民生加银转债优选债券型证券投资基金基金份额发售公告 基金管理人:民生加银基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 重要提示 1.民生加银转债优选债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集申请已获2013年2月6日中国证监会证监许可[2013]129号文核准。 2.本基金是债券型基金,运作方式为契约型开放式。本基金根据认购/申购费用、赎回费用收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取认购/申购费用、赎回时根据持有期限收取赎回费用的,称为A类基金份额 从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购/申购费用、赎回时根据持有期限收取赎回费用的,称为C类基金份额。 本基金A类和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本基金A类和C类基金份额将分别计算基金份额净值,投资人可自行选择认购/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。 3.本基金A类基金份额的基金代码为000067,C类基金份额的基金代码为000068。 4.本基金的基金管理人为民生加银基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为中国建设银行股份有限公司(以下简称“中国建设银行”),注册登记机构为本公司。 5. 本基金将自2013年3月25日起至2013年4月16日止通过本公司的直销网点和代销机构的代销网点公开发售。 6.本基金销售对象为个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 7. 在本基金募集期内,投资者每次认购金额不得低于1,000元人民币,单笔追加认购最低金额为1,000元人民币。代销机构另有规定的,从其规定。投资者在募集期内可多次认购基金份额,但已受理的认购申请不允许撤销。投资者同日或异日多笔认购,须按每笔认购所对应的费率档次分别计费。当需要采取比例配售方式对有效认购金额进行部分确认时,投资者认购费率须按照认购申请确认金额所对应的费率计算,认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。 8.投资人欲购买本基金,需事先开立本公司基金账户和在各代销机构开立交易账户才能办理本基金的认购手续。已经有该类账户的投资者不须另行开立。 9.有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。 10.销售机构对投资者认购申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表销售机构确实接收了认购申请,认购申请成功与否及其确认情况应以本基金《基金合同》生效后基金注册登记机构的确认为准。投资者应在《基金合同》生效后到各销售网点查询认购申请确认情况和认购的基金份额。 11.本公告仅对本基金募集发售的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解本基金详细情况,请详细阅读刊登在2013年3月21日《上海证券报》上的《民生加银转债优选债券型证券投资基金招募说明书》。 12.本基金的招募说明书及本公告将同时发布在基金管理人的网站(www.msjyfund.com.cn)、基金托管人的网站(www.ccb.com)。投资人亦可通过本公司网站了解基金发售的其他相关事宜。 13.代销机构代销本基金的城市名称、销售网点、联系方式以及开户和认购等具体事项,本基金份额发售公告未有说明的,请参见该代销机构的具体规定。 16.募集期内,本公司可能新增代销机构,请留意近期本公司及各代销机构的公告或通知,或拨打本公司及各代销机构的客户服务电话咨询。 17.本公司已开通了网上开户和认购服务,有关基金网上交易的具体业务规则请登录本公司网站(www.msjyfund.com.cn)查询。 18.投资人如有任何问题,可拨打本公司客户服务电话400-8888-388、中国建设银行客服电话95533或其他代销机构的客服电话进行咨询。 19.本基金管理人可综合各种情况对募集发售安排做适当调整。 20.风险提示 证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。 基金投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式,但并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险,包括市场风险、信用风险、估值风险、流动性风险、本基金的特定风险等等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个开放日基金的净赎回申请超过上一日基金总份额的百分之十时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 本基金是债券型基金,预期风险低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金,属于较低风险、较低收益的品种。投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应,并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买基金。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。 21.在法律法规的范围内,本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。 