国联安中证医药 100 指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (2019 年第 2 号) 基金管理人：国联安基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司  国联安中证医药 100 指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会2012年9月18日证监许可[2012]1237号文 核准募集。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。因基金价格可升可跌，亦不保证基 金份额持有人能全数取回其原本投资。 在满足相关条件(具体相关条件请见本基金基金合同“第十八部分、修改基 金合同变更为 ETF 联接基金”一章)的前提下，无需召开基金份额持有人大会， 基金管理人将根据基金合同的约定，修改本基金的基金合同，使本基金从国联安 中证医药 100 指数证券投资基金变更为以国联安中证医药 100 股票交易型开放式 指数证券投资基金为目标 ETF 的 ETF 联接基金。变更完成后，本基金更名为国联 安中证医药 100 股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金，运作方式为契约 型开放式。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金 的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本 基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在 做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行 负担。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为 本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基 金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人 的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2019 年 8 月 21 日，有关财务数据 和净值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。 2  国联安中证医药 100 指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 一、基金合同生效日：2013 年 8 月 21 日 二、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国联安基金管理有限公司 住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 法定代表人：于业明 成立日期：2003年4月3日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]42号 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.5亿元人民币 存续期限：五十年或股东一致同意延长的其他期限 电话：021-38992888 联系人：黄娜娜 股权结构： 股东名称 持股比例 太平洋资产管理有限责任公司 51% 德国安联集团 49% （二）主要人员情况 1、董事会成员 于业明先生，董事长，经济学博士，高级会计师。历任宝钢集团财务有限责 任公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长，华宝信托投资有限责任公司 总经理，联合证券有限责任公司总经理，华宝投资有限公司总经理，华宝信托有 限责任公司董事长，华宝证券有限责任公司董事长，中国太平洋保险（集团）股 份有限公司董事等职。现任太平洋资产管理有限责任公司党委书记、董事长、总 3  国联安中证医药 100 指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 经理，国联安基金管理有限公司董事长。 Jiachen Fu（付佳晨）女士，副董事长，德国洪堡大学工商管理学士。历任 美国克赖斯勒汽车集团市场推广及销售部学员、戴姆勒东北亚投资有限公司金融 及监控部成员、忠利保险公司内部顾问、安联全球车险驻中国业务发展主管兼创 始人、安联集团董事会事务主任等职。现任安联资产管理公司管理董事兼中国业 务发展总监、国联安基金管理有限公司副董事长。 孟朝霞女士，董事，经济学硕士。历任新华人寿保险股份有限公司企业年金 管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管理有限公司 副总经理、融通基金管理有限公司总经理等职。现任国联安基金管理有限公司总 经理。 杨一君先生，董事，工商管理硕士。历任美国通用再保险金融产品公司副总 裁助理、中国太平洋保险（集团）股份有限公司资金运用管理中心副总经理，太 平洋资产管理有限责任公司总经理助理、运营总监、风险管理部总经理、合规审 计部总经理等职。现任太平洋资产管理有限责任公司总经理助理、财务负责人。 Anna Sophie Herken女士，董事，剑桥大学工商管理硕士、美利坚大学法学 硕士。历任世界银行监察组顾问、柏林上诉法院书记员、柏林联邦经济技术部政 务主任、世界银行监察组助理执行秘书长、欧洲复兴开发银行秘书长办公室首席 顾问、柏林赫尔梯行政学院董事总经理、德国哈索普拉特纳资本有限公司首席 财务官、首席运营官及授权代表等职。现任安联资产管理有限公司业务部门主管。 陈有安先生，独立董事，工学博士。2016年4月退休前，历任国家开发银行 华东地区信贷局副局长，国开行兰州分行行长、党委书记，甘肃省省长助理、党 组成员，甘肃省省长助理兼贸易经济合作厅厅长、党组书记，甘肃省商务厅厅长、 党组书记，甘肃省农村信用社联合社理事长、党委书记，中央汇金投资公司副总 经理，中国银河金融控股公司董事长、党委书记，中国银河证券董事长、党委书 记等职。 岳志明先生，独立董事，美国哥伦比亚大学工商管理硕士。历任野村证券国 际金融部中国部负责人，野村国际（香港）中国投行部总经理、野村中国区首席 执行官，美国华平投资集团董事总经理、全球合伙人等职。现任正大光明集团有 限公司首席投资官。 胡斌先生，独立董事，特许金融分析师(CFA)，美国伊利诺伊大学(UIUC)工 4  国联安中证医药 100 指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 商管理硕士（MBA）、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管理 公司Standish Mellon量化分析师、公司副总裁，Coefficient Global公司创始 人之一兼基金经理、梅隆资产管理中国区负责人、纽银梅隆西部基金管理有限公 司首席执行官（总经理）等职。现任上海系数股权投资基金管理合伙企业（有限 合伙）总经理。 2、监事会成员 段黎明先生，监事会主席，会计专业硕士、工商管理硕士。历任平安电子商 务有限公司财务分析主管、中国平安保险（集团）股份有限公司财务企划部项目 负责人、平安集团财务上海分部预算管理室主任、财务管理室主任，平安资产管 理有限责任公司财务部负责人、首席财务官等职。现任太平洋资产管理有限责任 公司财务部总经理。 Uwe Michel先生，监事，法律硕士。历任慕尼黑Allianz SE亚洲业务部主管、 主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日本全国主管、 德国慕尼黑Group OPEX安联集团内部顾问主管等职。现任慕尼黑Allianz SE业务 部H5投资与亚洲主管。 刘涓女士，职工监事，经济学学士，现任国联安基金管理有限公司运营部副 总监。 朱敏菲女士，职工监事，大学本科，现任国联安基金管理有限公司人力综合 部资深行政经理。 3、高级管理人员 于业明先生，董事长，经济学博士，高级会计师。历任宝钢集团财务有限责 任公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长，华宝信托投资有限责任公司 总经理，联合证券有限责任公司总经理，华宝投资有限公司总经理，华宝信托有 限责任公司董事长，华宝证券有限责任公司董事长，中国太平洋保险（集团）股 份有限公司董事等职。现任太平洋资产管理有限责任公司党委书记、董事长、总 经理，国联安基金管理有限公司董事长。 孟朝霞女士，总经理，经济学硕士。历任新华人寿保险股份有限公司企业年 金管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管理有限公 司副总经理、融通基金管理有限公司总经理等职。现任国联安基金管理有限公司 总经理。 5  国联安中证医药 100 指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 魏东先生，常务副总经理，首席投资官，经济学硕士。曾任职于平安证券有 限责任公司和国信证券股份有限公司；历任华宝兴业基金管理有限公司交易部总 经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理、华宝兴业先进成长股票型 证券投资基金基金经理、投资副总监、国内投资部总经理、国联安基金管理有限 公司基金经理、总经理助理、投资总监等职。现任国联安基金管理有限公司常务 副总经理并兼任国联安德盛精选混合型证券投资基金、国联安新精选灵活配置混 合型证券投资基金的基金经理。 李柯女士，副总经理，首席运营官、财务总监、首席信息官，经济学学士。 历任中国建设银行上海分行国际业务部业务经理、上海联合财务有限公司资金财 务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计师、公司副总经理、国联安基金管理 有限公司财务总监、总经理助理等职。现任国联安基金管理有限公司副总经理。 蔡蓓蕾女士，副总经理，首席市场官，经济学博士。历任富国基金管理有限 公司产品与营销部副总经理兼零售部副总经理、交银施罗德基金管理有限公司产 品总监、泰康资产管理公司公募事业部市场业务负责人等职。现任国联安基金管 理有限公司副总经理。 李华先生，督察长，经济学硕士。历任北京大学经济管理系讲师、广东省南 方金融服务总公司基金部副总经理、广东华侨信托投资公司规划发展部总经理、 广州鼎源投资理财顾问有限公司总经理兼广东南方资信评估有限公司董事长、天 一证券有限公司华南业务总部总经理、融通基金管理有限公司监察稽核部总监及 监事、新疆前海联合基金管理有限公司督察长等职。现任国联安基金管理有限公 司督察长。 