国联安中证医药100指数证券投资基金2014年年度报告 国联安中证医药100指数证券投资基金 2014年年度报告 2014年12月31日 基金管理人：国联安基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一五年三月三十日 第 1 页 共 52 页 国联安中证医药100指数证券投资基金2014年年度报告 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年3月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中的财务资料经审计，毕马威华振会计师事务所为本基金出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。 本报告期自2014年1月1日起至12月31日止。 国联安中证医药100指数证券投资基金2014年年度报告 1.2 目录§1 重要提示及目录..................................................................................................................................... 2 1.1 重要提示.......................................................................................................................................... 2§2 基金简介................................................................................................................................................. 5 2.1 基金基本情况.................................................................................................................................. 5 2.2 基金产品说明.................................................................................................................................. 5 2.3 基金管理人和基金托管人.............................................................................................................. 6 2.4 信息披露方式.................................................................................................................................. 6 2.5 其他相关资料.................................................................................................................................. 6§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况................................................................................. 6 3.1 主要会计数据和财务指标.............................................................................................................. 7 3.2 基金净值表现.................................................................................................................................. 7 3.3过去三年基金的利润分配情况....................................................................................................... 9§4 管理人报告............................................................................................................................................. 9 4.1 基金管理人及基金经理情况.......................................................................................................... 9 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明................................................................ 10 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明............................................................................ 10 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明............................................................ 12 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望............................................................ 12 4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况............................................................................ 12 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明........................................................................ 13 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明............................................................................ 13§5 托管人报告........................................................................................................................................... 13 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明................................................................................ 14 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明............ 14 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见................................ 14§6 审计报告............................................................................................................................................... 14 6.1管理层对财务报表的责任............................................................................................................. 14 6.2注册会计师的责任......................................................................................................................... 14 6.3审计意见......................................................................................................................................... 15§7 年度财务报表....................................................................................................................................... 15 7.1 资产负债表.................................................................................................................................... 15 7.2 利润表............................................................................................................................................ 16 7.3 所有者权益（基金净值）变动表................................................................................................ 17 7.4 报表附注........................................................................................................................................ 18§8 投资组合报告....................................................................................................................................... 39 8.1 期末基金资产组合情况................................................................................................................ 39 8.2 期末按行业分类的股票投资组合................................................................................................ 39 8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细............................................ 40 8.4 报告期内股票投资组合的重大变动............................................................................................ 42 8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合........................................................................................ 46 8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细................................ 46 8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细..................... 46 国联安中证医药100指数证券投资基金2014年年度报告 8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细..................... 46 8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细................................ 46 8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明....................................................................... 46 8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明....................................................................... 46 8.12 投资组合报告附注...................................................................................................................... 46§9 基金份额持有人信息........................................................................................................................... 47 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................................................................... 47 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况........................................................................ 47 9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况......................................... 48§10 开放式基金份额变动......................................................................................................................... 48§11 重大事件揭示....................................................................................................................................... 48 11.1 基金份额持有人大会决议.......................................................................................................... 48 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动.......................................... 48 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼.............................................................. 