一、本次募集基本情况 (一)基金名称及代码: 基金名称:民生加银转债优选债券型证券投资基金(基金简称:民生加银转债优选) 基金代码:A类000067 C类000068 (二)基金类型:债券型 (三)基金份额分类: 本基金根据认购/申购费用、赎回费用收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取认购/申购费用、赎回时根据持有期限收取赎回费用的,称为A类基金份额 从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购/申购费用、赎回时根据持有期限收取赎回费用的,称为C类基金份额。 本基金A类和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本基金A类和C类基金份额将分别计算基金份额净值,投资人可自行选择认购/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。 (四)基金运作方式:契约型开放式 (五)基金存续期限:不定期 (六)基金份额初始面值:人民币1.00元 (七)募集对象 个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 (八)销售渠道与销售地点 1.直销机构 民生加银基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路新世界商务中心42楼 办公地址:深圳市福田区益田路新世界商务中心42楼 法定代表人:万青元 客服电话:400-8888-388 联系人:汤敏 电话:0755-23999809 传真:0755-23999810 网址:www.msjyfund.com.cn 投资人可以通过民生加银基金管理有限公司直销网点及网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务。有关办理本基金开户、认购等业务规则请登录本公司网站 (www.msjyfund.com.cn)查询。 2.代销机构 (1)中国建设银行股份有限公司 在本基金认购期间,中国建设银行在全国各省、自治区、直辖市(港澳台除外)的14000多个下属指定网点为所有投资者办理开户和场外认购业务。 在基金募集期间,投资者可拨打中国建设银行客户服务电话95533或登录中国建设银行网站www.ccb.com咨询或了解本基金购买事宜。 (2)中国民生银行股份有限公司 在本基金认购期间,中国民生银行在以下30多家分行的600多个营业网点为所有投资者办理开放式证券投资基金的开户和认购业务。具体的城市名称:北京、上海、深圳、广州、武汉、大连、杭州、南京、太原、石家庄、重庆、西安、福州、济南、成都、宁波、天津、昆明、泉州、苏州、青岛、温州、厦门、汕头、郑州、长沙、长春、南昌、合肥、南宁和呼和浩特等。 投资者可以拨打中国民生银行客服电话:95568(或拨打各城市营业网点咨询电话)或访问民生银行网站:www.cmbc.com.cn。 (3)渤海银行股份有限公司 渤海银行在天津、北京、杭州、太原、济南、上海、深圳、南京、成都、大连、广州、唐山等12个城市的43个网点为投资者办理开户和场外认购等业务。 (4)哈尔滨银行股份有限公司 哈尔滨银行在哈尔滨、大庆、鸡西、鹤岗、牡丹江、七台河、双鸭山、绥化、大连、沈阳、天津、重庆、成都分行的近100个网点为投资者办理开户和场外认购等业务。 投资者可以拨打哈尔滨银行客户服务咨询电话:95537或400-60-95537,或拨打各城市分行咨询电话。或访问哈尔滨银行网站:www.hrbb.com.cn (5)包商银行股份有限公司 包商银行在包头、呼和浩特、鄂尔多斯、巴彦诺尔、通辽、赤峰、呼伦贝尔、兴安盟、乌兰察布、锡林郭勒、北京、深圳、成都、宁波的近110个网点为投资者办理开户和场外认购等业务。 投资者可以拨打包商银行客户服务咨询电话:96016或010-96016,或拨打各城市分行咨询电话。或访问包商银行网站:www.hrbb.com.cn (6)中国银河证券股份有限公司 在本基金认购期间,中国银河证券在以下70个城市的219家营业网点接受办理所有投资者开放式证券投资基金的开户和认购业务:北京、天津、石家庄、秦皇岛、太原、晋中、临汾、呼和浩特、包头、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、扬州、苏州、杭州、嘉兴、绍兴、湖州、德清、金华、兰溪、台州、温州、丽水、合肥、马鞍山、福州、南昌、烟台、郑州、武汉、襄樊、宜昌、荆门、长沙、广州、佛山、顺德、汕头、湛江、中山、廉江、南宁、桂林、海口、重庆、江津、成都、昆明、西安、兰州、西宁、乌鲁木齐、银川、大连、宁波、厦门、青岛、济南、深圳、珠海、东莞、揭阳、贵阳、漳州、上虞、衢州、潍坊。 投资者可以拨打中国银河证券咨询电话:4008-888-888,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站:www.chinastock.com.cn。 (7)海通证券股份有限公司 在本基金认购期间,海通证券在全国67个主要城市的188家营业部网点办理对所有投资者的开户和认购业务,包括深圳、武汉、沈阳、大连、上海、杭州、上虞、北京、长春、吉林、辽源、青岛、广州、汕头、济南、烟台、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、合肥、南通、绍兴、宁波、苏州、无锡、常州、扬州、福州、海口、昆明、贵阳、遵义、新余、长沙、重庆、成都、威海、天津、郑州、石家庄、太原、西安、营口、鞍山、哈尔滨、大庆、乌鲁木齐、常熟、芜湖、金昌、兰州、南宁、青岛、咸阳等。 投资者可以拨打海通证券客户服务电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站:www.htsec.com。 (8)申银万国证券股份有限公司 在本基金认购期间,申银万国证券在以下15个省、4个直辖市、3个自治区的56个城市145家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务:上海、宁波、杭州、温州、嘉兴、衢州、桐乡、金华、瑞安、合肥、南京、无锡、靖江、扬州、南通、苏州、镇江、泰兴、句容、成都、眉山、崇州、温江、泸州、长沙、武汉、浠水、襄樊、宜昌、宜城、黄石、南昌、九江、上饶、深圳、广州、珠海、福州、厦门、南宁、海口、北京、天津、青岛、莱西、沈阳、大连、长春、哈尔滨、本溪、西安、重庆、贵阳、石家庄、郑州、呼和浩特、乌鲁木齐。 