华夏全球精选股票型证券投资基金 2015年年度报告 2015年12月31日 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一六年三月二十九日 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年3月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中的财务资料经审计，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。 本报告期自2015年1月1日起至12月31日止。1.2 目录 §1 重要提示及目录.................................................................................................................. 1 §2 基金简介.............................................................................................................................. 3 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况.............................................................. 4 3.1 主要会计数据和财务指标......................................................................................... 4 3.2 基金净值表现............................................................................................................. 5 3.3过去三年基金的利润分配情况.................................................................................. 6§4 管理人报告.......................................................................................................................... 7§5 托管人报告........................................................................................................................ 13§6 审计报告............................................................................................................................ 13§7 年度财务报表.................................................................................................................... 14 7.1 资产负债表............................................................................................................... 14 7.2 利润表....................................................................................................................... 16 7.3 所有者权益（基金净值）变动表........................................................................... 17 7.4 报表附注................................................................................................................... 18§8 投资组合报告.................................................................................................................... 38 8.1 期末基金资产组合情况........................................................................................... 38 8.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布........................................... 39 8.3 期末按行业分类的权益投资组合........................................................................... 39 8.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细............... 40 8.5 报告期内权益投资组合的重大变动....................................................................... 53 8.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合........................................................... 55 8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细........... 55 8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细55 8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细55 8.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细......... 55 8.11 投资组合报告附注................................................................................................. 56§9 基金份额持有人信息........................................................................................................ 