4、基金经理 （1）现任基金经理 黄欣先生，硕士研究生。2003年10月加入国联安基金管理有限公司，历任产 品开发部经理助理、总经理特别助理、债券投资助理、基金经理助理，现任量化 投资部总监助理。2010年4月起担任国联安双禧中证100指数分级证券投资基金的 基金经理，2010年5月起至2012年9月兼任国联安德盛安心成长混合型证券投资基 金的基金经理，2010年11月起兼任上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资 基金的基金经理，2010年12月起兼任国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数 证券投资基金联接基金的基金经理，2013年6月起至2017年3月兼任国联安中证股 6  国联安中证医药 100 指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 债动态策略指数证券投资基金的基金经理，2016年8月起兼任国联安双力中小板 综指证券投资基金(LOF)和国联安中证医药100指数证券投资基金的基金经理， 2018年3月至2019年7月兼任国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金的基金经 理，2019年5月起兼任国联安中证全指半导体产品与设备交易型开放式指数证券 投资基金的基金经理，2019年6月起兼任国联安中证全指半导体产品与设备交易 型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。 （2）历任基金经理 基金经理 担任本基金基金经理时间 黄志钢先生 2013年08月至2015年06月 冒浩先生 2015年05月至2016年09月 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由公 司总经理、主管投资的副总经理、权益投资部负责人、固定收益部负责人、研究 部负责人及高级基金经理组成。投资决策委员会成员为： 权益投资决策委员会成员为： 孟朝霞（总经理） 魏东（常务副总经理）权益投委会主席 邹新进（权益投资部总经理） 杨子江（研究部副总经理） 刘斌（权益投资部副总监、基金经理） 潘明（权益投资部副总监、基金经理） 固定收益投资决策委员会成员为： 孟朝霞（总经理） 魏东（常务副总经理）固收投委会主席 欧阳健（固定收益部总经理兼养老金及FOF投资部总经理） 万莉（现金管理部总经理、基金经理） 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 7  国联安中证医药 100 指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 三、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 1、基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：彭纯 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：中国（上海）长宁区仙霞路18号 邮政编码：200336 注册时间：1987年3月30日 注册资本：742.63亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：陆志俊 电话：95559 交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发 钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性 的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所 挂牌上市，2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2018年英国《银行家》 杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第11位，连续五年跻身 全球银行20强；根据2018年美国《财富》杂志发布的世界500强公司排行榜，交 通银行营业收入位列第168位，较上年提升3位。 截至2019年3月31日，交通银行资产总额为人民币97,857.47亿元。2019年1-3 月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币210.71亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有 多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、 工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职 业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发 向上的资产托管从业人员队伍。 2、主要人员情况 8  国联安中证医药 100 指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 彭纯先生，董事长、执行董事，高级会计师。 彭先生 2018 年 2 月起任交通银行董事长、执行董事。2013 年 11 月至 2018 年 2 月任交通银行副董事长、执行董事，2013 年 10 月至 2018 年 1 月任交通银 行行长；2010 年 4 月至 2013 年 9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇 金投资有限责任公司执行董事、总经理；2005 年 8 月至 2010 年 4 月任交通银行 执行董事、副行长；2004 年 9 月至 2005 年 8 月任交通银行副行长；2004 年 6 月至 2004 年 9 月任交通银行董事、行长助理；2001 年 9 月至 2004 年 6 月任交 通银行行长助理；1994 年至 2001 年历任交通银行乌鲁木齐分行副行长、行长， 南宁分行行长，广州分行行长。彭先生 1986 年于中国人民银行研究生部获经济 学硕士学位。 任德奇先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。 任先生 2018 年 8 月起任交通银行副董事长、执行董事、行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行执行董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有限公司非执行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼 任中国银行上海人民币交易业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国 银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、 风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理； 1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、 岳阳分行，中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。 袁女士 2015 年 8 月起任交通银行资产托管业务中心总裁；2007 年 12 月至 2015 年 8 月，历任交通银行资产托管部总经理助理、副总经理，交通银行资产 托管业务中心副总裁；1999 年 12 月至 2007 年 12 月，历任交通银行乌鲁木齐分 行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于中国石油大学计算机科学系，获得学士学位，2005 年于新疆财经 学院获硕士学位。 3、基金托管业务经营情况 截至 2019 年 3 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 418 只。此外，交通 银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银 9  国联安中证医药 100 指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管 理基金、企业年金基金、QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证券 投资资产、RQDII 证券投资资产和 QDLP 资金等产品。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部 管理，托管中心业务制度健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各种风险的识别、 评估、控制及缓释，有效地实现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保 护基金持有人的合法权益。 2、内部控制原则 (1)合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的 监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动始终。 (2)全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的 内部控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监 督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。 (3)独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与 交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算， 分账管理。 (4)制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的 设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互制约，并通过有效的相互制衡措施 消除内部控制中的盲点。 (5)有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理 模式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过 行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障各项内控管理目标 被有效执行。 (6)效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作 环节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最 佳的内部控制目标。 3、内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托 10  国联安中证医药 100 指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 管业务指引》等法律法规，托管中心制定了一整套严密、完整的证券投资基金托 管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行 资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资 产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银 行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业人员行为规 范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等，并根据市场变化和基金业 务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理，技术系统管理规范，业务管理 制度健全，核心作业区实行封闭管理，落实各项安全隔离措施，相关信息披露由 专人负责。 托管中心通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施 实现全流程、全链条的风险管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运 行进行国际标准的内部控制评审。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资 组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支 付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及 时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。 交通银行有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通银 行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行有权报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报告 中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 （四）其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违 规行为，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处 罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 11  国联安中证医药 100 指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 四、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 （1）直销机构 名称：国联安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 法定代表人：于业明 电话：021-38992888 联系人：黄娜娜 客服电话：021-38784766，400-700-0365(免长途通话费) 网址：www.cpicfunds.com （2）销售机构 1）名称：交通银行股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 电话：021-58781234 联系人：王菁 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com 2）名称：上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 电话：021-61614934 联系人：周志杰 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 12  国联安中证医药 100 指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 3）名称：中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人：李庆萍 电话：010-89937333 联系人：迟卓 客服电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com 4）名称：招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755-83198888 联系人：季平伟 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com 5）名称：中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号民生银行大厦 法定代表人：洪崎 电话：010-57092592 联系人：徐野 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 6）名称：东亚银行（中国）有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路66号23楼、25楼、26楼、27 13  国联安中证医药 100 指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 楼、28楼、37楼、38楼（名义楼层26楼、28楼、29楼、30楼、31楼、41楼、42 楼） 办公地址：中国（上海）自由贸易实验区花园石桥路66号东亚银行金融大厦 29楼 法定代表人：李国宝 电话：021-38663713 联系人:顾文君 客服电话：95382 网址：www.hkbea.com.cn 7)名称：国泰君安证券股份有限公司 住所：中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 电话：021-38676666 联系人：朱雅崴 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 8）名称：中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑军 电话：010-60834768 联系人：杜杰 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 9）名称：国信证券股份有限公司 14  国联安中证医药 100 指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 住所：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦 法定代表人：何如 电话：0755-82133066 联系人：李颖 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 10）名称：第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼 法定代表人：刘学民 电话：0755-23838776 联系人：王叔胤 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn 11）名称：天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人：余磊 电话：027-87618882 联系人：翟璟 客服电话：95330 网址：www.tfzq.com 12）名称：德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：武晓春 15  国联安中证医药 100 指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 联系人：刘熠 电话：021-68761616 客服电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn 13）名称：中国国际金融股份有限公司 住所：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话：010-65051166 客服电话：4009101166 网址：www.cicc.com.cn 14）名称：中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 法定代表人：林炳城 电话：0755-82570586 联系人：罗艺琳 客服电话：95329 网址：www.zszq.com 15）名称：中国国际期货有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12 层 法定代表人：王兵 联系人：李昊恒 电话：010-65807856 16  国联安中证医药 100 指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 客服电话：95162，400-8888-160 网址：www.cifco.net 16）名称：中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层 法定代表人：陈共炎 电话：010－83574507 联系人：辛国政 客服电话：95551，400-8888-888 网址：www.chinastock.com.cn 17）名称：安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层 法定代表人：王连志 电话：0755-82558038 联系人：郑向溢 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn 18）名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：易会满 电话：010-66104094 