关于嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金增加C类基金份额并修改 基金合同、托管协议部分条款的公告 根据《嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金基金合同》的相关规定,为满足基金投资者的需求、为投资者提供多样化的投资选择,嘉实基金管理有限公司(以下简称“本公司”)经与基金托管人中国农业银行股份有限公司协商一致,并报中国证监会备案,决定于2023年09月08日起对嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)增加C类基金份额,并对《嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金基金合同》、《嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金托管协议》及相关法律文件作相应修改。现将具体事宜公告如下: 一. 本基金的基金份额分类情况: 本基金根据费用收取方式的不同将本基金的基金份额分为A类、C类两类份额。在本基金的基金份额分类实施后,各类基金份额分别设置对应的基金代码并分别计算基金份额净值和基金份额累计净值,本基金新增C类基金份额(基金代码:019306),收取销售服务费、不收取申购费;本基金原有基金份额全部自动划归为本基金 A 类基金份额(基金代码:000082),收取申购费,不收取销售服务费,A类基金份额的申购赎回业务规则以及费率结构均保持不变。 投资者申购时可以自主选择与 A 类基金份额或 C 类基金份额相对应的基金代码进行申购。本基金不同基金份额类别之间不得相互转换。 (一)基金分类规则及费率 1、基金费率 A类基金份额 C类基金份额 基金简称 嘉实研究阿尔法股票A 嘉实研究阿尔法股票C 基金代码 000082 019306 管理费率(年费率) 1.2% 1.2% 托管费率(年费率) 0.2% 0.2% 销售服务费率(年费率) 无 0.5% (二)基金的申购、赎回费率 1、申购费率 A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的投资者承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。投资者申购本基金A类基金份额时,需交纳申购费用,费率按申购金额递减。投资者在一天之内如果有多笔申购,A类基金份额适用费率按单笔A类基金份额的申购申请分别计算。A类基金份额的申购费率具体如下: 申购金额(含申购费) 申购费率 M<100万元 1.5% 100万元≤M<200万元 1.0% 200万元≤M<500万元 0.6% M≥500万元 单笔1000元 注:个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金A类基金份额业务实行申购费率优惠,详见本基金更新的招募说明书。 本基金C类基金份额的申购费率为0。 2、赎回费率 本基金A类基金份额的赎回费率按照持有时间递减,即相关基金份额持有时间越长,所适用的赎回费率越低。 本基金A类基金份额的赎回费用由赎回A类基金份额的基金份额持有人承担。其中对持续持有期少于7日的投资者收取1.5%的赎回费并全额计入基金财产。除此之外的赎回费中,25%的部分归入基金资产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。 本基金C类基金份额的赎回费用由赎回C类基金份额的基金份额持有人承担,对于所收取的C类基金份额的赎回费,基金管理人将其总额的100%计入基金财产。 A类基金份额具体赎回费率如下表所示: 持有期限 赎回费率 T<7天 1.50% 7天≤T<365天 0.50% 365天≤T<730天 0.25% T≥730天 0 C类基金份额具体赎回费率如下表所示: 持有期限(N) 赎回费率 N<7天 1.50% 7天≤N<30天 0.50% N≥30天 0 (三)申购、赎回等相关业务安排 投资者可自2023年09月08日起办理本基金C类基金份额的申购、赎回及定投业务,具体业务规则请参考本基金更新的招募说明书。C类基金份额的初始基金份额净值与该类份额申购首日的A类基金份额净值一致。 自2023年09月08日起,本基金C类基金份额开通与嘉实旗下其它开放式基金(由同一注册登记机构办理注册登记的、且已公告开通基金转换业务)之间的转换业务,各基金转换业务的开放状态、交易限制及转换名单可从各基金相关公告或嘉实官网基金详情页面进行查询。本基金A 类基金份额和C类基金份额之间暂不开通互相转换的业务。 (四)本基金C类基金份额适用的销售机构 本基金C类基金份额的销售机构在基金管理人网站公示。二. 