57 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构............................................................... 57 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况................................................... 57 9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况................... 57§10 开放式基金份额变动...................................................................................................... 57§11 重大事件揭示.................................................................................................................. 58§12 备查文件目录.................................................................................................................. 64 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 华夏全球精选股票型证券投资基金 基金简称 华夏全球股票(QDII) 基金主代码 000041 交易代码 000041 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2007年10月9日 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 6,712,477,058.84份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 主要通过在全球范围内进行积极的股票投资，追求 投资目标 在有效控制风险的前提下实现基金资产的稳健、持 续增值。 一般情况下，本基金主要在全球范围内进行积极的 股票投资。但在特殊情况下（如基金遭遇巨额赎回、 基金主要投资市场临时发生重大变故、不可抗力 投资策略 等），基金可将部分资产临时性地投资于低风险资 产，如债券、债券基金、货币市场基金、银行存款 等。基金临时性投资的主要目标是保持基金资产的 安全性和流动性。 业绩比较基准 摩根士丹利资本国际全球指数（MSCI All Country World Index）。 本基金为股票型基金，风险和收益高于货币基金、 债券基金和混合型基金。同时，本基金为全球证券 风险收益特征 投资基金，除了需要承担与国内证券投资基金类似 的市场波动风险之外，本基金还面临汇率风险、国 别风险、新兴市场风险等海外市场投资所面临的特 别投资风险。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 华夏基金管理有限公司 中国建设银行股份有限 公司 姓名 张静 田青 信息披露 联系电话 400-818-6666 010-67595096 负责人 电子邮箱 service@ChinaAMC.com tianqing1.zh@ccb.com 客户服务电话 400-818-6666 010-67595096 传真 010-63136700 010-66275853 注册地址 北京市顺义区天竺空港工业区 北京市西城区金融大街 A区 25号 办公地址 北京市西城区金融大街33号通 北京市西城区闹市口大 泰大厦B座12层 街1号院1号楼 邮政编码 100033 100033 法定代表人 杨明辉 王洪章 2.4 境外资产托管人 项目 境外资产托管人 名称 英文 JPMorganChaseBank,NationalAssociation 中文 摩根大通银行 注册地址 1111PolarisParkway,Columbus,OH43240,U.S.A. 办公地址 270ParkAvenue,NewYork,NewYork10017-2070 邮政编码 10017 2.5 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》 登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 www.ChinaAMC.com 基金年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所 2.6 其他相关资料 项目 名称 办公地址 会计师事务所 普华永道中天会计师事务所（特上海市湖滨路202号企业天地2号 殊普通合伙） 楼普华永道中心11楼 注册登记机构 华夏基金管理有限公司 北京市西城区金融大街 33 号通泰 大厦B座12层 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1期间数据和指标 2015年 2014年 2013年 本期已实现收益 -311,910,343.12 733,935,021.11 598,164,305.60 本期利润 59,651,598.81 -719,570,331.39 1,069,685,581.29 加权平均基金份额本期利润 0.0072 -0.0527 0.0640 本期加权平均净值利润率 0.87% -6.11% 7.93% 本期基金份额净值增长率 -4.41% -6.64% 8.57% 3.1.2期末数据和指标 2015年末 2014年末 2013年末 期末可供分配利润 -1,476,483,651.60 -2,128,571,836.91 -2,723,725,050.74 期末可供分配基金份额利润 -0.2200 -0.1837 -0.1790 期末基金资产净值 5,235,993,407.24 9,456,194,687.03 13,292,514,724.06 期末基金份额净值 0.780 0.816 0.874 3.1.3累计期末指标 2015年末 2014年末 2013年末 基金份额累计净值增长率 -22.00% -18.40% -12.60% 注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 ③期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 份额净 份额净值增 业绩比较 业绩比较基 阶段 值增长 长率标准差 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④ 率① ② 率③ 准差④ 过去三个月 4.00% 0.95% 4.64% 1.00% -0.64% -0.05% 过去六个月 -10.96% 1.66% -5.70% 1.08% -5.26% 0.58% 过去一年 -4.41% 1.37% -4.26% 0.92% -0.15% 0.45% 过去三年 -3.11% 0.98% 17.55% 0.72% -20.66% 0.26% 过去五年 -13.04% 1.01% 20.78% 0.91% -33.82% 0.10% 自基金合同生 -22.00% 1.31% -4.55% 1.24% -17.45% 0.07% 效起至今 注：同期业绩比较基准以美元计价，不包含人民币汇率变动等因素产生的效应。3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 华夏全球精选股票型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2007年10月9日至2015年12月31日） 注：同期业绩比较基准以美元计价，不包含人民币汇率变动等因素产生的效应。3.2.3过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 华夏全球精选股票型证券投资基金 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的对比图 3.3过去三年基金的利润分配情况 本基金过去三年无利润分配事项。