国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金 2024 年第 1 季度报告 2024 年 3 月 31 日 基金管理人：国联安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二四年四月二十二日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2024 年 4 月 19 日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2024 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 国联安安泰灵活配置混合 基金主代码 000058 交易代码 000058 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019 年 6 月 5 日 报告期末基金份额总额 334,237,868.55 份 通过灵活运用多种投资策略，充分挖掘和利用市场中的潜 投资目标 在投资机会，实现基金资产长期稳健增值。 根据宏观经济发展趋势、政策面因素、金融市场的利率变 动和市场情绪，综合运用定性和定量的方法，对股票、债 投资策略 券和现金类资产的预期收益风险及相对投资价值进行评 估，确定基金资产在股票、债券及现金类资产等资产类别 的分配比例。在有效控制投资风险的前提下，形成大类资 产的配置方案。本基金主要根据宏观经济运行、上下游行 业运行态势与利益分配的观察来确定优势或景气行业，以 最低的组合风险筛选出备选股票池。并在此基础上通过定 性和定量相结合的方法，主要通过对品质、成长性和估值 三个方面进行评估，筛选出各个子行业中具有竞争优势的 优质上市公司。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×55%＋上证国债指数收益率×45% 本基金为灵活配置的混合型基金，属于基金中的中高风险 风险收益特征 品种，风险与预期收益高于货币型基金和债券型基金，低 于股票型基金。 基金管理人 国联安基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 报告期 主要财务指标 (2024 年 1 月 1 日-2024 年 3 月 31 日) 1.本期已实现收益 214,137.77 2.本期利润 11,190,762.00 3.加权平均基金份额本期利润 0.0318 4.期末基金资产净值 463,057,960.85 5.期末基金份额净值 1.3854 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，包含停牌股票按公允价值调整的影响; 2、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如，开放式基金的申购赎回费等，计入费用后实际收益要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 业绩比较 净值增长 业绩比较 净值增长 基准收益 阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④ 率① 率标准差 ② 率③ ④ 过去三个月 2.40% 0.40% 2.67% 0.56% -0.27% -0.16% 过去六个月 0.12% 0.33% -0.96% 0.50% 1.08% -0.17% 过去一年 0.34% 0.30% -4.86% 0.49% 5.20% -0.19% 过去三年 5.96% 0.34% -12.08% 0.58% 18.04% -0.24% 过去五年 - - - - - - 自基金合同 44.78% 0.49% 10.38% 0.64% 34.40% -0.15% 生效起至今 注：1、2019年6月5日起原国联安保本混合型证券投资基金转型为国联安灵活配置混合型证券投资基金，国联安灵活配置混合型证券投资基金的基金合同亦于该日同时生效。自2019年7月1日起，国联安灵活配置混合型证券投资基金更名为国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金； 2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2.2自基金转型以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2019 年 6 月 5 日至 2024 年 3 月 31 日) 注：1、本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×55%＋上证国债指数收益率×45%； 2、本基金基金合同于2019年6月5日生效； 3、本基金的投资转型期为基金合同生效日起的3个月，投资转型期结束时各项资产配置符合 合同约定； 4、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 任本基金的基金经理期限 证券从业年 姓名 职务 说明 任职日期 离任日期 限 本基金 洪阳玚先生，学士学位。曾 基金经 任富国基金管理有限公司 理、兼 基金会计助理、风控员。 洪阳玚 任国联 2020-11-17 2024-02-20 11年（自2013 2018 年 7 月加入国联安基 安 6 个 年起） 金管理有限公司，历任固定 月定期 收益部基金经理助理、现金 开放债 管理部基金经理助理、基金 券型证 经理。2019 年 9 月起担任国 券投资 联安货币市场证券投资基 基金基 金的基金经理；2020 年 2 金经 月起兼任国联安短债债券 理、国 型证券投资基金和国联安 6 联安短 个月定期开放债券型证券 债债券 投资基金的基金经理；2020 型证券 年 11 月至 2023 年 3 月兼任 投资基 国联安中债 1-3 年政策性金 金基金 融债指数证券投资基金的 经理、 基金经理；2020 年 11 月至 国联安 2024 年 2 月兼任国联安睿 货币市 祺灵活配置混合型证券投 场证券 资基金和国联安安泰灵活 投资基 配置混合型证券投资基金 金基金 的基金经理；2021 年 1 月至 经理、 2024 年 2 月兼任国联安新 国联安 精选灵活配置混合型证券 鸿利短 投资基金的基金经理；2022 债债券 年6月起兼任国联安中证同 型证券 业存单 AAA 指数 7 天持有 投资基 期证券投资基金的基金经 金基金 理；2023 年 6 月起兼任国联 经理、 安鸿利短债债券型证券投 国联安 资基金的基金经理；2023 中证同 年 7 月起兼任国联安恒悦 业存单 90 天持有期债券型证券投 AAA 资基金的基金经理；2024 指数 7 年 1 月起兼任国联安月享 天持有 30 天持有期纯债债券型证 期证券 券投资基金的基金经理。 