基金合同、托管协议的修订 本公司根据与基金托管人协商一致的结果,就本基金增设C类基金份额等事项对基金合同、托管协议的相关内容进行了修订,本次修订对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,根据基金合同约定不需要召开基金份额持有人大会。 本基金基金合同、托管协议的修改详见附件《嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金基金合同前后文对照表》、《嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金托管协议前后文对照表》。 本基金的基金合同、托管协议全文于2023年08月31日在本公司网站(www.jsfund.cn)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。基金管理人将对基金招募说明书、基金产品资料概要进行更新。 投资者欲了解基金信息请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要及相关法律文件。投资者可登录本基金管理人网站(www.jsfund.cn)或拨打本基金管理人的客户服务电话(400-600-8800)获取相关信息。 特此公告。 嘉实基金管理有限公司 2023年08月31日 附1:嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金基金合同修订对照表 章节 修改前 修改后 49、基金份额净值:指计算日基金资产净 49、基金份额净值:针对本基金各类基金 值除以计算日基金份额总数 份额,指计算日某一类基金份额的基金 资产净值除以计算日该类基金份额的基 金份额总数 51、基金资产估值:指计算评估基金资产 51、基金资产估值:指计算评估基金资产 和负债的价值,以确定基金资产净值和 和负债的价值,以确定基金资产净值和 基金份额净值的过程 各类基金份额净值的过程 无 53、基金份额类别:指本基金根据申购费 用、销售服务费收取方式的不同,将基金 份额分为不同的类别。各基金份额类别 第二 分别设置代码,合并投资运作,分别计算 部分 和公告各类基金份额的基金份额净值和 释义 基金份额累计净值 54、A类基金份额:指在投资人申购基金 份额时收取申购费用,并不再从本类别 基金资产中计提销售服务费的基金份额 C 类基金份额:指从本类别基金资产中 计提销售服务费,并不收取申购费用的 基金份额 55、销售服务费:指从相应类别基金份额 的基金资产中计提的,用于本基金市场 推广、销售以及基金份额持有人服务的 费用 无 八、基金份额类别 本基金根据申购费用、销售服务费收取 方式的不同,将基金份额分为不同的类 别。在投资人申购基金份额时收取申购 费用,并不再从本类别基金资产中计提 销售服务费的基金份额,称为A类基金 份额;从本类别基金资产中计提销售服 第三 务费,并不收取申购费用的基金份额,称 部分 为C类基金份额。相关费率的设置及费 基金 率水平在本基金招募说明书、基金产品 的基 资料概要或相关公告中列示。 本情 本基金各类基金份额分别设置代码,合 况 并投资运作,分别计算和公告各类基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净 值。 投资人在申购基金份额时可自行选择申 购的基金份额类别。 本基金份额类别的具体设置、费率水平 等由基金管理人确定,并在招募说明书、 基金产品资料概要或相关公告中列明。 在不违反法律法规规定且对基金份额持 有人利益无实质性不利影响的前提下, 基金管理人可为本基金增设新的基金份 额类别并设置相应费率、减少或调整基 金份额类别设置、对基金份额分类办法 及规则进行调整,无需召开基金份额持 有人大会审议决定。基金管理人应在调 整实施日前依照《信息披露办法》的有关 规定在指定媒介上公告。 一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进 本基金的申购与赎回将通过销售机构进 行。具体的销售网点将由基金管理人在 行。具体的销售网点将由基金管理人在 招募说明书或其他相关公告中列明。基 招募说明书或其他相关公告中列明。基 金管理人可根据情况变更或增减销售机 金管理人可根据情况针对某类基金份额 构,并在基金管理人网站公示。基金投资 变更或增减销售机构,并在基金管理人 者应当在销售机构办理基金销售业务的 网站公示。基金投资者应当在销售机构 营业场所或按销售机构提供的其他方式 办理基金销售业务的营业场所或按销售 办理基金份额的申购与赎回。 机构提供的其他方式办理基金份额的申 购与赎回。 