 51) 广州农村商业银行 null52) 爱建证券有限责任公司 公司全称：爱建证券有限责任公司 法定代表人：祝健 注册地址：世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼 办公地址：世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼 客户服务电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com 53) 安信证券股份有限公司 公司全称：安信证券股份有限公司 法定代表人：王连志 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 客服电话：95517 公司网站地址：www.essence.com.cn 54) 渤海证券股份有限公司 公司全称：渤海证券股份有限公司 法定代表人：王春峰 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 客户服务电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 55) 上海华信证券有限责任公司 公司全称：上海华信证券有限责任公司 法定代表人：陈灿辉 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 18-23 楼 客户服务电话：（021）63898888 公司网站：http://www.shhxzq.com 56) 财富证券有限责任公司 公司全称：财富证券有限责任公司 法定代表人：蔡一兵 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27、28 楼 客服电话：95317 网址：www.cfzq.com 57) 财通证券股份有限公司 公司全称：财通证券股份有限公司 法定代表人：沈继宁 注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 客服电话：95336 公司网址：www.ctsec.com 58) 长城国瑞证券有限公司 公司全称：长城国瑞证券有限公司 法定代表人：王勇 注册地址：厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 办公地址：厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼 客户服务电话：400-0099-886 网址：www.gwgsc.com 59) 长城证券股份有限公司 公司全称：长城证券股份有限公司 法定代表人：丁益 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 客服电话：400-6666-888 公司网站： www.cgws.com 60) 长江证券股份有限公司 公司全称：长江证券股份有限公司 法定代表人：尤习贵 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 客服热线：95579 网站：www.95579.com 61) 大同证券有限责任公司 公司全称：大同证券有限责任公司 法定代表人：董祥 注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层 客服电话：4007-121212 网站地址：www.dtsbc.com.cn 62) 德邦证券股份有限公司 公司全称：德邦证券股份有限公司 法定代表人：武晓春 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 29 楼 客服电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn 63) 第一创业证券股份有限公司 公司全称：第一创业证券股份有限公司 法定代表人：刘学民 注册地址： 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层 办公地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn 64) 东北证券股份有限公司 公司全称：东北证券股份有限公司 法定代表人：李福春 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 客户服务电话：95360 网址：www.nesc.cn 65) 东方证券股份有限公司 公司全称：东方证券股份有限公司 法定代表人：潘鑫军 注册地址：上海市中山南路 318 号国际金融广场 2 号楼 22 层-29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号国际金融广场 2 号楼 22 层-29 层 客户服务热线：95503 东方证券网站：www.dfzq.com.cn 66) 东吴证券股份有限公司 公司全称：东吴证券股份有限公司 法定代表人：范力 注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 67) 东兴证券股份有限公司 公司全称：东兴证券股份有限公司 法定代表人：魏庆华 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 客服电话：95309 公司网址：www.dxzq.net 68) 方正证券股份有限公司 公司全称：方正证券股份有限公司 法定代表人：高利 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层 全国统一客服热线：95571 方正证券网站：www.foundersc.com 69) 光大证券股份有限公司 公司全称：光大证券股份有限公司 法定代表人： 薛峰 注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号 客户服务电话: 95525 公司网址： www.ebscn.com 70) 广州证券股份有限公司 公司全称：广州证券股份有限公司 法定代表人：胡伏云 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 客服电话：95396 公司网站： www.gzs.com.cn 71) 国都证券股份有限公司 公司全称：国都证券股份有限公司 法定代表人：王少华 注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 72) 国海证券股份有限公司 公司名称：国海证券股份有限公司 法定代表人：何春梅 注册地址：广西桂林市辅星路 13 楼 办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦 客服电话：95563 公司网站：www.ghzq.com.cn 73) 国金证券股份有限公司 公司全称：国金证券股份有限公司 法定代表人：冉云 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 74) 国联证券股份有限公司 公司全称：国联证券股份有限公司 法定代表人：姚志勇 注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号 办公地址：江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 客服电话：95570 公司网址：www.glsc.com.cn 75) 国泰君安证券股份有限公司 公司全称：国泰君安证券股份有限公司 法定代表人：杨德红 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 76) 国信证券股份有限公司 公司全称：国信证券股份有限公司 法定代表人：何如 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 客户服务电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn 77) 海通证券股份有限公司 公司全称：海通证券股份有限公司 法定代表人：周杰 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 客服电话：95553、4008888001、021-95553 公司网址：www.htsec.com 78) 恒泰证券股份有限公司 公司全称：恒泰证券股份有限公司 法定代表人：庞介民 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 14-18 楼 联系电话：400-196-6188 网址：www.cnht.com.cn 79) 华安证券股份有限公司 公司全称：华安证券股份有限公司 法定代表人：章宏韬 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 客户服务电话：95318 网址：www.hazq.com 80) 华宝证券有限责任公司 公司全称：华宝证券有限责任公司 法定代表人：陈林 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 81) 华福证券有限责任公司 公司全称：华福证券有限责任公司 法定代表人：黄金琳 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 9 层（福州行政总部） 客户服务电话：95547 公司网址： www.hfzq.com.cn 82) 华龙证券股份有限公司 公司全称：华龙证券股份有限公司 法定代表人: 孙耀志 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 客服电话：95368、400-6898888 公司网址：www.hlzq.com 83) 华融证券股份有限公司 公司全称：华融证券股份有限公司 法定代表人：祝献忠 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层 客服电话：95390 网址：www.hrsec.com.cn 84) 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：程高峰、万鸣 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 85) 华鑫证券有限责任公司 公司全称：华鑫证券有限责任公司 法定代表人：俞洋 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 客服电话：95323 公司网址：http://www.cfsc.com.cn/ 86) 江海证券有限公司 公司全称：江海证券有限公司 法定代表人：赵洪波 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号 客户服务热线：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 87) 九州证券股份有限公司 公司全称：九州证券股份有限公司 法定代表人：魏先锋 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼 客服电话：95305 网址： http://www.jzsec.com 88) 开源证券股份有限公司 公司全称：开源证券股份有限公司 法定代表人：李刚 注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 客服电话：95325 公司网址： www.kysec.cn 89) 联储证券有限责任公司 公司全称：联储证券有限责任公司 法人： 沙常明 注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 层 客服电话：400-620-6868 公司网站：www.lczq.com 90) 中国民族证券有限责任公司 公司全称：中国民族证券有限责任公司 法定代表人：何亚刚 注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F 客服电话：400－889－5618 网址：www.e5618.com 91) 平安证券股份有限公司 公司全称：平安证券股份有限公司 法定代表人：刘世安 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层； 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层； 全国免费业务咨询电话：95511-8、4000-188-288 网址：stock.pingan.com 92) 瑞银证券有限责任公司 公司全称：瑞银证券有限责任公司 法定代表人：钱于军 注册地址：北京市西城区金融大街 7 号/英蓝国际金融中心 12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 15 层 客户服务电话：400-887-8827 网址：www.ubs.com 93) 山西证券股份有限公司 公司全称：山西证券股份有限公司 法定代表人：侯巍 注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 客服电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn 94) 上海证券有限责任公司 公司全称：上海证券有限责任公司 法定代表人：李俊杰 注册地址：上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 客户服务电话：（021）962518、4008918918（全国热线） 公司网站：www.962518.com 95) 申万宏源西部证券有限公司 公司全称：申万宏源西部证券有限公司 法定代表人：韩志谦 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 联系人：李巍 96) 申万宏源证券有限公司 公司全称: 申万宏源证券有限公司 法定代表人：李梅 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 客服电话：95523 或 4008895523 或 021-33389888 网址: www.swhysc.com 97) 世纪证券有限责任公司 公司全称：世纪证券有限责任公司 法定代表人：姜昧军 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层 客服热线：400-832-3000 网站： www.csco.com.cn 98) 首创证券有限责任公司 公司全称：首创证券有限责任公司 法定代表人：毕劲松 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 客户服务电话：400-620-0620 网址： www.sczq.com.cn 99) 太平洋证券股份有限公司 公司全称：太平洋证券股份有限公司 法定代表人：李长伟 注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 公司地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 客服电话：95397 网址：www.tpyzq.com 100) 天风证券股份有限公司 公司全称：天风证券股份有限公司 法定代表人：余磊 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 客服电话：95391、400-800-5000 公司网址：www.tfzq.com 101) 万联证券股份有限公司 公司全称：万联证券股份有限公司 法定代表人：张建军 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 客服电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.cn 102) 西藏东方财富证券股份有限公司 公司全称：西藏东方财富证券股份有限公司 法定代表人：陈宏 注册地址：拉萨市北京中路 101 号 办公地址：上海市徐汇区东湖路 7 号一幢二层 客户服务电话：95357 网址：www.xzsec.com 103) 西南证券股份有限公司 公司全称：西南证券股份有限公司 法定代表人：吴坚 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 客户服务电话：95355 网址：www.swsc.com.cn 104) 湘财证券股份有限公司 公司全称：湘财证券股份有限公司 法定代表人：孙永祥 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层 办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层 客服电话：95351 公司网址：www.xcsc.com 105) 新时代证券股份有限公司 公司全称：新时代证券股份有限公司 法定代表人：叶顺德 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 客服电话：95399 网址：www.xsdzq.cn 106) 信达证券股份有限公司 公司全称：信达证券股份有限公司 法定代表人：张志刚 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com 107) 兴业证券股份有限公司 公司全称：兴业证券股份有限公司 法定代表人：杨华辉 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 客服电话：95562 公司网址：www.xyzq.com.cn 108) 中国银河证券股份有限公司 公司全称：中国银河证券股份有限公司 法定代表人：陈共炎 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 客服电话：95551 或 4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 109) 招商证券股份有限公司 公司全称：招商证券股份有限公司 法定代表人：霍达 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 客户服务电话：95565、4008888111 公司网址：www.newone.com.cn 110) 浙商证券股份有限公司 公司全称：浙商证券股份有限公司 法定代表人：吴承根 注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 客户服务电话：95345 公司网址：www.stocke.com.cn 111) 中航证券有限公司 公司全称：中航证券有限公司 法定代表人：王宜四 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 客户服务电话：95335 或 400-88-95335 网址：www.avicsec.com 112) 中国国际金融有限公司 公司全称：中国国际金融有限公司 法定代表人：丁学东 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 公司网址：www.cicc.com.cn 113) 中泰证券股份有限公司 公司全称：中泰证券股份有限公司 法定代表人：李玮 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 114) 中天证券股份有限公司 公司全称：中天证券股份有限公司 法定代表人：马功勋 注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲 办公地址：沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼中天证券经纪事业部 客服电话：（024）95346 公司网站：www.iztzq.com 115) 中国中投证券有限责任公司 公司全称：中国中投证券有限责任公司 法定代表人：高涛 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 客服电话：400-600-8008、95532 网址：www.china-invs.cn 116) 中信建投证券股份有限公司 公司全称：中信建投证券股份有限公司 法定代表人姓名：王常青 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 客服电话：400-8888-108 公司网址：www.csc108.com 117) 中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层 法人代表：沈强 联系人：王霈霈 联系电话：95548 公司网站：www.bigsun.com.cn 118) 中信证券股份有限公司 公司全称：中信证券股份有限公司 法定代表人：张佑君 注册住址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com 119) 中信证券（山东）有限责任公司 公司全称：中信证券（山东）有限责任公司 法定代表人：杨宝林 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层（266061） 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 2 层 客户服务电话：95548 公司网址：www.zxwt.com.cn 120) 中银国际证券有限责任公司 公司全称：中银国际证券有限责任公司 法定代表人：宁敏 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 客户服务电话：400-620-8888 公司网址：www.bocichina.com 121) 浙商银行股份有限公司 浙商银行股份有限公司基本信息： 销售机构全称：浙商银行股份有限公司 销售机构简称：浙商银行 客服电话：95527 网站：http://www.czbank.com/cn 122) 天相投资顾问有限公司 公司全称：天相投资顾问有限公司 法定代表人：林义相 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100032 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 邮编：100088 客服电话 ：010-66045555 公司网址：www.txsec.com 123) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 公司全称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 法定代表人：马勇 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 公司地址：深圳市福田区福田街道 民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 客服中心：400-166-1188 公司网站：8.jrj.com.cn 124) 和讯信息科技有限公司 公司全称：和讯信息科技有限公司 法定代表人：王莉 注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 客服电话：010-85697400、4009200022 网址：licaike.hexun.com 125) 厦门市鑫鼎盛投资有限公司 公司全称：厦门市鑫鼎盛投资有限公司 法定代表人： 林松 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼 客户服务电话：400-918-0808 网址：www.xds.com.cn 126) 上海挖财基金销售有限公司 上海挖财基金销售有限公司 客服电话：021-50810673 网站：www.wacaijijin.com 127) 上海有鱼基金销售有限公司 销售机构全称： 上海有鱼基金销售有限公司 销售机构简称： 有鱼基金 客服电话：021-60907378 网站：www.youyufund.com 128) 腾安基金销售（深圳）有限公司 全称：腾安基金销售（深圳）有限公司 简称：腾安基金 网址：http://www.tenganxinxi.com 客服电话：95017（拨通后转 1 再转 6） 129) 北京百度百盈基金销售有限公司 公司全称：北京百度百盈基金销售有限公司 法定代表人：张旭阳 注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 公司地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦 客服电话：95055 130) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 