投资基 金基金 经理、 国联安 恒悦 90 天 持有期 债券型 证券投 资基金 基金经 理、国 联安月 享 30 天持有 期纯债 债券型 证券投 资基金 基金经 理。 本基金 基金经 理、兼 任国联 安主题 驱动混 合型证 券投资 刘佃贵先生，硕士研究生。 基金基 曾任航天科工集团第六研 金经 究院助理工程师，兴业证券 理、国 股份有限公司研究员。2014 联安鑫 年7月加入国联安基金管理 发混合 有限公司，历任研究员、基 型证券 金经理。2021 年 6 月至 2022 投资基 年 11 月担任国联安添鑫灵 金基金 活配置混合型证券投资基 刘佃贵 经理、 2023-01-05 - 13年（自2011 金的基金经理；2021 年 8 国联安 年起） 月起兼任国联安主题驱动 鑫稳 3 混合型证券投资基金的基 个月持 金经理；2023 年 1 月起兼任 有期混 国联安鑫发混合型证券投 合型证 资基金、国联安安泰灵活配 券投资 置混合型证券投资基金、国 基金基 联安鑫稳3个月持有期混合 金经 型证券投资基金和国联安 理、国 鑫元1个月持有期混合型证 联安鑫 券投资基金的基金经理。 元 1 个 月持有 期混合 型证券 投资基 金基金 经理。 本基金 18 年（自 薛琳女士，硕士学位。曾任 薛琳 基金经 2024-02-20 - 2006 年起） 上海红顶金融研究中心公 理、兼 司职员，上海国利货币有限 任国联 公司债券交易员，长江养老 安通盈 保险股份有限公司债券交 灵活配 易员。2010 年 6 月加入国联 置混合 安基金管理有限公司，历任 型证券 债券交易员、基金经理助 投资基 理、基金经理。2012 年 7 金基金 月至 2016 年 1 月担任国联 经理、 安货币市场证券投资基金 国联安 的基金经理；2012 年 12 月 添鑫灵 至 2015 年 11 月兼任国联安 活配置 中债信用债指数增强型发 混合型 起式证券投资基金的基金 证券投 经理；2015 年 6 月起兼任国 资基金 联安鑫享灵活配置混合型 基金经 证券投资基金的基金经理； 理、国 2016 年 3 月至 2018 年 5 月 联安鑫 兼任国联安鑫悦灵活配置 享灵活 混合型证券投资基金的基 配置混 金经理；2016 年 9 月至 2017 合型证 年 10 月兼任国联安鑫瑞混 券投资 合型证券投资基金的基金 基金基 经理；2016 年 10 月起兼任 金经 国联安通盈灵活配置混合 理、国 型证券投资基金的基金经 联安鑫 理；2016 年 11 月起兼任国 汇混合 联安添鑫灵活配置混合型 型证券 证券投资基金的基金经理； 投资基 2016 年 12 月至 2018 年 7 金基金 月兼任国联安睿智定期开 经理、 放混合型证券投资基金的 国联安 基金经理；2017 年 3 月起兼 鑫发混 任国联安鑫汇混合型证券 合型证 投资基金和国联安鑫发混 券投资 合型证券投资基金的基金 基金基 经理；2017 年 3 月至 2018 金经 年 11 月兼任国联安鑫乾混 理、国 合型证券投资基金和国联 联安增 安鑫隆混合型证券投资基 祺纯债 金的基金经理；2017 年 9 债券型 月至 2022 年 2 月兼任国联 证券投 安信心增益债券型证券投 资基金 资基金的基金经理；2018 基金经 年 7 月至 2020 年 5 月兼任 理、国 国联安睿利定期开放混合 联安睿 型证券投资基金的基金经 祺灵活 理；2019 年 1 月至 2020 年 配置混 5 月兼任国联安添利增长债 合型证 券型证券投资基金的基金 券投资 经理；2019 年 11 月至 2022 基金基 年 8 月兼任国联安恒利 63 金经 个月定期开放债券型证券 理。 投资基金的基金经理；2020 年 5 月至 2024 年 3 月兼任 国联安德盛安心成长混合 型证券投资基金的基金经 理；2020 年 5 月起兼任国联 安增祺纯债债券型证券投 资基金的基金经理；2020 年 8 月至 2024 年 2 月兼任 国联安增顺纯债债券型证 券投资基金的基金经理； 2024 年 2 月起兼任国联安 睿祺灵活配置混合型证券 投资基金和国联安安泰灵 活配置混合型证券投资基 金的基金经理。 注：1、基金经理的任职日期和离职日期以公司对外公告为准； 2、证券从业年限的统计标准为证券行业的工作经历年限。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《国联安安泰 灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规、法律文件的规定，本着诚实 信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人 谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份 额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人遵照相应法律法规和内部规章，制定并完善了《国联安基金管理有限公司 公平交易制度》（以下简称“公平交易制度”），用以规范包括投资授权、研究分析、投资决策、 交易执行以及投资管理过程中涉及的实施效果与业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。 本报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度的规定，公平对待不同投资组合，确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策等方面均享有平等机会；在交易环节严格按照时间优先，价格优先的原则执行指令；如遇指令价位相同或指令价位不同但市场条件都满足时，及时执行交易系统中的公平交易模块；采用公平交易分析系统对不同投资组合的交易价差进行定期分析；对投资流程独立稽核等。 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未发现有超过该证券当日成交量 5%的情况。公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的无法解释的异常交易行为。4.4报告期内基金的投资策略和运作分析 权益部分：一季度市场先经历了一二月份的调整与反弹，上证指数重新回到 3000 点以 上，但是从结构上较去年有了较大的变化，成长股的性价比相较去年提高。三月份以后市场由快速防守反击转入阵地推进，市场总体恢复平稳，但是结构上小盘股继续反弹，通用航空、AI 等主题也热点频现。本产品总体保持均衡配置，但在市场偏低位置对持仓结构略做调整，略增配 TMT、军工、汽车等板块中成长性与估值性价比较高的个股。当前位置，市场总体估值依然处于偏低位置，系统性风险较小。