国联国安联安安泰基灵金活管配理置有混限合公型司证关券于投资 修改基基金金增合加同C、类托基管金协份议额的并公告 为了更好地满足广大投资者的理财要求,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开 募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规 的规定和《国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”或“《基 金合同》”)的相关约定,经与基金托管人中国工商银行股份有限公司(以下简称“基金托管 人”)协商一致,国联安基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”或“本公司”)决定自2025 年7月17日起增设国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)C类基金份 额,并对本基金基金合同、托管协议及相关法律文件做相应修改。现将具体事宜公告如下: 一、增加C类基金份额 本基金根据申购费用、销售服务费收取方式等的不同,将基金份额分为不同的类别。在 投资者申购基金时收取申购费用,而不计提销售服务费的,称为A类基金份额;在投资者申购 基金份额时不收取申购费用,而是从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份 额。 原有的基金份额在增加收取销售服务费的C类基金份额后,全部自动转换成A类基金份 额024。75本6。基金A类、C类基金份额分别设置代码。A类基金份额代码000058,C类基金份额代码 由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值。 计算公式为: 计算日某类基金份额净值=计算日该类基金份额的基金资产净值/计算日该类基金份额 余额总数 投资者在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。 根据基金销售情况,在符合法律法规及中国证监会规定且对基金份额持有人利益无实质 性不利影响的情况下,基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别,或者变更 现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方式、或者停止现有 基金份额类别的销售等,或对基金份额分类办法及规则进行调整,调整实施前基金管理人需 及时C公类告基。金本份基额金收不取同的基基金金份管额类理别费之率间和不托得管互费相率转与换A。类基金份额相同;C类基金份额的销 售服务费年费率为0.40%,不收取申购费用,赎回费率如下: 持有T<时7间日(T) 赎1回.50费%率 7日T≤≥T3<0日30日 00..0500%% 本基金对C类基金份额投资者收取的赎回费全额计入基金财产。 本基金C类基金份额销售机构的具体名单详见招募说明书(更新)。 二、本基金C类基金份额适用的销售机构 投资者可自2025年7月17日起通过以下销售机构办理本基金C类基金份额的申购、赎 回、转1、换直、销定期机构定额投资等业务。 名称:国联安基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 邮政编码:200120 法定代表人:于业明 客户服务电话:021-38784766,400-7000-365(免长途话费) 联系人:黄娜娜 2公、司本网公址司:可w根ww据.cp有ic关fun法ds律.co法m规的要求,选择其他符合要求的机构销售本基金C类基金份 额,并在本公司网站公示。 三、修改基金合同、托管协议的相关说明 本次《基金合同》修订的内容对原有基金份额持有人的利益无实质性影响,不需召开基金 份额持有人大会。修订后的《基金合同》自公告发布之日起生效。经本基金管理人经与基金 托管人协商一致,将相应修改本基金的《托管协议》。具体修订内容见附件《国联安安泰灵活 配置混合型证券投资基金基金合同修改对照表》和《国联安安泰灵活配置混合型证券投资基 金托管协议修改对照表》。 7000-投36资5(者免可长登途陆话本费)公咨司询网相站关(信ww息w。.cpicfunds.com)或拨打客服电话021-38784766或400- 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现,基金管理人管理 的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险,敬请投资人认真阅读基金 的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 国联安基金管理有限公司 二〇二五年七月十七日 国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金基金合同修改对照表章节 原文条款 15、银行业监督管理机修构改:后指条中款国人民银行和/或国家 金融监51督管理总局、基金C份额类别:本基金将基金份额分为A类15/ 基金份额和 类基金份额两个不同的类别。在投资第二部分、银行业监督管理机构:指中国人民银行和或中国 者申购A基金时收取申购费用而不计提销售服务费的,释义银行业监督管理委员会 称为 类基金份额;在投资者申购基金份额时不收取 申购费用C而是从本类别基金资产中计提销售服务费的,称5为2类基金份额、销售服务费:指从基金财产中计提的,用于本 基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用 六、基金份额类别 本基金根据申购费用、销售服务费收取方式等的 不同,将基金份额分为不同的类别。在投资者申购基 金时收取申购费用而不计提销售服务费的,称为A类 基金份额;在投资者申购基金份额时不收取申购费用 而是从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C 类基金份额。 本基金A类、C类基金A份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本基金类基金份额和C类基金份 额将分别计算基金份额净值。计算公式为: 计算日某类基/金份额净值=计算日该类基金份第三部分额的基金资产净值 计算日该类基金份额余额总数 基金的基 投资者在申购基金份额时可自行选择基金份额 本情况 类别。 有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基 金管理人确定,并在招募说明书中公告。根据基金销 售情况,在符合法律法规及中国证监会规定且对基金 份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,基金管 理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别, 或者变更现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费 率、销售服务费率或变更收费方式、或者停止现有基 金份额类别的销售等,或对基金份额分类办法及规则 进行调整,调整实施前基金管理人需及时公告。本基 金不同基金份额类别之间不得互相转换。 二、申购和赎回的开放日及时间 ……基金管理人不得在基金合同约定之外的日 二、申购和赎回的开放日及时间 期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者转 ……基金管理人不得在基金合同约定之外的日 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出 期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者转 申购、赎回或转换申请且登记机构确认接收的,其基 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出 金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金份额申 申购、赎回或转换申请且登记机构确认接收的,其基 购、赎回的价格。 