嘉实美国成长股票型证券投资基金(人民币份额) 基金产品资料概要更新 编制日期:2024年6月21日 送出日期:2024年6月24日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 嘉实美国成长股票(QDII) 基金代码 000043 下属基金简称 嘉实美国成长股票(QDII)- 下属基金交易代码 000043 人民币 基金管理人 嘉实基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 基金合同生效日 2013年6月14日 上市交易所及上市日期 - 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基金经 2013年6月14日 基金经理 张自力 理的日期 证券从业日期 1996年1月1日 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 详见《嘉实美国成长股票型证券投资基金招募说明书》第四部分“基金的投资”。 投资目标 本基金主要投资于美国大盘成长型股票,在股票选择及组合构建方面均运用量化投资方 法并结合风险管理手段,力争获取长期资本增值。 本基金可投资于下列金融产品或工具:银行存款、可转让存单、商业票据、回购协 议、短期政府债券等货币市场工具;政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持 证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券;已与中国证监 会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全 球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证;在已与中国证监会签署双边监管合作谅 解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金;中国证监会认可的境外交易 所上市交易的金融衍生产品;法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但 投资范围 须符合中国证监会的相关要求)。 本基金投资组合中股票及其他权益类证券市值占基金资产的比例不低于90%;现金 或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。本基金主要投资于美国发行、上市的大盘成长型股票, 所投资比例不低于权益类资产的80%。一般来说,大盘股票是指市值超过20亿美元的股 票;成长型股票是指市净率、中期预期盈利增长率、最近5年收入增长率等指标均较高 的股票。权益类资产是指普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托 凭证等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种,基金管理人在履行适当程序 后,可以将其纳入投资范围。如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的,基 金管理人在与基金托管人协商一致并履行相关程序后,可相应调整本基金的投资比例限 制规定,不需经基金份额持有人大会审议。 在保证流动性的前提下,本基金现金头寸可存放于境内,满足基金赎回、支付管理 费、托管费、手续费等需要,并可以投资境内货币市场工具。 本基金不尝试进行择时操作。在正常的市场条件下,本基金将在基金合同以及法律法规 所允许的投资范围内,最大程度的持有股票类资产。当基金经理认为足够审慎时,本基 金亦可以将小部分资产配置于债券类和现金类等大类资产上。 本基金采用主动的量化投资策略。本基金将依托内部自主研发的定量投资模型以及 主要投资策略 强大的数据库系统,构建投资组合。嘉实量化投资团队将根据市场外在与内在变化趋势, 定期或不定期地对模型进行复核,并做出相应调整,以不断改善模型的适用性。 本基金主要投资于市值超过20亿美元的美国大盘股票;在此基础上,本基金将通 过成长性模型挑选出足够数量的最具成长性的股票作为股票选择的样本空间。 具体投资策略包括:资产配置策略、股票投资策略、固定收益投资策略、衍生品投 资策略。 业绩比较基准 罗素1000成长指数收益率*95+境内银行活期存款利率(税后)*5% 本基金主要投资于美国大盘成长型股票,属于主动投资的股票型基金,其预期的风险和 风险收益特征 收益高于货币市场基金、债券基金与混合型基金,为证券投资基金中的较高预期风险、 较高预期收益的投资品种。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 注:图中比例为本基金季度报告披露的报告期末在各个国家(地区)证券市场的权益投资分布情况。 (三)最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注:基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M) 收费方式/费率 /持有期限(N) M<500,000 1.5% 申购费 500,000≤M<2,000,000 1.2% (前收费) 2,000,000≤M<5,000,000 0.8% M≥5,000,000 1,000元/笔 N<1年 0.2% 申购费 1年≤N<3年 0.1% (后收费) N≥3年 0% 赎回费 N<7天 1.5% 7天≤N<365天 0.5% 365天≤N<730天 0.3% N≥730天 0% 注:通过本公司直销中心申购本基金人民币份额的养老金客户实施特定申购费率,适用的申购费率为对应 申购金额所适用的原申购费率的10%;申购费率为固定金额的,则按原费率执行,不再享有费率折扣。详见 本基金《招募说明书》及相关公告。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费 用 类 收费方式/年费率或金额 收取方 别 管理费 1.8% 基金管理人和销售机构 托管费 0.35% 基金托管人 审 计 费 99,000.00元 会计师事务所 用 信 息 披 120,000.00元 规定披露报刊 露费 其 他 费 基金合同生效后与基金相关的律师费、基金份额持有人大会费用等可以在基金财产中列支的其他 用 费用,按照国家有关规定和《基金合同》约定在基金财产中列支。费用类别详见本基金基金合同 及招募说明书或其更新。 注:1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 2、审计费用、信息披露费为基金整体承担费用,非单个份额类别费用,且年金额为预估值,最终实际金额以基金定期报告披露为准。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 嘉实美国成长股票型证券投资基金-人民币 基金运作综合费率(年化) 2.17% 注:基金管理费率、托管费率、销售服务费率(若有)为基金现行费率,其他运作费用以最近一次基金年 报披露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 一)基金特有风险: 1.1海外市场风险 由于本基金投资于海外证券市场,各国或地区处于不同产业景气循环周期位置,将对基金的投资绩效产生影响。海外证券市场可能对于特定事件、该国或地区特有的政治因素、法律法规、市场状况、经济发展趋势的反应较境内证券市场有诸多不同。本基金主要投资于美国市场,其证券交易市场对每日证券交易价格并无涨跌幅上下限的规定,证券的每日涨跌幅空间可能相对较大。以上所述因素可能带来市场的急剧波动,从而带来投资风险的增加。 1.2国家风险和政府管制风险 本基金主要投资于美国市场,该国对市场的管制程度和具体措施较境内市场有所不同,可能通过该国的财政、货币、产业等方面的政策进行管制,由此导致市场波动而影响基金收益。 1.3政治风险 基金所投资的国家因政治局势变化(如罢工、暴动、战争等)或法令的变动,可能导致市场的较大波动,从而给本基金的投资收益造成直接或间接的影响。此外,基金所投资的国家可能会不时采取某些管制措施,如资本或外汇管制、对公司或行业的国有化以及征收高额税收等,从而对基金收益以及基金资产带来不利影响。 1.4汇率风险 1.5法律风险 1.6会计核算风险 1.7税收风险 二)基金管理过程中的共有风险:投资标的风险、流动性风险、本基金还包括衍生品风险、利率风险、信用风险以及其他风险 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见嘉实基金管理有限公司官方网站:www.jsfund.cn;客服电话:400-600-8800。 1、《嘉实美国成长股票型证券投资基金基金合同》 《嘉实美国成长股票型证券投资基金托管协议》 《嘉实美国成长股票型证券投资基金招募说明书》 2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3、基金份额净值 4、基金销售机构及联系方式 5、其他重要资料