公司全称：诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 法定代表人：汪静波 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 客服电话：400-821-5399 公司网址： www.noah-fund.com 131) 深圳众禄基金销售股份有限公司 公司全称：深圳众禄基金销售股份有限公司 法定代表人：薛峰 注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 客服电话： 4006-788-887 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 132) 上海天天基金销售有限公司 公司全称：上海天天基金销售有限公司 法定代表人： 其实 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 客服电话：95021、400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn 133) 上海好买基金销售有限公司 公司全称：上海好买基金销售有限公司 法定代表人：杨文斌 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 客服电话：400-700-9665 公司网站：www.howbuy.com 134) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 公司全称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 法定代表人：陈柏青 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 客服电话：95188、4000-766-123 网址：www.fund123.cn 135) 上海长量基金销售有限公司 公司全称：上海长量基金销售有限公司 法定代表人：张跃伟 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场 2 期 11 层 客服电话：400-820-2899 公司网站：www.erichfund.com 136) 浙江同花顺基金销售有限公司 公司全称：浙江同花顺基金销售有限公司 法定代表人：凌顺平 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 客服电话：95105885、4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com 137) 北京展恒基金销售股份有限公司 公司全称：北京展恒基金销售股份有限公司 法定代表人： 闫振杰 注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址： 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层 客服电话：400-818-8000 公司网址： www.myfund.com 138) 上海利得基金销售有限公司 公司全称：上海利得基金销售有限公司 法定代表人：李兴春 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F 客服电话： 400-921-7755 网址： www.leadfund.com.cn 139) 中期资产管理有限公司 公司全称：中期资产管理有限公司 法定代表人：姜新 注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 客服电话： 95162 4008888160 网址：www.cifcofund.com 140) 浙江金观诚基金销售有限公司 公司全称：浙江金观诚基金销售有限公司 法定代表人：蒋雪琦 注册地址:西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室 办公地址：浙江省杭州市登云路 43 号金诚集团 10 楼 客户服务电话：400-068-0058 公司网站： www.jincheng-fund.com 141) 嘉实财富管理有限公司 公司全称：嘉实财富管理有限公司 法定代表人：赵学军 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 142) 北京乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 公司全称：北京乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 法定代表人：王兴吉 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 客服电话：400-088-8080 网址： www.qiandaojr.com 143) 北京创金启富投资管理有限公司 公司全称：北京创金启富投资管理有限公司 法定代表人： 梁蓉 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号 客服电话：400-6262-818、66154828 网站：www.5irich.com 144) 泛华普益基金销售有限公司 公司全称：泛华普益基金销售有限公司 法定代表人：于海锋 注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 单元 客服电话：4008-588-588 网址： www.pyfund.cn 145) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 公司全称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 法定代表人：戎兵 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809 客户服务热线：400-6099-200 公司网站：www.yixinfund.com 146) 南京苏宁基金销售有限公司 公司全称： 南京苏宁基金销售有限公司 法定代表人：刘汉青 注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 客服电话：95177 公司网址： www.snjijin.com 147) 北京格上富信基金销售有限公司 公司全称：北京格上富信基金销售有限公司 法定代表人：李悦章 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 03 室 办公地址: 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 客服电话：400-066-8586 网站：www.igesafe.com 148) 众升财富（北京）基金销售有限公司 公司全称：众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 法定代表人：王斐 客服电话：400-876-9988 网址：www.wy-fund.com 149) 北京增财基金销售有限公司 公司名称：北京增财基金销售有限公司 法定代表人：罗细安 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室 客户服务电话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn 150) 深圳腾元基金销售有限公司 公司全称：深圳腾元基金销售有限公司 法定代表人：曾革 注册地址：深圳市福田区深南中路 4026 号田面城市大厦 18 楼 ABC 办公地址：深圳市福田区深南中路 4026 号田面城市大厦 18 楼 ABC 服务热线：4006 877 899、0755-33376922 网址：http://tenyuanfund.com 151) 北京恒天明泽基金销售有限公司 公司全名：北京恒天明泽基金销售有限公司 法定代表人：周斌 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 客服电话：4008-980-618 公司网址：www.chtfund.com 152) 深圳宜投基金销售有限公司 深圳宜投基金销售有限公司 法定代表人：雷风潮 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号深港合作区管理局综合办公楼 A 栋 201 办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405 客服电话：400-8955-811 公司网址：http://yitfund.cn/ 153) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 邮政编码：100190 电 话：010-56282140、400-619-9059 传 真：010-62680827 154) 北京晟视天下基金销售有限公司 名称：北京晟视天下基金销售有限公司 简称：晟视天下 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层 邮政编码：100020 注册资本： 1 亿元人民币 法定代表人：蒋煜 电话：010—58170761 官网：http://www.shengshiview.com.cn/ 客服热线：010—58170761 传真：010-58170710 155) 一路财富（北京）信息科技有限公司 名 称：一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 邮政编码：100033 注册资本： 5000 万元人民币 法定代表人：吴雪秀 电 话：010-88312877 传 真：010-88312099 156) 北京钱景基金销售有限公司 公司全称：北京钱景基金销售有限公司 法定代表人：赵荣春 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 客户服务电话：4008936885 公司网址：www.qianjing.com 157) 海银基金销售有限公司 公司全称：海银基金销售有限公司 法定代表人：刘惠 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室 公司地址：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 6 楼 客服热线：400-808-1016 公司网站：www.fundhaiyin.com 158) 北京广源达信投资管理有限公司 注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 邮政编码：100102 电 话：4006236060 传 真：010-82055860 159) 天津国美基金销售有限公司 名 称： 天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 邮政编码：100016 注册资本：人民币 2000 万元 法定代表人： 丁东华 电 话：010-59287061、400-111-0889 传 真：010-59287825 160) 上海大智慧基金销售有限公司 上海大智慧基金销售有限公司基本信息： 销售机构全称：上海大智慧基金销售有限公司 销售机构简称：大智慧基金 客服电话：021-20292031 网站：https://www.wg.com.cn/ 161) 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室 办公地址：北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦 12 层 邮政编码：100080 电 话：010-62675369 传 真：010-82607151 162) 中经北证（北京）资产管理有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 法定代表人：徐福星 电话：010-68998820-8188 传真：010-88381550 163) 北京辉腾汇富基金销售有限公司 北京辉腾汇富基金销售有限公司 法定代表人：李振 注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室 办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室 客服电话：400-829-1218 公司网址：http://www.htfund.com 164) 佳泓（北京）基金销售有限公司 公司全称：佳泓（北京）基金销售有限公司 法定代表人：李招弟 注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号 公司地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号 客服电话：010-88580321 网站：www.jiahongfunds.com 165) 上海万得基金销售有限公司 名 称：上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼 邮政编码：200120 注册资本： 2 千万元人民币 法定代表人：王廷富 电 话：021-5132 7185、400-821-0203 传 真：021-50710161 166) 凤凰金信(银川)投资管理有限公司 销售机构全称：凤凰金信(银川)投资管理有限公司 销售机构简称：凤凰金信 客服电话：400-810-5919 网站：www.fengfd.com 167) 上海联泰资产管理有限公司 名 称：上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 邮政编码：200335 注册资本：2000 万人民币 法定代表人：尹彬彬 电 话：021-62828102、400-166-6788 传 真：021-62990063 168) 上海钜派钰茂基金销售有限公司 销售机构全称：上海钜派钰茂基金销售有限公司 销售机构简称：钜派钰茂 客服电话：400-688-9967 网站：www.jp-fund.com 169) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 公司全名：泰诚财富基金销售（大连）有限公司 法定代表人: 林卓 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 客服电话：4006411999 网站：www.taichengcaifu.com 170) 上海汇付金融服务有限公司 名 称：上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室 办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 邮政编码：200010 注册资本： 2000 万人民币 法定代表人：张皛 电 话：021-34013996 传 真：021-33323993 171) 上海基煜基金销售有限公司 公司全称：上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区) 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人：王翔 电话：400-820-5369 传真：021-55085991 网址：www.jiyufund.com.cn 172) 上海凯石财富基金销售有限公司 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 电话：021-63333389、4006-433-389 传真：021-63333390 173) 上海朝阳永续基金销售有限公司基本信息 销售机构全称：上海朝阳永续基金销售有限公司 销售机构简称：朝阳永续 客服电话：400-699-1888 网站：http://www.998fund.com 174) 中正达广股份有限公司 公司名称：中正达广股份有限公司 公司地址：上海徐汇区龙腾大道 2815 号 30 客服电话：400-6767-523 邮箱：zzwealth@zzwealth.cn 175) 北京虹点基金销售有限公司 企业名称： 北京虹点基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 住所： 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 邮政编码：100022 注册资本： 2000 万人民币 法定代表人： 郑毓栋 传真：010-65951887 座机：010-65951887 网址 http://www.hongdianfund.com/ 176) 深圳富济基金销售有限公司 公司名称：深圳富济基金销售有限公司 Shenzhen Fuji Fund Distribution Co.,Ltd. 英文名称： Fuji Fund 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 公司注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 邮政编码：518000 注册资本：2000 万元 公司网站： www..fujifund.cn 服务热线： 0755-83999907 传真电话： 0755-83999926 客服邮箱： service@fujifund.cn 177) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 公司名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司 办公地址：湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 公司注册地址: 湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 邮政编码：430000 注册资本：2208 万元人民币 公司网站：www.buyfunds.cn 服务热线：400-027-9899 传真电话：027-83862682 客服邮箱：4000279899@buyfunds.cn 178) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人: 郭坚 组织形式: 有限责任公司 存续期间: 持续经营 联系人: 宁博宇 电 话: 021-20665952、4008219031 传 真: 021-22066653 179) 大泰金石基金销售有限公司 公司全称：大泰金石基金销售有限公司 法定代表人：袁顾明 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 客服电话：4009282266 网站： www.dtfunds.com 180) 珠海盈米基金销售有限公司 公司全称：珠海盈米基金销售有限公司 法定代表人：肖雯 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室 客服电话：020-89629066 网站：www.yingmi.cn 181) 和耕传承基金销售有限公司 公司全称：和耕传承基金销售有限公司 法定代表人：李淑慧 注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间 办公地址：河南省郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 楼 客服电话：4000-555-671 网址：www.hgccpb.com 182) 南京途牛基金销售有限公司 销售机构全称：南京途牛金融信息服务有限公司 销售机构简称：途牛金服 客服电话：4007-999-999 转 3 网站：http://jr.tuniu.com/ 183) 奕丰金融服务（深圳）有限公司 公司全称：奕丰金融服务（深圳）有限公司 法定代表人：TEO WEE HOWE 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有 限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 客服电话：400-684-0500 公司网址： www.ifastps.com.cn 184) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 公司全称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司 法定代表人：钱昊旻 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层 客服电话：4008-909-998 公司网址： www.jnlc.com 185) 北京肯特瑞基金销售有限公司 公司全称：北京肯特瑞基金销售有限公司 法定代表人：江卉 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 客服电话：400 098 8511 (个人业务)、400 088 8816 (企业业务) 95118 公司网址： http://Fund.jd.com/ 186) 北京电盈基金销售有限公司 销售机构全称：北京电盈基金销售有限公司 销售机构简称：电盈基金 客服电话：400-100-3391 网站：www.dianyingfund.com 187) 中民财富管理（上海）有限公司 公司全称：中民财富基金销售（上海）有限公司 法定代表人：弭洪军 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层 客服电话：400-876-5716 公司网址： www.cmiwm.com 188) 上海云湾基金销售有限公司 公司全称：上海云湾基金销售有限公司 法定代表人：戴新装 注册地址：中国浦东新区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址：上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 楼 189) 北京蛋卷基金销售有限公司 公司全称：北京蛋卷基金销售有限公司 法定代表人： 钟斐斐 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 邮编：100102 客服电话：4000-618-518 公司网址：https://danjuanapp.com/ 190) 深圳前海财厚基金销售有限公司 深圳前海财厚基金销售有限公司基本信息： 销售机构全称：深圳前海财厚基金销售有限公司 销售机构简称：前海财厚 客服电话：400-128-6800 网站：www.caiho.cn 191) 洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司 销售机构全称：洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司 销售机构简称：洪泰财富 客服电话：400 8189 598 网站：https://www.hongtaiwealth.com/ 192) 中信建投期货有限公司 公司全称：中信建投期货有限公司 法定代表人：彭文德 注册地址：渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A，8-B4，9-B、C 办公地址：渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A，8-B4，9-B、C 客服电话：400-8877-780、023-63986030 网址：www.cfc108.com 193) 中信期货有限公司 公司全称：中信期货有限公司 法定代表人：张皓 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301- 1305、14 层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301- 1305、14 层 客服电话：400-990-8826 网站：www.citicsf.com 194) 徽商期货有限责任公司 公司全称：徽商期货有限责任公司 法定代表人：吴国华 注册地址：合肥市芜湖路 258 号 3 号楼 4、6、7 层，6 号楼 1、2 层 办公地址：合肥市芜湖路 258 号 3 号楼 4、6、7 层，6 号楼 1、2 层 客服电话：4008878707 网站：www.hsqh.net 195) 上海东证期货有限公司 公司全称：上海东证期货有限公司 法定代表人：卢大印 注册地址：上海市浦东新区松林路 300 号上海期货大厦 14 层 办公地址：上海市浦东新区松林路 300 号上海期货大厦 14 层 客服电话：400-885-9999 转 1 公司网址： www.dzqh.com.cn 196) 弘业期货股份有限公司 公司全称：弘业期货股份有限公司 法定代表人：周剑秋 注册地址：南京市中华路 50 号弘业大厦 9 楼 办公地址：南京市中华路 50 号弘业大厦 9 楼 客户服务电话：400-828-1288 网址：www.ftol.com.cn 197) 阳光人寿保险股份有限公司 公司全称：阳光人寿保险股份有限公司 法定代表人：李科 注册地址：海南省三亚市河东区三亚河东路海康商务 12、13 层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙 1 号 1 号楼昆泰国际大厦 12 层 客服电话：95510 公司网站：https://fund.sinosig.com/ 198) 深圳前海微众银行股份有限公司 公司全称：深圳前海微众银行股份有限公司 法定代表人：顾敏 注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36 楼 办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座 客服电话：400-999-8877 公司网址： www.webank.