金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、 三、申购与赎回的原则 赎回的价格。 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日 三1、申购与赎回的原则 收市后计算的该类基金份额净值为基准进行计算;、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日六1、申购和赎回的价格、费用及其用途收市后计算的基金份额净值为基准进行计算;、本4基金各类基金份额5净值的计算,均保留到小六1、申购和赎回的价格、费用及其用途 数点后 位,小数点后第 位四舍五入,由此产生、本基金份5额净值的计算,保留到小数点后4 的收益或损失由基金财产承担。TT 日的各类基金份位,小数点后第位四舍五入,由此产生的收益或损 额净值在当天收市后计算,并在 +1 日内公告。遇 失由基金财产承T担+1。T日的基金份额净值在当天收 特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或市后计算,并在日内公告。遇特殊情况,经中国公告。 证监会2同意,可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本A基金申、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金 类基金 购份额的计算详见《招募说明书》。本基金的申购费 份额的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书 率由基金管理人决定,并在招募说明书及基金产品资 及基金产品资料概要中列示。申购的有效份额为净 料概要中列示。申购的有效份额为净申购金额除以 申购金额除以当日该类基金份额净值,有效份额单位 当日的基金份额净值,有效份额单位为份,上述计算 为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数 结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2 位,由此点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 产生的3收益或损失由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》,赎回金额单位为元。本基 的计算详见《招募说明书》,赎回金额单位为元。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书及 金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书及 基金产品资料概要中列示。赎回金额为按实际确认 基金产品资料概要中列示。赎回金额为按实际确认 的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应 相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按 的费用,赎回金额单位为2元。上述计算结果均按四舍四舍五入,保留到小数点后2 位,由此产生的收益或五入,保留到小数点后位,由此产生的收益或损失 损失由 由5申%基购,赎金4费6、、回申财率本费产购、基申用费承金购最担用的份高由。申额不投具购超资体费过人的用赎承计回最担算金,高不方额不列法的超入、赎过5基%回申金。费财购本率产金基、。额赎金的的回基份5%额金,赎在4份6、、回基申额本本费购金的基基用财时投金金最不产资A的高收承人类申不取担承基购申。超担金费购过,份不用费赎额列最。回的入高金申基额不购金的超费财过用5产%申由。。购申本C金购类基额该基金的类金A 金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据 类基金份额的申购费率、A类基金份额和C类基金份 第六部分 基金合同的规定确定,并在招募说明书中列示。基金 额的申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额 基 金 管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收 具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金 份额的申 费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前 合同的规定确定,并在招募说明书中列示。基金管理 购与赎回 依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 ……发生上述情形时,基金管理人应在当日报中《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单 ……发生上述情形时,基金管理人应在当日报中 个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足 未支付部分可延期支付,并以后续开放日的4基金份额额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单净值为依据计算赎回金额。若出现上述第项所述情 个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人, 形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在 未支付部分可延期支付,并以后续开放日的各类基金 申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予 份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第4项所 以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及 述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有 时恢(九复2、2)、赎巨巨部回额额分业赎赎延务回回期的的的赎处办情回理理形:方并当及公式基处告金理。管方式理人认为支付投资应人分及予在九时以申、恢撤请巨复销赎额赎。回赎回在时回业暂可的务停事情的赎先形办回选及理的择处并情将理公况方当告消式日。除可时能,未基获金受管理理部人 人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申 2、巨额赎回的处理方式 请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资 大波动时,基金管理人在10当%日接受赎回比例不低于上人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申一开放日基金总份额的前提下,可对其余赎回 请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较 申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账 大波动时,基金管理人1在0%当日接受赎回比例不低于上户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理一开放日基金总份额 的前提下,可对其余赎回申 的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回 请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户 