48 11.4 基金投资策略的改变.................................................................................................................. 48 11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况...................................................................................... 48 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况...................................................... 49 11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况.................................................................................. 49 11.8 其他重大事件.............................................................................................................................. 50§12 备查文件目录....................................................................................................................................... 52 12.1 备查文件目录.............................................................................................................................. 52 12.2 存放地点...................................................................................................................................... 52 12.3 查阅方式...................................................................................................................................... 52 国联安中证医药100指数证券投资基金2014年年度报告 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 国联安中证医药100指数证券投资基金 基金简称 国联安医药100指数 基金主代码 000059 交易代码 000059 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2013年8月21日 基金管理人 国联安基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 511,414,105.80份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 本基金进行被动式指数化投资，通过严谨的数量化管理 和投资纪律约束，力争保持基金净值收益率与业绩比较 投资目标 基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年 跟踪误差不超过4%，为投资者提供一个投资中证医药 100指数的有效工具，从而分享中国经济中长期增长的稳 定收益。 本基金采用完全复制标的指数的方法，进行被动式指数 化投资。股票投资组合的构建主要按照标的指数的成份 股组成及其权重来拟合复制标的指数，并根据标的指数 成份股及其权重的变动而进行相应调整，以复制和跟踪 标的指数。本基金力争保持基金净值收益率与业绩比较 基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年 投资策略 跟踪误差不超过4%,以实现对中证医药100指数的有效 跟踪。 当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红 等行为时，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的 指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流 动性不足时，或因其他原因导致无法有效复制和跟踪标 的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变 通和调整，并结合合理的投资管理策略等，最终使跟踪 国联安中证医药100指数证券投资基金2014年年度报告 误差控制在限定的范围之内。 业绩比较基准 95％×中证医药100指数收益率+5％×活期存款利率 （税后） 本基金为被动投资型指数基金，具有较高风险、较高预 风险收益特征 期收益的特征，其风险和预期收益均高于货币市场基金 和债券型基金。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 国联安基金管理有限公司 交通银行股份有限公司 信 息 披 姓名 陆康芸 汤嵩彥 露 负 责 联系电话 021-38992806 95559 人 电子邮箱 customer.service@gtja-allianz.com tangsy@bankcomm.com 客户服务电话 021-38784766/4007000365 95559 传真 021-50151582 021-62701216 注册地址 上海市浦东新区陆家嘴环路 上海市浦东新区银城中路 1318号星展银行大厦9楼 188号 办公地址 上海市浦东新区陆家嘴环路 上海市浦东新区银城中路 1318号星展银行大厦9楼 188号 邮政编码 200121 200120 法定代表人 庹启斌 牛锡明 2.4 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载基金年度报告正文的管理人 http://www.gtja-allianz.com或www.vip-funds.com 互联网网址 基金年度报告备置地点 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦 9楼 2.5 其他相关资料 项目 名称 办公地址 会计师事务所 毕马威华振会计师事务所 上海市南京西路 1266 号恒隆广场 49-51楼 注册登记机构 国联安基金管理有限公司 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦9楼 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 国联安中证医药100指数证券投资基金2014年年度报告 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 2014年 2013年8月21日（基金合同生效 日）至2013年12月31日 本期已实现收益 11,441,071.21 2,371,903.22 本期利润 -8,794,166.97 10,590,631.11 加权平均基金份额本期利润 -0.0565 0.0363 本期加权平均净值利润率 -4.89% 3.63% 本期基金份额净值增长率 13.30% 3.00% 3.1.2 期末数据和指标 2014年末 2013年末 期末可供分配利润 81,512,702.02 2,277,703.32 期末可供分配基金份额利润 0.1594 0.0110 期末基金资产净值 596,938,836.91 212,873,981.00 期末基金份额净值 1.167 1.030 3.1.3 累计期末指标 2014年末 2013年末 基金份额累计净值增长率 16.70% 3.00% 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如，开放式基金的申购赎 回费等，计入费用后实际收益要低于所列数字； 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 3、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的 孰低数。 4、本基金于2013年8月21日成立，截止至本报告期末本基金成立不满两年。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 份额净值 业绩比较 业绩比较 阶段 份额净值 增长率标 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④ 增长率① 准差② 率③ 率标准差 ④ 过去三个月 -3.47% 1.23% -2.95% 1.31% -0.52% -0.08% 过去六个月 10.41% 1.06% 12.08% 1.09% -1.67% -0.03% 过去一年 13.30% 1.11% 15.83% 1.11% -2.53% 0.00% 过去三年 - - - - - - 过去五年 - - - - - - 自基金合同 16.70% 1.09% 25.37% 1.13% -8.67% -0.04% 生效起至今 注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益 水平要低于所列数字。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变 国联安中证医药100指数证券投资基金2014年年度报告 动的比较 注：1、本基金业绩比较基准为：95％×中证医药100指数收益率+ 5％×活期存款利率（税 后）； 2、本基金基金合同于2013年8月21日生效； 3、本基金建仓期为自基金合同生效之日起的6个月，本基金建仓期结束距本报告期末不满 一年，建仓期结束时各项资产配置符合合同约定； 4、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 国联安中证医药100指数证券投资基金2014年年度报告 注：1、*基金合同生效当年按实际存续期计算的净值增长率； 2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 3.3过去三年基金的利润分配情况 金额单位：人民币元 年度 每10份基金 现金形式发放总 再投资形式发放总额 年度利润分配合计 备注 份额分红数 额 2014 - - - - - 2013 - - - - - 合计 - - - - - 注：本基金基金合同于2013年8月21日生效，截止报告期末，本基金成立未满两年。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 国联安基金管理有限公司是中国第一家获准筹建的中外合资基金管理公司，其中方股东为国泰君安证券股份有限公司，是目前中国规模最大、经营范围最宽、机构分布最广的综合类证券公司之一；外方股东为德国安联集团，是全球顶级综合性金融集团之一。截至本报告期末，公司共管理二十三只开放式基金。国联安基金管理公司拥有国际化的基金管理团队，借鉴外方先进的公司治理和风险管理经验，结合本地投资研究与客户服务的成功实践，秉持“稳健、专业、卓越、信赖”的经营理念，力争成为中国基金业最 国联安中证医药100指数证券投资基金2014年年度报告 佳基金管理公司之一。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介 任本基金的基金经理 证券从业 姓名 职务 （助理）期限 年限 说明 任职日期 离任日期 本基金基金 黄志钢先生，硕士，曾任海 经理、兼任 通期货担任研究员；国元证 国联安双力 券股份有限公司衍生产品部 中小板综指 高级经理。2008年10月起加 分级证券投 入国联安基金管理有限公 资基金基金 司，曾担任金融工程分析师。 经理、上证 2010年11月起担任上证大宗 大宗商品股 商品股票交易型开放式指数 票交易型开 7年（自 证券投资基金基金经理助 黄志钢 放式指数证 2013-08-21 - 2007年 理，2010年12月起兼任国联 券投资基金 起） 安上证大宗商品股票交易型 基金经理助 开放式指数证券投资基金联 理、国联安 接基金基金经理助理，2012 上证大宗商 年 3 月起兼任国联安双力中 品股票交易 小板综指分级证券投资基金 型开放式指 基金经理，2012 年 6 月至 数证券投资 2013年7月兼任国联安双佳 基金联接基 信用分级债券型证券投资基 金基金经理 金基金经理，2013年8月起 助理 兼任本基金基金经理。 注：1、基金经理的任职日期和离职日期为公司对外公告之日； 2、证券从业年限的统计标准为证券行业的工作经历年限。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《国联安中证医药100指数证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规、法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度和控制方法 本基金管理人遵照相应法律法规和内部规章，制定并完善了《国联安基金管理有限公司公平交易制度》（以下简称“公平交易制度”），用以规范包括投资授权、研究分析、投资决策、交易执行以及投资管理过程中涉及的实施效果与业绩评估等投资管理活 国联安中证医药100指数证券投资基金2014年年度报告 动相关的各个环节。 本基金管理人建立了健全的投资授权制度，分别明确投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体的职责和权限划分，投资组合经理在授权范围内自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。本基金管理人建立了统一的研究平台，不同投资组合可共享研究资源。本基金管理人建立了严格的投资组合投资信息的管理及保密制度，通过投资交易管理系统的权限设置确保不同投资组合经理之间的持仓和交易等重大非公开投资信息均做到相互隔离。本基金管理人建立集中交易室实行集中交易制度，投资交易指令统一通过交易室下达，严格遵守公平交易原则，启用交易系统中的公平交易模块，按照时间优先、价格优先、比例分配的原则执行指令；对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易，各投资组合经理根据投资需要独立申报价格和数量，交易室根据事前申报的满足价格条件的数量进行比例分配；对于银行间交易、固定收益平台、交易所大宗交易等非集中竞价交易，以投资组合的名义向银行间市场或交易对手询价、成交确认，确保上述非集中竞价交易与投资组合一一对应，并保证各投资组合获得公平的交易机会。风险管理部定期对成交的银行间、固定收益平台和大宗平台的交易进行交易价格的核对。 4.3.2 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度的规定，公平对待不同投资组合，确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策等方面均享有平等机会；在交易环节严格按照时间优先、价格优先的原则执行指令；如遇指令价位相同或指令价位不同但市场条件都满足时，及时执行交易系统中的公平交易模块；采用公平交易分析系统对不同投资组合的交易价差进行定期分析；对投资流程独立稽核等。 本基金管理人每季度和每年度对所有投资组合进行同向交易价差分析、反向及异常交易分析。本基金管理人对不同投资组合同日反向交易进行严格的控制, 对不同投资组合邻近交易日的反向交易从交易量、交易价格、交易金额等方面进行分析，未发现异常交易。 本报告期内，本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的交易次数为2次，一次是两个投资组合根据不同的投资策略进行的调仓操作, 一次是其中一个投资组合即将到期进行的清仓操作。 本基金管理人对本报告期内不同时间窗下（日内、3日内、5日内）的不同投资组合同向交易的交易价差进行了分析，执行了95%置信区间、假设溢价率为0的T分布检验，同时进一步对不同投资组合同向交易的交易占优比情况以及潜在的价差金额对投资组合的贡献进行分析，未发现明显异常。 公平交易制度总体执行情况良好。4.3.3 异常交易行为的专项说明 国联安中证医药100指数证券投资基金2014年年度报告 本报告期内未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的无法解释的异常交易行为。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 在报告期内，本基金采用完全复制中证医药100指数的方法，对于基金的日常申购赎回、成份股长期停牌等事件处理，基金管理人综合考虑交易成本、个股权重偏离等因素进行组合调整，将本基金的跟踪误差控制在合理水平。