本基金在低估值高股息资产的底仓配置基础上，一方面将紧密跟踪宏观经济变化，等待顺周期板块投资机会，另一方面，将在成长板块精选个股，自下而上寻找具有估值性价比的成长机会。 固收部分：中国 3 月官方制造业 PMI 为 50.8，高于临界点，制造业景气回升，前值 49.1； 综合 PMI 产出指数为 52.7，高于临界点，表明我国企业生产经营活动扩张加快。从企业规 模看，大、中、小型企业 PMI 分别为 51.1%、50.6%和 50.3%，比上月上升 0.7、1.5 和 3.9 个百分点，均高于临界点。从分类指数看，在构成制造业 PMI 的 5 个分类指数中，生产指数、新订单指数和供应商配送时间指数高于临界点，原材料库存指数和从业人员指数低于临界点。生产指数为 52.2%，比上月上升 2.4 个百分点，表明制造业企业生产活动加快。新订单指数为 53.0%，比上月上升 4.0 个百分点，表明制造业市场需求景气水平回升。原材料库存指数为 48.1%，比上月上升 0.7 个百分点，表明制造业主要原材料库存量降幅收窄。从业人员指数为 48.1%，比上月上升 0.6 个百分点，表明制造业企业用工景气度有所改善。供应商配送时间指数为 50.6%，比上月上升 1.8 个百分点，表明制造业原材料供应商交货时间有所加快。官方制造业 PMI 超季节性反弹，短期对估值偏高的债市形成压力。当前宏观图景 和政策环境下，中长期视角看，债市利率下行趋势未改。但阶段性看，基本面数据有边际改 善迹象、汇率波动至“临界点位”、央行“防空转”诉求及政府债放量在即等多因素共振下，二 季度债市波动率或有所提升。 本基金在一季度采取稳健的投资风格，主要投资标的为高等级中票以及利率债等优质资 产，维持组合久期中短期限，努力为投资人创造较为理想的投资回报。 4.5报告期内基金的业绩表现 本报告期内，本基金的份额净值增长率为 2.40%，同期业绩比较基准收益率为 2.67%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 160,262,521.74 33.70 其中：股票 160,262,521.74 33.70 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 307,887,427.20 64.74 其中：债券 307,887,427.20 64.74 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 - - 售金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 7,385,509.43 1.55 8 其他各项资产 46,074.70 0.01 9 合计 475,581,533.07 100.00 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值 代码 行业类别 公允价值（元） 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - 4,188,348.00 0.90 B 采矿业 C 制造业 99,086,755.84 21.40 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 4,454,400.00 0.96 G 交通运输、仓储和邮政业 3,873,802.80 0.84 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 76,989.62 0.02 J 金融业 48,579,127.88 10.49 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 3,097.60 0.00 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 160,262,521.74 34.61 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本报告期末本基金未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(％) 1 601328 交通银行 3,821,300 24,227,042.00 5.23 2 000858 五粮液 62,900 9,655,779.00 2.09 3 601717 郑煤机 622,200 9,301,890.00 2.01 4 600519 贵州茅台 3,800 6,471,020.00 1.40 5 002353 杰瑞股份 183,500 5,556,380.00 1.20 6 300408 三环集团 222,600 5,495,994.00 1.19 7 600765 中航重机 344,800 5,299,576.00 1.14 8 600887 伊利股份 187,900 5,242,410.00 1.13 9 601288 农业银行 1,215,900 5,143,257.00 1.11 10 002371 北方华创 16,700 5,103,520.00 1.10 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值 序号 债券品种 公允价值(元) 比例(％) 1 国家债券 21,199,468.50 4.58 2 央行票据 - - 3 金融债券 81,846,481.41 17.68 其中：政策性金融债 51,169,172.12 11.05 4 企业债券 95,571,197.42 20.64 5 企业短期融资券 10,140,624.04 2.19 6 中期票据 91,601,021.39 19.78 7 可转债（可交换债） 7,528,634.44 1.63 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 307,887,427.20 66.49 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 值比例(％) 1 149474 21 深投 02 200,000 21,009,769.86 4.54 2 230208 23 国开 08 200,000 20,641,639.34 4.46 3 230206 23 国开 06 200,000 20,377,213.11 4.40 4 102281841 22 中电投 200,000 20,338,102.73 4.39 MTN025 5 185448 22 海通 03 200,000 20,165,205.48 4.35 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本报告期末本基金未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本报告期末本基金未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本报告期末本基金未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本报告期末本基金未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本报告期末本基金未持有股指期货，若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的原则，有选择地投资于股指期货，主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。 