投资者可以拨打申银万国证券客服电话95523或4008895523,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站:www.sywg.com。 (9)平安证券有限责任公司 在本基金认购期间,平安证券在以下24个主要城市的33家营业网点接受办理投资者的开放式基金账户开户、认购、申购、赎回等业务:北京、长沙、成都、大连、福州、广州、海口、杭州、合肥、南京、南宁、青岛、上海、深圳、石家庄、太原、天津、乌鲁木齐、武汉、西安、银川、郑州、重庆、珠海。 投资者可以拨打平安证券客户热线4008866338,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站www.pingan.com。 (10) 光大证券股份有限公司 在本基金认购期间,光大证券在以下51个城市108个营业网点为投资者办理开放式证券投资基金的开户和认购等业务:北京、天津、哈尔滨、黑河、大庆、齐齐哈尔、长春、沈阳、大连、上海、深圳、福州、佛山、江门、武汉、长沙、东莞、惠州、海口、顺德、广州、南宁、湛江、重庆、成都、遵义、内江、乌鲁木齐、昆明、西安、南京、丹阳、太原、济南、烟台、青岛、西宁、江苏、宁波、杭州、金华、余姚、绍兴、郑州、苏州、南昌、海门、江门、泉州、慈溪、珠海。 投资者可以拨打光大证券客户服务热线:10108998,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站:www.ebscn.com。 (11)招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司在以下的31个主要城市的78家营业网点对所有投资者办理本基金的开户和认购业务:北京、上海、南京、杭州、无锡、武汉、广州、哈尔滨、沈阳、成都、扬州、东莞、珠海、昆明、南宁、佛山、长沙、合肥、福州、深圳、桂林、天津、苏州、西安、柳州、济南、重庆、青岛、郑州、温州、南昌。 在发行期间,投资者可以拨打招商证券股份有限公司咨询电话:95565、4008888111,或拨打各城市营业网点咨询电话。 (12)国泰君安证券股份有限公司 在本基金认购期间,在国泰君安证券以下28个省、市、自治区100个主要城市的188家营业网点接受办理投资者的注册开放式基金账户和认购业务: 北京、通州、怀柔、天津、石家庄、太原、任丘、晋城、呼和浩特、济源、赤峰、沈阳、大连、长春、吉林、桦甸、舒兰、哈尔滨、齐齐哈尔、深圳、平湖、广州、汕头、顺德、东莞、海口、琼海、儋州、福州、闽清、永泰、厦门、泉州、南宁、南昌、九江、庐山、浔阳、鹰潭、余江、贵溪市、宜春、萍乡、高安、抚州、南丰、上海、南京、无锡、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、宁波、余姚、绍兴、衢州、台州、天台、仙居、合肥、济南、临沂、青岛、郑州、荥阳、武汉、荆州、襄樊、宜昌、长沙、常德、桃源、衡阳、衡阳县、株洲、株洲县、成都、金堂、泸州、纳溪、贵阳、清镇、昆明、丽江、个旧、芒市、文山、重庆、石柱、华岩、奉节、巫山、西安、兰州、敦煌市、嘉峪关、酒泉、张掖、乌鲁木齐。 投资者可以拨打国泰君安证券咨询电话:4008888666,或拨打各城市营业网点咨询电话。 (13)长江证券股份有限公司 在本基金认购期间,长江证券在以下76个城市110个营业网点为投资者办理开放式证券投资基金的开户和认购等业务:北京、天津、哈尔滨、黑河、大庆、齐齐哈尔、沈阳、大连、上海、深圳、福州、佛山、江门、武汉、长沙、东莞、惠州、广州、南宁、重庆、成都、乌鲁木齐、昆明、西安、南京、太原、济南、青岛、西宁、江苏、杭州、郑州、苏州、南昌、泉州等。 投资者可以拨打长江证券客户服务电话:95579或4008-888-999,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站:www.95579.com。 (14)中信证券股份有限公司 中信证券59家已经运营的证券营业部主要分布在北京、长沙、常州、成都、大连、广东、广州、海门、南京、启东、如皋、上海、深圳、石家庄、苏州、太原、天津、武汉、西安、徐州、中山、合肥、惠州、沈阳、唐山、襄樊、无锡、镇江、番禺、芜湖等。 客服电话:95558 网址:www.citics.com (15)中信万通证券有限责任公司 中信万通证券在以下20个城市42家营业网点为投资者办理开放式证券投资基金的开户和认购等业务:青岛、济南、淄博、烟台、滨州、临沂、济宁、潍坊、东营、聊城、德州、威海、日照、菏泽、枣庄、莱芜、泰安、郑州、南阳、洛阳。 客户服务电话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn (16)中信证券(浙江)有限责任公司 中信证券(浙江)有限责任公司在以下30个城市的52家营业网点接受办理投资者的开户和认购业务:杭州、临安、桐庐、嘉兴、海宁、嘉善、桐乡、平湖、海盐、湖州、德清、长兴、金华、义乌、东阳、浦江、绍兴、柯桥、诸暨、嵊州、台州、温岭、余姚、温州、乐清、衢州、丽水、宁波、邱隘、溪口、南昌、宜春、赣州、福州和泉州。 在基金募集期间,投资者可以拨打中信证券(浙江)有限责任公司咨询电话:0571-96598,或拨打各城市营业网点咨询电话。 (17)上海好买基金销售有限公司 客服电话: 400-700-9665 公司网站:www.ehowbuy.com (18)深圳众禄基金销售有限公司 客服电话:400-6788-887 公司网站:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (19)杭州数米基金销售有限公司 客服电话:4000-766-123 数米网站:www.fund123.cn (九)募集期限与发售募集期 本基金的发售募集期为2013年3月25日-2013年4月16日,本基金于该期间向社会公开发售。