申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎 赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的 回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部 赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申 赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎 请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回 回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎 的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎 回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份 回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回 额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎 申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回 回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,申请一并处理,无优先权并以下一开放日的各类基金 投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎 赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选 回的公告 择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎 在规定期限内在规定媒介上刊登暂停公告。 回的公告 基金发生暂停申购或赎回并重新开放的,基金管 发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应 理人应提前在规定媒介刊登基金重新开放申购或赎 在规定期限内在规定媒介上刊登暂停公告。 回的公告,并在重新开放申购或赎回日公告最近一个 基金发生暂停申购或赎回并重新开放的,基金管 工作日的基金份额净值。 理人应提前在规定媒介刊登基金重新开放申购或赎 回的公告,并在重新开放申购或赎回日公告最近一个 工作日的各类基金份额净值。 二、基金托管人 二、基金托管人 (二8)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务第七部分()复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、 基金合同 基金份额净值、基金份额申购、赎回价格; 各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格; 当事人及 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 权利义务 …… …… 每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 一、召1开、当事出由现或需要决定下列事由之一的,应当召开一、召1开、当事出由现或需要决定下列事由之一的,应当召开 第持基有八金部人份额分大基金(份25、)额以提持下高有情基人况金大可管会由理:基人金、基管金理托人管和人基的金报托酬管标人准协;商基提金高(份销5)售额提服持高务有基费人金大;管会理:人、基金托管人的报酬标准或 会 后修(改1),不调低需基召金开管基金理费份、额基持金有托人管大费会;:后修(改21、),以不调下需低情基召况开金可基管由金理基份费金、额基管持金理有托人人管大和费会基或:金销托售管服人务协费商; 四、估1值程序 四、估值程序、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后, 资产0.净00值01除以当日基金份额5的余额数量计算,精确 该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数到元,小数点后第 位四舍五入。国家另有 规定的,从其规定。 量计算,均精确到 0.0001 元,小数点后第5 位四舍 每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,五入。国家另有规定的,从其规定。 并按规2、定基公金告管。理人应每个工作日对基金资产估值。净值,每2并、个基按工金规作管定日理公计人告算应。基每金个资工产作净日值对及基各金类资基产金估份值额。 但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂 但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂 停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产 停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产 估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基 估值后,将各类基金份额净值结果按规定对外公布。 金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合 第十四部 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合 理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当任 分 基 金 理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基 一类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发 资产估值 错金误份(时4额、2)基,净视错金值为误份小基偏额数金差净点份达值后额到估净4基值值位金错错以份误误内额处。(含净理第的值方的4法位0如.2)发5下%生:时估,基值生估(4值、2)基错错金误误份时偏额,视差净为达值该估到类值该基错类金误基份处金额理份净的额值方错净法误值如。的下:0.25% 错金管误理偏人差应达当到通基报金基份金额托净管值人的并0报.5中%时国,证基监金会管备理案人;时备案,基;错金误管偏理差人达应到当该通类报基基金金份托额管净人值并的报中0.国5%证时监,基会 应当公告。 金管理人应当公告。 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负 基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理 责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于 人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人 每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和 应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净 基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对 值和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金 净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金 托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理 管理人对基金净值予以公布。 