关于鹏华双债增利债券型证券投资基金 增加D类基金份额并修改基金合同 及托管协议等事项的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《鹏华双债增利债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的有关规定,鹏华双债增利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金管理人鹏华基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)经与本基金的基金托管人上海银行股份有限公司(以下简称“基金托管人”)协商一致,决定自2024年9月30日起对本基金增加D类基金份额、更新基金管理人信息,并根据本基金实际运作情况相应修改基金合同及《鹏华双债增利债券型证券投资基金托管协议》(以下简称“托管协议”)相关内容。现将具体事宜公告如下: 1一.本、增基加金D新类增基D金类份基额金的份基额本并情况单独设置基金代码(D类基金份额基金代码:022233),新增的D类基金份额与原有的各类基金份额适用相同的基金管理费率和基金托管费率。D类基金份额在投资者申购时收取申购费用,在赎回时根据持有期限收2.D取类赎基回金费份用额,不申收购取费销率售设服置务费。 本基金新增D类基金份额适用以下申购费率: 申购M金<额100M万(元) 申0购.8费%率 100万50≤0M万<≤5M00万 每笔0.150%00元 本基金对通过直销中心申购D类基金份额的养老金客户与除此之外的其他投资人实3.D施类差基别金的份申额购赎费回率费,养率老设金置客户适用的申购费率详见更新的招募说明书。 本基金新增D类基金份额适用以下赎回费率: 持有Y<期7限天(Y) 赎1回.5费%率 7天≤Y 0 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。本基金对D类基金份额持有人收取的赎回费将全额计入基金财产。4.D类基金份额申购和赎回的数量限制 本基金D类基金份额的申购、赎回、转换和定期定额投资的限制与原有的各类基金份5.由额于的基申金购费、赎用回收、转取换方和式定的期不定同额,本投基资金的各限类制基一金致份。额将分别计算并公告基 金份额6.D净类值基和金基份金额份的额销累售计机净构值以。基金管理人网站公示为准。 基金管理人有权根据实际情况在法律法规和基金合同规定范围内对上述业务规则进行调整并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 为确保本基金增加D类基金份额符合法律、法规和基金合同的规定,基金管理 人根据与基金托管人协商一致的结果,对基金合同和托管协议的相关内容进行了 修订,具体修订内容详见附件《鹏华双债增利债券型证券投资基金基金合同及托管 协议修订对照表》。 本次本基金增设D类基金份额、更新基金管理人信息,并根据本基金实际运作 情况对基金合同作出的修订对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,不 需召开基金份额持有人大会审议。修订后的基金合同自本公告发布之日的下一个 工作日(即2024年9月30日)起生效。基金管理人经与基金托管人协商一致,已相 应修改本基金的托管协议,并将依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 的有关规定相应更新《鹏华双债增利债券型证券投资基金招募说明书》(更新)及基 金产品资料概要(更新)。 投资者可访问鹏华基金管理有限公司网站(www.phfund.com.cn)或拨打全国免 长途费的客户服务电话(400-6788-533)咨询相关情况。 本公告仅对本基金增加D类基金份额、更新基金管理人信息并根据本基金实 际运作情况修改基金合同和托管协议的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金 的详细情况,请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书(更新)、基金产品资料概 要(更新)及相关法律文件。 风险提示:基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金 的业绩并不构成对本基金表现的保证。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的 原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构 根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适 当性匹配意见。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作 出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承 担。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书(更新)和基金产品资 料概要(更新)等基金法律文件,全面认识基金的风险收益特征,在了解基金情况及 听取销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目 标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。 特此公告。 鹏华基金管理有限公司 二〇二四年九月二十七日 附件:鹏华双债增利债券型证券投资基金基金合同及托管协议修订对照表 基金合同 章节 原文条款 修改后条款 内容 内容 一、前 (六)本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新 删除。 言 要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。 42 42、基金份额分类:本基金根据认购费、申购费、赎回费及销、基金份额分类:本基金根据申购费、赎回费及销售服务费售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。 收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资人申 在投资人认购、申购时收取认购、申购费用,但不从本类别 购时收取申购费用,A但不从本类别基金资产中计提销售服务基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为A类基金份二、费的基金份额,称为 类基金份额;在投资人申购时不收取申 额;在投资人申购时不收取申购费用,而从本类别基金资产 释义 购分称别费为公用C类布,而基基从金金本份份类额额别净。基值两金类资基产金中份计额提分销设售不服同务的费基的金基代金码份,额并,人中售计申服提购务销时费售收的服取基务申金费购份的费额基用,称金,但为份不D额类从,称基本为金类C份别类额基基。金金三资份类产额基中;金计在份提投资额销 分设不同的基金代码,并分别公布基金份额净值 (八)基金份额类别 本基金根据认购费、申购费、赎回费及销售服务费收取 (八)基金份额类别 方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资人认购、 中计提在销投售资服者务申费购的时基收金取份申额购,费称用为,A但类不基从金本份类额别;基在金投资资者产申销购售时服收务取费认的购基、金申份购额费,用称,为但A不类从基本金类份别额基;在金投资资产人中申计购提 时不收取申购费用,C而从本类别基金资产中计提销售服务三、基申购时不收取申购费用C,而从本类别基金资产中计提销售服 费的基金份额,称为 类基金份额;在投资人申购时收取申金的基务费的基金份A额,称为类基C金份额。 购费用,但D不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金本情况本A基金 类基金份额和 类基金份额分别设置代码。本 份额,称为 类基金份额。基金类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净 值,计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日销售 本基金A类基金份额、C类基金份额和D类基金份额分 在外的该类别基金份额总数。 别设置代码。本基金A类基金份额、C类基金份额和D类基 金份额将分别计算基金份额净值,计算公式为计算日各类 别基金资产净值除以计算日销售在外的该类别基金份额总 数。 (六)申2购和赎回的价格、费用及其用途(六)申2购和赎回的价格、费用及其用途 、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份、申购份额的计算及余额的处A理方式:本基金申购份额额的计算详见《招募说明书》。