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截止报告期末，本基金份额净值为1.167元，本报告期份额净值增长率为13.30%，同期业绩比较基准收益率为15.83%。本报告期内，日均跟踪偏离度为0.07%，年化跟踪误差为1.68%，分别符合基金合同约定的日均跟踪偏离度绝对值不超过0.35%，以及年化跟踪误差不超过4.0%的限制。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望2015年，预计全球经济将分化加剧，美国经济一枝独秀，欧洲经济仍旧低迷，中国经济将保持新常态。一方面，中国经济目前处在“增长速度换档期，结构调整阵痛期，前期刺激政策消化期”的叠加阶段，宏观经济预计不会出现太多的亮色，为应对经济增速的下滑，2015年将维持积极的财政政策和适度宽松的货币政策，预计会陆续出台稳增长的措施，但是其措施力度会适度，不会出现强的刺激经济政策；另一方面，2015年作为全面深化改革的关键之年，预计将有大规模，多方面的改革措施落地和突破。财税体制改革、土地制度改革、国企改革和金融领域的改革值得期待。总之，2015年经济面保持相对平稳，公司的盈利增长保持稳定，但是改革预期将继续提升市场的风险偏好和估值水平，预计2015年A股市场将呈现震荡上扬走势。 在人口老龄化趋势和产业结构升级的驱动下，医药行业将维持刚性需求增长。由于2014年全年医药行业指数相对滞涨，预计2015年医药指数有望估值修复。 4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 本报告期内，基金管理人在内部监察工作中本着一切合法合规运作的指导思想、以保障基金份额持有人利益为宗旨，由独立于各业务部门的内部监察人员对公司的经营管理、基金的投资运作及员工的行为规范等方面进行定期和不定期检查，发现问题及时督促有关部门进行整改，并定期制作监察报告报公司管理层。具体来说，报告期内基金管理人的内部监察工作重点集中于以下几个方面： （1）随着相关法律法规的相继公布和实施，监管机构对基金行业的管理也日趋细化和深化。公司对合规经营和风险防范十分重视，为此，公司密切关注监管部门所颁布的各项最新的法律法规，紧跟监管机构的步伐，组织相应部门学习并贯彻落实相应法规。 国联安中证医药100指数证券投资基金2014年年度报告 除及时对新进员工进行合规培训外，还在新的法律法规出台时安排了相关法律培训，使 员工加深对法律法规及公司规范的理解，力求加强员工的合规意识。 （2）报告期内，中国证监会进一步加强日常监管和自律监管，始终保持对资管行业违法行为的高压态势，查处大案、要案尤其是“老鼠仓”案件的速度和数量达到空前，且从依靠内部举报、突击检查，变为依靠大数据等更高效的技术手段，并将专户业务特别是子公司业务的风险管控作为了监管重点，强调了八个“不得”原则。公司在监管机构的指导下，进一步推动合规经营和风险防范，高度重视投研“三条底线”和八个“不得”原则。多次通过邮件和培训等多种形式对投研人员加强教育、引导和监督，并加大了各项稽核力度。 （3）通过组织各部门认真贯彻落实法规政策、定期自查、监察部门的定期/不定期的抽查，对公司业务的各个方面进行监督检查，包括基金投资、运作、销售以及信息披露等领域，以实现公司的合法合规经营，维护基金份额持有人、公司股东和公司的合法权益。 （4）加强与托管行相关监督部门的日常联系。监察部门分别与托管银行的基金日常监督部门加强联系，确定了日常监督的工作方式、业务合作等，并完善日常监督方面的沟通与联系。 基金管理人将继续致力于维护一个有效率、效果的内部控制体系，以风险防范为核心，提高内部监察稽核工作的科学性和有效性，切实保障基金安全、合规运作。 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 公司内部建立估值工作小组对证券估值负责。估值工作小组由公司基金事务部、投资组合管理部、交易部、监察稽核部、风险管理部、数量策略部、研究部部门经理组成，并根据业务分工履行相应的职责，所有成员都具备丰富的专业能力和估值经验，参与估值流程各方不存在重大利益冲突。基金经理不直接参与估值决策，估值决策由估值工作小组成员1/2以上多数票通过，数量策略部、研究部、投资组合管理部对估值决策必须达成一致，估值决策由公司总经理签署后生效。对于估值政策，公司和基金托管银行有充分沟通，积极商讨达成一致意见；对于估值结果，公司和基金托管银行有详细的核对流程，达成一致意见后才能对外披露。会计师事务所认可公司基金估值的政策和流程的适当性与合理性。 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 根据法律法规的规定和本基金基金合同的约定，以及本基金实际运作情况，本基金本报告期未进行利润分配，符合本基金基金合同的相关规定。 §5 托管人报告 国联安中证医药100指数证券投资基金2014年年度报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 2014年度，基金托管人在国联安中证医药100指数证券投资基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 2014年度，国联安基金管理有限公司在国联安中证医药100指数证券投资基金投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，托管人未发现损害基金持有人利益的行为。 本报告期内本基金未进行收益分配。5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 2014年度，由国联安基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关国联安中证医药100指数证券投资基金的年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。 §6 审计报告 毕马威华振审字第1500283号 国联安中证医药100指数证券投资基金全体基金份额持有人： 我们审计了后附的国联安中证医药 100 指数证券投资基金(以下简称“国联安中证医药100基金”)财务报表，包括2014年12月31日的资产负债表、2014年度的利润表、所有者权益(基金净值)变动表以及财务报表附注。 6.1管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是国联安中证医药100基金管理人国联安基金管理有限公司管理层的责任，这种责任包括：(1)按照中华人民共和国财政部颁布的企业会计准则和中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和中国证券投资基金业协会发布的有关基金行业实务操作的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；(2)设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 6.2注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风 国联安中证医药100指数证券投资基金2014年年度报告 险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部 控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还 包括评价国联安基金管理有限公司管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合 理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。6.3审计意见 我们认为，国联安中证医药100基金财务报表在所有重大方面按照中华人民共和国财政部颁布的企业会计准则和在财务报表附注7.4.2中所列示的中国证监会和中国证券投资基金业协会发布的有关基金行业实务操作的规定编制，公允反映了国联安中证医药100基金2014年12月31日的财务状况以及2014年度的经营成果及基金净值变动情况。 毕马威华振会计师事务所 中国注册会计师 石海云 张楠 上海市南京西路1266号恒隆广场49-51楼 2015-03-26 §7 年度财务报表 7.1 资产负债表 会计主体：国联安中证医药100指数证券投资基金 报告截止日：2014年12月31日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 上年度末 2014年12月31日 2013年12月31日 资 产： 银行存款 7.4.7.1 38,029,964.76 12,856,835.00 结算备付金 1,501,578.84 - 存出保证金 146,714.72 62,951.80 交易性金融资产 7.4.7.2 551,429,383.23 202,199,140.38 其中：股票投资 551,429,383.23 202,199,140.38 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 7.4.7.3 - - 买入返售金融资产 7.4.7.4 - - 应收证券清算款 - - 应收利息 7.4.7.5 11,878.32 6,127.77 应收股利 - - 国联安中证医药100指数证券投资基金2014年年度报告 应收申购款 18,307,862.76 210,563.03 递延所得税资产 - - 其他资产 7.4.7.6 - - 资产总计 609,427,382.63 215,335,617.98 负债和所有者权益 附注号 本期末 上年度末 2014年12月31日 2013年12月31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 7.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 7,091,708.52 - 应付赎回款 4,170,779.20 1,928,617.76 应付管理人报酬 396,494.98 147,363.54 应付托管费 99,123.74 36,840.90 应付销售服务费 - - 应付交易费用 7.4.7.7 507,419.34 81,546.21 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 7.4.7.8 223,019.94 267,268.57 负债合计 12,488,545.72 2,461,636.98 所有者权益： 实收基金 7.4.7.9 511,414,105.80 206,725,418.15 未分配利润 7.4.7.10 85,524,731.11 6,148,562.85 所有者权益合计 596,938,836.91 212,873,981.00 负债和所有者权益总计 609,427,382.63 215,335,617.98 注：1、报告截止日2014年12月31日，基金份额净值1.167元，基金份额总额 511,414,105.80份。 7.2 利润表 会计主体：国联安中证医药100指数证券投资基金 本报告期：2014年1月1日至2014年12月31日 单位：人民币元上年度可比期间 本期 2013年8月21日 项 目 附注号 2014年1月1日至 （基金合同生效 2014年12月31日 日）至2013年12 月31日 一、收入 -5,702,115.65 12,276,336.88 1.利息收入 173,644.44 804,609.43 国联安中证医药100指数证券投资基金2014年年度报告 其中：存款利息收入 7.4.7.11 173,644.44 468,015.40 债券利息收入 - - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 - 336,594.03 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 13,924,722.75 2,978,086.35 其中：股票投资收益 7.4.7.12 13,475,897.47 2,962,620.48 基金投资收益 - - 债券投资收益 7.4.7.13 - - 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 7.4.7.14 - - 股利收益 7.4.7.15 448,825.28 15,465.87 3.公允价值变动收益（损失以 7.4.7.16 -20,235,238.18 8,218,727.89 “-”号填列） 4.汇兑收益（损失以“－”号填 - - 列） 5.其他收入（损失以“-”号填列） 7.4.7.17 434,755.34 274,913.21 减：二、费用 3,092,051.32 1,685,705.77 1．管理人报酬 1,407,513.43 856,422.77 2．托管费 351,878.31 214,105.68 3．销售服务费 - - 4．交易费用 7.4.7.18 977,510.58 345,125.25 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．其他费用 7.4.7.19 355,149.00 270,052.07 三、利润总额（亏损总额以“-” -8,794,166.97 10,590,631.11 号填列） 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填 -8,794,166.97 10,590,631.11 列） 注：本基金于2013年8月21日成立，上年度可比期间为2013年8月21日（基金合同 生效日）至2013年12月31日（下同）。 7.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：国联安中证医药100指数证券投资基金 本报告期：2014年1月1日至2014年12月31日 单位：人民币元 本期 项目 2014年1月1日至2014年12月31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净 206,725,418.15 6,148,562.85 212,873,981.00 值） 二、本期经营活动产生的基金 - -8,794,166.97 -8,794,166.97 国联安中证医药100指数证券投资基金2014年年度报告 净值变动数（本期利润） 三、本期基金份额交易产生的 基金净值变动数（净值减少以 304,688,687.65 88,170,335.23 392,859,022.88 “-”号填列） 其中：1.基金申购款 616,267,434.58 130,676,051.96 746,943,486.54 2.基金赎回款 -311,578,746.93 -42,505,716.73 -354,084,463.66 四、本期向基金份额持有人分 配利润产生的基金净值变动 - - - （净值减少以“-”号填列） 五、期末所有者权益（基金净 511,414,105.80 85,524,731.11 596,938,836.91 值） 上年度可比期间 项目 2013年8月21日（基金合同生效日）至2013年12月31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净 414,529,636.08 - 414,529,636.08 值） 二、本期经营活动产生的基金 - 10,590,631.11 10,590,631.11 净值变动数（本期利润） 三、本期基金份额交易产生的 基金净值变动数（净值减少以 -207,804,217.93 -4,442,068.26 -212,246,286.19 “-”号填列） 其中：1.基金申购款 7,556,827.77 124,691.29 7,681,519.06 2.基金赎回款 -215,361,045.70 -4,566,759.55 -219,927,805.25 四、本期向基金份额持有人分 配利润产生的基金净值变动 - - - （净值减少以“-”号填列） 五、期末所有者权益（基金净 206,725,418.15 6,148,562.85 212,873,981.00 值） 注：1、本基金于2013年8月21日成立，上年度可比期间为2013年8月21日（基金 合同生效日）至2013年12月31日（下同）。本表中上年度“期初所有者权益（基金 净值）”为基金合同生效日即2013年8月21日的数据。 2、报表附注为财务报表的组成部分 本报告从7.1至7.4，财务报表由下列负责人签署： 基金管理人负责人：庹启斌，主管会计工作负责人：李柯，会计机构负责人：仲晓峰 7.4 报表附注 7.4.1 基金基本情况 国联安中证医药100指数证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准国联安中证医药100指数证券投资基金募集的批复》(证监许可[2012]1237 文)批准，由国联安基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则和《国联安中证医药100指数证券投资基金基金合同》发售，基金合同于2013年8月21日生效。