人,由基金管理人对基金净值予以公布。 一、基1金费用的种类2、基金管理人的管理费;3、基C金托管人的托管费;4、类基金份额的销售服务费;、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费 用; (后文依次调整序号) 第十五部一、基213、、金、《基基费基金金用金管托的合管理种同人人类》的的生托管效理管后费费与;;基金相关的信息披露费金份3二额本、、C收基基类取金金基销A费金类售用份基服计额金务提的份费方销。额法售C不、服类计收务基提取费金标销份准售额和服支务付费方,C式类基 分 基 金 用; 按前一日C类基金份额资产净值的0.4的0%销年售费服率务计费 费用收与税 二上、述基“金一费、基用金计费提用方的法种、计类提中标第准和3-支8付项方费式用”,提。HH销=为售E服×0务.4费0%的÷计当算年方天法数如下: 根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额 E为CC类基金份额每日应计提的销售服务费类基金份额前一日基金资产净值 列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 C类基金份额的销售服务费每日计算,逐日累计 至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人 发送5基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前个工作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定 节假日、公休日或不可抗力等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第4-9项费用,根 据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列 三、基2金收益分配原则 投资人可选择现金红利或将现金红利按除权日的各第十六部、基金收益分配方式:现金分红与红利再投资,类基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行 分 基 金 投资人可选择现金红利或将现金红利按除权日的基 再投资;若投资人不选择,本基金默认的收益分配方 的收益与 金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资人 式是现金分红; 分配 不选4择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; C 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,、每一基金份额享有同等分配权;而 类基金份额收取销售服务费,各基金份额类别对 应的可分配收益将有所不同。本基金同一类别的每 一基金份额享有同等分配权; 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 (二)基金净值信息 (二)基金净值信息 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理 人应当在不晚于每个开放日的次日,通过其规定网 人应当在不晚于每个开放日的次日,通过其规定网 站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各 站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基 类基金份额净值和基金份额累计净值。 金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一日 基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一日 的次日,在规定网站披露半年度和年度最后一日的各 的次日,在规定网站披露半年度和年度最后一日的基 类基金份额净值和基金份额累计净值。 金份额净值和基金份额累计净值。 (七)临时报告 第十八部 (七 15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费 分 基 金 15 )临时报告 等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提 的信露息披标准、1计6、提基方金式份和额费净率值发计生价变错更误;达基金份额净值百分额净2值136、百、调任分整一之基类零金基点份金五额份;类额别净的值设计置价;错误达该类基金份 之零点五; (后文依次调整序号) 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 ……基金托管人应当按照相关法律法规、中国证 ……基金托管人应当按照相关法律法规、中国证 监会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制监会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制 的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购 价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产 料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进 品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信 行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子 确认。 五、基金财产清算剩余资产的分配 第十九部 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算 分 基 金 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算 后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠 合同的变 后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠 税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基 更、终止与税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基 金份额比例进行分配。 基金财产 金份额比例进行分配。 本基金A类基金份额与C类基金份额由于基金份 的清算 额净值的不同,基金参与清算后的剩余基金财产分配 的数量将可能有所不同。 国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金托管协议修改对照表章节 原文条款 修改后条款 三、基金托(二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金(二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金 管人对基 合同》的约定,对基金资产净值计算、基金份额净值计合同》的约定,对基金资产净值计算、各类基金份额净 金管理人 算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基 的业务监 益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载的 金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登 督和核查 基金业绩表现数据等进行监督和核查。 载的基金业绩表现数据等进行监督和核查。 