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并及时 公告。 （二）注册登记机构 名称：汇添富基金管理股份有限公司 住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室 办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼 法定代表人：李文 电话：（021）28932888 传真：（021）28932876 联系人：韩从慧 （三）律师事务所和经办律师 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 经办律师：吕红、黎明 联系人：陈颖华 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 邮政编码：100738 执行事务合伙人：毛鞍宁 电话： 010-58153000 传真： 010-85188298 业务联系人：徐艳 经办会计师：徐艳、许培菁 四、基金的名称 本基金的名称：汇添富消费行业混合型证券投资基金 五、基金的类型 本基金为契约型开放式混合型基金。 六、基金的投资目标 本基金采用自下而上的投资方法，以基本面分析为立足点，精选消费行业的优质上市公司， 结合市场脉络，做中长期布局，在科学严格管理风险的前提下，谋求基金资产的中长期稳 健增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小 板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含国债、金融债、央行票据、 公司债、企业债、地方政府债、可转换债券、可分离债券、短期融资券、中期票据、中小 企业私募债券、债券回购等）、货币市场工具、股指期货、权证、资产支持证券、银行存 款（包括定期存款及协议存款）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 60%—95%，基金以消费行业上市公司 为股票主要投资对象，投资于消费行业上市公司股票的资产占股票资产的比例不低于 80%；其余资产投资于债券、货币市场工具、股指期货、权证、资产支持证券、银行存款 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中，基金持有全部权证的市 值不得超过基金资产净值的 3%；基金持有单只中小企业私募债，其市值不得超过基金资 产净值的 10%；每个交易日日终在扣除股指期货保证金以后，基金保留的现金或投资于到 期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，本基金所指的现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以 将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 （一）投资策略 本基金为混合型基金。股票投资的主要策略包括资产配置策略和个股精选策略。其中，资 产配置策略用于确定大类资产配置比例以有效规避系统性风险；个股精选策略用于挖掘消 费行业中商业模式独特、竞争优势明显，具有长期持续增长模式、估值水平相对合理的优 质上市公司。 1、资产配置策略 本基金综合分析和持续跟踪基本面、政策面、市场面等多方面因素（其中，基本面因素包 括国民生产总值、居民消费价格指数、工业增加值、失业率水平、固定资产投资总量、发 电量等宏观经济统计数据；政策面因素包括存款准备金率、存贷款利率、再贴现率、公开 市场操作等货币政策、政府购买总量、转移支付水平以及税收政策等财务政策；市场面因 素包括市场参与者情绪、市场资金供求变化、市场 P/E 与历史平均水平的偏离程度等）， 结合全球宏观经济形势，研判国内经济的发展趋势，并在严格控制投资组合风险的前提下， 确定或调整投资组合中股票、债券、货币市场工具和法律法规或中国证监会允许基金投资 的其他品种的投资比例。 2、个股精选策略 首先，按照本基金管理人投资管理制度要求和股票投资限制，针对沪深两市消费行业的全 部上市公司，剔除其中不符合投资要求的股票（包括但不限于法律法规或公司制度明确禁 止投资的股票、涉及重大案件和诉讼的股票等）。 其次，本基金管理人采取定性分析的方法，结合消费行业的特点，分别从内生增长和外延 并购两方面进行深入分析，评估备选公司的行业特征、经营状况、财务数据、业绩驱动因 素等，从中选择具有核心竞争优势和长期持续增长模式的公司。具体如下： ①内生增长分析：即通过分析公司的商业模式、竞争优势、行业前景等方面来选择业绩增 速最快、持续性更强的公司。 1）商业模式——从价值主张、目标客户、营销方式、管理体制、组织结构、业务流程等 方面研判备选公司的增长持续性、利润弹性以及扩张潜力，从中寻找商业模式独特、能够 改变传统格局从而带来爆发增长、或者通过规模效应可以形成强大壁垒的公司。 2）竞争优势——从品牌优势、渠道优势、管理团队等方面研判备选公司是否具有从行业 中脱颖而出、成为行业领袖的能力。 3）行业前景——从行业规模、行业景气周期、增长速度、竞争格局等方面分析备选公司 所处的行业环境是否有利于公司快速、稳定成长。 ②外延增长分析：即通过选择具有并购能力、能够通过整体上市、并购重组等方式实现经 营规模扩张的公司，以及有被并购价值、资产或品牌价值明显、被并购后能够出现经营改 善、利润水平大幅提高的公司。 1）整体上市和并购重组——发掘消费行业中可能发生诸如整体上市、并购（包括横向并 购、产业链上下游之间的纵向并购、横向纵向结合或无直接关系的混合并购）、战略参股 （指上市公司引进具有高级经营管理经验或财务管理能力的外资战略伙伴）、剥离（指为 集中力量做大做强主业而将企业的一部分次要或亏损经营或无关投资性资产出售给第三方） 等事件的备选公司，研判其是否可以借机实现公司经营规模扩张、业绩增长和估值溢价。 2）被并购价值——通过分析备选公司的资产价值、品牌价值、股东结构等因素，寻找由 于各种外部原因，企业价值被明显低估，可能被第三方兼并收购的备选公司，研判其是否 可能在被并购后出现经营状况和盈利能力的大幅改善，实现业绩增长和估值回升。 然后，针对筛选出的具有核心竞争优势和长期持续增长模式的公司，本基金管理人采取定 量分析的方法，考察市盈增长比率（PEG）、市盈率（P/E）、市净率（P/B）、企业价值 /息税前利润（EV/EBIT）、企业价值/息税、折旧、摊销前利润（EV/EBITDA）、自由现 金流贴现（DCF）等一系列估值指标，给出股票综合评级，从中选择估值水平相对合理的 公司，组成本基金的股票库。 最后，基金经理按照本基金的投资决策程序，审慎精选，权衡风险收益特征后，根据二级 市场波动情况构建股票组合并动态调整。 3、债券投资策略 本基金的债券投资综合考虑收益性、风险性和流动性，在深入分析宏观经济、货币政策以 及市场结构的基础上，灵活运用各种消极和积极策略。 消极债券投资的目标是在满足现金管理需要的基础上为基金资产提供稳定的收益。本基金 主要通过利率免疫策略来进行消极债券投资。利率免疫策略就是构造一个恰当的债券组合， 使得利率变动导致的价格波动风险与再投资风险相互抵消。这样无论市场利率如何变化， 债券组合都能获得一个比较确定的收益率。 积极债券投资的目标是利用市场定价的无效率来获得低风险甚至是无风险的超额收益。本 基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的研究。利率期限结构描述了债券市场的平 均收益率水平以及不同期限债券之间的收益率差别，它决定于三个要素：货币市场利率、 均衡真实利率和预期通货膨胀率。在深入分析利率期限结构的基础上，本基金将运用利率 预期策略、收益率曲线追踪策略进行积极投资。 本基金也将从债券市场的结构变化中寻求积极投资的机会。国内债券市场正处于发展阶段， 交易制度、债券品种体系和投资者结构也在逐步完善，这些结构变化会产生低风险甚至无 风险的套利机会。本基金将借助经济理论和金融分析方法努力把握市场结构变化所带来的 影响，并在此基础上寻求低风险甚至无风险的套利机会，主要通过跨市场套利策略和跨品 种套利策略来完成。 4、中小企业私募债券投资策略 本基金将在严格控制信用风险的基础上，通过严密的投资决策流程、投资授权审批机制、 集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券，并通过组合管理、分散化投资、合理 谨慎地评估、预测和控制相关风险，实现投资收益的最大化。 本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标等情况，对其 信用风险进行评估并作出及时反应。内部信用评级以深入的企业基本面分析为基础，结合 定性和定量方法，注重对企业未来偿债能力的分析评估，对中小企业私募债券进行分类， 以便准确地评估中小企业私募债券的信用风险程度，并及时跟踪其信用风险的变化。 本基金对中小企业私募债券的投资策略以持有到期为主，在综合考虑债券信用资质、债券 收益率和期限的前提下，重点选择资质较好、收益率较好、期限匹配的中小企业私募债券 进行投资。 基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、风 险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以防范信用风险、流动 性风险等各种风险。 5、股指期货投资策略 本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。 本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合风险 收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素， 结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模，以及中国 证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的投资比例。 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统 性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用， 以达到降低投资组合的整体风险的目的。 基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小组，负责股指期货的投资管 理的相关事项，同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制度，并经基 金管理人董事会批准后执行。 若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理从其最新规定，以符合上述法律法 规和监管要求的变化。 6、权证投资策略 本基金将权证看作是辅助性投资工具，其投资原则为优化基金资产的风险收益特征，有利 于基金资产增值，有利于加强基金风险控制。本基金将在权证理论定价模型的基础上，综 合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供求关系以及交易制度设计等多种因素， 对权证进行合理定价。本基金权证主要投资策略为低成本避险和合理杠杆操作。 7、资产支持证券投资策略 本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利用收益率曲线 和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资 规模并进行分散投资，以降低流动性风险。 （二）投资决策依据和投资程序 1、投资决策依据 （1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定； （2）国内外宏观经济形势及其对中国证券市场的影响； （3）国家货币政策、产业政策以及证券市场政策； （4）行业发展现状及前景； （5）上市公司基本面； （6）股票、债券等类别资产的预期收益率及风险水平。 2、投资决策程序 本基金实行投资决策团队制，强调团队合作，充分发挥集体智慧。本基金管理人将投资和 研究职能整合，设立了投资研究部和指数与量化投资部，策略分析师、行业分析师、指数 与量化分析师和基金经理立足本职工作，充分发挥主观能动性，渗透到投资研究的关键环 节，群策群力，为基金份额持有人谋取中、长期稳定的较高投资回报。 本基金投资决策流程为： （1）策略分析师就宏观、政策、投资主题、市场环境提交策略报告并讨论；行业分析师 就行业发展趋势和行业组合的估值比较，召开会议讨论确定行业评级； （2）基金经理在策略会议的基础之上提出资产配置的建议； （3）投资决策委员会审议基金经理提交的资产配置建议，并确定资产配置比例的范围； （4）投资研究部提交股票库，在此基础上，基金经理、行业分析师决定核心股票库名单； （5）基金经理在考虑资产配置的情况下，经过风险收益的权衡，决定投资组合方案； （6）投资总监审核投资组合方案后，交由基金经理实施； （7）集中交易室执行交易指令； （8）稽核监察部进行全程风险评估和绩效分析。 （三）投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金股票资产占基金资产的 60%—95%，基金以消费行业上市公司为股票主要投 资对象，投资于消费行业上市公司股票的资产占股票资产的比例不低于 80%；其余资产投 资于债券、货币市场工具、股指期货、权证、资产支持证券、银行存款以及法律法规或中 国证监会允许基金投资的其他金融工具； （2）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%； （3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%； （4）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%； （5）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%； （6）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%； （7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值 的 10%； （8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%； （9）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券 规模的 10%； （10）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超 过其各类资产支持证券合计规模的 10%； （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产 支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个 月内予以全部卖出； （12）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金 所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （13）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%； （14）本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的 10%；本 基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的 2%；经基金管理 人和基金托管人协商，履行适当程序后可对以上比例进行调整；本款所指流通受限证券包 括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分 等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时 停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券；经基金管理人和 基金托管人协商，履行适当程序后可对以上比例进行调整。 （15）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值 的 10%； （16）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； （17）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市 值的 20%； （18）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当 符合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定； （19）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上 一交易日基金资产净值的 20%； （20）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低 于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券；本基金所指的现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。 （21）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过该基金资产净值的 10%。 （22）本基金主动投资流动性受限资产的市值合计不得超过本基金基金资产净值的 15%； 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投 资比例不符合上述投资比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （23）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放 基金，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认可的特 殊投资组合除外）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票 的 15%；同一基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得 超过该上市公司可流通股票的 30%； （24）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手方开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （25）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（11）、（20）、（22）、（24）项外，因证券期货市场波动、证券发行人合 并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例 不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有 关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则 本基金投资不再受相关限制。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票 或者债券； （6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托 管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准为： 中证主要消费行业指数 × 40% + 中证可选消费行业指数 × 40% + 上证国债指数 × 20% 选择该业绩比较基准，是基于以下因素： 1、中证主要消费行业指数、中证可选消费行业指数和上证国债指数合理、透明； 2、中证主要消费行业指数、中证可选消费行业指数和上证国债指数有较高的知名度和市 场影响力； 3、中证主要消费行业指数和中证可选消费行业指数由中证指数有限公司编制，成份股包 括中证 800 指数全部样本股（含沪深 300 指数和中证 500 指数的成份股）中分别属于主 要消费行业和可选消费行业的上市公司，可以较好地反映沪深两市消费行业上市公司股票 的整体表现； 4、中证主要消费行业指数和中证可选消费行业指数有一定市场覆盖率，不易被操纵； 5、基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用该业绩比较基准能够忠实反映本基金的 风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制上述指数或更改指数名称、 或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合 用于本基金业绩比较基准的指数时，经与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监 会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市 场基金，属于中高收益/风险特征的基金。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 4 月 18 日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本报告期自 2019 年 1 月 1 日起至 2019 年 3 月 31 日止。 投资组合报告 1.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 4,537,666,026.09 89.62 其中：股票 4,537,666,026.09 89.62 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 75,729,000.00 1.50 其中：债券 75,729,000.00 1.50 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 399,329,886.06 7.89 8 其他资产 50,445,953.21 1.00 9 合计 5,063,170,865.36 100.00 1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 186,763,532.20 3.75 B 采矿业 10,729,141.60 0.22 C 制造业 3,266,641,612.32 65.65 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 160,932,203.38 3.23 G 交通运输、仓储和邮政业 269,478,990.11 5.42 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 15,956,903.76 0.32 J 金融业 403,413,148.00 8.11 K 房地产业 15,110,700.00 0.30 L 租赁和商务服务业 125,950,206.10 2.53 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 59,489,078.22 1.20 R 文化、体育和娱乐业 23,200,510.40 0.47 S 综合 - - 合计 4,537,666,026.09 91.19 1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有港股通股票投资。 