本基金为契约型开放式，存续期限不 国联安中证医药100指数证券投资基金2014年年度报告 定，首次设立募集规模为414,529,636.08份基金份额。本基金的基金管理人为国联安基 金管理有限公司，基金托管人为交通银行股份有限公司。 本基金于2013年7月22日至2013年8月16日募集，募集期间净认购资金人民币414,463,396.69元，认购资金在募集期间产生的利息人民币66,239.39元，募集的有效认购份额及利息结转的基金份额合计414,529,636.08份。上述募集资金已由毕马威华振会计师事务所验证，并出具了毕马威华振验字第1300160号验资报告。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则、《国联安中证医药100指数证券投资基金基金合同》和《国联安中证医药100指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股及其备选成份股、新股、到期日在一年之内的政府债券、债券回购、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具。本基金的投资组合比例为：股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计(轧差计算)占基金资产的比例为85%－100%，其中投资于股票的资产市值不低于基金资产的85%，投资于标的指数成份股和备选成份股的资产市值不低于股票资产的 90%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。本基金的业绩比较基准为：95％×中证医药100指数收益率+5％×活期存款利率(税后)。 根据《证券投资基金信息披露管理办法》，本基金定期报告在公开披露的第二个工作日，报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 7.4.2 会计报表的编制基础 本基金以持续经营为基础。本财务报表符合中华人民共和国财政部(以下简称“财政部”)颁布的企业会计准则的要求，同时亦按照中国证监会公告[2010]5号《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》以及中国证券投资基金业协会于2012年11月16日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》编制财务报表。7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合财政部颁布的企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2014年12月31日的财务状况、2014年度的经营成果和基金净值变动情况。 7.4.4 重要会计政策和会计估计 7.4.4.1 会计年度 本基金的会计年度自公历1月1日起至12月31日止。7.4.4.2 记账本位币 本基金的记账本位币为人民币，编制财务报表采用的货币为人民币。本基金选定记账本位币的依据是主要业务收支的计价和结算币种。 国联安中证医药100指数证券投资基金2014年年度报告 7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类 本基金在初始确认时按取得资产或承担负债的目的，把金融资产和金融负债分为不同类别：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债、应收款项和其他金融负债。 本基金目前持有的股票投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。 —以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债(包括交易性金融资产或金融负债) 本基金持有为了近期内出售或回购的金融资产和金融负债及衍生工具属于此类。 —应收款项 应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。 —其他金融负债 其他金融负债是指除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的金融负债。 7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认 金融资产和金融负债在本基金成为相关金融工具合同条款的一方时，于资产负债表内确认。 在初始确认时，金融资产及金融负债均以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。 初始确认后，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债以公允价值计量，公允价值变动形成的利得或损失计入当期损益。应收款项和其他金融负债以实际利率法按摊余成本计量。 当收取某项金融资产的现金流量的合同权利终止或将所有权上几乎所有的风险和报酬转移时，本基金终止确认该金融资产。 金融资产整体转移满足终止确认条件的，本基金将下列两项金额的差额计入当期损益： —金融所转移金融资产的账面价值 —结转因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额之和。 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，本基金终止确认该金融负债或其一部分。 7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则 除特别声明外，本基金按下述原则计量公允价值： 公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。 国联安中证医药100指数证券投资基金2014年年度报告 本基金估计公允价值时，考虑市场参与者在计量日对相关资产或负债进行定价时考虑的 特征(包括资产状况及所在位置、对资产出售或者使用的限制等)，并采用在当前情况下 适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术。 7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销 金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，没有相互抵销。但是，同时满足下列条件的，以相互抵销后的净额在资产负债表内列示： —本基金具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的； —本基金计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。7.4.4.7 实收基金 实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于基金份额拆分引起的实收基金份额变动于基金份额拆分日根据拆分前的基金份额数及确定的拆分比例计算认列。由于申购和赎回引起的实收基金份额变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。 7.4.4.8 损益平准金 损益平准金核算在基金份额发生变动时，申购、赎回、转入、转出及红利再投资等款项中包含的未分配利润和公允价值变动损益，包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。已实现损益平准金指根据交易申请日申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现损益平准金指根据交易申请日申购或赎回款项中包含的按累计未分配的未实现损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日进行确认和计量，并于会计期末全额转入“未分配利润/(累计亏损)”。 7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量 收入是本基金在日常活动中形成的、会导致所有者权益增加且与所有者投入资本无关的经济利益的总流入。收入在其金额及相关成本能够可靠计量、相关的经济利益很可能流入本基金、并且同时满足以下不同类型收入的其他确认条件时，予以确认。 股票投资收益、债券投资收益和衍生工具收益按相关金融资产于处置日成交金额与其成本的差额确认。 股利收益按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认。 债券利息收入按债券投资的票面价值与票面利率计算的金额扣除应由发行债券的企业代扣代缴的个人所得税(适用于企业债和可转债等)后的净额确认，在债券实际持有期内逐日计提。贴息债视同到期一次性还本付息的附息债，根据其发行价、到期价和发行期限按直线法推算内含票面利率后，逐日计提利息收入。如票面利率与实际利率出现重大差异，按实际利率计算利息收入。 国联安中证医药100指数证券投资基金2014年年度报告 利息收入是按借出货币资金的时间和实际利率计算确定。 买入返售金融资产收入按到期应收或实际收到的金额与初始确认金额的差额，在回购期内按实际利率法逐日确认，直线法与实际利率法确定的收入差异较小的可采用直线法。 公允价值变动收益核算基金持有的采用公允价值模式计量的以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产、衍生金融资产、以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失。 7.4.4.10 费用的确认和计量 根据《国联安中证医药100指数证券投资基金基金合同》的规定，基金管理人报酬按前一日基金资产净值0.8%的年费率逐日计提。 根据《国联安中证医药100指数证券投资基金基金合同》的规定，基金托管费按前一日基金资产净值0.2%的年费率逐日计提。 本基金的交易费用于进行股票、债券、权证等交易发生时按照确定的金额确认。 本基金的利息支出按资金的本金和适用利率逐日计提。 卖出回购金融资产利息支出按到期应付或实际支付的金额与初始确认金额的差额，在回购期内以实际利率法逐日确认，直线法与实际利率法确定的支出差异较小的可采用直线法。 本基金的其他费用如不影响估值日基金份额净值小数点后第四位，发生时直接计入基金损益；如果影响基金份额净值小数点后第四位的，应采用待摊或预提的方法，待摊或预提计入基金损益。 7.4.4.11 基金的收益分配政策 每一基金份额享有同等分配权。本基金收益分配采用现金分红或红利再投资方式，基金份额持有人可选择现金分红或将现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；基金份额持有人事先未做出选择的，本基金默认的收益分配方式为现金分红。在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配最多12次，年度收益分配比例不低于该年度可分配收益的20%，但若基金合同生效不满3个月可不进行收益分配。若基金投资当年出现净亏损，则不进行收益分配。基金收益分配后基金份额净值不能低于面值。经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从持有人权益转出。 7.4.4.12 其他重要的会计政策和会计估计 根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下： 对于特殊事项停牌股票，根据中国证监会公告[2008]38号《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》，本基金参考《中国证券业协会基金估值工作小组关于停牌股票估值的参考方法》对重大影响基金资产净值的特殊事项停牌股票进行估值。 对于在锁定期内的非公开发行股票，根据中国证监会证监会计字[2007]21号《关于 国联安中证医药100指数证券投资基金2014年年度报告 证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》(以下简 称“《证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价的通知》”)，若在证 券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价低于非公开发行股票的初始投资成本，按估 值日证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价估值；若在证券交易所挂牌的同一股 票的市场交易收盘价高于非公开发行股票的初始投资成本，按锁定期内已经过交易所交 易天数占锁定期内总交易所交易天数的比例将两者之间差价的一部分确认为估值增值。 在银行间同业市场交易的债券品种，根据《证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价的通知》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值，具体估值模型、参数及结果由中央国债登记结算有限责任公司独立提供。 7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 7.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金于2014年7月1日起执行下述财政部新颁布/修订的企业会计准则： (i) 《企业会计准则第2号—长期股权投资》(以下简称“准则2号(2014)”) (ii) 《企业会计准则第9号—职工薪酬》(以下简称“准则9号(2014)”) (iii) 《企业会计准则第30号—财务报表列报》(以下简称“准则30(2014)”) (iv) 《企业会计准则第33号—合并财务报表》(以下简称“准则33(2014)”) (v) 《企业会计准则第39号—公允价值计量》(以下简称“准则39号”) (vi) 《企业会计准则第40号—合营安排》(以下简称“准则40号”) (vii) 《企业会计准则第41号—在其他主体中权益的披露》(以下简称“准则41号”) 同时，本基金于2014年3月17日开始执行财政部颁布的《金融负债与权益工具的区分及相关会计处理规定》(“财会[2014]13号文”) 以及在2014年度财务报告中开始执行财政部修订的《企业会计准则第 37 号—金融工具列报》(以下简称“准则 37 号(2014)”)。 采用上述企业会计准则后的主要会计政策已在7.4.4中列示。采用上述企业会计准则对本基金本报告期无重大影响。 7.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金在本年度未发生重大会计估计变更。7.4.5.3 差错更正的说明 本基金在本年度未发生重大会计差错更正。7.4.6 税项 根据财税字[1998]55号文《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》、财税字[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2012]85 号文《财政部、国家税务总局、证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、上证交字[2008]16号《关于做好调整证券交易印花税税率相关工作的通知》及深圳证券交易所 国联安中证医药100指数证券投资基金2014年年度报告 于2008年9月18日发布的《深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工 作的通知》、财税[2008]1号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的 通知》及其他相关税务法规和实务操作，本基金适用的主要税项列示如下： (a) 以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。 (b) 证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入暂免征收营业税和企业所得税。 (c) 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金对价，暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。 (d) 对基金取得的股票的股息、红利收入，债券的利息收入，由上市公司、发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税。自2013年1月1日起，对所取得的股息红利收入根据持股期限差别化计算个人所得税的应纳税所得额：持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额，上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 (e) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 (f) 对投资者(包括个人和机构投资者)从基金分配中取得的收入，暂不征收个人所得税和企业所得税。 