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以 申请当日收市后计算的基金份额净值为 申请当日收市后计算的该类基金份额净 基准进行计算; 值为基准进行计算; 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算,保留到小数 1、本基金各类基金份额的基金份额净值 点后3位,小数点后第4位四舍五入, 的计算,均保留到小数点后 3 位,小数 第六 由此产生的收益或损失由基金财产承 点后第 4位四舍五入,由此产生的收益 部分 担。T日的基金份额净值在当天收市后计 或损失由基金财产承担。T日各类的基金 基金 算,并在T+1日内公告。遇特殊情况, 份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 份额 经中国证监会同意,可以适当延迟计算 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同 的申 或公告。 意,可以适当延迟计算或公告。 购与 2、申购份额的计算及余额的处理方式: 2、申购份额的计算及余额的处理方式: 赎回 本基金申购份额的计算详见《招募说明 本基金申购份额的计算详见《招募说明 书》。本基金的申购费率由基金管理人决 书》。本基金A类基金份额的申购费率由 定,并在招募说明书中列示。申购的有效 基金管理人决定,并在招募说明书中列 份额为净申购金额除以当日的基金份额 示。申购的有效份额为净申购金额除以 净值,有效份额单位为份,上述计算结果 当日的该类基金份额净值,有效份额单 均按舍去尾数方法,保留到小数点后 2 位为份,上述计算结果均按舍去尾数方 位,由此产生的收益或损失由基金财产 法,保留到小数点后 2位,由此产生的 承担。 收益或损失由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金 赎回金额的计算详见《招募说明书》,赎 赎回金额的计算详见《招募说明书》,赎 回金额单位为元。本基金的赎回费率由 回金额单位为元。本基金的赎回费率由 基金管理人决定,并在招募说明书中列 基金管理人决定,并在招募说明书中列 示。赎回金额为按实际确认的有效赎回 示。赎回金额为按实际确认的有效赎回 份额乘以当日基金份额净值并扣除相应 份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 的费用,赎回金额单位为元。上述计算结 相应的费用,赎回金额单位为元。上述计 果均按舍去尾数方法,保留到小数点后2 算结果均按舍去尾数方法,保留到小数 位,由此产生的收益或损失由基金财产 点后 2 位,由此产生的收益或损失由基 承担。 金财产承担。 4、申购费用由投资人承担,不列入基金 4、本基金A类基金份额的申购费用由申 财产。 购该类基金份额的投资人承担,不列入 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额 基金财产。C 类基金份额不收取申购费 持有人承担,在基金份额持有人赎回基 用。 金份额时收取,其中对持续持有期少于7 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额 日的投资者收取不少于1.5%的赎回费并 持有人承担,在基金份额持有人赎回基 全额计入基金财产。除此之外的赎回费 金份额时收取,其中对持续持有期少于7 中,不低于赎回费总额的 25%应归基金 日的投资者收取不少于1.5%的赎回费并 财产,其余用于支付登记费和其他必要 全额计入基金财产。除此之外的赎回费 的手续费。 中,A 类基金份额应将不低于赎回费总 6、本基金的申购费用最高不超过申购金 额的 25%归基金财产,其余用于支付登 额的5%,赎回费用最高不超过赎回金额 记费和其他必要的手续费;C 类基金份 的5%。本基金的申购费率、申购份额具 额赎回费用归入基金财产的比例依照相 体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体 关法律法规设定,具体见招募说明书及 的计算方法和收费方式由基金管理人根 其更新的规定,未归入基金财产的部分 据基金合同的规定确定,并在招募说明 用于支付登记费和其他必要的手续费。 书中列示。…… 6、本基金的申购费用最高不超过申购金 额的5%,赎回费用最高不超过赎回金额 的5%。A类基金份额的申购费率、A类 基金份额和C类基金份额申购份额具体 的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的 计算方法和收费方式由基金管理人根据 基金合同的规定确定,并在招募说明书 中列示。