1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 600519 贵州茅台 590,036 503,884,843.64 10.13 2 000651 格力电器 8,300,006 391,843,283.26 7.87 3 000858 五 粮 液 3,500,001 332,500,095.00 6.68 4 000661 长春高新 1,000,046 317,004,581.54 6.37 5 000860 顺鑫农业 4,200,050 254,649,031.50 5.12 6 600887 伊利股份 8,200,866 238,727,209.26 4.80 7 600009 上海机场 3,700,019 229,956,180.85 4.62 8 600872 中炬高新 5,700,044 208,507,609.52 4.19 9 603589 口子窖 3,800,031 206,683,686.09 4.15 10 601318 中国平安 2,500,076 192,755,859.60 3.87 1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 70,119,000.00 1.41 其中：政策性金融债 70,119,000.00 1.41 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 5,610,000.00 0.11 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 75,729,000.00 1.52 1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（份） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（%） 1 180407 18 农发 07 700,000 70,119,000.00 1.41 2 113529 绝味转债 56,100 5,610,000.00 0.11 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证投资。 1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注:报告期末本基金无股指期货持仓。 1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注:报告期末本基金无国债期货持仓。 1.11 投资组合报告附注 1.11.1 报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国证监会及其派出机构、证券交易所 立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 1.11.2 注：本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 1.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 808,127.17 2 应收证券清算款 19,612,663.83 3 应收股利 - 4 应收利息 2,479,531.33 5 应收申购款 27,545,630.88 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 50,445,953.21 1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。 十二、基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表： 阶段 净值增长率（1） 净值增长率标准差（2） 业绩比较基准收益率（3） 业绩比较基 准收益率标准差（4） (1)－(3) (2)－(4) 2013 年 5 月 3 日（基金合同生效日）至 2013 年 12 月 31 日 13.90% 1.10% 10.09% 1.08% 3.81% 0.02% 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 22.21% 1.35% 17.04% 0.90% 5.17% 0.45% 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 81.97% 3.05% 28.14% 2.02% 53.83% 1.03% 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 -11.61% 1.63% -6.05% 1.24% -5.56% 0.39% 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 49.89% 1.04% 26.59% 0.72% 23.30% 0.32% 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 -18.38% 1.55% -21.63% 1.28% 3.25% 0.27% 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 3 月 31 日 40.56% 1.33% 26.61% 1.26% 13.95% 0.07% 2013 年 5 月 3 日（基金合同生效日）至 2019 年 3 月 31 日 285.00% 1.77% 94.86% 1.28% 190.14% 0.49% （二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动 的比较图 十三、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人 核对一致的财务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付，基 金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。费用自 动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人 核对一致的财务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付，基 金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。费用自 动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 上述“（一）基金费用的种类中第 3－8 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 一、“重要提示”部分： 更新了招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。 二、“三、基金管理人”部分： 更新了基金管理人的相关信息。 三、“五、相关服务机构”部分： 更新了相关服务机构的相关信息。 四、“十、基金的投资”部分： 更新了基金投资组合报告。 五、“十二、基金的业绩”部分： 更新了基金业绩表现数据。 六、“二十四、其他应披露事项”部分： 增加了 2018 年 11 月 4 日至 2019 年 5 月 3 日期间涉及本基金的相关公告。 汇添富基金管理股份有限公司 2019 年 6 月 15 日 汇添富消费行业混合(000083)_基金_财经纵横_新浪网 money.finance.sina.com.cn 2019-06-15 汇添富消费行业混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2019 年第 1 号） 基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 本基金经 2013 年 3 月 13 日中国证券监督管理委员会证监许可【2013】237 号文核准募 集。本基金基金合同于 2013 年 5 月 3 日正式生效。 根据基金管理人 2015 年 8 月 5 日刊登的《汇添富基金管理股份有限公司关于变更旗下 “混合型证券投资基金”的基金名称并相应修订基金合同部分条款的公告》，汇添富消费 行业股票型证券投资基金自 2015 年 8 月 5 日起更名为汇添富消费行业混合型证券投资基 金。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或 保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本 基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金 产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社 会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中 产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。本基金是混合型基金，其预期收益及风 险水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金，属于中高收益/风险特征的基金。 投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量 等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述是基于投资范 围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的 长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直销机构和其他销售机构）根据相关法律 法规对本基金进行“销售适当性风险评价”，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因 此销售机构的基金产品“风险等级评价”与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表 述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品 风险之间的匹配检验。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作过 程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过 50%的除外。 本招募说明书更新截止日为 2019 年 5 月 3 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 一、基金管理人 （一） 基金管理人简况 名称：汇添富基金管理股份有限公司 住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室 办公地址：上海市富城路 99 号震旦国际大楼 20 楼 法定代表人：李文 成立时间： 2005 年 2 月 3 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监基金字[2005]5 号 注册资本：人民币 132,724,224 元 联系人：李鹏 联系电话：021－28932888 股东名称及其出资比例： 股东名称 股权比例 东方证券股份有限公司 35.412% 上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 24.656% 上海上报资产管理有限公司 19.966% 东航金控有限责任公司 19.966% 合计 100% 二、主要人员情况 1、董事会成员 李文先生，2015 年 4 月 16 日担任董事长。国籍：中国，1967 年出生，厦门大学会计学 博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长。历任中国人民银行厦门市分行稽核处科 长，中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局杏林支局副行长、副局长，中国人民银行厦 门市中心支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限责任公司资金财务管理总部副总 经理，稽核总部总经理，东方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理，汇添富基金管 理股份有限公司督察长。 林福杰先生，2018 年 3 月 21 日担任董事。国籍：中国，1971 年出生，上海交通大学工 商管理硕士。现任东航金控有限责任公司总经理、党委副书记、东航集团财务有限责任公 司董事长。曾任东航期货有限责任公司部门经理，东航集团财务有限责任公司副总经理， 国泰人寿保险有限责任公司副总经理，东航金控有限责任公司党委书记、副总经理。 程峰先生，2016 年 11 月 20 日担任董事。国籍：中国，1971 年出生，上海交通大学工 商管理硕士。现任上海报业集团副总经理，上海上报资产管理有限公司董事长，上海文化 产权交易所股份有限公司董事长，上海瑞力投资基金管理有限公司董事长。历任上海市对 外经济贸易委员会团委副书记、书记，上海机械进出口(集团)有限公司副总裁，上海市对 外经济贸易委员会技术进口处副处长，上海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处 副处长、处长，上海国际集团有限公司办公室、信息中心主任，上海国际集团有限公司行 政管理总部总经理，上海国际集团金融服务有限公司党委副书记、总经理，上海国际集团 金融服务有限公司党委书记、董事长、总经理，上海国际集团金融服务有限公司党委书记、 董事长，上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长。 张晖先生，2015 年 4 月 16 日担任董事，总经理。国籍：中国，1971 年出生，上海财经 大学数量经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理，汇添富资本管理有限公 司董事长。历任申银万国证券研究所高级分析师，富国基金管理有限公司高级分析师、研 究主管和基金经理，汇添富基金管理股份有限公司副总经理、投资总监、投资决策委员会 副主席，曾担任中国证券监督管理委员会第十届和第十一届发行审核委员会委员。 韦杰夫（Jeffrey R. Williams）先生，2007 年 3 月 2 日担任独立董事。国籍：美国， 1953 年出生，哈佛大学商学院工商管理硕士，哈佛大学肯尼迪政府学院艾什民主治理与 创新中心高级研究学者。现任美国中华医学基金会理事。历任美国花旗银行香港分行副总 裁、深圳分行行长，美国运通银行台湾分行副总裁，台湾美国运通国际股份有限公司副总 裁，渣打银行台湾分行总裁，深圳发展银行行长，哈佛上海中心董事总经理。 林志军先生，2015 年 4 月 16 日担任独立董事。国籍：中国香港，1955 年出生，厦门大 学经济学博士，加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学硕士。现任澳门科技大学副校长 兼商学院院长、教授、博导。历任福建省科学技术委员计划财务处会计，五大国际会计师 事务所 Touche Ross International(现为德勤) 加拿大多伦多分所审计员，厦门大学会计 师事务所副主任会计师，厦门大学经济学院讲师、副教授，伊利诺大学(University of Illinois)国际会计教育与研究中心访问学者，美国斯坦福大学(Stanford University)经济系 访问学者，加拿大 Lethbridge 大学管理学院会计学讲师、副教授 (tenured)，香港大学 商学院访问教授，香港浸会大学商学院会计与法律系教授，博导，系主任。 杨燕青女士，2011 年 12 月 19 日担任独立董事，国籍：中国，1971 年出生，复旦大学经 济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑，第一财经研究院院长，国家金融与发展实验 室特邀高级研究员，上海政协委员，《第一财经日报》创始编委之一，第一财经频道高端 对话节目《经济学人》等栏目创始人和主持人，《波士堂》等栏目资深评论员。2002- 2003 年期间受邀成为约翰-霍普金斯大学访问学者。 2、监事会成员 任瑞良先生，2004 年 10 月 20 日担任监事，2015 年 6 月 30 日担任监事会主席。国籍： 中国，1963 年出生，大学学历，会计师、非执业注册会计师职称。现任上海报业集团上 海上报资产管理有限公司副总经理。历任文汇新民联合报业集团财务中心财务主管，文汇 新民联合报业集团文新投资公司财务主管、总经理助理、副总经理等。 王如富先生，2015 年 9 月 8 日担任监事。国籍：中国，1973 年出生，硕士研究生，注册 会计师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主任。历任申银万国证券 计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员，金信证券规划发展总部总经理助理、 秘书处副主任（主持工作），东方证券研究所证券市场战略资深研究员、董事会办公室资 深主管、主任助理、副主任。 毛海东先生，2015 年 6 月 30 日担任监事，国籍：中国，1978 年出生，国际金融学硕士。 现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾任职于东航期货有限责 任公司，东航集团财务有限责任公司。 王静女士，2008 年 2 月 23 日担任职工监事，国籍：中国，1977 年出生，中加商学院工 商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监。曾任职于中国东方航 空集团公司宣传部，东航金控有限责任公司研究发展部。 林旋女士，2008 年 2 月 23 日担任职工监事，国籍：中国，1977 年出生，华东政法学院 法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监，汇添富资本管理有限 公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。 陈杰先生，2013 年 8 月 8 日担任职工监事，国籍：中国，1979 年出生，北京大学理学博 士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。曾任职于罗兰贝格管理咨询有 限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。 3、高管人员 李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍） 张晖先生，2015 年 6 月 25 日担任总经理。（简历请参见上述董事会成员介绍） 雷继明先生，2012 年 3 月 7 日担任副总经理。国籍：中国，1971 年出生，工商管理硕士。 历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理，中国民族证券有限责任公司营业部 总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011 年 12 月加盟汇添富基金管理股份有限公司，现 任公司副总经理。 娄焱女士，2013 年 1 月 7 日担任副总经理。国籍：中国，1971 年出生，金融经济学硕士。 曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、嘉实基金管理有限公司、 招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上海代表处工作，负 责投资银行、证券投资研究，以及基金产品策划、机构理财等管理工作。2011 年 4 月加 入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。 袁建军先生，2015 年 8 月 5 日担任副总经理。国籍：中国，1972 年出生，金融学硕士。 历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理，汇添富基金管理股份有限公司基金经 理、专户投资总监、总经理助理，并于 2014 年至 2015 年期间担任中国证券监督管理委 员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限 公司，现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、投资决策委员会主席。 李骁先生，2017 年 3 月 3 日担任副总经理。国籍：中国，1969 出生，武汉大学金融学硕 士。历任厦门建行计算机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、处长，厦门建行信息技术 部处长，建总行北京开发中心负责人，建总行信息技术管理部副总经理，建总行信息技术 管理部副总经理兼北京研发中心主任，建总行信息技术管理部资深专员（副总经理级）。 2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司副总 经理、首席技术官。 李鹏先生，2015 年 6 月 25 日担任督察长。国籍：中国，1978 年出生，上海财经大学经 济学博士，历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同业金融部副总经理，汇添 富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015 年 3 月加入汇添富基金管理股份有限公司， 现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。 4、基金经理 （1）现任基金经理 胡昕炜先生，国籍：中国。学历：清华大学工学硕士。8 年证券从业经历。2011 年加入汇 添富基金任行业分析师。2016 年 4 月 8 日至今任汇添富消费行业混合基金的基金经理， 2017 年 7 月 28 日至今任添富添福吉祥混合基金的基金经理，2017 年 9 月 20 日至今任 添富盈润混合基金的基金经理，2018 年 1 月 19 日至今任添富价值创造定开混合基金的基 金经理，2018 年 9 月 21 日至今任添富全球消费混合（QDII）的基金经理，2018 年 12 月 21 日至今任添富消费升级混合基金的基金经理。 （2）历任基金经理 朱晓亮先生，2013 年 5 月 3 日至 2016 年 4 月 8 日任汇添富消费行业混合基金的基金经 理。 5、投资决策委员会 主席：袁建军先生（副总经理） 成员：韩贤旺先生（首席经济学家）、王栩（权益投资总监）、陆文磊（总经理助理，固 定收益投资总监）、劳杰男（研究总监） 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2018 年 6 月末，本集团资产总额 228,051.82 亿元，较上年末增加 6,807.99 亿元，增幅 3.08%。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27 亿元至 1,814.20 亿元，增幅 5.42%；净利润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元，增幅 6.08%。 