联系人：王磊 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 17  国联安中证医药 100 指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 19）名称：弘业期货股份有限公司 住所：南京市中华路50号 办公地址：南京市中华路50号 法定代表人：周剑秋 电话：025-52278866 联系人：贾国荣 客服电话：400-828-1288 网址：www.ftol.com.cn 20）名称：万联证券有限责任公司 住所：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 法定代表人：张建军 电话：020-39286026 联系人：甘蕾 客服电话：95322 网址：www.wlzq.com.cn 21）名称：阳光人寿保险股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表人：李科 电话：010-59053660 联系人：王超 客服电话：95510 网址：www.fund.sinosig.com 22）名称：中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 13层1301-1305、14层 18  国联安中证医药 100 指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 13层1301-1305、14层 法定代表人：张皓 电话：021-60833754 联系人：刘宏莹 客服电话：400-990-8826 网址：http://www.citicsf.cn 23）名称：天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 室 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人：林义相 电话：010-66045182 联系人：谭磊 客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com 24）名称：上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室 法定代表人：杨文斌 电话：021-20613999 联系人：王诗玙 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 25）名称：上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人：其实 19  国联安中证医药 100 指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 电话：021-54509977 联系人：朱玉 客服电话：400-181-8188 网址：www.1234567.com.cn 26）名称：北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 电话：010-62020088 联系人：李晓芳 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com 27）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 17 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话：400-076-6123 网址：www.fund123.cn 28）名称：深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 联系人：童彩平 客服电话：400-678-8887 网址：www.zlfund.cn 20  国联安中证医药 100 指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 29）名称：和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 电话：010-85650628 联系人：刘洋 客服电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com 30）名称：浦领基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人：李招弟 电话：010-59497361 联系人：李艳 客服电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com 31）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表人：张跃伟 联系电话：021-20691832 联系人：胡雪芹 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 32）名称：北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 12 层 1208 号 21  国联安中证医药 100 指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 12 层 1208 号 法定代表人：罗细安 电话：010-67000988 联系人：李皓 客服电话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn 33）名称：上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 14 楼 法定代表人：李兴春 电话：021-50583533 联系人：郭丹妮 客服电话：400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn 34）名称：浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818 联系人：吴强 客服电话：400-877-3772 网址：www.5ifund.com 35）名称：浙江金观诚基金销售有限公司 住所：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室 法定代表人：蒋雪琦 电话：0571-88337717 22  国联安中证医药 100 指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 联系人：孙成岩 客服电话：400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com 36）名称：海银基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 6 楼 B 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表人：刘惠 电话：021-80133828 联系人：徐烨琳 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 37）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人：马勇 电话：010-83363101 联系人：文雯 客服电话：400-166-1188 网址：8.jrj.com.cn 38）名称：上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼 法定代表人：王之光 电话：021-20665952 联系人：宁博宇 客服电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com 23  国联安中证医药 100 指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 39）名称：北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工体北路甲 2 号盈科中心东门二层 法定代表人：郑毓栋 电话：010-85643600 联系人：姜颖 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 40）名称：上海联泰资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人：燕斌 电话：021-52822063 联系人：兰敏 客服电话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com 41）名称：一路财富（北京）信息科技股份有限公司 住所：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 电话：010-88312877 联系人：徐越 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 42）名称：珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 24  国联安中证医药 100 指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 电话：020-89629099 联系人：邱湘湘 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 43）名称：奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 电话：0755-89460507，0755-89460500 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 44）名称：深圳市金斧子投资咨询有限公司 住所：广东省深圳市南山区智慧广场第 A 栋 11 层 1101-02 办公地址：广东省深圳市南山区科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 法定代表人：赖任军 电话：0755-84034499 联系人：张烨 客服电话：400-930-2888 网址：www.jfzinv.com 45）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七 幢 23 层 1 号 4 号 25  国联安中证医药 100 指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期） 第七幢 23 层 1 号 4 号 法定代表人：陶捷 电话：027-83863742 联系人：陆锋 