募集期限自基金份额发售之日起最长不得超过3个月。 基金管理人有权根据基金募集的实际情况按照相关程序延长或缩短发售募集期,此类变更适用于所有销售机构。 二、发售方式及相关规定 (一) 认购时间 本基金的认购时间为2013年3月25日-2013年4月16日,发售募集期间每天的具体业务办理时间,由本基金份额发售公告或各销售机构的相关公告或者通知规定。 各个销售机构在本基金发售募集期内对于个人投资者或机构投资者的具体业务办理时间可能不同,若招募说明书或基金份额发售公告没有明确规定,则由各销售机构自行决定每天的业务办理时间。 (二) 认购方式 1.基金份额的认购采用金额认购方式 2.投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款 3.投资人在募集期内可以多次认购基金份额,但已受理的认购申请不允许撤销 4.若投资人的认购申请被部分确认为无效,基金管理人应当将无效申请部分对应的认购款项退还给投资人 5.基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。 对于T日(此处,特指发售募集期内的工作日)交易时间内受理的认购申请,在正常情况下,基金注册登记机构将在T+1日(同上)就申请的有效性进行确认。但对申请有效性的确认仅代表确实接受了投资人的认购申请,认购申请的成功确认应以基金注册登记机构在本基金募集结束后的登记确认结果为准。投资人可以在基金合同生效后到各销售网点或以其规定的其他合法方式查询最终确认情况。 (三)认购的数额限制 1.在本基金募集期内,投资者每次认购金额不得低于1,000元人民币,单笔追加认购最低金额为1,000元人民币。代销机构另有规定的,从其规定。 2.在本基金募集期内,单个投资人的累计认购规模不设上限。 3.基金管理人可根据有关法律法规的规定和市场情况,调整认购的数额限制,基金管理人最迟应于调整前2日在至少一种指定媒体上予以公告。 (四)基金的面值、认购价格、认购费用和认购份额的计算 1、基金面值:本基金基金份额初始面值为人民币1.00元。 2、认购价格:本基金认购价格以基金份额初始面值为基准进行计算。 3、认购费用: 本基金基金份额类别分为A类和C类。A类基金份额在认购时收取认购费,C类基金份额在认购时不收取认购费,但从该类别基金资产中计提销售服务费。 本基金A类基金份额以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用。 本基金认购费率如下表所示。 费用种类 A类基金份额 C类基金份额 认购费 M<100万 0.6% 0% 100万≤M<200万 0.4% 200万≤M<500万 0.2% M≥500万 1000元/笔 投资人同日或异日多次认购,须按每次认购所对应的费率档次分别计费。当需要采取比例配售方式对有效认购金额进行部分确认时,投资人认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计算,认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。 4、基金份额的计算公式 (1) A类基金份额的认购份额计算方法 1)认购费用适用比例费率时,认购份额的计算方法如下: 认购费用=(认购金额 ×认购费率)/(1+认购费率) 净认购金额=认购金额-认购费用 认购份额=(净认购金额+利息)/基金份额初始面值 2)认购费用为固定金额时,认购份额的计算方法如下: 认购费用=固定金额 净认购金额=认购金额-认购费用 认购份额=(净认购金额+利息)/基金份额初始面值 例:假设某投资人投资100,000元认购本基金的A类基金份额,适用的认购费率为0.6%,认购期利息为100元,则该投资人认购可得到的基金份额为: 认购费用=(100,000×0.6%)÷(1+0.6%)=596.42(元) 净认购金额=100,000-596.42=99,403.58(元) 认购份额=(99,403.58+100)÷1.00=99,503.58(份) 即投资人投资100,000元认购本基金的A类基金份额,可得到基金份额99,503.58份(含利息折份额部分)。 (2)C类基金份额的认购份额计算方法 认购份额=(认购金额+认购利息)/基金份额初始面值 例:假设某投资人投资100,000元认购本基金的C类基金份额,认购期利息为100元,则该投资人认购可得到的基金份额为: 认购份额=(100,000+100)÷1.00=100,100(份) 即投资人投资100,000元认购本基金的C类基金份额,可得到基金份额100,100份(含利息折份额部分)。 5.基金份额、余额处理 上述计算结果(包括认购份额)保留到小数点后2位,小数点2位以后的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 (五)募集期间认购资金利息的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。 三、直销网点的开户与认购流程 (一)个人投资者的开户与认购流程 1.本公司直销网点受理个人投资者的开户与认购申请。 2.受理开户及认购的时间: 直销网点:发售募集期9:30-17:00(周六、周日和节假日不受理)。 网上交易系统:发售募集期9:30-17:00(T日17:00以后及周六、周日、节假日的认购申请视同为下一工作日申请受理)。 3.个人投资者申请开立基金账户必须提交下列材料: 直销网点: (1)本人有效身份证明原件(居民身份证、军官证、士兵证、户口本、文职证、中国护照) (2)填妥的《账户业务申请表(个人)》 (3)资金账户的开户证明或储蓄存折复印件或银行卡复印件加上个人签名 (4)签名确认的销售适用性调查问卷(个人投资者) (5)签名确认的《传真交易协议书》。 网上交易系统: (1)本人有效身份证明原件(居民身份证、军官证、士兵证、户口本、文职证、中国护照) (2)本公司已开通支持网上交易的银行卡。 4.