7.4.7 重要财务报表项目的说明 7.4.7.1银行存款 单位：人民币元 项目 本期末 上年度末 2014年12月31日 2013年12月31日 活期存款 38,029,964.76 12,856,835.00 定期存款 - - 其他存款 - - 合计 38,029,964.76 12,856,835.00 7.4.7.2交易性金融资产 单位：人民币元 本期末 项目 2014年12月31日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 563,445,893.52 551,429,383.23 -12,016,510.29 贵金属投资-金交所 - - - 黄金合约 债券 交易所市场 - - - 银行间市场 - - - 国联安中证医药100指数证券投资基金2014年年度报告 合计 - - - 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 563,445,893.52 551,429,383.23 -12,016,510.29 上年度末 项目 2013年12月31日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 193,980,412.49 202,199,140.38 8,218,727.89 贵金属投资-金交所 - - - 黄金合约 交易所市场 - - - 债券 银行间市场 - - - 合计 - - - 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 193,980,412.49 202,199,140.38 8,218,727.89 7.4.7.3衍生金融资产/负债 本报告期末（2014年12月31日）及上一年度末（2013年12月31日），本基金未持有 衍生金融资产/负债。 7.4.7.4买入返售金融资产 7.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额 本报告期末（2014年12月31日）及上一年度末（2013年12月31日），本基金无买入 返售金融资产。 7.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券 本报告期末（2014年12月31日）及上一年度末（2013年12月31日），本基金未持有 买断式逆回购交易中取得的债券。 7.4.7.5应收利息 单位：人民币元 项目 本期末 上年度末 2014年12月31日 2013年12月31日 应收活期存款利息 10,760.02 6,061.38 应收定期存款利息 - - 国联安中证医药100指数证券投资基金2014年年度报告 应收其他存款利息 - - 应收结算备付金利息 744.69 15.26 应收债券利息 - - 应收买入返售证券利 - - 息 应收申购款利息 301.01 19.89 应收黄金合约拆借孳 - - 息 其他 72.60 31.24 合计 11,878.32 6,127.77 注：此处其他列示的是沪深交易所结算保证金应收利息。 7.4.7.6其他资产 本报告期末（2014年12月31日）及上一年度末（2013年12月31日），未持有其他资 产。 7.4.7.7应付交易费用 单位：人民币元 本期末 上年度末 项目 2014年12月31日 2013年12月31日 交易所市场应付交易费用 507,419.34 81,546.21 银行间市场应付交易费用 - - 合计 507,419.34 81,546.21 7.4.7.8其他负债 单位：人民币元 项目 本期末 上年度末 2014年12月31日 2013年12月31日 应付券商交易单元保证金 - - 应付赎回费 18,019.94 7,268.57 应付后端申购费 - - 应付指数使用费 50,000.00 50,000.00 银行手续费 - - 预提信息披露费 90,000.00 150,000.00 预提审计费 65,000.00 60,000.00 合计 223,019.94 267,268.57 7.4.7.9实收基金 金额单位：人民币元 国联安中证医药100指数证券投资基金2014年年度报告 本期 项目 2014年1月1日至2014年12月31日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 206,725,418.15 206,725,418.15 本期申购 616,267,434.58 616,267,434.58 本期赎回（以“-”号填列） -311,578,746.93 -311,578,746.93 本期末 511,414,105.80 511,414,105.80 注：1、此处申购含转换入份额，赎回含转换出份额。 7.4.7.10未分配利润 单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 2,277,703.32 3,870,859.53 6,148,562.85 本期利润 11,441,071.21 -20,235,238.18 -8,794,166.97 本期基金份额交易产生 67,793,927.49 20,376,407.74 88,170,335.23 的变动数 其中：基金申购款 100,348,171.22 30,327,880.74 130,676,051.96 基金赎回款 -32,554,243.73 -9,951,473.00 -42,505,716.73 本期已分配利润 - - - 本期末 81,512,702.02 4,012,029.09 85,524,731.11 7.4.7.11存款利息收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2014年1月1日至2014年 2013年8月21日（基金 12月31日 合同生效日）至2013年 12月31日 活期存款利息收入 139,141.32 150,002.51 定期存款利息收入 - - 其他存款利息收入 - - 结算备付金利息收入 32,759.60 317,744.19 其他 1,743.52 268.70 合计 173,644.44 468,015.40 注：此处其他列示的是沪深结算保证金利息收入和直销申购款滞留利息。 7.4.7.12股票投资收益 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2014年1月1日至2014年122013年8月21日（基金合 月31日 同生效日）至2013年12 月31日 国联安中证医药100指数证券投资基金2014年年度报告 卖出股票成交总额 205,591,267.18 50,435,032.28 减：卖出股票成本总额 192,115,369.71 47,472,411.80 买卖股票差价收入 13,475,897.47 2,962,620.48 7.4.7.13债券投资收益 7.4.7.13.1债券投资收益项目构成 本基金本期及上年度可比期间均无债券投资收益。 7.4.7.13.2债券投资收益——买卖债券差价收入 本基金本期及上年度可比期间均无债券投资收益买卖债券差价收入。 7.4.7.13.3债券投资收益——赎回差价收入 本基金本期及上年度可比期间均无债券投资收益赎回差价收入。 7.4.7.13.4债券投资收益——申购差价收入 本基金本期及上年度可比期间均无债券投资收益申购差价收入。 7.4.7.14衍生工具收益 本基金本报告期内及上年度可比期间均无衍生工具投资收益。 7.4.7.15股利收益 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2014年1月1日至2014年12月 2013年8月21日（基金合同生 31日 效日）至2013年12月31日 股票投资产生的股利收益 448,825.28 15,465.87 基金投资产生的股利收益 - - 合计 448,825.28 15,465.87 7.4.7.16公允价值变动收益 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目名称 2014年1月1日至2014年12月 2013年8月21日（基金合同生 31日 效日）至2013年12月31日 1.交易性金融资产 -20,235,238.18 8,218,727.89 ——股票投资 -20,235,238.18 8,218,727.89 ——债券投资 - - ——资产支持证券投资 - - ——基金投资 - - ——贵金属投资 - - ——其他 - - 2.衍生工具 - - ——权证投资 - - 国联安中证医药100指数证券投资基金2014年年度报告 3.其他 - - 合计 -20,235,238.18 8,218,727.89 7.4.7.17其他收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2014年1月1日至2014年12月31日 2013年8月21日（基金合同生效日） 至2013年12月31日 基金赎回费收入 426,870.99 268,260.91 转换费收入 7,884.35 6,652.30 合计 434,755.34 274,913.21 注：本基金赎回费和转换费的25%归入基金资产。 7.4.7.18交易费用 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2014年1月1日至2014年12月312013年8月21日（基金合同生效日） 日 至2013年12月31日 交易所市场交易费用 977,510.58 345,125.25 银行间市场交易费用 - - 合计 977,510.58 345,125.25 7.4.7.19其他费用 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2014年1月1日至2014年12 2013年8月21日（基金合同生效 月31日 日）至2013年12月31日 审计费用 65,000.00 60,000.00 信息披露费 90,000.00 150,000.00 银行划款费用 149.00 42.00 指数使用费 200,000.00 59,110.07 其他 - 900.00 合计 355,149.00 270,052.07 7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明 7.4.8.1 或有事项 截至本财务报告批准报出日，本基金未发生需要披露的或有事项。7.4.8.2 资产负债表日后事项 截至本财务报告批准报出日，本基金未发生需要披露的资产负债表日后事项。 国联安中证医药100指数证券投资基金2014年年度报告 7.4.9 关联方关系 关联方名称 与本基金的关系 国联安基金管理有限公司 基金管理人 交通银行股份有限公司（交通银行） 基金托管人 国泰君安证券股份有限公司(“国泰君安”) 基金管理人的股东 安联集团 基金管理人的股东 中德安联人寿保险有限公司(“中德安联”) 基金管理人的股东控制的公司 7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 下述关联交易均根据正常的商业交易条件进行，并以一般交易价格为定价基础。 本基金基金合同于2013年8月21日生效，上年度可比期间为2013年8月21日（基金合同生效日）至2013年12月31日（下同）。 7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 7.4.10.1.1股票交易 金额单位：人民币元 本期 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年12月31日 2013年8月21日（基金合同生效 关联方名称 日）至2013年12月31日 占当期股 占当期股 成交金额 票成交总 成交金额 票成交总 额的比例 额的比例 国泰君安 767,172,117.92 100.00% 291,887,856.57 100.00% 7.4.10.1.2权证交易 本报告期内与上年度可比期间内，本基金与关联方无权证交易。 7.4.10.1.3债券交易 本报告期内与上年度可比期间内，本基金无关联方债券交易。 7.4.10.1.4债券回购交易 金额单位：人民币元 本期 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年12月31 2013年8月21日（基金合同生效 日 日）至2013年12月31日 关联方名称 占当期债 占当期债 成交金额 券回购成 成交金额 券回购成 交总额的 交总额的 比例 比例 国联安中证医药100指数证券投资基金2014年年度报告 国泰君安 - - 2,730,000,000.00 100.00% 注：本报告期内与上年度可比期间内，本基金无关联方债券回购交易。 7.4.10.1.5应支付关联方的佣金 金额单位：人民币元 本期 2014年1月1日至2014年12月31日 关联方名称 当期 占当期佣 期末应付佣金余 占期末应付 佣金 金总量的 额 佣金总额的 比例 比例 国泰君安 685,688.15 100.00% 507,419.34 100.00% 上年度可比期间 2013年8月21日（基金合同生效日）至2013年12月31日 关联方名称 当期 占当期佣 期末应付佣金余 占期末应付 佣金 金总量的 额 佣金总额的 比例 比例 国泰君安 261,351.37 100.00% 81,546.21 100.00% 注：上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定，以扣除由中国证券 登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。根据《证券交易单元租用协 议》，本基金管理人在租用国泰君安证券股份有限公司证券交易专用交易单元进行股票、 债券、权证及回购交易的同时，还从国泰君安证券股份有限公司获得证券研究综合服务。 7.4.10.2关联方报酬 7.4.10.2.1基金管理费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2014年1月1日至2014年12月 2013年8月21日（基金合同生 31日 效日）至2013年12月31日 当期发生的基金应支付 1,407,513.43 856,422.77 的管理费 其中：支付销售机构的客 721,966.61 282,628.70 户维护费 注：本基金支付基金管理人国联安基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产净 值的0.80%年费率计提，逐日累计至每月月末，按月支付。计算公式为：每日应计提的 基金管理费=前一日基金资产净值×0.80%/当年天数。 7.4.10.2.2基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年12月 2013年8月21日（基金合同生 国联安中证医药100指数证券投资基金2014年年度报告31日 效日）至2013年12月31日 当期发生的基金应支付 351,878.31 214,105.68 的托管费 注：本基金支付基金托管人交通银行的基金托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年 费率计提，逐日累计至每月月末，按月支付。计算公式为：每日应计提的基金托管费= 前一日的基金资产净值×0.20%/当年天数。 7.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本报告期内，本基金未与关联方通过银行间同业市场进行债券（含回购）交易。 7.4.10.4各关联方投资本基金的情况 7.4.10.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本报告期内及上年度可比期间内，基金管理人未投资本基金。 7.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 报告期末（2014年12月31日）及上年度末（2013年12月31日），除基金管理人之外 的其他关联方均未投资本基金。 7.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 本期 上年度可比期间 关联方名称 2014年1月1日至2014年12月31日 2013年8月21日（基金合同生效 日）至2013年12月31日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 交通银行 38,029,964.76 139,141.32 12,856,835.00 150,002.51 注：本基金的银行存款由基金托管人交通银行保管，按银行同业利率计算。本基金通过 “交通银行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证券登记结算有限责任公司的 结算备付金，于2014年12月31日的相关余额为人民币1,501,578.84元。(2013年：人 民币0.00元)。 7.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本报告期内及上年度可比期间，本基金均未在承销期内购入过由关联方承销的证券。 