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批QDII基金管理人、境内首只ETF基金管理人、境内首只沪港通ETF基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人，以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人，香港子公司是首批RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。 2015年，在《中国证券报》主办的“第十二届中国基金业金牛奖”评选中，华夏永福养老理财混合荣获“2014年度开放式混合型金牛基金”；在《上海证 券报》主办的第十二届中国“金基金”奖的评选中，华夏永福养老理财混合、华 夏沪深300ETF获得“金基金”产品奖；在《证券时报》主办的“2014年度中国 基金业明星基金奖”评选中，华夏策略混合获得“五年持续回报积极混合型明星 基金奖”。 2015年，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客户的使用便利性和服务体验：（1）全面改版客服热线自助语音服务，新增快速查账、手机绑定等多项功能，为客户提供更便捷的自助查询方式；（2）提前网上查询和自助语音数据更新时间，让客户能更及时地了解交易信息；（3）与苏宁易购、苏宁金融、网易理财等互联网平台合作，为客户购买旗下基金提供更多优惠便捷的交易通 道，同时也满足了网上交易客户基金交易以外的消费需求。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明 任职日期 离任日期 年限 本基金的 中国台湾籍，美国田 基 金 经 纳西州立大学财务金 杨昌桁 理、国际 2007-10-09 - 25年 融专业硕士。自1990 投资部总 年开始从事台湾证券 监、国际 市场的投资管理工 投资首席 作，曾在国票投信投 策略顾问 资本部、荷银投信、 怡富证券投研部、京 华证券研究部、元富 证券等任职，具有10 年以上的台湾证券市 场投资管理经验。 2005年1月加入华夏 基金管理有限公司， 曾任公司研究主管 等。 荷兰代尔夫特工业大 学工学硕士。曾任中 邮基金研究员、嘉实 基金研究员、华安资 本基金的 产管理（香港）有限 基 金 经 公司投资经理、中信 陈永强 理、国际 2015-04-01 - 9年 证券国际资产管理公 投资部高 司投资经理等。2013 级副总裁 年7月加入华夏基金 管理有限公司，曾任 基金经理助理等，现 任国际投资部高级副 总裁。 中国人民银行研究生 本基金的 部金融专业硕士。 基 金 经 2000年4月加入华夏 周全 理、董事 2007-10-09 2015-04-10 15年 基金管理有限公司， 总经理 曾任交易主管、行业 研究员、国际投资部 总监等。 注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》、基金合同和其他有关法律法规，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度和控制方法 本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规制定了《华夏基金管理有限公司公平交易制度》。公司通过科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制，并通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现。同时，通过监察稽核、事后分析和信息披露来保证公平交易过程和结果的监督。 4.3.2 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。 本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合，在不同时间窗下（1日内、3日内、5日内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2015年全球股票市场经历了大幅波动。 上半年，全球经济增长基本平稳。欧元区经济数据持续改善，采购经理指数（PMI）初值显示依旧在明显扩张，出口增加，消费数据改善，企业信心、消费者信心均继续回升，内需提升为未来经济增速保持稳定提供了动力。边缘国家中，西班牙的失业率出现了明显下滑，工业生产增速和消费均回稳，结构改革较为顺利，经济的内在增长动力正在重新提升。欧洲企业和个人贷款余额持续上升，低油价刺激消费，汽车销量上升至5年的最高水平，显示内部需求进一步提升，宏观数据进一步稳定。 美国市场方面，就业数据如预期般回到新增就业人数20万以上，申领失业金的人数首次下滑，房地产开工数和新申请开工的核准均大幅上升到7年以来最高。房地产市场的持续好转带来的消费复苏，对经济是进一步的利好消息。消费者开支数据依旧不佳，耐用品订单增速缓慢，净出口对国内生产总值(GDP)依旧产生了明显的负面影响。但从消费的细节数据来看，汽车等开支仍在大幅增加，显示经济依旧保持了一贯的动力。 中国经济增速下滑压力继续显现。发电量增速、货物流转增速均不理想，固定资产投资增速继续回落，社会零售总额增速放缓。鉴于通货膨胀压力较小，人民币汇率较为坚挺，中国政府放松了国内的经济政策：再次小幅降低基础利率，放松房地产紧缩政策，并加快财政支出进度，积极鼓励新兴产业、小微企业的创新发展，期望在经济增速下台阶的过程中，稳增长和调结构同时兼顾。 下半年，美国的经济活动、劳动力市场、通胀的数据都符合加息的先决条件，因此美联储在12月的加息完全符合预期。由于市场已充分预期，因此未对各个大类资产形成扰动。 欧央行持续的宽松政策一定程度上带来了积极的影响，金融环境出现改善，信贷额也出现上升，各行业景气指数上行。另外，法国遭遇恐怖袭击后，欧洲地缘政治压力上升，欧洲的旅游业将在一定程度上受到冲击，不利于经济复苏。 中国经济仍然延续疲弱，工业增速继续下台阶，出口跌幅扩大，投资依然低迷，仅消费稳步回升。尽管转型新经济的举动如火如荼，但难以对冲总量的下行压力。从生产资料价格、发电量等高频数据来看，经济内生性增长压力很大。中国央行对人民币汇率的表态和外汇市场的操作给予了市场信心，使得全球风险资产触底反弹。 上半年，全球股市小幅上涨。欧洲市场因形势改善，涨幅领先，但欧元兑美元明显贬值，以美元计价的欧洲股市涨幅并不显著。日本市场也有一定涨幅，但日元兑美元明显贬值，以美元计价的日本股市涨幅也不大。美国股市则出现小幅回落，因为估值已在历史区间的高位，经济势头放缓，跨国企业因为美元上涨而盈利降低。鉴于全球主要央行持续宽松的政策口吻，欧洲央行推出量化宽松的新计划，全球债券市场继续小幅上涨。 下半年，全球股市维持震荡。3季度，受美国加息预期、中国股市去杠杆、中国汇率改革等影响，全球股市出现了大幅震荡。4季度，受惠于中国政府稳定汇率的信心以及全球央行继续维持宽松状态，全球股票市场在经历了3季度的大幅调整后，开始触底反弹，并维持宽幅震荡的状态。报告期内，本基金继续保持对全球宏观政策、经济态势的跟踪分析。上半年保持了高仓位的策略，而随着下半年全球宏观变量不确定性大幅增加，将仓位逐渐转为中性，主要投资于业绩确定、在市场下跌过程中被错杀的优质白马股。投资区域方面，增加了美国、日本等发达国家的配置，降低了香港及新兴市场的投资比例。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至2015年12月31日，本基金份额净值为0.780元，本报告期份额净值增长率为-4.41%，同期业绩比较基准增长率以美元计为-4.26%（不包含人民币汇率变动等因素产生的效应）。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望2016年，美国由于核心通胀、经济数据符合预期，因此大概率会在年内加息两次。