…… 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 (2)部分延期赎回:……延期的赎回申 (2)部分延期赎回:……延期的赎回申 请与下一开放日赎回申请一并处理,无 请与下一开放日赎回申请一并处理,无 优先权并以下一开放日的基金份额净值 优先权并以下一开放日的该类基金份额 为基础计算赎回金额,以此类推,直到全 净值为基础计算赎回金额,以此类推,直 部赎回为止。如投资人在提交赎回申请 到全部赎回为止。如投资人在提交赎回 时未作明确选择,投资人未能赎回部分 申请时未作明确选择,投资人未能赎回 作自动延期赎回处理。 部分作自动延期赎回处理。 …… …… 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放 申购或赎回的公告 申购或赎回的公告 2、如发生暂停的时间为1日,基金管理 2、如发生暂停的时间为1日,基金管理 人应于重新开放日前在指定媒介上刊登 人应于重新开放日前在指定媒介上刊登 基金重新开放申购或赎回公告,并公布 基金重新开放申购或赎回公告,并公布 最近1个开放日的基金份额净值。 最近1个开放日的各类基金份额净值。 (二)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务 第七 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他2、根据《基金法》、《运作办法》及其他 部分 有关规定,基金托管人的义务包括但不 有关规定,基金托管人的义务包括但不 基金 限于: 限于: 合同 (8)复核、审查基金管理人计算的基金 (8)复核、审查基金管理人计算的基金 当事 资产净值、基金份额净值、基金份额申 资产净值、基金份额净值、各类基金份额 人及 购、赎回价格; 的基金份额申购、赎回价格; 权利 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 义务 …… …… 每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别的每份基金份额具有同等的合 法权益。 一、召开事由 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的, 1、当出现或需要决定下列事由之一的, 第八 应当召开基金份额持有人大会: 应当召开基金份额持有人大会: 部分 (5)提高基金管理人、基金托管人的报 (5)提高基金管理人、基金托管人的报 基金 酬标准; 酬标准或提高销售服务费率; 份额 2、以下情况可由基金管理人和基金托管 2、以下情况可由基金管理人和基金托管 持有 人协商后修改,不需召开基金份额持有 人协商后修改,不需召开基金份额持有 人大 人大会: 人大会: 会 (3)在法律法规和《基金合同》规定的 (3)在法律法规和《基金合同》规定的 范围内调整本基金的申购费率、调低赎 范围内调整本基金的申购费率、调低赎 回费率; 回费率、调低销售服务费率或调整本基 金的基金份额类别设置; 四、估值程序 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市 1、各类基金份额净值是按照每个工作日 后,基金资产净值除以当日基金份额的 闭市后,该类基金资产净值除以当日该 余额数量计算,精确到0.001元,小数点 类基金份额的余额数量计算,精确到 后第 4 位四舍五入。国家另有规定的, 0.001元,小数点后第4位四舍五入。国 从其规定。 家另有规定的,从其规定。 每个工作日计算基金资产净值及基金份 每个工作日计算基金资产净值及各类基 额净值,并按规定公告。 金份额净值,并按规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产 2、基金管理人应每个工作日对基金资产 估值。但基金管理人根据法律法规或本 估值。但基金管理人根据法律法规或本 基金合同的规定暂停估值时除外。基金 基金合同的规定暂停估值时除外。基金 管理人每个工作日对基金资产估值后, 管理人每个工作日对基金资产估值后, 将基金份额净值结果发送基金托管人, 将各类基金份额净值结果发送基金托管 经基金托管人复核无误后,由基金管理 人,经基金托管人复核无误后,由基金管 人对外公布。 理人对外公布。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 第十 基金管理人和基金托管人将采取必要、 基金管理人和基金托管人将采取必要、 四部 适当、合理的措施确保基金资产估值的 适当、合理的措施确保基金资产估值的 分 准确性、及时性。当基金份额净值小数点 准确性、及时性。当任一类别的基金份额 基金 后3位以内(含第3位)发生估值错误时, 净值小数点后 3位以内(含第 3 位)发生 资产 视为基金份额净值错误。 估值错误时,视为该类基金份额净值错 估值 本基金合同的当事人应按照以下约定处 误。 