个人投资者在网上交易系统办理认购申请手续时凭交易密码办理 到直销网点办理认购申请时须提交下列材料: (1)本人有效身份证明原件(居民身份证、军官证、士兵证、户口本、文职证、中国护照) (2)加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件 (3)填妥的《交易业务申请表》并签名。 5.资金划拨(下转A20版) (上接A19版) 个人投资者申请认购基金时不接受现金,办理认购时应将足额资金以电汇结算方式通过银行汇入民生加银基金管理有限公司直销清算账户。 (1)户名:民生加银基金管理有限公司 开户银行:中国民生银行深圳分行市民中心支行 银行账号:1825014040000058 大额支付号:305584018256 联行号:96255 (2)户名:民生加银基金管理有限公司 开户银行:中国建设银行股份有限公司深圳市分行营业部 银行账号:44201581500052514917 大额支付号:105584000021 联行号:56780 投资人所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码,并确保在申请当天17:00前到账。 6.注意事项 (1)投资人T日提交开户申请后,可于T+2日后(包括T+2日,如遇非工作日网点不办公,则顺延)通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询,通过网上交易系统提交开户申请的还可通过网上交易系统查询。 (2)投资人T日提交认购申请后,可于T+2日后(包括T+2日,如遇非工作日网点不办公,则顺延)通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销网点查询,或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。 (3)投资人必须本人亲自办理开户和认购手续。 (4)个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理。 7.投资人若未按上述规定进行办理,造成认购无效的,民生加银基金管理有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。 (二)机构投资者的开户及认购流程 1.本公司直销网点受理机构投资者开户与认购申请。 2.受理开户及认购时间:发售募集期9:30-17:00(周六、周日和法定节假日不受理)。 3.机构投资者申请开立基金账户时须提交下列材料: (1)企业营业执照正本或副本原件及加盖单位公章的复印件,事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件 (2)组织机构代码证原件和加盖单位公章的复印件 (3)税务登记证原件和加盖单位公章的复印件 (4)法定代表人身份证件复印件 (5)法定代表人授权委托书 (6)业务经办人有效身份证件原件及复印件(居民身份证、军官证、士兵证、户口本、文职证、中国护照) (7)加盖预留印鉴(公章、私章各一枚)的《印鉴卡》一式三份 (8)指定银行账户资金账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件(或指定银行出具的开户证明) (9)填妥的《账户业务申请表(机构)》,并加盖预留交易印鉴 (10)签名确认的销售适用性调查问卷(机构投资者) (11)签名确认的《传真交易协议书》。 4.机构投资者办理认购申请时须提交下列材料: (1)已填好的《交易业务申请表》,并加盖预留印鉴 (2)同城支票结算的,加盖银行受理印章的“受理回执”复印件 异地电汇结算的,加盖银行受理印章的“电汇凭证回单”复印件 (3)前来办理认购申请的机构经办人身份证明原件及复印件。 5.资金划拨 机构投资者办理认购时应将足额资金以“支票结算”或“电汇结算”方式通过银行汇入民生加银基金管理有限公司直销清算账户。 (1)户名:民生加银基金管理有限公司 开户银行:中国民生银行深圳分行市民中心支行 银行账号:1825014040000058 大额支付号:305584018256 联行号:96255 (2)户名:民生加银基金管理有限公司 开户银行:中国建设银行股份有限公司深圳市分行营业部 银行账号:44201581500052514917 大额支付号:105584000021 联行号:56780 投资人所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码,并确保在申请当天17:00前到账。 6.注意事项 (1)投资人T日提交开户申请后,可于T+2日到本公司查询确认结果,或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。 (2)投资人T日提交认购申请后,可于T+2日到本公司直销网点查询认购接受结果,或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。认购份额确认结果可于基金合同生效后到本公司直销网点查询,或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。 (3)机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理。 7.投资人若未按上述规定进行办理,造成认购无效的,民生加银基金管理有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。 四、代销网点的开户与认购流程 (一)在中国建设银行办理开户与认购的流程 1.个人投资者 (1)业务办理时间:基金发售日的9:30-17:00。周六、日及法定节假日正常受理客户申请,该认购申请计入下一发售日 发售日每天17:00后客户发起的认购申请计入下一发售日。 (2)开户程序及所需材料 1)请事先办妥或持有中国建设银行理财卡或龙卡通并存入足额开户和认购资金 2)请到网点提交以下材料,办理开户手续,开立民生加银基金管理有限公司的基金账户 ①本人有效身份证件原件(包括:居民身份证、军官证、士兵证等) ②本人的中国建设银行理财卡或龙卡通 ③填妥的“个人开通/取消证券交易申请表”。 3)开户同时可办理认购手续,需填妥并提交“证券买入(基金认购/申购)委托单”。 (3)认购程序及所需材料 1)本人有效身份证件原件 2)填妥的“证券买入(基金认购/申购)委托单”。 (4)注意事项 1)请个人投资者本人到中国建设银行指定的代销网点办理开户和认购手续 2)有关详细的办理手续,请查阅代销网点摆放的《中国建设银行证券业务系统个人客户操作指南》。 2.机构投资者 (1)业务办理时间:基金发售日的9:30-17:00。周六、日及法定节假日不办理业务 (2)开户及认购程序 1)请事先办妥或已有中国建设银行的机构活期存款账户并存入足额开户和认购资金。 2)由被授权人到开户会计柜台提交以下材料,办理开户手续,开立民生加银基金管理公司的基金账户: ① 机构活期存款账户的印鉴卡及印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件。开户单位为分支机构的,还应提交法人授权其开户的书面证明 ② 证券业务授权书 ③ 被授权人有效身份证明及复印件、印鉴 ④ 填妥的“机构开通/取消证券交易申请表”,并加盖公章和法定代表人章。 3)开户同时可办理认购手续,请填妥并提交“证券买入(基金认购/申购)委托单”。 (3)认购程序及所需材料 1)被授权人有效身份证明原件 2)填妥的“证券买入(基金认购/申购)委托单”。 (4)注意事项 1)机构投资者请到原机构活期存款账户开户会计柜台办理开户和认购手续 2)若有其他方面的要求,请以中国建设银行《中国建设银行证券业务系统机构客户操作指南》为准。 (二)在中国民生银行办理开户与认购的流程 1.业务办理时间 办理时间:9:30-15:00 周六、周日及法定节假日正常受理客户申请,该认购申请计入下一工作日。 2.个人投资者开户与认购的程序 (1)开户程序及注意事项 1)请投资人在中国民生银行营业网点先行办理好个人借记卡并存入认购资金。 2)提交下述材料、填妥申请表交至柜台确认,开立民生加银基金账户。 ① 民生借记卡 ② 中华人民共和国公民有效身份证件原件及复印件 ③ 填写《开放式基金业务账户申请表(个人)》 3)投资人在开户申请未确认前不能撤销开立基金账户的申请。 (2)认购程序及注意事项 1)填写《中国民生银行开放式基金业务交易申请表(个人)》 2)在认购期内,投资人认购金额低于最低限额申请会被拒绝。 3)在认购期内,投资人可以追加认购金额,但不允许撤单。 3.机构投资者开户与认购的程序 (1)开户程序及注意事项 1)请投资人在中国民生银行营业网点先行办理好机构活期存款账户并存入认购资金。 2)提交下述材料、填妥申请表交至柜台确认,开立民生加银基金账户。 ① 企业法人代码证、营业执照副本原件及复印件 ② 法定代表人授权委托书 ③ 业务经办人身份证件原件及复印件 ④ 填写《开放式基金业务账户申请表(机构)》(盖预留印鉴及公章)。 3)在开户申请未确认前不能撤销开立基金账户的申请。 (2)认购程序及注意事项 1)填写《中国民生银行开放式基金业务交易申请表(机构)》。 2)在认购期内,投资人认购金额低于最低限额申请会被拒绝。 3)在认购期内,投资人可以追加认购金额,但不允许撤单。 4)机构客户办理认购业务时,还需开具转账支票作为支付依据,交易委托单作附件。 4.若有其他方面的要求,请以中国民生银行规定和说明为准。 (三)在其他代销银行办理开户与认购的流程 以下程序原则上适用于代销本基金的其他商业银行,此程序原则仅供投资者参与,具体程序以各代销银行的规定和说明为准。 1.业务办理时间 各代销银行营业日的受理时间,以代销银行的具体规定为准。 2.个人投资者开户与认购的程序 (1)开户及认购程序 1)事先办妥银行借记卡并存入足额申购资金。 2)个人投资者办理开户时,需本人亲自到网点并提交以下材料: 个人投资者办理账户签约及基金账户开户时应提交下列材料: ①已办妥的银行借记卡 ②本人有效身份证件原件及复印件 ③填妥的开户申请表。 (2)提交下列资料办理认购手续 1)已办妥的银行借记卡 2)填妥的认购申请表。 (3)注意事项 1)没有银行借记卡的投资者可当场办理,但建议有意认购的投资者提前办理 2)个人投资者在代销银行开户和认购的详细程序如与上述规定有所不同,或若代销银行有其他方面的要求,以各代销银行的规定和说明为准。 3.机构投资者开户与认购的程序 (1)开户及认购程序 1)事先办妥商业银行借记卡并存入足额申购资金 2)机构投资者到网点办理开户手续,并提交以下资料: ① 加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件 事业法人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件 ② 法定代表人授权委托书 ③ 业务经办人有效身份证件原件及复印件 ④ 填妥的开户申请表。 (2)提交下列资料办理认购手续 1)业务经办人有效身份证件原件 2)加盖预留印鉴的认(申)购申请表。 (3)注意事项 1)机构投资者认购时要注明所购买的基金名称、基金代码 2)机构投资者在代销银行开户和认购的详细程序如与上述规定有所不同,或若代销银行有其他方面的要求,以各代销银行的规定和说明为准。 (四)在代销证券公司办理开户与认购的流程 以下开户和认购程序原则上适用于代销本基金的证券公司。此程序仅供投资者参考,具体程序以各证券公司的规定和说明为准。 1.业务办理时间 基金发售日的9:30-11:30和13:00-15:00(周六、周日及节假日不受理)。 2.个人投资者开户与认购的程序 (1)事先在证券公司营业部开立资金账户,并存入足额认购资金。 (2)到网点提交以下材料,办理开户手续: 1)本人法定身份证件原件及复印件 2)本人资金账户卡 3)填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》。 (3)开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金份额认购申请表。 (4)注意事项 1)个人投资者在不同证券公司代销网点开立资金账户和基金账户的具体手续可能有所区别,请投资人仔细阅读代销网点的业务公告或咨询代销网点的相关工作人员 2)个人投资者在证券公司代销网点认购本基金的方式包括电话、互联网、磁卡自助、热自助等,具体可以采用的方式以代销网点的规定和说明为准 3)个人投资者在证券公司代销网点查询认购确认情况的方式可能有所区别,以代销网点的规定和说明为准 4)在证券公司代销网点认购本基金的程序,若有其他方面的要求的,以代销网点的规定和说明为准。 2、机构投资者的开户和认购流程 (1)事先在证券公司营业部开立资金账户,并存入足额认购资金。 (2)如果已有资金账户,到网点提交以下材料办理基金账户开户手续: 1)填妥的开户申请表 2)有效法人营业执照(副本)或其他主管部门颁发的注册登记证书,上述文件需同时提供复印件(加盖机构公章) 3)机构经办人身份证件原件及复印件 4)开户授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章) 5)法定代表人身份证明书(加盖机构公章) 6)证券公司资金账户卡。 (3)开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。 (4)注意事项 1)机构投资者在不同证券公司代销网点开立资金账户和基金账户的具体手续可能有所区别,请投资人仔细阅读代销网点的业务公告或咨询代销网点的相关工作人员 2)机构投资者在证券公司代销网点认购本基金的方式包括电话、互联网、磁卡自助、热自助等,具体可以采用的方式以代销网点的规定和说明为准 3)机构投资者在证券公司代销网点查询认购确认情况的方式可能有所区别,以代销网点的规定和说明为准 4)在证券公司代销网点认购本基金的程序,若有其他方面的要求,以代销网点的规定和说明为准。 五、清算交割 (一)基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。 (二)本基金权益登记由登记机构在募集结束后完成。 六、退款事项 (一)以下情况将被视为无效认购: 1.投资人划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功 2.已开户投资人划来资金,但逾期未办理认购手续 3.投资人划来的认购资金小于其认购申请金额 4.投资人认购资金到账晚于本公司规定的最迟到账时间 5.本公司确认的其他无效资金。 (二)退款 投资人的无效认购资金,将于认购申请被确认无效之日起七个工作日内划往投资人的指定银行账户。 七、基金合同的生效 (一)基金备案的条件 1.本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元,并且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售且基金募集达到基金备案条件,基金管理人应当自基金募集结束之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。 2.基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。 3.本基金合同生效前,投资人的认购款项只能存入专用账户,任何人不得动用。有效认购款项在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投资人认购的基金份额,归投资人所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。 (二)基金合同不能生效时募集资金的处理方式 1.基金募集期届满,未达到基金备案条件,则基金募集失败。 2.如基金募集失败,基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,在基金募集期届满后30日内返还投资人已缴纳的认购款项,并加计银行同期存款利息。 3.如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及代销机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和代销机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 八、发售费用 基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金财产中列支。 九、本次发行有关当事人和中介机构 (一)基金有关当事人及销售机构 1.基金管理人 名称:民生加银基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路新世界商务中心42楼 办公地址:深圳市福田区益田路新世界商务中心42楼 法定代表人:万青元 电话:010-88566528 传真:010-88566500 联系人:胡继聪 2.基金托管人 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:王洪章 电话:010-67595096 传真:010-66275654 联系人:田青 3.直销机构 民生加银基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路新世界商务中心42楼 办公地址:深圳市福田区益田路新世界商务中心42楼 法定代表人:万青元 客服电话:400-8888-388 联系人:汤敏 电话:0755-23999809 传真:0755-23999810 网址:www.msjyfund.com.cn 4.