7.4.10.7其他关联交易事项的说明 本报告期内及上年度可比期间，本基金无其他关联交易事项。 7.4.11利润分配情况 本报告期内，本基金未实施利润分配。 国联安中证医药100指数证券投资基金2014年年度报告 7.4.12期末（2014年12月31日）本基金持有的流通受限证券 7.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金本报告期末（2014年12月31日）未持有因认购新发和增发而流通受限的证券。 7.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票 复牌 股票 股票 停牌 停牌 期末估 复牌 开 数量 期末 期末 备注 代码 名称 日期 原因 值单价 日期 盘单 (单位：股) 成本总额 估值总额 价 00243誉衡药2014-11 重大事 2015-0 - 7 业 -21 项停牌 23.75 1-26 26.13 188,180 4,329,249.76 4,469,275.00 30024迪安诊2014-10 重大事 2015-0 - 4 断 -13 项停牌 43.93 1-09 44.00 19,972 703,651.51 877,369.96 30034泰格医2014-12 重大事 2015-0 - 7 药 -11 项停牌 30.22 1-22 33.24 146,325 5,171,387.18 4,421,941.50 60033 2014-12 重大事 2015-0 - 2 白云山 -04 项停牌 27.11 1-13 29.82 165,848 4,608,162.00 4,496,139.28 60066哈药股2014-12 重大事 2015-0 - 4 份 -31 项停牌 8.68 2-17 9.45 708,069 5,463,299.80 6,146,038.92 7.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券 7.4.12.3.1银行间市场债券正回购 截至本报告期末2014年12月31日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的 卖出回购证券款余额0元，因此没有作为抵押的债券。 7.4.12.3.2交易所市场债券正回购 截至本报告期末2014年12月31日止，基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额0元，因此没有作为抵押的债券。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。 7.4.13金融工具风险及管理7.4.13.1风险管理政策和组织架构 本基金金融工具的风险主要包括： 信用风险 流动性风险 市场风险 本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。 国联安中证医药100指数证券投资基金2014年年度报告 本基金基金管理人的风险控制的组织体系分为三个层次：第一层次为董事会及督察长；第二层次为总经理、风险控制委员会、风险管理部及监察稽核部；第三层次为公司各业务相关部门对各自部门的风险控制。 风险管理的工作目标是通过建立并运用有效的策略、流程、方法和工具，识别和度量公司经营中所承受的投资风险、运作风险、信用风险等各类风险，向公司决策和管理层提供及时充分的风险报告，确保公司能对相关风险采取有效的防范控制和妥善的管理。 7.4.13.2信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的股票市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。 本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；本基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。 7.4.13.2.1按短期信用评级列示的债券投资 本报告期末及上年度末，本基金均未持有短期信用债券投资。7.4.13.2.2按长期信用评级列示的债券投资 本报告期末及上年度末，本基金均未持有长期信用债券投资。7.4.13.3流动性风险 流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度与可能遭受的损失。本基金的流动性风险一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难，另一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额。本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可于银行间同业市场交易，因此除在附注7.4.12 中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。 本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部门设定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。 7.4.13.4市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 国联安中证医药100指数证券投资基金2014年年度报告 7.4.13.4.1利率风险 利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金及债券投资等。本基金管理人每日对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控。 7.4.13.4.1.1利率风险敞口 单位：人民币元 本期末 1个月以 1-3 6个月 3个月 6个月-1 2014年12 内 个月 以内 -1年 年 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计 月31日 资产 38,029,96 - 38,029,96 银行存款 - - - - - - - 4.76 4.76 结算备付 1,501,578 - 1,501,578 - - - - - - - 金 .84 .84 存出保证 146,714.7 - 146,714.7 - - - - - - - 金 2 2 交易性金 551,429,3 551,429,3 - - - - - - - - 融资产 83.23 83.23 衍生金融 - - - - - - - - - - 资产 买入返售 - - - - - - - - - - 金融资产 应收证券 - - - - - - - - - - 清算款 应收利息 - - - - - - - - 11,878.32 11,878.32 应收申购 15,003,99 3,303,868 18,307,86 - - - - - - - 款 4.01 .75 2.76 其他资产 - - - - - - - - - - 54,682,25 554,745,1 609,427,3 资产总计 - - - - - - - 2.33 30.30 82.63 负债 卖出回购 - 金融资产 - - - - - - - - - 款 国联安中证医药100指数证券投资基金2014年年度报告 应付证券 7,091,708 7,091,708 - - - - - - - - 清算款 .52 .52 应付赎回 4,170,779 4,170,779 - - - - - - - - 款 .20 .20 应付管理 396,494.9 396,494.9 - - - - - - - - 人报酬 8 8 应付托管 99,123.74 - - - - - - - - 99,123.74 费 应付销售 - - - - - - - - - - 服务费 应付交易 507,419.3 507,419.3 - - - - - - - - 费用 4 4 应付税费 - - - - - - - - - - 223,019.9 223,019.9 其他负债 - - - - - - - - 4 4 12,488,54 12,488,54 负债总计 - - - - - - - - 5.72 5.72 利率敏感 54,682,25 542,256,5 596,938,8 - - - - - - - 度缺口 2.33 84.58 36.91 上年度末 不计息 1个月以 6个月以 3个月-1 6个月-1 2013年12 1-3个月 1年以内 1-5年 5年以上 合计 内 内 年 年 月31日 资产 12,856,83 - 12,856,83 银行存款 - - - - - - - 5.00 5.00 结算备付 - - - - - - - - - - 金 存出保证 - 62,951.80 - - - - - - - 62,951.80 金 交易性金 202,199,1 202,199,1 - - - - - - - - 融资产 40.38 40.38 衍生金融 - - - - - - - - - - 资产 买入返售 - - - - - - - - - - 金融资产 国联安中证医药100指数证券投资基金2014年年度报告 应收证券 - - - - - - - - - - 清算款 应收利息 - - - - - - - - 6,127.77 6,127.77 应收申购 210,563.0 210,563.0 - - - - - - - - 款 3 3 其他资产 - - - - - - - - - - 12,919,78 202,415,8 215,335,6 资产总计 - - - - - - - 6.80 31.18 17.98 负债 卖出回购 - 金融资产 - - - - - - - - - 款 应付证券 - - - - - - - - - - 清算款 应付赎回 1,928,617 1,928,617 - - - - - - - - 款 .76 .76 应付管理 147,363.5 147,363.5 - - - - - - - - 人报酬 4 4 应付托管 36,840.90 - - - - - - - - 36,840.90 费 应付销售 - - - - - - - - - - 服务费 应付交易 81,546.21 - - - - - - - - 81,546.21 费用 应付税费 - - - - - - - - - - 267,268.5 267,268.5 其他负债 - - - - - - - - 7 7 2,461,636 2,461,636 负债总计 - - - - - - - - .98 .98 利率敏感 12,919,78 199,954,1 212,873,9 - - - - - - - 度缺口 6.80 94.20 81.00 7.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析 本报告期末及上年度末，本基金均未持有债券，因此市场利率的变动对于本基金资产净 值无重大影响，所以未进行敏感性分析。银行存款及结算备付金之浮动利率根据中国人 国联安中证医药100指数证券投资基金2014年年度报告 民银行的基准利率和相关机构的相关政策浮动。 7.4.13.4.2外汇风险 外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。 本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。7.4.13.4.3其他价格风险 其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市的股票和债券以及银行间同业市场交易的债券，所面临的最大其他价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。 本基金投资组合中股票投资比例为基金资产净值的 92.38%，无债券投资和衍生金融资产。于2014年12月31日，本基金面临的整体市场价格风险列示如下： 7.4.13.4.3.1其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 本期末 上年度末 2014年12月31日 2013年12月31日 项目 占基金 占基金 公允价值 资产净 公允价值 资产净 值比例 值比例 （%） （%） 交易性金融资产-股 551,429,383.23 92.38 202,199,140.38 94.99 票投资 衍生金融资产-权证 - - - - 投资 其他 - - - - 合计 551,429,383.23 92.38 202,199,140.38 94.99 7.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析 假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额（单位：人民币万元） 分析 相关风险变量的变动 本期末 上年度末 2014年12月31日 2013年12月31日 国联安中证医药100指数证券投资基金2014年年度报告 业绩比较基准上升5% 增加29,737,456.48 - 业绩比较基准下降5% 减少29,737,456.48 - 注：上年度末，本基金尚处于建仓期，因此未以基金与业绩基准之间的相关性进行其他 价格风险的敏感性分析。 §8 投资组合报告 8.1 期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 占基金总资产的 比例（%） 1 权益投资 551,429,383.23 90.48 其中：股票 551,429,383.23 90.48 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 买入返售金融资产 - - 5 其中：买断式回购的买入返售 - - 金融资产 6 银行存款和结算备付金合计 39,531,543.60 6.49 7 其他各项资产 18,466,455.80 3.03 8 合计 609,427,382.63 100.00 8.2 期末按行业分类的股票投资组合 8.2.1指数投资期末按行业分类的股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 480,353,808.03 80.47 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 46,658,296.38 7.82 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - 国联安中证医药100指数证券投资基金2014年年度报告 M 科学研究和技术服务业 7,590,318.19 1.27 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 16,826,960.63 2.82 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 551,429,383.23 92.38 8.2.2积极投资期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有积极投资股票。 