理: 本基金合同的当事人应按照以下约定处 4、基金份额净值估值错误处理的方法如 理: 下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如 (2)错误偏差达到基金份额净值的 下: 0.25%时,基金管理人应当报中国证监会 (2)错误偏差达到该类基金份额净值的 备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当报中国证监会 0.5%时,基金管理人应当公告,并同时报备案;错误偏差达到该类基金份额净值 中国证监会备案 的0.5%时,基金管理人应当公告,并同 时报中国证监会备案 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基 用于基金信息披露的基金资产净值和各 金份额净值由基金管理人负责计算,基 类基金份额净值由基金管理人负责计 金托管人负责进行复核。基金管理人应 算,基金托管人负责进行复核。基金管理 于每个开放日交易结束后计算当日的基 人应于每个开放日交易结束后计算当日 金资产净值和基金份额净值并发送给基 的基金资产净值和各类基金份额净值并 金托管人。基金托管人对净值计算结果 发送给基金托管人。基金托管人对净值 复核确认后发送给基金管理人,由基金 计算结果复核确认后发送给基金管理 管理人对基金净值予以公布。 人,由基金管理人对基金净值予以公布。 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 无 3、销售服务费; 二、基金费用计提方法、计提标准和支付 二、基金费用计提方法、计提标准和支付 方式 方式 无 3、基金的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务 费,C 类基金份额的销售服务费年费率 为0.50%,按前一日C类基金份额的基 金资产净值的0.50%年费率计提。 第十 销售服务费的计算方法如下: 五部 H=E×0.50%÷当年天数 分 H为C类基金份额每日应计提的销售服 基金 务费 费用 E为C类基金份额前一日基金资产净值 与税 销售服务费每日计算,逐日累计至每月 收 月末,按月支付,由基金管理人向基金托 管人发送基金销售服务费划款指令,基 金托管人复核后于次月前3个工作日内 从基金财产中一次性划出,经登记机构 分别支付给各个基金销售机构。若遇法 定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第3-8项 上述“一、基金费用的种类中第4-9项 费用”,根据有关法规及相应协议规定, 费用”,根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用,由 按费用实际支出金额列入当期费用,由 基金托管人从基金财产中支付。 基金托管人从基金财产中支付。 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 2、本基金收益分配方式分两种:现金分 2、本基金收益分配方式分两种:现金分 红与红利再投资,投资者可选择现金红 红与红利再投资,投资者可选择现金红 利或将现金红利自动转为基金份额进行 利或将现金红利自动转为相应类别的基 再投资;若投资者不选择,本基金默认的 金份额进行再投资;若投资者不选择,本 收益分配方式是现金分红; 基金默认的收益分配方式是现金分红; 3、基金收益分配后基金份额净值不能低 3、基金收益分配后各类基金份额净值不 于面值;即基金收益分配基准日的基金 能低于面值;即基金收益分配基准日的 第十 份额净值减去每单位基金份额收益分配 各类基金份额净值减去每单位该类基金 六部 金额后不能低于面值。 份额收益分配金额后不能低于面值。 分 4、每一基金份额享有同等分配权; 4、由于基金费用的不同,不同类别的基 基金 金份额在收益分配数额方面可能有所不 的收 同,基金管理人可对各类别基金份额分 益与 别制定收益分配方案。同一类别的每一 分配 基金份额享有同等分配权; 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其 基金收益分配时所发生的银行转账或其 他手续费用由投资者自行承担。当投资 他手续费用由投资者自行承担。当投资 者的现金红利小于一定金额,不足于支 者的现金红利小于一定金额,不足于支 付银行转账或其他手续费用时,基金登 付银行转账或其他手续费用时,基金登 记机构可将基金份额持有人的现金红利 记机构可将基金份额持有人的现金红利 自动转为基金份额。红利再投资的计算 自动转为相应类别的基金份额。红利再 方法,依照《业务规则》执行。 投资的计算方法,依照《业务规则》执行。 