客服电话：400-027-9899 网址：www.buyfunds.cn 46）名称：上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人：王廷富 电话：021-50712782 联系人：021-50710161 客服电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn 47）名称：深圳富济基金销售有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人：刘鹏宇 电话：0755-83999907-819 联系人：刘勇 客服电话：0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn 48）名称：北京微动利基金销售有限公司 住所：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341 室 办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 341-342 室 26  国联安中证医药 100 指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 法定代表人：梁洪军 电话：010-52609656 联系人：季长军 客服电话：400-188-5687 网址：www.buyforyou.com.cn 49）名称：北京电盈基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号 36 层 3603 室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室 法定代表人：程刚 电话：010-56176118 联系人：张旭 客服电话：400-100-3391 网址：www.dianyingfund.com 50）名称：北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 法定代表人：王伟刚 电话：010-62680527 联系人：丁向坤 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 51）名称：北京晟视天下投资管理有限公司 住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21&28 层 法定代表人：蒋煜 电话：400-818-8866 联系人：徐晓荣，刘聪慧 27  国联安中证医药 100 指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 客服电话：010-58170876 网址：www.shengshiview.com.cn 52）名称：上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经 济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人：王翔 电话：021-65370077 联系人：吴鸿飞 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 53）名称：天津万家财富资产管理有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人：李修辞 电话：010-59013825 联系人：王芳芳 客服电话：010-59013842 网址：www.wanjiawealth.com 54）名称：杭州科地瑞富基金销售有限公司 住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼 法定代表人：陈刚 电话：0571-85267500 联系人：胡璇 客服电话：0571-86655920 28  国联安中证医药 100 指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 网址：www.cd121.com 55）名称：上海凯石财富基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 电话：021-63333389 联系人：王哲宇 客服电话：400-643-3389 网址：www.vstonewealth.com 56）名称：深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市福田区福华路 355 号岗厦皇庭中心 8 楼 DE 法定代表人：高锋 电话：0755-82880158 联系人：廖嘉琦 客服电话：400-804-8688 网址：www.keynesasset.com 57）名称：贵州华阳众惠基金销售有限公司 住所：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂房 办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号君派大厦 16 楼 法定代表人：程雷 电话：0851-86909950 联系人：陈敏 客服电话：400-839-1818 网址：www.hyzhfund.com 58）名称：北京蛋卷基金销售有限公司 29  国联安中证医药 100 指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 电话：010-61840688 联系人：戚晓强 客服电话：400-061-8518 网址：www.danjuanapp.com 59）名称：北京植信基金销售有限公司 住所：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10 号楼 法定代表人：于龙 电话：18701358525 联系人：吴鹏 客服电话：400-680-2123 网址：www.zhixin-ivn.com 60）名称：上海有鱼基金销售有限公司 住所：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室 办公地址：上海徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层 法定代表人：林琼 电话：021-60907979 联系人：黄志鹏 客服电话：021-60907978 网址：www.youyufund.com 61）名称：上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室 30  国联安中证医药 100 指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 法定代表人：胡燕亮 电话：010-62680827 联系人：樊晴晴 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 62）名称：南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大道 1 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1 号 法定代表人：刘汉青 电话：025-66996699-887226 联系人：王锋 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 63）名称：济安财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表人：杨健 电话：010-65309516 联系人：李海燕 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com 64）名称：上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人：黄欣 电话：021-33768132 联系人：戴珉微 31  国联安中证医药 100 指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 客服电话：021-33768132 网址：www.zhongzhengfund.com 65）名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼(100000) 办公地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402(750000) 法定代表人：张旭 电话：010-58160168 联系人：陈旭 客服电话：400-810-5919 网址：www.fengfd.com 66）名称：北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层 法定代表人：张冠宇 电话：010-85934903 联系人：王国壮 客服电话：400-819-9868 网址：wwww.tdyhfund.com 67）名称：北京肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 办公地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 法定代表人：江卉 电话：13810801527 联系人：韩锦星 客服电话：400-088-8816 网址：kenterui.jd.com 32  国联安中证医药 100 指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 68）名称：民商基金销售(上海)有限公司 住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼 法定代表人：贲惠琴 电话：021-50206003 联系人：杨一新 客服电话：021-50206003 网址：www.msftec.com 69）名称：上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人：毛淮平 电话：010-88066632 联系人：仲秋玥 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 70）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 法定代表人：汪静波 电话：15618885038 联系人：余翼飞 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 71）名称：上海大智慧基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 33  国联安中证医药 100 