8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 8.3.1期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净 值比例（％） 1 000623 吉林敖东 292,050 10,166,260.50 1.70 2 002424 贵州百灵 185,504 7,614,939.20 1.28 3 600645 中源协和 187,369 7,590,318.19 1.27 4 000650 仁和药业 949,016 7,326,403.52 1.23 5 600056 中国医药 431,074 7,073,924.34 1.19 6 600511 国药股份 223,865 6,937,576.35 1.16 7 600614 鼎立股份 508,703 6,765,749.90 1.13 8 600252 中恒集团 412,155 6,742,855.80 1.13 9 600521 华海药业 444,820 6,467,682.80 1.08 10 600380 健康元 874,613 6,288,467.47 1.05 11 600161 天坛生物 243,010 6,272,088.10 1.05 12 002252 上海莱士 138,678 6,255,764.58 1.05 13 300015 爱尔眼科 225,829 6,221,588.95 1.04 14 002399 海普瑞 238,424 6,151,339.20 1.03 15 300273 和佳股份 265,672 6,150,306.80 1.03 16 600664 哈药股份 708,069 6,146,038.92 1.03 17 000538 云南白药 96,970 6,123,655.50 1.03 18 600812 华北制药 980,446 6,068,960.74 1.02 19 000566 海南海药 397,935 6,056,570.70 1.01 20 600085 同仁堂 267,277 5,995,023.11 1.00 21 601607 上海医药 362,843 5,986,909.50 1.00 22 300267 尔康制药 151,458 5,979,561.84 1.00 23 000423 东阿阿胶 159,600 5,949,888.00 1.00 24 000999 华润三九 261,684 5,929,759.44 0.99 25 600750 江中药业 292,069 5,914,397.25 0.99 国联安中证医药100指数证券投资基金2014年年度报告 26 300255 常山药业 166,917 5,900,515.95 0.99 27 002007 华兰生物 176,727 5,885,009.10 0.99 28 300006 莱美药业 196,637 5,873,547.19 0.98 29 002332 仙琚制药 537,258 5,856,112.20 0.98 30 600998 九州通 322,314 5,824,213.98 0.98 31 000963 华东医药 110,587 5,817,982.07 0.97 32 000513 丽珠集团 117,589 5,813,600.16 0.97 33 002433 太安堂 504,572 5,812,669.44 0.97 34 600329 中新药业 377,725 5,764,083.50 0.97 35 600867 通化东宝 366,586 5,718,741.60 0.96 36 600993 马应龙 280,687 5,692,332.36 0.95 37 000078 海王生物 579,043 5,657,250.11 0.95 38 000661 长春高新 65,226 5,655,094.20 0.95 39 000028 国药一致 117,137 5,590,949.01 0.94 40 600771 广誉远 237,782 5,585,499.18 0.94 41 002390 信邦制药 276,200 5,584,764.00 0.94 42 300003 乐普医疗 234,072 5,570,913.60 0.93 43 002317 众生药业 289,447 5,557,382.40 0.93 44 600079 人福医药 216,182 5,545,068.30 0.93 45 600594 益佰制药 165,226 5,513,591.62 0.92 46 002294 信立泰 154,782 5,487,021.90 0.92 47 600195 中牧股份 345,276 5,472,624.60 0.92 48 600518 康美药业 347,355 5,460,420.60 0.91 49 002223 鱼跃医疗 218,571 5,455,532.16 0.91 50 002030 达安基因 270,981 5,438,588.67 0.91 51 000739 普洛药业 705,407 5,431,633.90 0.91 52 600201 金宇集团 153,733 5,392,953.64 0.90 53 000919 金陵药业 394,058 5,359,188.80 0.90 54 002566 益盛药业 415,287 5,344,743.69 0.90 55 600420 现代制药 255,427 5,340,978.57 0.89 56 600216 浙江医药 490,527 5,327,123.22 0.89 57 300026 红日药业 220,700 5,318,870.00 0.89 58 002038 双鹭药业 134,021 5,307,231.60 0.89 59 600763 通策医疗 110,589 5,306,060.22 0.89 60 002626 金达威 220,000 5,304,200.00 0.89 61 300110 华仁药业 738,200 5,263,366.00 0.88 62 000915 山大华特 201,723 5,260,935.84 0.88 63 600062 华润双鹤 259,159 5,250,561.34 0.88 64 300142 沃森生物 129,979 5,247,252.23 0.88 65 002001 新 和 成 345,578 5,242,418.26 0.88 66 600351 亚宝药业 600,449 5,241,919.77 0.88 67 002653 海思科 304,831 5,224,803.34 0.88 国联安中证医药100指数证券投资基金2014年年度报告 68 600267 海正药业 307,684 5,193,705.92 0.87 69 600436 片仔癀 59,127 5,184,255.36 0.87 70 300363 博腾股份 83,383 5,161,407.70 0.86 71 600557 康缘药业 223,600 5,160,688.00 0.86 72 002022 科华生物 243,051 5,152,681.20 0.86 73 002727 一心堂 125,300 5,151,083.00 0.86 74 002422 科伦药业 175,897 5,141,469.31 0.86 75 002603 以岭药业 176,312 5,141,257.92 0.86 76 600587 新华医疗 162,779 5,099,866.07 0.85 77 600566 洪城股份 258,628 5,094,971.60 0.85 78 603168 莎普爱思 61,770 5,001,516.90 0.84 79 300147 香雪制药 299,797 5,000,613.96 0.84 80 300298 三诺生物 158,761 4,994,621.06 0.84 81 002393 力生制药 155,016 4,965,162.48 0.83 82 002219 恒康医疗 260,218 4,957,152.90 0.83 83 600276 恒瑞医药 130,970 4,908,755.60 0.82 84 600572 康恩贝 321,312 4,848,598.08 0.81 85 002550 千红制药 236,868 4,817,895.12 0.81 86 600535 天士力 117,080 4,811,988.00 0.81 87 002412 汉森制药 323,225 4,770,801.00 0.80 88 002019 亿帆鑫富 211,304 4,735,322.64 0.79 89 600196 复星医药 224,051 4,727,476.10 0.79 90 000788 北大医药 333,496 4,662,274.08 0.78 91 002551 尚荣医疗 222,278 4,538,916.76 0.76 92 002118 紫鑫药业 375,425 4,516,362.75 0.76 93 600332 白云山 165,848 4,496,139.28 0.75 94 002437 誉衡药业 188,180 4,469,275.00 0.75 95 300199 翰宇药业 164,788 4,449,276.00 0.75 96 300347 泰格医药 146,325 4,421,941.50 0.74 97 300238 冠昊生物 94,400 4,415,088.00 0.74 98 300039 上海凯宝 343,806 4,359,460.08 0.73 99 600422 昆明制药 174,384 4,328,210.88 0.73 100 300244 迪安诊断 19,972 877,369.96 0.15 8.3.2期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 本基金本报告期末未持有积极投资股票。 8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金 资产净值比 国联安中证医药100指数证券投资基金2014年年度报告 例（％） 1 002424 贵州百灵 6,976,463.95 3.28 2 002589 瑞康医药 6,856,074.62 3.22 3 300363 博腾股份 6,393,843.92 3.00 4 000650 仁和药业 6,228,799.72 2.93 5 000788 北大医药 6,141,590.20 2.89 6 002727 一心堂 6,094,394.00 2.86 7 002030 达安基因 6,022,990.46 2.83 8 600566 洪城股份 6,021,358.84 2.83 9 000566 海南海药 6,010,013.32 2.82 10 300006 莱美药业 5,929,079.50 2.79 11 002626 金达威 5,895,932.00 2.77 12 600645 中源协和 5,872,694.16 2.76 13 600812 华北制药 5,823,484.12 2.74 14 300110 华仁药业 5,817,016.00 2.73 15 603168 莎普爱思 5,792,698.72 2.72 16 002433 太安堂 5,781,340.70 2.72 17 600161 天坛生物 5,778,278.40 2.71 18 002566 益盛药业 5,710,453.87 2.68 19 000963 华东医药 5,697,917.51 2.68 20 300238 冠昊生物 5,687,328.22 2.67 21 002399 海普瑞 5,679,528.92 2.67 22 002390 信邦制药 5,647,934.94 2.65 23 300147 香雪制药 5,643,951.44 2.65 24 600521 华海药业 5,636,184.49 2.65 25 000623 吉林敖东 5,622,093.22 2.64 26 000661 长春高新 5,619,732.00 2.64 27 002653 海思科 5,598,778.53 2.63 28 600511 国药股份 5,577,269.70 2.62 29 600079 人福医药 5,575,272.11 2.62 30 002550 千红制药 5,557,026.40 2.61 31 600420 现代制药 5,553,850.58 2.61 32 002412 汉森制药 5,549,773.25 2.61 33 002317 众生药业 5,542,551.54 2.60 34 300298 三诺生物 5,536,680.76 2.60 35 300026 红日药业 5,530,963.68 2.60 36 600056 中国医药 5,515,734.00 2.59 37 300015 爱尔眼科 5,512,726.60 2.59 38 600594 益佰制药 5,477,737.25 2.57 39 002275 桂林三金 5,471,291.46 2.57 40 002038 双鹭药业 5,443,816.68 2.56 41 600380 健康元 5,432,215.00 2.55 42 002022 科华生物 5,430,924.47 2.55 43 600587 新华医疗 5,393,825.65 2.53 国联安中证医药100指数证券投资基金2014年年度报告 44 002223 鱼跃医疗 5,390,735.52 2.53 45 300273 和佳股份 5,373,407.90 2.52 46 600557 康缘药业 5,366,540.14 2.52 47 000915 山大华特 5,355,108.14 2.52 48 600351 亚宝药业 5,351,738.59 2.51 49 002219 恒康医疗 5,349,191.06 2.51 50 000739 普洛药业 5,335,996.46 2.51 51 002118 紫鑫药业 5,317,947.17 2.50 52 300204 舒泰神 5,313,480.83 2.50 53 600993 马应龙 5,312,756.17 2.50 54 600252 中恒集团 5,311,224.31 2.50 55 300003 乐普医疗 5,307,953.00 2.49 56 600771 广誉远 5,287,974.00 2.48 57 600867 通化东宝 5,257,394.00 2.47 58 600614 鼎立股份 5,236,787.99 2.46 59 002019 亿帆鑫富 5,219,045.35 2.45 60 000078 海王生物 5,217,074.23 2.45 61 300267 尔康制药 5,214,359.39 2.45 62 600329 中新药业 5,205,554.00 2.45 63 000919 金陵药业 5,189,131.91 2.44 64 600062 华润双鹤 5,182,134.93 2.43 65 000999 华润三九 5,178,323.13 2.43 66 600750 江中药业 5,132,205.70 2.41 67 000028 国药一致 5,122,840.00 2.41 68 000423 东阿阿胶 5,118,670.99 2.40 69 002603 以岭药业 5,108,708.00 2.40 70 300119 瑞普生物 5,080,335.26 2.39 71 002007 华兰生物 5,071,128.43 2.38 72 000513 丽珠集团 5,040,225.31 2.37 73 002551 尚荣医疗 5,027,518.29 2.36 74 600518 康美药业 5,019,472.94 2.36 75 600664 哈药股份 4,965,332.13 2.33 76 300142 沃森生物 4,964,521.14 2.33 77 002332 仙琚制药 4,906,071.21 2.30 78 002422 科伦药业 4,889,535.16 2.30 79 600201 金宇集团 4,867,650.57 2.29 80 000538 云南白药 4,856,648.36 2.28 81 300255 常山药业 4,854,040.08 2.28 82 600998 九州通 4,843,624.88 2.28 83 601607 上海医药 4,819,819.37 2.26 84 600572 康恩贝 4,779,784.61 2.25 85 600216 浙江医药 4,778,673.44 2.24 86 002262 恩华药业 4,766,920.59 2.24 87 300289 利德曼 4,766,568.80 2.24 国联安中证医药100指数证券投资基金2014年年度报告 88 002294 信立泰 4,755,511.24 2.23 89 600436 片仔癀 4,754,891.86 2.23 90 600763 通策医疗 4,754,105.74 2.23 91 600195 中牧股份 4,749,048.74 2.23 92 002393 力生制药 4,733,954.88 2.22 93 300347 泰格医药 4,708,767.32 2.21 94 300039 上海凯宝 4,698,258.00 2.21 95 300186 大华农 4,688,424.00 2.20 96 002001 新 和 成 4,651,421.81 2.19 97 002252 上海莱士 4,651,342.71 2.19 98 600267 海正药业 4,610,699.80 2.17 99 600085 同仁堂 4,532,060.50 2.13 100 600276 恒瑞医药 4,427,109.99 2.08 101 600535 天士力 4,295,014.45 2.02 8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 占期初基金 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 资产净值比 例（％） 1 300204 舒泰神 7,435,123.24 3.49 2 002275 桂林三金 7,176,937.55 3.37 3 300119 瑞普生物 6,691,893.76 3.14 4 002262 恩华药业 6,649,432.90 3.12 5 002589 瑞康医药 6,592,920.30 3.10 6 300186 大华农 6,567,605.61 3.09 7 300289 利德曼 6,540,272.47 3.07 8 300122 智飞生物 5,733,580.09 2.69 9 002219 恒康医疗 2,518,865.86 1.18 10 300267 尔康制药 2,511,510.45 1.18 11 600645 中源协和 2,349,069.53 1.10 12 300110 华仁药业 2,259,148.59 1.06 13 002022 科华生物 2,183,747.04 1.03 14 600587 新华医疗 2,179,145.46 1.02 15 300147 香雪制药 2,165,567.20 1.02 16 600511 国药股份 2,108,160.97 0.99 17 002437 誉衡药业 2,085,558.42 0.98 18 300142 沃森生物 2,082,108.97 0.98 19 002030 达安基因 2,033,898.68 0.96 20 300015 爱尔眼科 2,023,267.84 0.95 8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 国联安中证医药100指数证券投资基金2014年年度报告 买入股票的成本（成交）总额 561,580,850.74 卖出股票的收入（成交）总额 205,591,267.18 注：不考虑相关交易费用。 