本基金A类基金份额、D类基的计算详见《招募说明书》。本基金类基金份额的申购费率 由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。本基金C类基 金份额的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中 金份额不收取申购费。申购的有效份额为净申购金额除以当 列示。本基金C类基金份额不收取申购费。申购的有效份 日的该类基金份额净值,有效份额单位为份,上述计算结果均额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值,有效份额 按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点 后两位4,由此产A生的收益或损失由基金财产承担。失由基4金财产承A担。 C 、本基金 类基金份额、D类基金份额收取申购费用,C六、基、本基金A类基金份额收取申购费用,类基A金份额不收类基金份额不收取申购费用。A类基金份额、D类基金份额金份额取申购费用。 类基金份额的申购费用由申购 类基金份额 的与申赎回购的投资6、人本承基担金,的不申列购入费基用金最财高产不。超过申购金额的5%,赎回费的人承申担购6、,费本不用基列分金入别的基由申金申购财购费产用A。类最基高金不份超额过、申D购类金基额金的份额5%的,赎投回资 用最高不超过赎回1金.5额%的5%,其中对持续持有期少于7日的费用最高不超过赎回金额的5%,其中对持续持有期少于7投资者收A取不低于的C赎回费。本基金A类基金份额的申 日的投资者收取不低于1.5%的赎回费。本基金A类基金份购费率、类基金份额和类基金份额的申购份额具体的计算 方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金额、D类基金份额的申购费率、各类基金份额的申购份额具 管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明书中列示。体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方 方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说 式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调 办法》的有关规定在指定媒介上公告。 整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施 日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 一、基金管理人 一、基金管理人 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 名称:鹏华基金管理有限公司 名称:鹏华基金管理有限公司 住所:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心 住所:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心 七、基 43层 43层 金合同 法定代表人:何如 法定代表人:张纳沙 当事人 设立日期:1998年12月22日 设立日期:1998年12月22日 及权利 批准设立19机98关3及1批准设立文号:中国证券监督管理委员批准设立机义务会证监许可[ ] 号文 员会证监许可[19关98及3批1准设立文号:中国证券监督管理委]号文 组织形式:有限责任公司 组织形式:有限责任公司 注册资本:1.5亿元 注册资本:1.5亿元 存续期限:持07续55经营联系电话:()82021233 存续期限:持续经营联系电话:(0755)82021233 (二)3基金费用计提方法、计提标准和支付方式(二)3基金费用计提方法、计提标准和支付方式、销售服务费、销售服A务费本基金A类基金份额、D类基金份额不收取销售服务本基金类基金份0.4额%不收取销售服务费,C类基金份额的费,C类基金份额的销售服务销售服C务费年费率为。本基金销售服务费将专门用于本 售服务费将专门用于本基金C 费年费率为0.4%。本基金销 基金 类基金份额的销售与基金份额持有人服务,基金管理 类基金份额的销售与基金份 十 五、人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。额持有人服务,基金管理人将在基金年度报告中对该项费 基金费 销售服 用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如 用与收税 HHE=为为务EC×C费0类类.计4基%基提÷金金的当份份计年额额算天前每公数一日式日应如的计下基提:金的资销产售净服值务费下:HHE=为为EC×C0类类.4基%基÷金金当份份年额额天前每数一日日应的计基提金的资销产售净服值务费 销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付, 销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支 由基金管理人向基金托管人发 托管人复核后于次月首日起2 送销售服务费划款指令,基金 付,由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划款指令,个工作,日内从基金财产中一次基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产性支付。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。 中一次性支付。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 托管协议 章节 原文条款 修改后条款 内容 内容 (一)基金管理人 (一)基金管理人 名称:鹏华基金管理有限公司 名称:鹏华基金管理有限公司 注43册地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会 注册地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心层 中心43层 办43公地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会 办43公地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心层 518048 中心 层一、基邮政编码: 邮政编码:518048 金托管 法定代表人:何如 法定代表人:张纳沙 协议当 成立日期:1998年12月22日 成立日期:1998年12月22日 事人 1998批3准1设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字 19批98准3设1立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金[] 号文 字[ ] 号文 组织形式:有1.限5责任公司 组织形式:有注册资本:亿元 注册资本:1限.5责任公司亿元 存续期间:持续经营 存续期间:持续经营 经营范围:基金募集;基金销售;资产管理以及中国证监 经营范围:基金募集;基金销售;资产管理以及中国证 会许可的其它业务。 监会许可的其它业务。 (基销三售金)销服本C类售务基基服费金务年金A类费费份基的率额金计为的份提0销.4额比售%不例。与收和本基取计基金销提金份售方销额服法售持务服有费务人,费C服类将务基专,基金门金份用管额于本的理(费售三服,)C销务本类售费基基服将金金务专A份费门类额的用基的计于金销提本份售比基额服例金、务D和C费类计类年基提基费金方金率份法份为额额不0的.4收销%取。售销本与售基基服金金销务份 人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。额持有人服务,基金管理人将在基金年度报告中对该项费 十 一、销售服务费计提的计算公式如下: 用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如 基用金费 HEH=为为EC×C0类类.4基%基÷金金当份份年额额天前每数一日日应的计基提金的资销产售净服值务费下:HHE=为为EC×C0类类.4基%基÷金金当份份年额额天前每数一日日应的计基提金的资销产售净服值务费 销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付, 销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支