指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表人：申健 电话：021-20219988-35328 联系人：宋楠 客服电话：021-20292031 网址：www.wg.com.cn 72）名称：通华财富（上海）基金销售有限公司 住所：海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层 法定代表人：马刚 电话：021-60818588 联系人：卞仪伟 客服电话：95193 转 5 网址：www.tonghuafund.com 73）名称：北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人：周斌 电话：15249236571 联系人：陈霞 客服电话：400-898-0618 网址：www.chtfund.com 74）名称：北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1006-1008 法定代表人：赵荣春 电话：010-57418813 34  国联安中证医药 100 指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 联系人：李超 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com 75）名称：大泰金石基金销售有限公司 住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 层 法定代表人：袁顾明 电话：021-22267943 联系人：朱真卿 客服电话：4009-282-266 网址：www.dtfunds.com 76）名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室（100073） 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 (100031) 法定代表人：钱昊旻 电话：010-59336544 联系人：沈晨 客服电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com 77）名称：扬州国信嘉利基金销售有限公司 住所：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋 办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320 法定代表人：刘晓光 电话：0514-82099618-805 联系人：苏曦 客服电话：400-021-6088 35  国联安中证医药 100 指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 网址：www.gxjlcn.com 78）名称：深圳前海财厚基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市前海深港基金小镇创投基金中心 33 栋 408 法定代表人：杨艳平 电话：0755-86575665 联系人：叶见云 客服电话：400-128-6800 网址：www.caiho.cn （二）注册登记机构 名称：国联安基金管理有限公司 住所及办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 法定代表人：于业明 联系人：黄娜娜 电话：021-38992888 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 联系人：陆奇 电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：安冬，陆奇 （四）审计基金资产的会计师事务所 名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 36  国联安中证医药 100 指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 住所及办公地址：上海市静安区南京西路1266号恒隆广场50楼 负责人：蔡廷基 联系人：王国蓓 电话：021-22122428 传真：021-62881889 经办注册会计师：王国蓓，戴丽 五、基金的名称 国联安中证医药 100 指数证券投资基金 六、基金的类型 股票型证券投资基金 七、基金的投资目标 本基金进行被动式指数化投资，通过严谨的数量化管理和投资纪律约束，力 争保持基金净值收益率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%，为投资者提供一个投资中证医药 100 指数的有 效工具，从而分享中国经济中长期增长的稳定收益。 八、基金的投资范围 本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股及其备 选成份股、新股（首次公开发行或增发，包含创业板、中小板及其他经中国证监 会核准上市的股票）、到期日在一年之内的政府债券、债券回购、股指期货及法 律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具（但须符合中国证监会的相关 规定）。 37  国联安中证医药 100 指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算） 占基金资产的比例为 85%－100%，其中投资于股票的资产市值不低于基金资产 的 85%，投资于标的指数成份股和备选成份股的资产市值不低于股票资产的 90%； 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基 金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款；其他金融工具的投资比例符合法律法规和中 国证监会的规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 九、基金的投资策略 （一）投资策略 本基金采用完全复制标的指数的方法，进行被动式指数化投资。股票投资组 合的构建主要按照标的指数的成份股组成及其权重来拟合复制标的指数，并根据 标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整，以复制和跟踪标的指数。本基 金力争保持基金净值收益率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不 超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%，以实现对中证医药 100 指数的有效跟踪。 当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金 的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情 况导致流动性不足时，或因其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金 管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，并结合合理的投资管理策略等， 最终使跟踪误差控制在限定的范围之内。 1、股票组合的构建方法 本基金按照成份股在中证医药 100 指数中的基准权重构建股票投资组合。如 有股票停牌的限制、股票流动性、法律法规限制等因素，使基金管理人无法依指 数权重购买某成份股，基金管理人将搭配使用其他合理方法（如买入非成分股等） 进行适当替代。 针对我国证券市场新股发行制度的特点，本基金将参与一级市场新股认购。 38  国联安中证医药 100 指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 2、股票指数化投资日常投资组合管理 （1）组合调整原则 本基金为指数型基金，基金所构建的指数化投资组合将根据标的指数成份股 及其权重的变动而进行相应调整。同时，本基金还将根据法律法规中的投资比例 限制、申购赎回变动情况、新股增发因素等变化，对基金投资组合进行适时调整， 以保证基金净值增长率与标的指数间的跟踪误差最小化。 （2）投资组合调整方法 本基金将对标的指数进行定期与不定期跟踪调整。 1）定期调整 本基金根据所跟踪的中证医药 100 指数成份股定期调整而进行相应调整。 2）不定期调整 当成份股发生增发、送配等情况对成份股在指数中的权重影响较大时，本基 金将根据指数公司公布的指数权重文件进行相应调整； 根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标 的指数； 若个别成份股因停牌、流动性不足或法规限制等因素，使得基金管理人无法 按照其所占标的指数权重进行购买时，基金管理人将综合考虑跟踪误差最小化和 投资者利益，决定部分持有现金或买入相关的替代性组合。（3）跟踪偏离度的监 控与管理 每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度，每月末、季度末定期分析基金 的实际组合与标的指数表现的累计偏离度、跟踪误差变化情况及其原因，并优化 跟踪偏离度管理方案。 3、债券的投资策略 基于流动性管理的需要，本基金可以投资于到期日在一年之内的政府债券， 债券投资的目的是保证基金资产流动性同时提高基金资产的投资收益。 4、股指期货的投资 本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特点，通过股指期 货就本基金投资组合对标的指数的拟合效果进行及时、有效地调整，并提高投资 组合的运作效率等。例如在本基金的建仓期或发生大额净申购时，可运用股指期 货有效减少基金组合资产配置与跟踪标的之间的差距；在本基金发生大额净赎回 39  国联安中证医药 100 指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 时，可运用股指期货控制基金较大幅度减仓时可能存在的冲击成本，从而确保投 资组合对指数跟踪的效果。 （二）投资决策过程 1、投资依据 (1)有关法律、法规、基金合同等的相关规定； (2)经济运行态势和证券市场走势。 2、投资管理体制 本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员 会负责制定基金投资方面的整体投资计划与投资原则；决定有关标的指数重大调 整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策；基金经理根据 投资决策委员会的决策，负责投资组合的构建、调整和日常管理等工作。 3、投资程序 (1)首先运用数量化模型以及各种风险监控指标，结合公司内外的研究报告， 对市场预期风险和指数化投资组合风险进行风险测算与归因分析，提出研究分析 报告。 (2)投资决策委员会依据相关研究分析报告，定期召开或遇重大事项时召开 投资决策会议，决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议，进行基金 投资管理的日常决策。 (3)基金经理根据标的指数，结合研究分析报告，原则上依据指数成份股的 权重构建资产组合。在追求跟踪误差最小化的前提下，基金经理将采取适当的技 术和方法，降低交易成本，控制投资风险。 (4)交易部根据基金经理下达的交易指令制定交易策略，完成具体证券品种 的交易。 (5)根据市场变化，定期和不定期评估基金投资绩效。风险管理部对基金投 资计划的执行进行日常监督和风险控制。 (6)基金经理密切跟踪标的指数的变动，结合成份股情况、流动性状况、基 金申购和赎回的现金流量情况、绩效评估报告等，对投资组合进行监控和调整， 以实现对跟踪误差的有效控制。 (7)本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下，有权根据市场环境 变化和实际需要调整上述投资程序，并予以公告。 40  国联安中证医药 100 指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 十、标的指数和业绩比较基准 1、标的指数 本基金的标的指数为中证医药 100 指数。 中证医药 100 指数是由中证指数有限公司编制和计算（关于指数值和成分股 名单的所有版权归属中证指数有限公司），由中证指数公司于 2011 年 3 月 18 日 正式发布的反映医药行业公司股票走势的指数。中证医药 100 指数以沪深 A 股 为样本空间，根据中证行业分类，从医药卫生行业和药品零售行业中挑选日均总 市值前 100 位的公司股票为成份股，设置等权重因子以使每个样本权重相等，采 取派许加权法编制而成。中证医药 100 指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，以该 日所有股票样本的调整市值为基期，基点均为 1000 点。 中证医药 100 指数具有市场代表性好、历史业绩表现突出、编制规则透明度 高、成份股数目适合跟踪、流动性强、未来创新潜力较大等综合优势。 如果中证医药 100 指数被停止编制及发布，或中证医药 100 指数由其他指数 替代(单纯更名除外)，或由于指数编制方法等重大变更导致中证医药 100 指数不 宜继续作为标的指数，或本基金变更为以国联安中证医药 100 股票交易型开放式 指数证券投资基金为目标 ETF 的 ETF 联接基金后，该目标 ETF 变更标的指数的， 本基金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则，通过 履行适当程序更换本基金的标的指数、投资对象、业绩比较基准和基金名称等， 并根据《信息披露办法》的规定在指定媒体上刊登公告。 其中，若标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更，则基 金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会，并报中国证监会备案且在 指定媒体上刊登公告；若标的指数变更对基金投资无实质性影响（包括但不限于 编制机构变更、指数更名等），则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应 在取得基金托管人同意后，报中国证监会备案并及时公告。 2、业绩比较基准 41  国联安中证医药 100 指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 本基金业绩比较基准为：95％×中证医药 100 指数收益率＋5％×活期存款 利率（税后）。 如果今后法律法规或基金合同发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍 接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的 股票指数时，本基金可以在与本基金托管人协商同意后变更业绩比较基准并及时 公告，而无需召开持有人大会。 十一、风险收益特征 本基金为被动投资型指数基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风 险和预期收益均高于货币市场基金和债券型基金。 十二、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人——交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至 2019 年 6 月 30 日，本报告财务资料未经审计师审计。 1 报告期末基金资产组合情况 序 占基金总资产的 项目 金额(元) 号 比例(%) 1 权益投资 1,639,898,932.07 92.78 其中：股票 1,639,898,932.07 92.78 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 - - 42  国联安中证医药 100 指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 金融资产 6 银行存款和结算备付金合计 126,513,716.78 7.16 7 其他各项资产 1,051,528.61 0.06 8 合计 1,767,464,177.46 100.00 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 积极投资按行业分类的股票投资组合 占基金资产净 代码 行业类别 公允价值（元） 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 6,442,094.11 0.37 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 6,442,094.11 0.37 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 2.2 指数投资按行业分类的股票投资组合 代 占基金资产净 行业类别 公允价值（元） 码 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,228,160,770.82 69.63 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 193,894,771.52 10.99 43  国联安中证医药 100 指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 17,185,025.60 0.97 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 64,077,289.68 3.63 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 130,138,980.34 7.38 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,633,456,837.96 92.61 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 2.3 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 3.1 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细 序 占基金资产净 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 号 值比例(％) 1 600276 恒瑞医药 499,664 32,977,824.00 1.87 2 300347 泰格医药 243,932 18,807,157.20 1.07 3 300630 普利制药 320,249 18,452,747.38 1.05 4 300142 沃森生物 645,201 18,297,900.36 1.04 5 600771 广誉远 934,940 18,137,836.00 1.03 6 603939 益丰药房 258,125 18,066,168.75 1.02 7 002653 海思科 1,264,524 17,956,240.80 1.02 8 300122 智飞生物 415,073 17,889,646.30 1.01 9 600867 通化东宝 1,151,122 17,727,278.80 1.01 10 002007 华兰生物 577,746 17,615,475.54 1.00 3.2 期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资 明细 序 占基金资产净 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 号 值比例(％) 1 002287 奇正藏药 218,290.00 6,343,507.40 0.36 2 600329 中新药业 6,899.00 98,586.71 0.01 44  国联安中证医药 100 指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特点，通过股指期 货就本基金投资组合对标的指数的拟合效果进行及时、有效地调整，并提高投资 组合的运作效率等。例如在本基金的建仓期或发生大额净申购时，可运用股指期 货有效减少基金组合资产配置与跟踪标的之间的差距；在本基金发生大额净赎回 时，可运用股指期货控制基金较大幅度减仓时可能存在的冲击成本，从而确保投 资组合对指数跟踪的效果。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 45  国联安中证医药 100 指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。 11 投资组合报告附注 11.1 本报告期内，经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息披 露平台，本基金投资的前十名证券的发行主体中除普利制药外，没有出现被监管 部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 普利制药（300630）的发行主体海南普利制药股份有限公司因违反《创业板 股票上市规则（2014 年修订）》第 1.4 条、第 9.2 条及《创业板股票上市规则（2018 年修订）》第 1.4 条、第 9.2 条的规定，于 2018 年 11 月 8 日收到了深圳证券交 易所《关于对海南普利制药股份有限公司的监管函》。 