四、基金管基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核 理人对基 查,核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金 查,核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金 金托管人 财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基 财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基 的业务核 金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据 金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、 查 管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金 根据管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督 投资运作等行为。 基金投资运作等行为。 (三)资金、证券账目及交易记录的核对 (三)资金、证券账目及交易记录的核对 对基金的交易记录,由基金管理人按日进行核 对基金的交易记录,由基金管理人按日进行核 七、交易及对。每日对外披露基金份额净值之前,必须保证当天 对。每日对外披露各类基金份额净值之前,必须保证 清算交收 所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完 当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记 安排 全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致,录完全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不 造成基金会计核算不完整或不真实,由此导致的损失 一致,造成基金会计核算不完整或不真实,由此导致 由基金的会计责任方承担。 的损失由基金的会计责任方承担。 (一)基1、金基资金产资净产值净的值计的算计算、复核的时间和程序(一)1基、基金金资产资产净净值的值计的计算算、复核的时间和程序 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的 价值。基金份额净值是指计算日该类基金资产净值 价值。各类基金份额净值是指计算日该类基金资产 除以该计算日该类基金份额总份额后的数值。基金 净值除以该计算日该类基金份额总份额后的数值。 份额净值的计算保留到小数点后4位,小数点后第5 各类基金份额净值的计算均保留到小数点后4位,小 位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。 数点后第5位四舍五入,由此产生的误差计入基金财 基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值 产。 原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算办 基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值 法》及其他法律、法规的规定。基金资产净值和基金 原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算办 份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。法》及其他法律、法规的规定。基金资产净值和各类 基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的 基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复 基金份额资产净值并以双方认可的方式发送给基金 核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当 八、基金资托管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方 日的各类基金份额净值并以双方认可的方式发送给 产净值计 认可的方式发送给基金管理人,由基金管理人对基金 基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后以 算和会计 净值予以公布。 双方认可的方式发送给基金管理人,由基金管理人对 核算 (三)估值差错处理 基金净值予以公布。 ……当基金管理人计算的基金资产净值、基金份 (三)估值差错处理 额净值已由基金托管人复核确认后公告的,由此造成 ……当基金管理人计算的基金资产净值、各类基 的投资者或基金的损失,应根据法律法规的规定对投 金份额净值已由基金托管人复核确认后公告的,由此 资者或基金支付赔偿金,就实际向投资者或基金支付 造成的投资者或基金的损失,应根据法律法规的规定 的赔偿金额,由基金管理人与基金托管人按照管理费 对投资者或基金支付赔偿金,就实际向投资者或基金 率和托管费率的比例各自承担相应的责任。 支付的赔偿金额,由基金管理人与基金托管人按照管 由于一方当事人提供的信息错误,另一方当事人 理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任。 在采取了必要合理的措施后仍不能发现该错误,进而 由于一方当事人提供的信息错误,另一方当事人 导致基金资产净值、基金份额净值计算错误造成投资 在采取了必要合理的措施后仍不能发现该错误,进而 者或基金的损失,以及由此造成以后交易日基金资产 导致基金资产净值、各类基金份额净值计算错误造成 净值、基金份额净值计算顺延错误而引起的投资者或 投资者或基金的损失,以及由此造成以后交易日基金 基金的损失,由提供错误信息的当事人一方负责赔 资产净值、各类基金份额净值计算顺延错误而引起的 偿。 投资者或基金的损失,由提供错误信息的当事人一方 负责赔偿。 (一)基2金收益分配的原则、基金收益分配方式分为现金分红与红利再投 (一)基2金收益分配的原则 资,投资者可选择现金红利或将现金红利按除权日的、基金收益分配方式分为现金分红与红利再投各类基金份额净值自动转为相应类别基金份额进行 九、基金收资,投资者可选择现金红利或将现金红利按除权日的 再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方 益分配 基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资 式是现金分红; 者不选4择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,、每一基金份额享有同等分配权;而C类基金份额收取销售服务费,各基金份额类别对 应的可分配收益将有所不同。本基金同一类别的每 一基金份额享有同等分配权; (二)基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责(二)基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责 和信息披露程序 和信息披露程序 ……根据《信息披露办法》的要求,本基金信息披 ……根据《信息披露办法》的要求,本基金信息披 露的文件包括基金招募说明书、《基金合同》、基金托露的文件包括基金招募说明书、《基金合同》、基金托 管协议、定期报告、临时报告、基金资产净值和基金份管协议、定期报告、临时报告、基金资产净值和各类基 额净值、清算报告、澄清公告、基金份额持有人大会决金份额净值、清算报告、澄清公告、基金份额持有人大 十、信息披议等其他必要的公告文件,由基金管理人拟定并负责 会决议等其他必要的公告文件,由基金管理人拟定并 露 公布。 负责公布。 