第十 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 八部 公开披露的基金信息包括: 公开披露的基金信息包括: 分 (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 基金 在开始办理基金份额申购或者赎回后, 在开始办理基金份额申购或者赎回后, 的信 基金管理人应当在不晚于每个开放日的 基金管理人应当在不晚于每个开放日的 息披 次日,通过指定网站、基金销售机构网站 次日,通过指定网站、基金销售机构网站 露 或者营业网点披露开放日的基金份额净 或者营业网点披露开放日各类基金份额 值和基金份额累计净值。 的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度 基金管理人应当在不晚于半年度和年度 最后一日的次日,在指定网站披露半年 最后一日的次日,在指定网站披露半年 度和年度最后一日的基金份额净值和基 度和年度最后一日各类基金份额的基金 金份额累计净值。 份额净值和基金份额累计净值。 (七)临时报告 (七)临时报告 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等 15、管理费、托管费、销售服务费、申购 费用计提标准、计提方式和费率发生变 费、赎回费等费用计提标准、计提方式和 更; 费率发生变更; 16、基金份额净值计价错误达基金份额 16、某类基金份额的基金份额净值计价 净值百分之零点五; 错误达该类基金份额的基金份额净值百 分之零点五; 第十 五、基金财产清算剩余资产的分配 五、基金财产清算剩余资产的分配 九部 依据基金财产清算的分配方案,将基金 依据基金财产清算的分配方案,将基金 分 财产清算后的全部剩余资产扣除基金财 财产清算后的全部剩余资产扣除基金财 基金 产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金 产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金 合同 债务后,按基金份额持有人持有的基金 债务后,按各类基金份额资产净值的比 的变 份额比例进行分配。 例确定剩余财产在各类基金份额中的分 更、 配比例,并在各类基金份额可分配的剩 终止 余财产范围内按各类别基金份额持有人 与基 持有的该类基金份额比例进行分配。同 金财 一类别的基金份额持有人持有的每一份 产的 基金份额对基金财产清算后本类别基金 清算 份额的剩余资产具有同等的分配权。 注:“第二十四部分基金合同内容摘要”章节涉及上述内容的一并修改。 附2:嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金托管协议修订对照表 章节 修改前 修改后 (二)基金托管人 (二)基金托管人 基金托管资格批准文号:中国证监会证监 基金托管资格批文及文号:中国证监会证 基字[1998]23号 监基字[1998]23号 经营范围:本行的经营范围:吸收公众存 经营范围:本行的经营范围:吸收公众存 款;发放短期、中期、长期贷款;办理国 款;发放短期、中期、长期贷款;办理国 内外结算;办理票据承兑与贴现;发行金 内外结算;办理票据承兑与贴现;发行金 融债券;代理发行、代理兑付、承销政府 融债券;代理发行、代理兑付、承销政府 债券;买卖政府债券、金融债券;从事同 债券;买卖政府债券、金融债券;从事同 业拆借;买卖、代理买卖外汇;结汇、售 业拆借;买卖、代理买卖外汇;结汇、售 汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及 汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及 担保;代理收付款项及代理保险业务;提 担保;代理收付款项;提供保管箱服务; 一、 供保管箱服务;代理资金清算;各类汇兑 代理资金清算;各类汇兑业务;代理政策 基金 业务;代理政策性银行、外国政府和国际 性银行、外国政府和国际金融机构贷款业 托管 金融机构贷款业务;贷款承诺;组织或参 务;贷款承诺;组织或参加银团贷款;外 协议 加银团贷款;外汇存款;外汇贷款;外汇 汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外汇借款; 当事 汇款;外汇借款;发行、代理发行、买卖 发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以 人 或代理买卖股票以外的外币有价证券;外 外的外币有价证券;外汇票据承兑和贴 汇票据承兑和贴现;自营、代客外汇买卖;现;自营、代客外汇买卖;外币兑换;外 外币兑换;外汇担保;资信调查、咨询、 汇担保;资信调查、咨询、见证业务;企 见证业务;企业、个人财务顾问服务;证 业、个人财务顾问服务;证券公司客户交 券公司客户交易结算资金存管业务;证券 易结算资金存管业务;证券投资基金托管 投资基金托管业务;企业年金托管业务; 业务;企业年金托管业务;产业投资基金 产业投资基金托管业务;合格境外机构投 托管业务;合格境外机构投资者境内证券 资者境内证券投资托管业务;代理开放式 投资托管业务;代理开放式基金业务;电 基金业务;电话银行、手机银行、网上银 话银行、手机银行、网上银行业务;金融 行业务;金融衍生产品交易业务;经国务 衍生产品交易业务;经国务院银行业监督 院银行业监督管理机构等监管部门批准 管理机构等监管部门批准的其他业务;保 的其他业务。 