2017 年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”，美国《环球金融》 “2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国最佳数字银行”、 “2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017 最佳金融创新奖”及中国银行 业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》 “2017 全球银行 1000 强”中列第 2 位；在美国《财富》“2017 年世界 500 强排行榜” 中列第 28 名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资 产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托 管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托 管运营中心上海分中心，共有员工 315 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师 事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷 经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有 八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行国 际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计部， 长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战 略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外 机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为 中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中 国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、 社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托 管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末， 中国建设银行已托管 857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务 水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托 管银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产 托管机构”等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行” 、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心 住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室 办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼 法定代表人：李文 电话：（021）28932893 传真：（021）50199035 或（021）50199036 联系人：陈卓膺 客户服务电话：400-888-9918（免长途话费） 网址：www.99fund.com （2）汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统（trade.99fund.com） 2、销售机构 1) 中国工商银行股份有限公司 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间：1984 年 1 月 1 日 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币 34,932,123.46 万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 2) 中国农业银行股份有限公司 公司全称：中国农业银行股份有限公司 法定代表人：周慕冰 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com 3) 中国银行股份有限公司 公司全称：中国银行股份有限公司 法定代表人:陈四清 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn 4) 中国建设银行股份有限公司 公司全称：中国建设银行股份有限公司 法定代表人：田国立 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 5) 交通银行股份有限公司 公司全称：交通银行股份有限公司 法定代表人：牛锡明 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com 6) 招商银行股份有限公司 公司全称：招商银行股份有限公司 法定代表人：李建红 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com 7) 中信银行股份有限公司 公司全称：中信银行股份有限公司 法定代表人：孔丹 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 客服电话：95558 网址：www.citicbank.com 8) 上海浦东发展银行股份有限公司 公司全称：上海浦东发展银行股份有限公司 法定代表人：高国富 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 客户服务热线：95528 公司网站：www.spdb.com.cn 9) 中国邮政储蓄银行有限责任公司 公司全称：中国邮政储蓄银行有限公司 法定代表人：刘安东 注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 客户服务电话：95580 网址：www.psbc.com 10) 北京银行股份有限公司 公司全称：北京银行股份有限公司 法定代表人：闫冰竹 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn 11) 华夏银行股份有限公司 公司全称：华夏银行股份有限公司 法定代表人： 吴建 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 客户服务热线：95577 华夏银行公司网站： www.hxb.com.cn 12) 上海银行股份有限公司 公司全称：上海银行股份有限公司 法定代表人：金煜 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 客户服务电话：95594 网址：www.bosc.cn 13) 广发银行股份有限公司 公司全称：广发银行股份有限公司 法定代表人：李若虹 注册地址：广州农林下路 83 号 办公地址：广东省广州市东风东路 713 号 客户服务热线：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn 14) 平安银行股份有限公司 公司全称：平安银行股份有限公司 法定代表人：孙建一 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号 客服电话：95511-3 公司网址：bank.pingan.com 15) 宁波银行股份有限公司 公司全称：宁波银行股份有限公司 法定代表人： 陆华裕 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 16) 上海农村商业银行股份有限公司 公司全称：上海农村商业银行股份有限公司 法定代表人：胡平西 注册地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼 办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼 客服电话：021-962999 4006962999 公司网站：www.srcb.com 17) 北京农村商业银行股份有限公司 null18) 杭州银行股份有限公司 公司全称：杭州银行股份有限公司 法定代表人：陈震山 注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 客户服务电话：95398 网址：www.hzbank.com.cn 19) 南京银行股份有限公司 公司全称：南京银行股份有限公司 法定代表人：林复 注册地址：南京市白下区淮海路 50 号 办公地址：南京市玄武区中山路 288 号 客户服务电话：95302 联系网址：www.njcb.com.cn 20) 江苏银行股份有限公司 公司全称：江苏银行股份有限公司 法定代表人：黄志伟 注册地址：南京市洪武北路 55 号 办公地址：南京市洪武北路 55 号 客户服务电话：95319 网址：www.jsbchina.cn 21) 渤海银行股份有限公司 公司全称：渤海银行股份有限公司 法定代表人：刘宝凤 注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号 办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号 客户服务电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn 22) 大连银行股份有限公司 公司全称：大连银行股份有限公司 法定代表人：陈占维 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号 办公地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号 客服电话：4006640099 网站：www.bankofdl.com 23) 哈尔滨银行股份有限公司 公司全称：哈尔滨银行股份有限公司 法定代表人：郭志文 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 客户服务电话：95537 公司网址：www.hrbb.com.cn 24)东莞农村商业银行股份有限公司 公司全称：东莞农村商业银行股份有限公司 法定代表人：王耀球 公司地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 客户服务电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 25) 天津银行股份有限公司 公司全称：天津银行股份有限公司 法定代表人：王金龙 注册地址：天津市河西区友谊路 15 号 办公地址：天津市河西区友谊路 15 号 客服电话：4006-960296 网站：www.bank-of-tianjin.com.cn 26) 重庆农村商业银行 公司全称：重庆农村商业银行 法定代表人：刘建忠 注册地址：重庆市江北区洋河东路 10 号 办公地址：重庆市江北区金沙门路 36 号 客户服务电话：95389 联系网站：www.cqrcb.com 27) 西安银行股份有限公司 null28) 金华银行股份有限公司 公司全称：金华银行股份有限公司 法定代表人：徐雅清 办公地址：浙江省金华市金东区光南路 668 号 注册地址：浙江省金华市金东区光南路 668 号 电话：400-7116668 公司网址：www.jhccb.com.cn 29) 江苏江南农村商业银行股份有限公司 公司全称：江苏江南农村商业银行股份有限公司 法定代表人：陆向阳 注册地址：常州市延陵中路 668 号 办公地址：常州市和平路 413 号报业传媒大厦 B 楼 客服电话：0519-96005 公司网站：www.jnbank.com.cn 30) 包商银行股份有限公司 公司全称：包商银行股份有限公司 法定代表人： 李镇西 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 电 话：95352 公司网站：www.bsb.com.cn 31) nullnull32) 苏州银行股份有限公司 公司全称：苏州银行股份有限公司 法定代表人：王兰凤 注册地址：江苏省工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏省工业园区钟园路 728 号 客服电话：96067 网站：www.suzhoubank.com 33) 珠海华润银行股份有限公司 公司全称：珠海华润银行股份有限公司 法定代表人：刘晓勇 公司地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号 客户服务电话：96588 网址：www.crbank.com.cn 34) 杭州联合农村商业银行股份有限公司 公司全称：杭州联合农村商业银行股份有限公司 法定代表人：张晨 注册地址：杭州市建国中路 99 号 办公地址：杭州市建国中路 99 号 客户服务热线：96592 网址：www.urcb.com 35) 南洋商业（中国）有限公司 公司全称：南洋商业（中国）有限公司 法定代表人：陈孝周 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 800 号南洋商业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 800 号 客户服务电话：(86-21) 3856 6666 或 400-830-2066 网址：www.ncbchina.cn 36) 渣打银行（中国）有限公司 公司全称：渣打银行（中国）有限公司 法定代表人：张晓蕾 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 201 号渣打银行大厦 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 201 号渣打银行大厦 1 层及 2 层 客户服务电话：800-820-8088 公司网址：www.sc.com/cn 37) 晋商银行股份有限公司 公司全称：晋商银行股份有限公司 法定代表人：阎俊生 注册地址：太原市长风西街 1 号丽华大厦 办公地址：太原市长风西街 1 号丽华大厦 客服电话：95105588 网站：http://www.jshbank.com/jsyh/index.html 38) 富滇银行股份有限公司 公司全称：富滇银行股份有限公司 法定代表人：夏蜀 注册地址：云南省昆明市拓东路 41 号 办公地址：云南省昆明市拓东路 41 号 客服电话：0871-96533 或 400-88-96533 网站：http://www.fudian-bank.com 39) 恒丰银行股份有限公司 公司全称：恒丰银行股份有限公司 法定代表人： 蔡国华 注册地址： 山东省烟台市芝罘区南大街 248 号 办公地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248 号 客户服务电话：95395 网址：http://www.hfbank.com.cn/ 40) 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 公司全称：浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 法定代表人：俞俊海 注册地址：浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号 办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号 客户服务电话：400-88-96596 网址： www.borf.cn 41) 浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司 公司全称：浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司 法定代表人：刘少云 注册地址：温州市龙湾区永强大道衙前段 办公地址：温州市龙湾区永强大道衙前段 客服电话：400-8296596 96596 网址：www.lwrcb.com 42) 泉州银行股份有限公司 公司全称：泉州银行股份有限公司 法定代表人：傅子能 注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 客户服务电话：400-88-96312 网址：http://www.qzccbank.com/ 43) 锦州银行股份有限公司 公司全称：锦州银行股份有限公司 注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号 办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号 法定代表人：张伟 客服电话：4006696178 网址：http://www.jinzhoubank.com/jzbank/index.html 44) 长春农村商业银行股份有限公司 公司全称：长春农村商业银行股份有限公司 法定代表人：马铁刚 注册地址：长春市二道区自由大路 5755 号 办公地址：长春市二道区自由大路 5755 号 客服电话：96888 网址：http://www.cccb.cn/ 45) 浙江温州鹿城农村商业银行股份有限公司 公司全称：浙江温州鹿城农村商业银行股份有限公司 法定代表人：陈宏强 注册地址：温州市车站大道 547 号信合大厦 A 幢 办公地址：温州市车站大道 547 号信合大厦 A 幢 客户服务电话：96526 网址：http://www.lcrcbank.com/ 46) 龙江银行股份有限公司 公司全称：龙江银行股份有限公司 法定代表人：张建辉 注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号 客服电话：400-645-8888 公司网站：https://www.lj-bank.com/ 47) 浙江乐清农村商业银行股份有限公司 公司全称：浙江乐清农村商业银行股份有限公司 法定代表人：高剑飞 注册地址：乐清市城南街道伯乐西路 99 号 办公地址：乐清市城南街道伯乐西路 99 号 客服电话：4008896596 或 96596 网站：www.yqbank.com 48) 中原银行股份有限公司 公司全称：中原银行股份有限公司 法定代表人：窦荣兴 注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 客服电话：95186 网址： www.zybank.com.cn 49) 浙江瑞安农村商业银行股份有限公司 网址：https://www.rarcbank.com/ 客户热线：4008057702 50) 九江银行股份有限公司 网址：http://www.jjccb.com 客服：95316 51) 广州农村商业银行 null52) 爱建证券有限责任公司 公司全称：爱建证券有限责任公司 法定代表人：祝健 注册地址：世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼 办公地址：世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼 客户服务电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com 53) 安信证券股份有限公司 公司全称：安信证券股份有限公司 法定代表人：王连志 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 客服电话：95517 公司网站地址：www.essence.com.cn 54) 渤海证券股份有限公司 公司全称：渤海证券股份有限公司 法定代表人：王春峰 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 客户服务电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 55) 上海华信证券有限责任公司 公司全称：上海华信证券有限责任公司 法定代表人：陈灿辉 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 18-23 楼 客户服务电话：（021）63898888 公司网站：http://www.shhxzq.com 56) 财富证券有限责任公司 公司全称：财富证券有限责任公司 法定代表人：蔡一兵 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27、28 楼 客服电话：95317 网址：www.cfzq.com 57) 财通证券股份有限公司 公司全称：财通证券股份有限公司 法定代表人：沈继宁 注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 客服电话：95336 公司网址：www.ctsec.com 58) 长城国瑞证券有限公司 公司全称：长城国瑞证券有限公司 法定代表人：王勇 注册地址：厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 办公地址：厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼 客户服务电话：400-0099-886 网址：www.gwgsc.com 59) 长城证券股份有限公司 公司全称：长城证券股份有限公司 法定代表人：丁益 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 客服电话：400-6666-888 公司网站： www.cgws.com 60) 长江证券股份有限公司 公司全称：长江证券股份有限公司 法定代表人：尤习贵 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 客服热线：95579 网站：www.95579.com 61) 大同证券有限责任公司 公司全称：大同证券有限责任公司 法定代表人：董祥 注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层 客服电话：4007-121212 网站地址：www.dtsbc.com.cn 62) 德邦证券股份有限公司 公司全称：德邦证券股份有限公司 法定代表人：武晓春 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 29 楼 客服电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn 63) 第一创业证券股份有限公司 公司全称：第一创业证券股份有限公司 法定代表人：刘学民 注册地址： 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层 办公地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn 64) 东北证券股份有限公司 公司全称：东北证券股份有限公司 法定代表人：李福春 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 客户服务电话：95360 网址：www.nesc.cn 65) 东方证券股份有限公司 公司全称：东方证券股份有限公司 法定代表人：潘鑫军 注册地址：上海市中山南路 318 号国际金融广场 2 号楼 22 层-29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号国际金融广场 2 号楼 22 层-29 层 客户服务热线：95503 东方证券网站：www.dfzq.com.cn 66) 东吴证券股份有限公司 公司全称：东吴证券股份有限公司 法定代表人：范力 注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 67) 东兴证券股份有限公司 公司全称：东兴证券股份有限公司 法定代表人：魏庆华 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 客服电话：95309 公司网址：www.dxzq.net 68) 方正证券股份有限公司 公司全称：方正证券股份有限公司 法定代表人：高利 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层 全国统一客服热线：95571 方正证券网站：www.foundersc.com 69) 光大证券股份有限公司 公司全称：光大证券股份有限公司 法定代表人： 薛峰 注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号 客户服务电话: 95525 公司网址： www.ebscn.com 70) 广州证券股份有限公司 公司全称：广州证券股份有限公司 法定代表人：胡伏云 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 客服电话：95396 公司网站： www.gzs.com.cn 71) 国都证券股份有限公司 公司全称：国都证券股份有限公司 法定代表人：王少华 注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 72) 国海证券股份有限公司 公司名称：国海证券股份有限公司 法定代表人：何春梅 注册地址：广西桂林市辅星路 13 楼 办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦 客服电话：95563 公司网站：www.ghzq.com.cn 73) 国金证券股份有限公司 公司全称：国金证券股份有限公司 法定代表人：冉云 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 74) 国联证券股份有限公司 公司全称：国联证券股份有限公司 法定代表人：姚志勇 注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号 办公地址：江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 