本基金管理人在严格遵守法律法规、本基金《基金合同》和公司管理制度的 前提下履行了相关的投资决策程序，不存在损害基金份额持有人利益的行为。 11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之 外的股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 198,885.61 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 27,147.51 5 应收申购款 825,495.49 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,051,528.61 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 46  国联安中证医药 100 指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 11.5.1 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。 11.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前五名积极投资中不存在流通受限情况。 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。 投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 国联安中证医药 100A： 基金份额 同期业绩比 净值增长 业绩比较基 净值增长 较基准收益 ①-③ 率标准差 准收益率标 ②-④ 率① 率③ ② 准差④ 2013-08-21 至 3.00% 8.23% -5.23% 1.05% 1.22% -0.17% 2013-12-31 2014-01-01 至 13.30% 15.83% -2.53% 1.11% 1.11% 0.00% 2014-12-31 2015-01-01 至 51.59% 55.15% -3.56% 2.71% 2.58% 0.13% 2015-12-31 2016-01-01 至 -14.19% -14.71% 0.52% 1.65% 1.68% -0.03% 2016-12-31 2017-01-01 至 0.79% 1.54% -0.75% 0.73% 0.77% -0.04% 2017-12-31 2018-01-01 至 -25.69% -25.52% -0.17% 1.54% 1.57% -0.03% 2018-12-31 2019-01-01 至 16.32% 15.82% 0.50% 1.56% 1.67% -0.11% 2019-06-30 2013-08-21 至 32.24% 45.30% -13.06% 1.64% 1.64% 0.00% 2019-06-30 国联安中证医药 100 指数证券投资基金于 2018 年 10 月 26 日起增加收取销售服务费的 C 类基金份额，并对本基金基金合同作相应修改，原有的基金份额在开放申购赎回后，全部 转换为国联安中证医药 100 指数 A 类份额。 国联安中证医药 100C： 基金份额 同期业绩 净值增长 业绩比较基准 净值增长 比较基准 ①-③ 率标准差 收益率标准差 ②-④ 率① 收益率③ ② ④ 2018-10-30 至 1.66% -2.11% 3.77% 1.63% 1.50% 0.13% 2018-12-31 2019-01-01 至 16.24% 15.82% 0.42% 1.56% 1.67% -0.11% 2019-06-30 2018-10-30 至 18.16% 13.38% 4.78% 1.58% 1.62% -0.04% 2019-06-30 1、国联安中证医药 100 指数证券投资基金于 2018 年 10 月 26 日起增加收取销售服务费 47  国联安中证医药 100 指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 的 C 类基金份额，并对本基金基金合同作相应修改，原有的基金份额在开放申购赎回后， 全部转换为国联安中证医药 100 指数 A 类份额； 2、C 类收费模式的对应基金代码为 006569，自 2018 年 10 月 30 日起开始确认申购份 额，因此，国联安中证医药 100 指数 C 类份额的业绩表现自 2018 年 10 月 30 日开始计算。 十四、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、C 类基金份额的销售服务费； 4、标的指数许可使用基点费； 5、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 6、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 7、基金份额持有人大会费用； 8、基金的证券交易费用； 9、基金的银行汇划费用； 10、基金的开户费用； 11、在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服 务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明； 12、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×0.80%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 本基金修改基金合同变更为国联安中证医药 100 股票交易型开放式指数证 券投资基金联接基金后，本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理 48  国联安中证医药 100 指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 费。在通常情况下，按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对 应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提基金管理费。 计算方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后 的剩余部分； 若为负数，则 E 取 0。 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，于次月前 3 个工作 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付 日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。 托管费的计算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 本基金修改基金合同变更为国联安中证医药 100 股票交易型开放式指数证 券投资基金联接基金后，本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管 费。在通常情况下，按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对 应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提基金托管费。 计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后 的剩余部分；若为负数，则 E 取 0。 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，于次月前 3 个工作 日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 3、C 类基金份额的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 49  国联安中证医药 100 指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.4%的年费率计提。销售服务费的计算方法 如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，于次月前 3 个工作 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付 日期顺延。 4、基金合同生效后的指数许可使用基点费 指数许可使用基点费的计费时间从基金合同生效日起开始计算。指数许可使 用基点费每日计算，逐日累计，按季支付，收取标准和方法为： H＝E×0.02%÷当年天数 H＝每日应付的指数许可使用基点费 E＝前一日本基金的资产净值 指数许可使用基点费收取下限为每季度 5 万元，即不足 5 万元时按照 5 万元 收取。 本基金修改基金合同变更为国联安中证医药 100 股票交易型开放式指数证 券投资基金联接基金后，不收取指数许可使用基点费。 5、除管理费、托管费和指数使用许可费之外的基金费用，由基金托管人根 据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金 费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、基金合同生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （四）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整上述基金费用。 50  国联安中证医药 100 指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 基金管理人必须最迟于新的费率实施前依据《信息披露办法》的规定在指定媒 体上刊登公告。 （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管 理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法 律法规的要求，对本基金管理人刊登的 2019 年第 1 号招募说明书进行了更新， 主要更新的内容如下： 1、更新了“三、基金管理人”部分的内容。 2、更新了“四、基金托管人”部分的内容。 3、更新了“五、相关服务机构”部分的内容。 4、更新了“九、基金的投资”部分的内容。 5、更新了“十、基金的业绩”部分的内容。 6、更新了“二十三、其他应披露事项”部分的内容。 国联安基金管理有限公司 二〇一九年九月三十日 51