险兼业代理业务。 三、 (五)基金托管人根据有关法律法规的规 (五)基金托管人根据有关法律法规的规 基金 定及基金合同的约定,对基金资产净值计 定及基金合同的约定,对基金资产净值计 托管 算、基金份额净值计算、应收资金到账、 算、各类基金份额净值计算、应收资金到 人对 基金费用开支及收入确定、基金收益分 账、基金费用开支及收入确定、基金收益 基金 配、相关信息披露、基金宣传推介材料中 分配、相关信息披露、基金宣传推介材料 管理 登载基金业绩表现数据等进行监督和核 中登载基金业绩表现数据等进行监督和 人的 查。 核查。 业务 …… …… 监督 和核 查 四、 (一)基金管理人对基金托管人履行托管 (一)基金管理人对基金托管人履行托管 基金 职责情况进行核查,核查事项包括基金托 职责情况进行核查,核查事项包括基金托 管理 管人安全保管基金财产、开设基金财产的 管人安全保管基金财产、开设基金财产的 人对 资金账户和证券账户、复核基金管理人计 资金账户和证券账户、复核基金管理人计 基金 算的基金资产净值和基金份额净值、根据 算的基金资产净值和各类基金份额净值、 托管 基金管理人指令办理清算交收、相关信息 根据基金管理人指令办理清算交收、相关 人的 披露和监督基金投资运作等行为。 信息披露和监督基金投资运作等行为。 业务 核查 (一)基金资产净值的计算及复核程序 (一)基金资产净值的计算及复核程序 1、基金资产净值 1、基金资产净值 …… …… 基金份额净值是指基金资产净值除以基 各类基金份额净值是指该类别基金资产 金份额总数后得到的基金份额的资产净 净值除以当日该类别基金份额总数后得 值。基金份额净值的计算,精确到0.001 到的基金份额的资产净值。各类基金份额 元,小数点后第四位四舍五入,由此产生 净值的计算,精确到0.001元,小数点后 的误差计入基金财产。国家另有规定的, 第四位四舍五入,由此产生的误差计入基 从其规定。 金财产。国家另有规定的,从其规定。本 每工作日计算基金资产净值及基金份额 基金A类基金份额和C类基金份额将分 净值,并按规定公告。 别计算基金份额净值。 2、复核程序 每工作日计算基金资产净值及各类基金 基金管理人每工作日对基金资产进行估 份额净值,并按规定公告。 八、 值后,将基金份额净值结果发送基金托管 2、复核程序 基金 人,经基金托管人复核无误后,由基金管 基金管理人每工作日对基金资产进行估 资产 理人依据基金合同和相关法律法规的规 值后,将各类基金份额净值结果发送基金 净值 定对外公布。 托管人,经基金托管人复核无误后,由基 计算 金管理人依据基金合同和相关法律法规 和会 的规定对外公布。 计核 (三)基金份额净值错误的处理方式 (三)基金份额净值错误的处理方式 算 基金管理人和基金托管人将采取必要、适 基金管理人和基金托管人将采取必要、适 当、合理的措施确保基金资产估值的准确 当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、及时性。当基金份额净值小数点后三 性、及时性。当任一类别的基金份额净值 位以内(含第三位)发生估值错误时,视为 小数点后三位以内(含第三位)发生估值 基金份额净值错误。 错误时,视为该类基金份额净值错误。 本基金合同的当事人应按照以下约定处 本基金合同的当事人应按照以下约定处 理: 理: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如 4、基金份额净值估值错误处理的方法如 下: 下: (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25% (2)错误偏差达到该类别基金份额净值 时,基金管理人应当报中国证监会备案; 的0.25%时,基金管理人应当报中国证监 错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基 会备案;错误偏差达到该类别基金份额净 金管理人应当公告,并同时报中国证监会 值的0.5%时,基金管理人应当公告,并同 备案。 时报中国证监会备案。 