客服电话：95570 公司网址：www.glsc.com.cn 75) 国泰君安证券股份有限公司 公司全称：国泰君安证券股份有限公司 法定代表人：杨德红 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 76) 国信证券股份有限公司 公司全称：国信证券股份有限公司 法定代表人：何如 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 客户服务电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn 77) 海通证券股份有限公司 公司全称：海通证券股份有限公司 法定代表人：周杰 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 客服电话：95553、4008888001、021-95553 公司网址：www.htsec.com 78) 恒泰证券股份有限公司 公司全称：恒泰证券股份有限公司 法定代表人：庞介民 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 14-18 楼 联系电话：400-196-6188 网址：www.cnht.com.cn 79) 华安证券股份有限公司 公司全称：华安证券股份有限公司 法定代表人：章宏韬 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 客户服务电话：95318 网址：www.hazq.com 80) 华宝证券有限责任公司 公司全称：华宝证券有限责任公司 法定代表人：陈林 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 81) 华福证券有限责任公司 公司全称：华福证券有限责任公司 法定代表人：黄金琳 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 9 层（福州行政总部） 客户服务电话：95547 公司网址： www.hfzq.com.cn 82) 华龙证券股份有限公司 公司全称：华龙证券股份有限公司 法定代表人: 孙耀志 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 客服电话：95368、400-6898888 公司网址：www.hlzq.com 83) 华融证券股份有限公司 公司全称：华融证券股份有限公司 法定代表人：祝献忠 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层 客服电话：95390 网址：www.hrsec.com.cn 84) 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：程高峰、万鸣 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 85) 华鑫证券有限责任公司 公司全称：华鑫证券有限责任公司 法定代表人：俞洋 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 客服电话：95323 公司网址：http://www.cfsc.com.cn/ 86) 江海证券有限公司 公司全称：江海证券有限公司 法定代表人：赵洪波 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号 客户服务热线：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 87) 九州证券股份有限公司 公司全称：九州证券股份有限公司 法定代表人：魏先锋 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼 客服电话：95305 网址： http://www.jzsec.com 88) 开源证券股份有限公司 公司全称：开源证券股份有限公司 法定代表人：李刚 注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 客服电话：95325 公司网址： www.kysec.cn 89) 联储证券有限责任公司 公司全称：联储证券有限责任公司 法人： 沙常明 注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 层 客服电话：400-620-6868 公司网站：www.lczq.com 90) 中国民族证券有限责任公司 公司全称：中国民族证券有限责任公司 法定代表人：何亚刚 注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F 客服电话：400－889－5618 网址：www.e5618.com 91) 平安证券股份有限公司 公司全称：平安证券股份有限公司 法定代表人：刘世安 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层； 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层； 全国免费业务咨询电话：95511-8、4000-188-288 网址：stock.pingan.com 92) 瑞银证券有限责任公司 公司全称：瑞银证券有限责任公司 法定代表人：钱于军 注册地址：北京市西城区金融大街 7 号/英蓝国际金融中心 12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 15 层 客户服务电话：400-887-8827 网址：www.ubs.com 93) 山西证券股份有限公司 公司全称：山西证券股份有限公司 法定代表人：侯巍 注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 客服电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn 94) 上海证券有限责任公司 公司全称：上海证券有限责任公司 法定代表人：李俊杰 注册地址：上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 客户服务电话：（021）962518、4008918918（全国热线） 公司网站：www.962518.com 95) 申万宏源西部证券有限公司 公司全称：申万宏源西部证券有限公司 法定代表人：韩志谦 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 联系人：李巍 96) 申万宏源证券有限公司 公司全称: 申万宏源证券有限公司 法定代表人：李梅 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 客服电话：95523 或 4008895523 或 021-33389888 网址: www.swhysc.com 97) 世纪证券有限责任公司 公司全称：世纪证券有限责任公司 法定代表人：姜昧军 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层 客服热线：400-832-3000 网站： www.csco.com.cn 98) 首创证券有限责任公司 公司全称：首创证券有限责任公司 法定代表人：毕劲松 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 客户服务电话：400-620-0620 网址： www.sczq.com.cn 99) 太平洋证券股份有限公司 公司全称：太平洋证券股份有限公司 法定代表人：李长伟 注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 公司地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 客服电话：95397 网址：www.tpyzq.com 100) 天风证券股份有限公司 公司全称：天风证券股份有限公司 法定代表人：余磊 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 客服电话：95391、400-800-5000 公司网址：www.tfzq.com 101) 万联证券股份有限公司 公司全称：万联证券股份有限公司 法定代表人：张建军 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 客服电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.cn 102) 西藏东方财富证券股份有限公司 公司全称：西藏东方财富证券股份有限公司 法定代表人：陈宏 注册地址：拉萨市北京中路 101 号 办公地址：上海市徐汇区东湖路 7 号一幢二层 客户服务电话：95357 网址：www.xzsec.com 103) 西南证券股份有限公司 公司全称：西南证券股份有限公司 法定代表人：吴坚 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 客户服务电话：95355 网址：www.swsc.com.cn 104) 湘财证券股份有限公司 公司全称：湘财证券股份有限公司 法定代表人：孙永祥 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层 办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层 客服电话：95351 公司网址：www.xcsc.com 105) 新时代证券股份有限公司 公司全称：新时代证券股份有限公司 法定代表人：叶顺德 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 客服电话：95399 网址：www.xsdzq.cn 106) 信达证券股份有限公司 公司全称：信达证券股份有限公司 法定代表人：张志刚 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com 107) 兴业证券股份有限公司 公司全称：兴业证券股份有限公司 法定代表人：杨华辉 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 客服电话：95562 公司网址：www.xyzq.com.cn 108) 中国银河证券股份有限公司 公司全称：中国银河证券股份有限公司 法定代表人：陈共炎 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 客服电话：95551 或 4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 109) 招商证券股份有限公司 公司全称：招商证券股份有限公司 法定代表人：霍达 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 客户服务电话：95565、4008888111 公司网址：www.newone.com.cn 110) 浙商证券股份有限公司 公司全称：浙商证券股份有限公司 法定代表人：吴承根 注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 客户服务电话：95345 公司网址：www.stocke.com.cn 111) 中航证券有限公司 公司全称：中航证券有限公司 法定代表人：王宜四 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 客户服务电话：95335 或 400-88-95335 网址：www.avicsec.com 112) 中国国际金融有限公司 公司全称：中国国际金融有限公司 法定代表人：丁学东 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 公司网址：www.cicc.com.cn 113) 中泰证券股份有限公司 公司全称：中泰证券股份有限公司 法定代表人：李玮 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 114) 中天证券股份有限公司 公司全称：中天证券股份有限公司 法定代表人：马功勋 注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲 办公地址：沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼中天证券经纪事业部 客服电话：（024）95346 公司网站：www.iztzq.com 115) 中国中投证券有限责任公司 公司全称：中国中投证券有限责任公司 法定代表人：高涛 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 客服电话：400-600-8008、95532 网址：www.china-invs.cn 116) 中信建投证券股份有限公司 公司全称：中信建投证券股份有限公司 法定代表人姓名：王常青 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 客服电话：400-8888-108 公司网址：www.csc108.com 117) 中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层 法人代表：沈强 联系人：王霈霈 联系电话：95548 公司网站：www.bigsun.com.cn 118) 中信证券股份有限公司 公司全称：中信证券股份有限公司 法定代表人：张佑君 注册住址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com 119) 中信证券（山东）有限责任公司 公司全称：中信证券（山东）有限责任公司 法定代表人：杨宝林 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层（266061） 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 2 层 客户服务电话：95548 公司网址：www.zxwt.com.cn 120) 中银国际证券有限责任公司 公司全称：中银国际证券有限责任公司 法定代表人：宁敏 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 客户服务电话：400-620-8888 公司网址：www.bocichina.com 121) 浙商银行股份有限公司 浙商银行股份有限公司基本信息： 销售机构全称：浙商银行股份有限公司 销售机构简称：浙商银行 客服电话：95527 网站：http://www.czbank.com/cn 122) 天相投资顾问有限公司 公司全称：天相投资顾问有限公司 法定代表人：林义相 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100032 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 邮编：100088 客服电话 ：010-66045555 公司网址：www.txsec.com 123) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 公司全称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 法定代表人：马勇 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 公司地址：深圳市福田区福田街道 民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 客服中心：400-166-1188 公司网站：8.jrj.com.cn 124) 和讯信息科技有限公司 公司全称：和讯信息科技有限公司 法定代表人：王莉 注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 客服电话：010-85697400、4009200022 网址：licaike.hexun.com 125) 厦门市鑫鼎盛投资有限公司 公司全称：厦门市鑫鼎盛投资有限公司 法定代表人： 林松 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼 客户服务电话：400-918-0808 网址：www.xds.com.cn 126) 上海挖财基金销售有限公司 上海挖财基金销售有限公司 客服电话：021-50810673 网站：www.wacaijijin.com 127) 上海有鱼基金销售有限公司 销售机构全称： 上海有鱼基金销售有限公司 销售机构简称： 有鱼基金 客服电话：021-60907378 网站：www.youyufund.com 128) 腾安基金销售（深圳）有限公司 全称：腾安基金销售（深圳）有限公司 简称：腾安基金 网址：http://www.tenganxinxi.com 客服电话：95017（拨通后转 1 再转 6） 129) 北京百度百盈基金销售有限公司 公司全称：北京百度百盈基金销售有限公司 法定代表人：张旭阳 注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 公司地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦 客服电话：95055 130) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 公司全称：诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 法定代表人：汪静波 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 客服电话：400-821-5399 公司网址： www.noah-fund.com 131) 深圳众禄基金销售股份有限公司 公司全称：深圳众禄基金销售股份有限公司 法定代表人：薛峰 注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 客服电话： 4006-788-887 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 132) 上海天天基金销售有限公司 公司全称：上海天天基金销售有限公司 法定代表人： 其实 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 客服电话：95021、400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn 133) 上海好买基金销售有限公司 公司全称：上海好买基金销售有限公司 法定代表人：杨文斌 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 客服电话：400-700-9665 公司网站：www.howbuy.com 134) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 公司全称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 法定代表人：陈柏青 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 客服电话：95188、4000-766-123 网址：www.fund123.cn 135) 上海长量基金销售有限公司 公司全称：上海长量基金销售有限公司 法定代表人：张跃伟 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场 2 期 11 层 客服电话：400-820-2899 公司网站：www.erichfund.com 136) 浙江同花顺基金销售有限公司 公司全称：浙江同花顺基金销售有限公司 法定代表人：凌顺平 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 客服电话：95105885、4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com 137) 北京展恒基金销售股份有限公司 公司全称：北京展恒基金销售股份有限公司 法定代表人： 闫振杰 注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址： 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层 客服电话：400-818-8000 公司网址： www.myfund.com 138) 上海利得基金销售有限公司 公司全称：上海利得基金销售有限公司 法定代表人：李兴春 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F 客服电话： 400-921-7755 网址： www.leadfund.com.cn 139) 中期资产管理有限公司 公司全称：中期资产管理有限公司 法定代表人：姜新 注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 客服电话： 95162 4008888160 网址：www.cifcofund.com 140) 浙江金观诚基金销售有限公司 公司全称：浙江金观诚基金销售有限公司 法定代表人：蒋雪琦 注册地址:西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室 办公地址：浙江省杭州市登云路 43 号金诚集团 10 楼 客户服务电话：400-068-0058 公司网站： www.jincheng-fund.com 141) 嘉实财富管理有限公司 公司全称：嘉实财富管理有限公司 法定代表人：赵学军 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 142) 北京乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 公司全称：北京乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 法定代表人：王兴吉 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 客服电话：400-088-8080 网址： www.qiandaojr.com 143) 北京创金启富投资管理有限公司 公司全称：北京创金启富投资管理有限公司 法定代表人： 梁蓉 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号 客服电话：400-6262-818、66154828 网站：www.5irich.com 144) 泛华普益基金销售有限公司 公司全称：泛华普益基金销售有限公司 法定代表人：于海锋 注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 单元 客服电话：4008-588-588 网址： www.pyfund.cn 145) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 公司全称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 法定代表人：戎兵 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809 客户服务热线：400-6099-200 公司网站：www.yixinfund.com 146) 南京苏宁基金销售有限公司 公司全称： 南京苏宁基金销售有限公司 法定代表人：刘汉青 注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 客服电话：95177 公司网址： www.snjijin.com 147) 北京格上富信基金销售有限公司 公司全称：北京格上富信基金销售有限公司 法定代表人：李悦章 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 03 室 办公地址: 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 客服电话：400-066-8586 网站：www.igesafe.com 148) 众升财富（北京）基金销售有限公司 公司全称：众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 法定代表人：王斐 客服电话：400-876-9988 网址：www.wy-fund.com 149) 北京增财基金销售有限公司 公司名称：北京增财基金销售有限公司 法定代表人：罗细安 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室 