代销机构 (1)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:王洪章 电话:010-66275654 传真:010-66275654 联系人:张静 客服电话:95533 网址:www.ccb.com (2)中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人:董文标 客服电话:95568 联系人:董云巍 电话:010-57092615 传真:010-57092611 网址:www.cmbc.com.cn (3)渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区马场道201-205号 办公地址:天津市河西区马场道201-205号 法定代表人:刘宝凤 客服电话:400-888-8811 联系人:王宏 网址:www.cbhb.com.cn (4)哈尔滨银行股份有限公司 注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号 办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人:郭志文 客服电话:95537 或 400-60-95537 联系人:王超 电话:0451-86779007 传真:0451-86779218 公司网站:www.hrbb.com.cn (5)包商银行股份有限公司 注册地址:内蒙古包头市钢铁大街6号 办公地址:内蒙古包头市钢铁大街6号 法定代表人:李镇西 客服电话:96016 或010-96016或各城市分行咨询电话 联系人:刘芳 电话:0472-5109729 传真:0472-5109729 公司网站:www.hrbb.com.cn (6)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层 法定代表人:万建华 客户服务热线:400-8888-666 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 传真:021-38670666 网址:www.gtja.com (7)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45楼 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45楼 法定代表人:宫少林 客户服务热线:95565,400-8888-111 联系人:林生迎 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn (8)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人:顾伟国 客服电话: 400-888-8888 联系人:田薇 电话:010-66568430 传真:010-665688990 网址:www.chinastock.com.cn (9)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路98号 办公地址:上海市广东路689号 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:李笑鸣 客服电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址:www.htsec.com (10)申银万国证券股份有限公司 注册地址:上海市常熟路171号 办公地址:上海市常熟路171号 法定代表人:丁国荣 客服电话:021-962505 联系人:曹晔 电话:021-54033888-2653 传真:021-54038844 网址:www.sywg.com 网址:www.glsc.com.cn (11)平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人:杨宇翔 联系人:郑舒丽 业务咨询电话:95511转8 开放式基金业务传真:0755-82400862 网站:http://www.pingan.com (12)长江证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 法人代表人:胡运钊 客户服务电话:95579或4008-888-999 联系人:李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com (13)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:徐浩明 客服电话:4008888788,10108998 联系人:刘晨、李芳芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com (14)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人:王东明 客服电话:95558 联系人:陈忠 电话:010-60838888 传真:010-60833739 网址:www.citics.com (15)中信万通证券有限责任公司 法定代表人:杨宝林 注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 基金业务联系人:吴忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服务电话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn (16)中信证券(浙江)有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 法定代表人:沈强 客服电话:0571-95548 联系人:周妍 电话:0571-87112510 传真:0571-86065161 网址:www.bigsun.com.cn (17)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 法定代表人:杨文斌 客服电话: 400-700-9665 联系人:汪莹 电话:021-58870011-6702 传真:021-68596916 公司网站:www.ehowbuy.com (18)深圳众禄基金销售有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人:薛峰 客服电话:400-6788-887 (19)杭州数米基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人:陈柏青 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