九、 (一)基金收益分配的原则 (一)基金收益分配的原则 基金 基金收益分配应遵循下列原则: 基金收益分配应遵循下列原则: 收益 1.本基金的每份基金份额享有同等分配 1.在符合有关基金分红条件的前提下,本 分配 权; 基金每年收益分配次数最多为6次,每份 2.在符合有关基金分红条件的前提下,本 基金份额每次分配比例不得低于收益分 基金每年收益分配次数最多为6次,每份 配基准日每份基金份额可供分配利润的 基金份额每次分配比例不得低于收益分 20%,若基金合同生效不满3个月,可不 配基准日每份基金份额可供分配利润的 进行收益分配; 20%,若基金合同生效不满3个月,可不 2.基金收益分配后各类基金份额净值不 进行收益分配; 能低于面值;即基金收益分配基准日的各 3.基金收益分配基准日的基金份额净值 类基金份额净值减去每单位该类基金份 减去每单位基金份额收益分配金额后不 额收益分配金额后不能低于面值; 能低于面值; 3.本基金收益分配方式分为两种:现金分 4.本基金收益分配方式分为两种:现金分 红与红利再投资,基金投资者可选择现金 红与红利再投资,基金投资者可选择现金 红利或将现金红利自动转为相应类别的 红利或将现金红利自动转为基金份额进 基金份额进行再投资;若投资者不选择, 行再投资;若投资者不选择,本基金默认 本基金默认的收益分配方式是现金分红; 的收益分配方式是现金分红; 4.由于基金费用的不同,不同类别的基金 5.法律法规或监管机构另有规定的从其 份额在收益分配数额方面可能有所不同, 规定。 基金管理人可对各类别基金份额分别制 定收益分配方案。本基金同一类别每一基 金份额享有同等分配权; 5.法律法规或监管机构另有规定的从其 规定。 无 (三)基金销售服务费的计提比例和计提 方法 本基金A类基金份额不收取销售服务费, C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.50%,按前一日C类基金份额的基金资 产净值的0.50%年费率计提。 销售服务费的计算方法如下: H=E×0.50%÷当年天数 H 为C类基金份额每日应计提的销售服 务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 (六)基金管理费和基金托管费的调整 (七)基金管理费、基金托管费和销售服 基金管理人和基金托管人可协商酌情降 务费的调整 低基金管理费和基金托管费,此项调整不 基金管理人和基金托管人可协商酌情降 需要基金份额持有人大会决议通过。基金 低基金管理费、基金托管费和销售服务 管理人必须依照有关规定最迟于新的费 费,此项调整不需要基金份额持有人大会 率实施日前在指定媒介刊登公告。 决议通过。基金管理人必须依照有关规定 十 最迟于新的费率实施日前在指定媒介刊 一、 登公告。 基金 (七)基金管理费和基金托管费的复核程 (八)基金管理费、基金托管费和销售服 费用 序、支付方式和时间 务费的复核程序、支付方式和时间 1、复核程序 1、复核程序 基金托管人对基金管理人计提的基金管 基金托管人对基金管理人计提的基金管 理费和基金托管费等,根据本托管协议和 理费、基金托管费和销售服务费等,根据 基金合同的有关规定进行复核。 本托管协议和基金合同的有关规定进行 2、支付方式和时间 复核。 基金管理费、基金托管费每日计提,按月 2、支付方式和时间 支付。由基金管理人向基金托管人发送基 基金管理费、基金托管费、销售服务费每 金管理费、基金托管费划付指令,经基金 日计提,按月支付。由基金管理人向基金 托管人复核后于次月首日起3个工作日内 托管人发送基金管理费、基金托管费、销 从基金资产中一次性支付给基金管理人 售服务费划付指令,经基金托管人复核后 和基金托管人。 于次月首日起3个工作日内从基金资产中 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使 一次性支付给基金管理人、基金托管人和 无法按时支付的,顺延至最近可支付日支 登记机构,销售服务费经登记机构分别支 付。 付给各个基金销售机构。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使 无法按时支付的,顺延至最近可支付日支 付。 十 (三)基金财产的清算 (三)基金财产的清算 六、 4、基金财产按下列顺序清偿: 4、基金财产按下列顺序清偿: 托管 (4)按基金份额持有人持有的基金份额比 (4)按各类基金份额资产净值的比例确定 协议 例进行分配。 剩余财产在各类基金份额中的分配比例, 的变 并在各类基金份额可分配的剩余财产范 更、 围内按各类别基金份额持有人持有的该 终止 类基金份额比例进行分配。同一类别的基 与基 金份额持有人持有的每一份基金份额对 金财 基金财产清算后本类别基金份额的剩余 产的 资产具有同等的分配权。 清算