客户服务电话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn 150) 深圳腾元基金销售有限公司 公司全称：深圳腾元基金销售有限公司 法定代表人：曾革 注册地址：深圳市福田区深南中路 4026 号田面城市大厦 18 楼 ABC 办公地址：深圳市福田区深南中路 4026 号田面城市大厦 18 楼 ABC 服务热线：4006 877 899、0755-33376922 网址：http://tenyuanfund.com 151) 北京恒天明泽基金销售有限公司 公司全名：北京恒天明泽基金销售有限公司 法定代表人：周斌 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 客服电话：4008-980-618 公司网址：www.chtfund.com 152) 深圳宜投基金销售有限公司 深圳宜投基金销售有限公司 法定代表人：雷风潮 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号深港合作区管理局综合办公楼 A 栋 201 办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405 客服电话：400-8955-811 公司网址：http://yitfund.cn/ 153) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 邮政编码：100190 电 话：010-56282140、400-619-9059 传 真：010-62680827 154) 北京晟视天下基金销售有限公司 名称：北京晟视天下基金销售有限公司 简称：晟视天下 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层 邮政编码：100020 注册资本： 1 亿元人民币 法定代表人：蒋煜 电话：010—58170761 官网：http://www.shengshiview.com.cn/ 客服热线：010—58170761 传真：010-58170710 155) 一路财富（北京）信息科技有限公司 名 称：一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 邮政编码：100033 注册资本： 5000 万元人民币 法定代表人：吴雪秀 电 话：010-88312877 传 真：010-88312099 156) 北京钱景基金销售有限公司 公司全称：北京钱景基金销售有限公司 法定代表人：赵荣春 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 客户服务电话：4008936885 公司网址：www.qianjing.com 157) 海银基金销售有限公司 公司全称：海银基金销售有限公司 法定代表人：刘惠 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室 公司地址：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 6 楼 客服热线：400-808-1016 公司网站：www.fundhaiyin.com 158) 北京广源达信投资管理有限公司 注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 邮政编码：100102 电 话：4006236060 传 真：010-82055860 159) 天津国美基金销售有限公司 名 称： 天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 邮政编码：100016 注册资本：人民币 2000 万元 法定代表人： 丁东华 电 话：010-59287061、400-111-0889 传 真：010-59287825 160) 上海大智慧基金销售有限公司 上海大智慧基金销售有限公司基本信息： 销售机构全称：上海大智慧基金销售有限公司 销售机构简称：大智慧基金 客服电话：021-20292031 网站：https://www.wg.com.cn/ 161) 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室 办公地址：北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦 12 层 邮政编码：100080 电 话：010-62675369 传 真：010-82607151 162) 中经北证（北京）资产管理有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 法定代表人：徐福星 电话：010-68998820-8188 传真：010-88381550 163) 北京辉腾汇富基金销售有限公司 北京辉腾汇富基金销售有限公司 法定代表人：李振 注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室 办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室 客服电话：400-829-1218 公司网址：http://www.htfund.com 164) 佳泓（北京）基金销售有限公司 公司全称：佳泓（北京）基金销售有限公司 法定代表人：李招弟 注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号 公司地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号 客服电话：010-88580321 网站：www.jiahongfunds.com 165) 上海万得基金销售有限公司 名 称：上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼 邮政编码：200120 注册资本： 2 千万元人民币 法定代表人：王廷富 电 话：021-5132 7185、400-821-0203 传 真：021-50710161 166) 凤凰金信(银川)投资管理有限公司 销售机构全称：凤凰金信(银川)投资管理有限公司 销售机构简称：凤凰金信 客服电话：400-810-5919 网站：www.fengfd.com 167) 上海联泰资产管理有限公司 名 称：上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 邮政编码：200335 注册资本：2000 万人民币 法定代表人：尹彬彬 电 话：021-62828102、400-166-6788 传 真：021-62990063 168) 上海钜派钰茂基金销售有限公司 销售机构全称：上海钜派钰茂基金销售有限公司 销售机构简称：钜派钰茂 客服电话：400-688-9967 网站：www.jp-fund.com 169) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 公司全名：泰诚财富基金销售（大连）有限公司 法定代表人: 林卓 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 客服电话：4006411999 网站：www.taichengcaifu.com 170) 上海汇付金融服务有限公司 名 称：上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室 办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 邮政编码：200010 注册资本： 2000 万人民币 法定代表人：张皛 电 话：021-34013996 传 真：021-33323993 171) 上海基煜基金销售有限公司 公司全称：上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区) 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人：王翔 电话：400-820-5369 传真：021-55085991 网址：www.jiyufund.com.cn 172) 上海凯石财富基金销售有限公司 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 电话：021-63333389、4006-433-389 传真：021-63333390 173) 上海朝阳永续基金销售有限公司基本信息 销售机构全称：上海朝阳永续基金销售有限公司 销售机构简称：朝阳永续 客服电话：400-699-1888 网站：http://www.998fund.com 174) 中正达广股份有限公司 公司名称：中正达广股份有限公司 公司地址：上海徐汇区龙腾大道 2815 号 30 客服电话：400-6767-523 邮箱：zzwealth@zzwealth.cn 175) 北京虹点基金销售有限公司 企业名称： 北京虹点基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 住所： 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 邮政编码：100022 注册资本： 2000 万人民币 法定代表人： 郑毓栋 传真：010-65951887 座机：010-65951887 网址 http://www.hongdianfund.com/ 176) 深圳富济基金销售有限公司 公司名称：深圳富济基金销售有限公司 Shenzhen Fuji Fund Distribution Co.,Ltd. 英文名称： Fuji Fund 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 公司注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 邮政编码：518000 注册资本：2000 万元 公司网站： www..fujifund.cn 服务热线： 0755-83999907 传真电话： 0755-83999926 客服邮箱： service@fujifund.cn 177) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 公司名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司 办公地址：湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 公司注册地址: 湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 邮政编码：430000 注册资本：2208 万元人民币 公司网站：www.buyfunds.cn 服务热线：400-027-9899 传真电话：027-83862682 客服邮箱：4000279899@buyfunds.cn 178) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人: 郭坚 组织形式: 有限责任公司 存续期间: 持续经营 联系人: 宁博宇 电 话: 021-20665952、4008219031 传 真: 021-22066653 179) 大泰金石基金销售有限公司 公司全称：大泰金石基金销售有限公司 法定代表人：袁顾明 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 客服电话：4009282266 网站： www.dtfunds.com 180) 珠海盈米基金销售有限公司 公司全称：珠海盈米基金销售有限公司 法定代表人：肖雯 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室 客服电话：020-89629066 网站：www.yingmi.cn 181) 和耕传承基金销售有限公司 公司全称：和耕传承基金销售有限公司 法定代表人：李淑慧 注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间 办公地址：河南省郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 楼 客服电话：4000-555-671 网址：www.hgccpb.com 182) 南京途牛基金销售有限公司 销售机构全称：南京途牛金融信息服务有限公司 销售机构简称：途牛金服 客服电话：4007-999-999 转 3 网站：http://jr.tuniu.com/ 183) 奕丰金融服务（深圳）有限公司 公司全称：奕丰金融服务（深圳）有限公司 法定代表人：TEO WEE HOWE 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有 限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 客服电话：400-684-0500 公司网址： www.ifastps.com.cn 184) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 公司全称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司 法定代表人：钱昊旻 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层 客服电话：4008-909-998 公司网址： www.jnlc.com 185) 北京肯特瑞基金销售有限公司 公司全称：北京肯特瑞基金销售有限公司 法定代表人：江卉 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 客服电话：400 098 8511 (个人业务)、400 088 8816 (企业业务) 95118 公司网址： http://Fund.jd.com/ 186) 北京电盈基金销售有限公司 销售机构全称：北京电盈基金销售有限公司 销售机构简称：电盈基金 客服电话：400-100-3391 网站：www.dianyingfund.com 187) 中民财富管理（上海）有限公司 公司全称：中民财富基金销售（上海）有限公司 法定代表人：弭洪军 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层 客服电话：400-876-5716 公司网址： www.cmiwm.com 188) 上海云湾基金销售有限公司 公司全称：上海云湾基金销售有限公司 法定代表人：戴新装 注册地址：中国浦东新区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址：上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 楼 189) 北京蛋卷基金销售有限公司 公司全称：北京蛋卷基金销售有限公司 法定代表人： 钟斐斐 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 邮编：100102 客服电话：4000-618-518 公司网址：https://danjuanapp.com/ 190) 深圳前海财厚基金销售有限公司 深圳前海财厚基金销售有限公司基本信息： 销售机构全称：深圳前海财厚基金销售有限公司 销售机构简称：前海财厚 客服电话：400-128-6800 网站：www.caiho.cn 191) 洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司 销售机构全称：洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司 销售机构简称：洪泰财富 客服电话：400 8189 598 网站：https://www.hongtaiwealth.com/ 192) 中信建投期货有限公司 公司全称：中信建投期货有限公司 法定代表人：彭文德 注册地址：渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A，8-B4，9-B、C 办公地址：渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A，8-B4，9-B、C 客服电话：400-8877-780、023-63986030 网址：www.cfc108.com 193) 中信期货有限公司 公司全称：中信期货有限公司 法定代表人：张皓 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301- 1305、14 层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301- 1305、14 层 客服电话：400-990-8826 网站：www.citicsf.com 194) 徽商期货有限责任公司 公司全称：徽商期货有限责任公司 法定代表人：吴国华 注册地址：合肥市芜湖路 258 号 3 号楼 4、6、7 层，6 号楼 1、2 层 办公地址：合肥市芜湖路 258 号 3 号楼 4、6、7 层，6 号楼 1、2 层 客服电话：4008878707 网站：www.hsqh.net 195) 上海东证期货有限公司 公司全称：上海东证期货有限公司 法定代表人：卢大印 注册地址：上海市浦东新区松林路 300 号上海期货大厦 14 层 办公地址：上海市浦东新区松林路 300 号上海期货大厦 14 层 客服电话：400-885-9999 转 1 公司网址： www.dzqh.com.cn 196) 弘业期货股份有限公司 公司全称：弘业期货股份有限公司 法定代表人：周剑秋 注册地址：南京市中华路 50 号弘业大厦 9 楼 办公地址：南京市中华路 50 号弘业大厦 9 楼 客户服务电话：400-828-1288 网址：www.ftol.com.cn 197) 阳光人寿保险股份有限公司 公司全称：阳光人寿保险股份有限公司 法定代表人：李科 注册地址：海南省三亚市河东区三亚河东路海康商务 12、13 层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙 1 号 1 号楼昆泰国际大厦 12 层 客服电话：95510 公司网站：https://fund.sinosig.com/ 198) 深圳前海微众银行股份有限公司 公司全称：深圳前海微众银行股份有限公司 法定代表人：顾敏 注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36 楼 办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座 客服电话：400-999-8877 公司网址： www.webank.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并及时 公告。 （二）注册登记机构 名称：汇添富基金管理股份有限公司 住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室 办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼 法定代表人：李文 电话：（021）28932888 传真：（021）28932876 联系人：韩从慧 （三）律师事务所和经办律师 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 经办律师：吕红、黎明 联系人：陈颖华 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 邮政编码：100738 执行事务合伙人：毛鞍宁 电话： 010-58153000 传真： 010-85188298 业务联系人：徐艳 经办会计师：徐艳、许培菁 四、基金的名称 本基金的名称：汇添富消费行业混合型证券投资基金 五、基金的类型 本基金为契约型开放式混合型基金。 六、基金的投资目标 本基金采用自下而上的投资方法，以基本面分析为立足点，精选消费行业的优质上市公司， 结合市场脉络，做中长期布局，在科学严格管理风险的前提下，谋求基金资产的中长期稳 健增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小 板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含国债、金融债、央行票据、 公司债、企业债、地方政府债、可转换债券、可分离债券、短期融资券、中期票据、中小 企业私募债券、债券回购等）、货币市场工具、股指期货、权证、资产支持证券、银行存 款（包括定期存款及协议存款）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 60%—95%，基金以消费行业上市公司 为股票主要投资对象，投资于消费行业上市公司股票的资产占股票资产的比例不低于 80%；其余资产投资于债券、货币市场工具、股指期货、权证、资产支持证券、银行存款 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中，基金持有全部权证的市 值不得超过基金资产净值的 3%；基金持有单只中小企业私募债，其市值不得超过基金资 产净值的 10%；每个交易日日终在扣除股指期货保证金以后，基金保留的现金或投资于到 期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，本基金所指的现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以 将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 （一）投资策略 本基金为混合型基金。股票投资的主要策略包括资产配置策略和个股精选策略。其中，资 产配置策略用于确定大类资产配置比例以有效规避系统性风险；个股精选策略用于挖掘消 费行业中商业模式独特、竞争优势明显，具有长期持续增长模式、估值水平相对合理的优 质上市公司。 1、资产配置策略 本基金综合分析和持续跟踪基本面、政策面、市场面等多方面因素（其中，基本面因素包 括国民生产总值、居民消费价格指数、工业增加值、失业率水平、固定资产投资总量、发 电量等宏观经济统计数据；政策面因素包括存款准备金率、存贷款利率、再贴现率、公开 市场操作等货币政策、政府购买总量、转移支付水平以及税收政策等财务政策；市场面因 素包括市场参与者情绪、市场资金供求变化、市场 P/E 与历史平均水平的偏离程度等）， 结合全球宏观经济形势，研判国内经济的发展趋势，并在严格控制投资组合风险的前提下， 确定或调整投资组合中股票、债券、货币市场工具和法律法规或中国证监会允许基金投资 的其他品种的投资比例。 2、个股精选策略 首先，按照本基金管理人投资管理制度要求和股票投资限制，针对沪深两市消费行业的全 部上市公司，剔除其中不符合投资要求的股票（包括但不限于法律法规或公司制度明确禁 止投资的股票、涉及重大案件和诉讼的股票等）。 其次，本基金管理人采取定性分析的方法，结合消费行业的特点，分别从内生增长和外延 并购两方面进行深入分析，评估备选公司的行业特征、经营状况、财务数据、业绩驱动因 素等，从中选择具有核心竞争优势和长期持续增长模式的公司。具体如下： ①内生增长分析：即通过分析公司的商业模式、竞争优势、行业前景等方面来选择业绩增 速最快、持续性更强的公司。 1）商业模式——从价值主张、目标客户、营销方式、管理体制、组织结构、业务流程等 方面研判备选公司的增长持续性、利润弹性以及扩张潜力，从中寻找商业模式独特、能够 改变传统格局从而带来爆发增长、或者通过规模效应可以形成强大壁垒的公司。 2）竞争优势——从品牌优势、渠道优势、管理团队等方面研判备选公司是否具有从行业 中脱颖而出、成为行业领袖的能力。 3）行业前景——从行业规模、行业景气周期、增长速度、竞争格局等方面分析备选公司 所处的行业环境是否有利于公司快速、稳定成长。 ②外延增长分析：即通过选择具有并购能力、能够通过整体上市、并购重组等方式实现经 营规模扩张的公司，以及有被并购价值、资产或品牌价值明显、被并购后能够出现经营改 善、利润水平大幅提高的公司。 1）整体上市和并购重组——发掘消费行业中可能发生诸如整体上市、并购（包括横向并 购、产业链上下游之间的纵向并购、横向纵向结合或无直接关系的混合并购）、战略参股 （指上市公司引进具有高级经营管理经验或财务管理能力的外资战略伙伴）、剥离（指为 集中力量做大做强主业而将企业的一部分次要或亏损经营或无关投资性资产出售给第三方） 等事件的备选公司，研判其是否可以借机实现公司经营规模扩张、业绩增长和估值溢价。 2）被并购价值——通过分析备选公司的资产价值、品牌价值、股东结构等因素，寻找由 于各种外部原因，企业价值被明显低估，可能被第三方兼并收购的备选公司，研判其是否 可能在被并购后出现经营状况和盈利能力的大幅改善，实现业绩增长和估值回升。 然后，针对筛选出的具有核心竞争优势和长期持续增长模式的公司，本基金管理人采取定 量分析的方法，考察市盈增长比率（PEG）、市盈率（P/E）、市净率（P/B）、企业价值 /息税前利润（EV/EBIT）、企业价值/息税、折旧、摊销前利润（EV/EBITDA）、自由现 金流贴现（DCF）等一系列估值指标，给出股票综合评级，从中选择估值水平相对合理的 公司，组成本基金的股票库。 