8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关的投资政策。 8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 8.11.1 本基金投资国债期货的投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。 8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 8.11.3 本基金投资国债期货的投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。 8.12 投资组合报告附注 8.12.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调 查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 8.12.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股 票。 国联安中证医药100指数证券投资基金2014年年度报告 8.12.3 期末其他各项资产构成 序号 名称 金额 1 存出保证金 146,714.72 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 11,878.32 5 应收申购款 18,307,862.76 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 18,466,455.80 8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。 8.12.5.1期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 8.12.5.2期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期未持有积极投资股票。 §9 基金份额持有人信息 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人结构 持有人 户均持有 机构投资者 个人投资者 户数(户) 的基金份 额 占总份额 持有份额 比例 持有份额 占总份额比例 10,780 47,441.01 18,933,421.83 3.70% 492,480,683.97 96.30% 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理公司所有从业人员持 - - 有本基金 国联安中证医药100指数证券投资基金2014年年度报告 注：截止本报告期末，基金管理人的从业人员未持有本基金。 9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 截止本报告期末，本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总 量的数量区间均为0；本基金基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0。 §10 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日(2013年8月21日)基金 414,529,636.08 份额总额 本报告期期初基金份额总额 206,725,418.15 本报告期基金总申购份额 616,267,434.58 减：本报告期基金总赎回份额 311,578,746.93 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 511,414,105.80 注：1、总申购份额包含本报告期内发生的转换入和红利再投资份额；总赎回份额包含 本报告期内发生的转换出份额。 §11 重大事件揭示 11.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内无基金份额持有人大会决议。11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 2014年9月17日，基金管理人发布关于《国联安基金管理有限公司高级管理人员变更公告》。经国联安基金管理有限公司第四届董事会第九次会议审议通过，由董事长庹启斌先生代任公司总经理一职，邵杰军先生不再担任公司总经理。上述事项已按规定向中国证券监督管理委员会及其上海监管局报告，并经中国证券监督管理委员会审核批准。 本报告期内托管人的专门基金托管部门未发生重大的人事变动。11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。11.4 基金投资策略的改变 本报告期内未发生基金投资策略的改变。11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内基金未有改聘为其审计的会计师事务所的情况。本基金报告年度支付给毕马威华振会计师事务所有限公司的报酬为6万元人民币，目前该事务所已向本基金提供连续1年的审计服务。 国联安中证医药100指数证券投资基金2014年年度报告 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的情形发生。 11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 交易 占当期 占当期 券商名称 单元 成交金额 股票成 佣金 佣金总 备注 数量 交总额 量的比 的比例 例 国泰君安 2 767,172,117.92 100.00% 685,688.15 100.00% - 注：1、专用交易单元的选择标准和程序 （1）选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准 基金管理人负责选择证券经营机构，选用其专用交易单元供本基金买卖证券专用，选用 标准为： A 实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于3亿元人民币。 B 财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。 C 经营行为规范，近一年未发生重大违规行为而受到证监会处罚。 D 内部管理规范、严格，具备健全的内部控制制度，并能满足基金运作高度保密的要求。 E 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设备符合代理本基金进行证券交易 的要求，并能为本基金提供全面的信息服务。 F 研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供周到的咨 询服务。 （2）选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的程序 基金管理人根据上述标准考察证券经营机构后，与被选中的证券经营机构签订交易单元 使用协议，通知基金托管人协同办理相关交易单元租用手续。之后，基金管理人将根据 各证券经营机构的研究报告、信息服务质量等情况，根据如下选择标准细化的评价体系 进行评比排名： A 提供的研究报告质量和数量； B 研究报告被基金采纳的情况； C 因采纳其报告而为基金运作带来的直接效益和间接效益； D 因采纳其报告而为基金运作避免或减少的损失； E 由基金管理人提出课题，证券经营机构提供的研究论文质量； F 证券经营机构协助我公司研究员调研情况； G 与证券经营机构研究员交流和共享研究资料情况； H 其他可评价的量化标准。 基金管理人不但对已使用交易单元的证券经营机构进行排名，同时亦关注并接受其他证 券经营机构的研究报告和信息资讯。对于达到有关标准的证券经营机构将继续保留，并 对排名靠前的证券经营机构在交易量的分配上采取适当的倾斜政策。对于不能达到有关 标准的证券经营机构则将退出基金管理人的选择名单，基金管理人将重新选择其它经营 稳健、研究能力强、信息服务质量高的证券经营机构，租用其交易单元。若证券经营机 构所提供的研究报告及其他信息服务不符合要求，基金管理人有权提前中止租用其交易 单元。 国联安中证医药100指数证券投资基金2014年年度报告 2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况 上述交易单元均为在本报告期内新增。 11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 债券交易 回购交易 权证交易 其它交易 占当 占当 占当 占当期 期回 期权 期基 券商名称 成交金额 债券成 成交金额 购成 成交金额 证成 成交金额 金成 交总额 交总 交总 交总 的比例 额的 额的 额的 比例 比例 比例 国泰君安 - - - - - - - - 11.8 其他重大事件 法定披露日 序号 公告事项 法定披露方式 期 国联安中证医药100指数证券投资基金2013 《中国证券报》、《上海证 1 年第四季度报告 券报》、《证券时报》、《证2014-1-22 券日报》、公司网站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 《中国证券报》、《上海证 2 泰格医药（300347）估值调整的公告 券报》、《证券时报》、公 2014-2-13 司网站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 《中国证券报》、《上海证 3 康恩贝（600572）估值调整的公告 券报》、《证券时报》、公 2014-2-15 司网站 《中国证券报》、《上海证 4 国联安基金管理有限公司澄清公告 券报》、《证券时报》、公 2014-2-25 司网站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 《中国证券报》、《上海证 5 迪安诊断（300244）估值调整的公告 券报》、《证券时报》、公 2014-2-25 司网站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 《中国证券报》、《上海证 6 鱼跃医疗（002223）估值调整的公告 券报》、《证券时报》、公 2014-2-27 司网站 国联安基金管理有限公司关于网上直销平台 《中国证券报》、《上海证 7 调整相关费率优惠的公告 券报》、《证券时报》、《证2014-2-27 券日报》、公司网站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 《中国证券报》、《上海证 8 欧菲光（002456）和新华医疗（600587）估值 券报》、《证券时报》、公 2014-3-12 调整的公告 司网站 9 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 《中国证券报》、《上海证 2014-3-29 国联安中证医药100指数证券投资基金2014年年度报告 金证股份（600446）和翰宇药业（300199）估 券报》、《证券时报》、公 值调整的公告 司网站 国联安中证医药100指数证券投资基金2013 《中国证券报》、《上海证 10 年年报 券报》、《证券时报》、公 2014-3-31 司网站 国联安基金管理有限公司关于网上直销平台 《中国证券报》、《上海证 11 汇款交易方式相关费率优惠活动延期的公告 券报》、《证券时报》、《证2014-4-1 券日报》、公司网站 国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金 《中国证券报》、《上海证 12 参与中国工商银行股份有限公司个人电子银 券报》、《证券时报》、《证2014-4-2 行基金前端申购费率优惠活动的公告 券日报》、公司网站 国联安中证医药 100 指数证券投资基金招募 《中国证券报》、《上海证 13 说明书（更新） 券报》、《证券时报》、公 2014-4-8 司网站 国联安中证医药100指数证券投资基金2014 《中国证券报》、《上海证 14 年1季报 券报》、《证券时报》、公 2014-4-21 司网站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 《中国证券报》、《上海证 15 荣之联（002642）和乐普医疗（300003）估值 券报》、《证券时报》、公 2014-4-30 调整的公告 司网站 国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金 《中国证券报》、《上海证 16 参加国泰君安证券股份有限公司相关费率优 券报》、《证券时报》、《证2014-4-30 惠活动的公告 券日报》、公司网站 国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金 《中国证券报》、《上海证 17 参加浦发银行电子渠道基金申购费率优惠活 券报》、《证券时报》、《证2014-5-5 动的公告 券日报》、公司网站 国联安基金管理有限公司关于网上直销平台 《中国证券报》、《上海证 18 暂停量化定投业务的公告 券报》、《证券时报》、《证2014-5-21 券日报》、公司网站 关于旗下部分基金参加交通银行股份有限公 《中国证券报》、《上海证 19 司申购费率优惠活动的公告 券报》、《证券时报》、《证2014-7-2 券日报》、公司网站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 《中国证券报》、《上海证 20 上海莱士（002252）和尚荣医疗（002551）估 券报》、《证券时报》、公 2014-8-2 值调整的公告 司网站 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 《中国证券报》、《上海证 21 恒康医疗（002219）估值调整的公告 券报》、《证券时报》、公 2014-8-13 司网站 国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金 《中国证券报》、《上海证 22 增加中国国际期货有限公司为代销机构并参 券报》、《证券时报》、公 2014-8-15 加相关费率优惠活动的公告 司网站 国联安中证医药100指数证券投资基金2014 《中国证券报》、《上海证 23 年半年报 券报》、《证券时报》、《证2014-8-29 券日报》、公司网站 国联安中证医药100指数证券投资基金2014年年度报告 国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金 《中国证券报》、《上海证 24 增加天风证券股份有限公司为代销机构的公 券报》、《证券时报》、公 2014-9-10 告 司网站 国联安中证医药 100 指数证券投资基金招募 《中国证券报》、《上海证 25 说明书（更新） 券报》、《证券时报》、公 2014-9-30 司网站 国联安中证医药100指数证券投资基金2014 《中国证券报》、《上海证 26 年3季报 券报》、《证券时报》、公 2014-10-27 司网站 国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金 《中国证券报》、《上海证 27 增加和讯信息科技有限公司为代销机构的公 券报》、《证券时报》、公 2014-11-1 告 司网站 国联安基金管理有限公司关于国联安中证医 《中国证券报》、《上海证 28 药 100 指数证券投资基金增加万银财富（北 券报》、《证券时报》、公 2014-11-3 京）基金销售有限公司为代销机构的公告 司网站 国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金 《中国证券报》、《上海证 29 增加德邦证券有限责任公司为代销机构的公 券报》、《证券时报》、《证2014-12-26 告 券日报》、公司网站 §12 备查文件目录 12.1 备查文件目录 1、中国证监会批准国联安中证医药100指数证券投资基金发行及募集的文件 2、国联安基金管理有限公司批准成立批件、营业执照及公司章程 3、《国联安中证医药100指数证券投资基金基金合同》 4、《国联安中证医药100指数证券投资基金托管协议》 5、国联安中证医药100指数证券投资基金审计报告正本、财务报表及报表附注 6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告 7、中国证监会要求的其他文件 12.2 存放地点 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼12.3 查阅方式 网址：www.gtja-allianz.com或www.vip-funds.com 国联安基金管理有限公司 二〇一五年三月三十日