基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负责股指期货的投资审批事项，同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批准。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本报告期末本基金未持有国债期货，没有相关投资政策。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本报告期末本基金未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本报告期末本基金未持有国债期货，没有相关投资评价。 5.11投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体中，交通银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到中国人民银行湖北省分行、厦门证监局、上海网信办的处罚。海通证券股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到上海证监局、上海证券交易所、深圳证券交易所、湖北证监局、中国证监会的处罚。 本报告期内，经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息披露平台，除上述主体外，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本基金管理人在严格遵守法律法规、本基金《基金合同》和公司管理制度的前提下履行了相关的投资决策程序，不存在损害基金份额持有人利益的行为。 5.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 42,093.14 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 3,981.56 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 46,074.70 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 值比例(%) 1 113021 中信转债 3,604,832.27 0.78 2 127032 苏行转债 3,483,870.08 0.75 3 110079 杭银转债 439,932.09 0.10 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本报告期末本基金前十名股票中不存在流通受限的情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 375,787,536.36 报告期期间基金总申购份额 337,285.03 减：报告期期间基金总赎回份额 41,886,952.84 报告期期间基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 334,237,868.55 注：总申购份额包含本报告期内发生的转换入和红利再投资份额；总赎回份额包含本报告期 内发生的转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 本报告期内，本基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 投资者 持有基金份额比 期初份 申购份 类别 序号 例达到或者超过 额 额 赎回份额 持有份额 份额占比 20%的时间区间 1 2024年1月1日至 79,646, - - 79,646,202.4 23.83% 2024 年 3 月 31 日 202.43 3 2024年1月1日至 104,34 104,348,735. 机构 2 2024 年 3 月 31 日 8,735.3 - - 34 31.22% 4 2024年1月1日至 139,12 139,121,582. 3 2024 年 3 月 31 日 1,582.4 - - 45 41.62% 5 产品特有风险 （1）持有份额比例较高的投资者（“高比例投资者”）大额赎回时易使本基金发生巨额赎回或连续巨额赎回，中小投资者可能面临赎回申请需要与高比例投资者按同比例部分延期办理的风险，赎回款项延期获得。 （2）基金净值大幅波动的风险 高比例投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动；若高比例投资者赎回的基金份额收取赎回费，相应的赎回费用按约定将部分或全部归入基金资产，可能对基金资产净值造成较大波动。 （3）基金规模较小导致的风险 高比例投资者赎回后，可能导致基金规模较小，从而使得基金投资及运作管理的难度增加。本基金管理人将继续勤勉尽责，执行相关投资策略，力争实现投资目标。 §9 备查文件目录 9.1备查文件目录 1、中国证监会批准国联安保本混合型证券投资基金（现国联安安泰灵活配置混合型证 券投资基金）发行及募集的文件 2、《国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 3、《国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 4、《国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 5、基金管理人业务资格批件和营业执照 6、基金托管人业务资格批件和营业执照 7、中国证监会要求的其他文件 9.2存放地点 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 9.3查阅方式 网址：www.cpicfunds.com 国联安基金管理有限公司 二〇二四年四月二十二日