基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国 基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国 证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编 制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎 制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申 回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公 购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书 开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管 等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基 理人进行书面或电子确认。 金管理人进行书面或电子确认。 (三)C类基金A份额的销售服务费本基金类基金份额不收取销售服务费,C类基 金份额收取C销售服务费。C类基金份额0.4的销售服务费按前一日类基金份额资产净值的 0%年费率计 提。销HH=售EC服×0务.4费0%的÷计当算年方天法数如下: 为 类基金份额每日应计提的销售服务费 (三)证券交易费用、基金信息披露费用、基金份额持 E为C类基金份额前一日基金资产净值 有人大会费用、《基金合同》生效后与基金相关的会计 (四)证券交易费用、基金信息披露费用、基金份 师费、律师费等根据有关法规、《基金合同》及相应协额持有人大会费用、《基金合同》生效后与基金相关的 议的规定,由基金托管人按基金管理人的划款指令并 会计师费、律师费等根据有关法规、《基金合同》及相 根据费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。 应协议的规定,由基金托管人按基金管理人的划款指 (四)不列入基金费用的项目 令并根据费用实际支出金额支付,列入当期基金费 下1列费用不列入基金费用: 用。、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全(五)不列入基金费用的项目 履行义2务导致的费用支出或基金财产的损失; 下1列费用不列入基金费用:、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全 关的事3项发生的费用; 履行义2务导致的费用支出或基金财产的损失;4、《基金合同》生效前的相关费用;、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关关的事项发生的费用; 规定不得列入基金费用的项目。 3、《基金合同》生效前的相关费用; (五)基金管理费、基金托管费的调整 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关 基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因 规定不得列入基金费用的项目。 素协商一致,酌情调低基金管理费率、基金托管费率, (六)基金管理费、基金托管费、销售服务费的调 无须召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经 整 基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因 (六)基金管理费、基金托管费的复核程序、支付素协商一致,酌情调低基金管理费率、基金托管费率、 十一、基金方式和时间。基金托管人对不符合《基金法》、《运作销售服务费率,无须召开基金份额持有人大会。提高 费用 办法》等有关规定以及《基金合同》的其他费用有权拒上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。 绝执行。 (七)基金管理费、基金托管费、销售服务费率的 基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基 复核程序、支付方式和时间。基金托管人对不符合 金托管费等,根据本托管协议和《基金合同》的有关规《基金法》、《运作办法》等有关规定以及《基金合同》的 定进行复核。 其他费用有权拒绝执行。 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人 基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基 向基金托管人发送基金管5理费划付指令,经基金托管 金托管费、销售服务费率等,根据本托管协议和《基金人复核后于次月首日起个工作日内从基金财产中一 合同》的有关规定进行复核。 次性支付给基金管理人。 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人 向基金托管人发送基金管 向基金托管人发送基金5托管费划付指令,基金托管人 人复核后于次月首日起5个理工费作划日付内指从令基,经金基财金产托中管一 复核后于次月首日起 个工作日内从基金财产中一次 次性支付给基金管理人。 性支付给基金托管人。 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按 向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人 时支付的,顺延至法定节假日、休息日结2束之日起2个复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次工作日内或不可抗力情形消除之日起个工作日内支 性支付C给基金托管人。付。类基金份额的销售服务费每日计算,逐日累计 (七)如果基金托管人发现基金管理人违反有关 至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人 法律法规的有关规定和《基金合同》、本协议的约定,发送5基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月从基金财产中列支费用,有权要求基金管理人做出书前 个工作日内从基金财产中一次性支付。 面解释,如果基金托管人认为基金管理人无正当或合 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按 理的理由,可以拒绝支付。 时支付的,顺延至法定节假日、休息日结2束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起个工作日内支 付。 (八)如果基金托管人发现基金管理人违反有关 法律法规的有关规定和《基金合同》、本协议的约定, 从基金财产中列支费用,有权要求基金管理人做出书 面解释,如果基金托管人认为基金管理人无正当或合 理的理由,可以拒绝支付。 (四)基金财产清算剩余资产的分配 十六、基金(四)基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算 托管协议 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算 后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠 的变更、终后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠 税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基 止与基金 税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基 金份额比例进行分配。 财产的清 金份额比例进行分配。 本基金A类基金份额与C类基金份额由于基金份 算 额净值的不同,基金参与清算后的剩余基金财产分配