最后，基金经理按照本基金的投资决策程序，审慎精选，权衡风险收益特征后，根据二级 市场波动情况构建股票组合并动态调整。 3、债券投资策略 本基金的债券投资综合考虑收益性、风险性和流动性，在深入分析宏观经济、货币政策以 及市场结构的基础上，灵活运用各种消极和积极策略。 消极债券投资的目标是在满足现金管理需要的基础上为基金资产提供稳定的收益。本基金 主要通过利率免疫策略来进行消极债券投资。利率免疫策略就是构造一个恰当的债券组合， 使得利率变动导致的价格波动风险与再投资风险相互抵消。这样无论市场利率如何变化， 债券组合都能获得一个比较确定的收益率。 积极债券投资的目标是利用市场定价的无效率来获得低风险甚至是无风险的超额收益。本 基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的研究。利率期限结构描述了债券市场的平 均收益率水平以及不同期限债券之间的收益率差别，它决定于三个要素：货币市场利率、 均衡真实利率和预期通货膨胀率。在深入分析利率期限结构的基础上，本基金将运用利率 预期策略、收益率曲线追踪策略进行积极投资。 本基金也将从债券市场的结构变化中寻求积极投资的机会。国内债券市场正处于发展阶段， 交易制度、债券品种体系和投资者结构也在逐步完善，这些结构变化会产生低风险甚至无 风险的套利机会。本基金将借助经济理论和金融分析方法努力把握市场结构变化所带来的 影响，并在此基础上寻求低风险甚至无风险的套利机会，主要通过跨市场套利策略和跨品 种套利策略来完成。 4、中小企业私募债券投资策略 本基金将在严格控制信用风险的基础上，通过严密的投资决策流程、投资授权审批机制、 集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券，并通过组合管理、分散化投资、合理 谨慎地评估、预测和控制相关风险，实现投资收益的最大化。 本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标等情况，对其 信用风险进行评估并作出及时反应。内部信用评级以深入的企业基本面分析为基础，结合 定性和定量方法，注重对企业未来偿债能力的分析评估，对中小企业私募债券进行分类， 以便准确地评估中小企业私募债券的信用风险程度，并及时跟踪其信用风险的变化。 本基金对中小企业私募债券的投资策略以持有到期为主，在综合考虑债券信用资质、债券 收益率和期限的前提下，重点选择资质较好、收益率较好、期限匹配的中小企业私募债券 进行投资。 基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、风 险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以防范信用风险、流动 性风险等各种风险。 5、股指期货投资策略 本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。 本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合风险 收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素， 结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模，以及中国 证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的投资比例。 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统 性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用， 以达到降低投资组合的整体风险的目的。 基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小组，负责股指期货的投资管 理的相关事项，同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制度，并经基 金管理人董事会批准后执行。 若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理从其最新规定，以符合上述法律法 规和监管要求的变化。 6、权证投资策略 本基金将权证看作是辅助性投资工具，其投资原则为优化基金资产的风险收益特征，有利 于基金资产增值，有利于加强基金风险控制。本基金将在权证理论定价模型的基础上，综 合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供求关系以及交易制度设计等多种因素， 对权证进行合理定价。本基金权证主要投资策略为低成本避险和合理杠杆操作。 7、资产支持证券投资策略 本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利用收益率曲线 和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资 规模并进行分散投资，以降低流动性风险。 （二）投资决策依据和投资程序 1、投资决策依据 （1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定； （2）国内外宏观经济形势及其对中国证券市场的影响； （3）国家货币政策、产业政策以及证券市场政策； （4）行业发展现状及前景； （5）上市公司基本面； （6）股票、债券等类别资产的预期收益率及风险水平。 2、投资决策程序 本基金实行投资决策团队制，强调团队合作，充分发挥集体智慧。本基金管理人将投资和 研究职能整合，设立了投资研究部和指数与量化投资部，策略分析师、行业分析师、指数 与量化分析师和基金经理立足本职工作，充分发挥主观能动性，渗透到投资研究的关键环 节，群策群力，为基金份额持有人谋取中、长期稳定的较高投资回报。 本基金投资决策流程为： （1）策略分析师就宏观、政策、投资主题、市场环境提交策略报告并讨论；行业分析师 就行业发展趋势和行业组合的估值比较，召开会议讨论确定行业评级； （2）基金经理在策略会议的基础之上提出资产配置的建议； （3）投资决策委员会审议基金经理提交的资产配置建议，并确定资产配置比例的范围； （4）投资研究部提交股票库，在此基础上，基金经理、行业分析师决定核心股票库名单； （5）基金经理在考虑资产配置的情况下，经过风险收益的权衡，决定投资组合方案； （6）投资总监审核投资组合方案后，交由基金经理实施； （7）集中交易室执行交易指令； （8）稽核监察部进行全程风险评估和绩效分析。 （三）投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金股票资产占基金资产的 60%—95%，基金以消费行业上市公司为股票主要投 资对象，投资于消费行业上市公司股票的资产占股票资产的比例不低于 80%；其余资产投 资于债券、货币市场工具、股指期货、权证、资产支持证券、银行存款以及法律法规或中 国证监会允许基金投资的其他金融工具； （2）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%； （3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%； （4）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%； （5）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%； （6）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%； （7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值 的 10%； （8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%； （9）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券 规模的 10%； （10）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超 过其各类资产支持证券合计规模的 10%； （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产 支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个 月内予以全部卖出； （12）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金 所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （13）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%； （14）本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的 10%；本 基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的 2%；经基金管理 人和基金托管人协商，履行适当程序后可对以上比例进行调整；本款所指流通受限证券包 括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分 等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时 停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券；经基金管理人和 基金托管人协商，履行适当程序后可对以上比例进行调整。 （15）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值 的 10%； （16）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； （17）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市 值的 20%； （18）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当 符合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定； （19）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上 一交易日基金资产净值的 20%； （20）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低 于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券；本基金所指的现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。 （21）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过该基金资产净值的 10%。 （22）本基金主动投资流动性受限资产的市值合计不得超过本基金基金资产净值的 15%； 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投 资比例不符合上述投资比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （23）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放 基金，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认可的特 殊投资组合除外）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票 的 15%；同一基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得 超过该上市公司可流通股票的 30%； （24）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手方开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （25）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（11）、（20）、（22）、（24）项外，因证券期货市场波动、证券发行人合 并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例 不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有 关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则 本基金投资不再受相关限制。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票 或者债券； （6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托 管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准为： 中证主要消费行业指数 × 40% + 中证可选消费行业指数 × 40% + 上证国债指数 × 20% 选择该业绩比较基准，是基于以下因素： 1、中证主要消费行业指数、中证可选消费行业指数和上证国债指数合理、透明； 2、中证主要消费行业指数、中证可选消费行业指数和上证国债指数有较高的知名度和市 场影响力； 3、中证主要消费行业指数和中证可选消费行业指数由中证指数有限公司编制，成份股包 括中证 800 指数全部样本股（含沪深 300 指数和中证 500 指数的成份股）中分别属于主 要消费行业和可选消费行业的上市公司，可以较好地反映沪深两市消费行业上市公司股票 的整体表现； 4、中证主要消费行业指数和中证可选消费行业指数有一定市场覆盖率，不易被操纵； 5、基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用该业绩比较基准能够忠实反映本基金的 风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制上述指数或更改指数名称、 或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合 用于本基金业绩比较基准的指数时，经与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监 会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市 场基金，属于中高收益/风险特征的基金。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 4 月 18 日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本报告期自 2019 年 1 月 1 日起至 2019 年 3 月 31 日止。 投资组合报告 1.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 4,537,666,026.09 89.62 其中：股票 4,537,666,026.09 89.62 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 75,729,000.00 1.50 其中：债券 75,729,000.00 1.50 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 399,329,886.06 7.89 8 其他资产 50,445,953.21 1.00 9 合计 5,063,170,865.36 100.00 1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 186,763,532.20 3.75 B 采矿业 10,729,141.60 0.22 C 制造业 3,266,641,612.32 65.65 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 160,932,203.38 3.23 G 交通运输、仓储和邮政业 269,478,990.11 5.42 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 15,956,903.76 0.32 J 金融业 403,413,148.00 8.11 K 房地产业 15,110,700.00 0.30 L 租赁和商务服务业 125,950,206.10 2.53 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 59,489,078.22 1.20 R 文化、体育和娱乐业 23,200,510.40 0.47 S 综合 - - 合计 4,537,666,026.09 91.19 1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有港股通股票投资。 1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 600519 贵州茅台 590,036 503,884,843.64 10.13 2 000651 格力电器 8,300,006 391,843,283.26 7.87 3 000858 五 粮 液 3,500,001 332,500,095.00 6.68 4 000661 长春高新 1,000,046 317,004,581.54 6.37 5 000860 顺鑫农业 4,200,050 254,649,031.50 5.12 6 600887 伊利股份 8,200,866 238,727,209.26 4.80 7 600009 上海机场 3,700,019 229,956,180.85 4.62 8 600872 中炬高新 5,700,044 208,507,609.52 4.19 9 603589 口子窖 3,800,031 206,683,686.09 4.15 10 601318 中国平安 2,500,076 192,755,859.60 3.87 1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 70,119,000.00 1.41 其中：政策性金融债 70,119,000.00 1.41 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 5,610,000.00 0.11 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 75,729,000.00 1.52 1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（份） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（%） 1 180407 18 农发 07 700,000 70,119,000.00 1.41 2 113529 绝味转债 56,100 5,610,000.00 0.11 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证投资。 1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注:报告期末本基金无股指期货持仓。 1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注:报告期末本基金无国债期货持仓。 1.11 投资组合报告附注 1.11.1 报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国证监会及其派出机构、证券交易所 立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 1.11.2 注：本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 1.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 808,127.17 2 应收证券清算款 19,612,663.83 3 应收股利 - 4 应收利息 2,479,531.33 5 应收申购款 27,545,630.88 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 50,445,953.21 1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。 十二、基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表： 阶段 净值增长率（1） 净值增长率标准差（2） 业绩比较基准收益率（3） 业绩比较基 准收益率标准差（4） (1)－(3) (2)－(4) 2013 年 5 月 3 日（基金合同生效日）至 2013 年 12 月 31 日 13.90% 1.10% 10.09% 1.08% 3.81% 0.02% 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 22.21% 1.35% 17.04% 0.90% 5.17% 0.45% 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 81.97% 3.05% 28.14% 2.02% 53.83% 1.03% 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 -11.61% 1.63% -6.05% 1.24% -5.56% 0.39% 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 49.89% 1.04% 26.59% 0.72% 23.30% 0.32% 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 -18.38% 1.55% -21.63% 1.28% 3.25% 0.27% 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 3 月 31 日 40.56% 1.33% 26.61% 1.26% 13.95% 0.07% 2013 年 5 月 3 日（基金合同生效日）至 2019 年 3 月 31 日 285.00% 1.77% 94.86% 1.28% 190.14% 0.49% （二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动 的比较图 十三、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人 核对一致的财务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付，基 金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。费用自 动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人 核对一致的财务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付，基 金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。费用自 动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 上述“（一）基金费用的种类中第 3－8 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 一、“重要提示”部分： 更新了招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。 二、“三、基金管理人”部分： 更新了基金管理人的相关信息。 三、“五、相关服务机构”部分： 更新了相关服务机构的相关信息。 四、“十、基金的投资”部分： 更新了基金投资组合报告。 五、“十二、基金的业绩”部分： 更新了基金业绩表现数据。 六、“二十四、其他应披露事项”部分： 增加了 2018 年 11 月 4 日至 2019 年 5 月 3 日期间涉及本基金的相关公告。 汇添富基金管理股份有限公司 2019 年 6 月 15 日