日本、欧洲由于经济及通胀不达预期，因此将会继续维持宽松政策，并有加大宽松的可能性。新兴市场国家受中国去杠杆、强势美元影响，股票市场将继续面临压力。 股市方面，全球市场的不确定性增强。美国加息次数、低油价导致的全球通缩风险、中国汇率问题、中国持续去杠杆，使得权益类投资难以出现持续表现的机会。 投资策略方面，2016年本基金将继续加大对美国、日本和欧洲的投资比例，降低新兴市场投资比例，重点关注受益于本轮全球科技浪潮以及中国消费升级需求的行业。香港市场方面，将关注三类机会：1、受新兴市场悲观情绪影响导致香港市场的中资股被持续抛售，将带来超跌反弹的贝塔机会；2. 产业投资者在香港市场的潜在投资机会；3、少数受益于消费升级、“供给侧改革”的个股机会。 珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任，本基金将继续奉行华夏基金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念，规范运作，审慎投资，勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。 4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 本报告期内，基金管理人持续加强合规管理、风险控制和监察稽核工作。在合规管理方面，公司制定了员工行为规范、员工行为准则，修订了员工投资行为管理制度，进一步完善合规制度建设；公司开展多种形式的合规培训，定期进行合规考试，不断提升员工的合规守法意识；加强事前事中合规风险管理，严格审核信息披露文件、基金宣传推介材料，防范各类合规风险。在风险管理方面，公司秉承全员风险管理的理念，采取事前防范、事中控制和事后监督等三阶段工作，加强对日常投资运作的管理和监控，督促投研交易业务的合规开展；在监察稽核方面，公司定期和不定期开展多项内部稽核，对投资研究、基金交易、市场销售，后台运作等关键业务和岗位进行检查监督，促进公司业务合规运作、稳健经营。 报告期内，本基金管理人所管理的基金整体运作合法合规。本基金管理人将继续以风险控制为核心，坚持基金份额持有人利益优先的原则，提高监察稽核工作的科学性和有效性，切实保障基金安全、合规运作。 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 根据中国证监会相关规定及基金合同约定，本基金管理人应严格按照新准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。会计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在0.25%以上时对所采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。其中，本基金管理人为了确保估值工作的合规开展，建立了负责估值工作决策和执行的专门机构，组成人员包括主管基金运营的公司领导或其授权人、督察长、投资风控工作负责人、证券研究工作负责人、法律监察工作负责人及基金会计工作负责人等，以上人员具有丰富的风控、证券研究、合规、会计方面的专业经验。同时，根据基金管理公司制定的相关制度，估值工作决策机构的成员中不包括基金经理。本报告期内，参与估值流程各方之间无重大利益冲突。 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的 说明 本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。 报告期内，本基金未实施利润分配。5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 §6 审计报告 普华永道中天审字(2016)第21731号 华夏全球精选股票型证券投资基金全体基金份额持有人： 我们审计了后附的华夏全球精选股票型证券投资基金（以下简称“华夏全球股票(QDII)基金”）的财务报表，包括2015年12月31日的资产负债表、2015年度的利润表和所有者权益（基金净值）变动表以及财务报表附注。 6.1管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是华夏全球股票(QDII)基金的基金管理人华夏基金管理有限公司管理层的责任。这种责任包括： (1) 按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制财务报表，并使其实现公允反映； (2) 设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 6.2注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 6.3审计意见 我们认为，上述华夏全球股票(QDII)基金的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和在财务报表附注中所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制，公允反映了华夏全球股票(QDII)基金2015年12月31日的财务状况以及2015年度的经营成果和基金净值变动情况。 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 注册会计师 许康玮 洪磊 上海市湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 2016年3月7日 §7 年度财务报表 7.1 资产负债表 会计主体：华夏全球精选股票型证券投资基金 报告截止日：2015年12月31日 单位：人民币元 资产 附注号 本期末 上年度末 2015年12月31日 2014年12月31日 资产： 银行存款 7.4.7.1 960,791,900.49 1,532,070,552.18 结算备付金 - - 存出保证金 - - 交易性金融资产 7.4.7.2 4,633,394,332.97 7,908,133,378.61 其中：股票投资 4,257,276,309.93 7,856,445,169.85 基金投资 376,118,023.04 51,688,208.76 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 衍生金融资产 7.4.7.3 86,816.89 - 买入返售金融资产 7.4.7.4 - - 应收证券清算款 8,541,688.05 70,574,835.64 应收利息 7.4.7.5 28,889.19 55,870.12 应收股利 354,678.70 3,315,963.79 应收申购款 236,072.68 1,120,443.77 递延所得税资产 - - 其他资产 7.4.7.6 46,350,071.77 - 资产总计 5,649,784,450.74 9,515,271,044.11 负债和所有者权益 附注号 本期末 上年度末 2015年12月31日 2014年12月31日 负债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 7.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 350,750,746.53 - 应付赎回款 6,404,893.82 40,643,387.62 应付管理人报酬 8,234,446.03 15,208,269.62 应付托管费 1,557,868.14 2,877,240.19 应付销售服务费 - - 应付交易费用 7.4.7.7 - - 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 7.4.7.8 46,843,088.98 347,459.65 负债合计 413,791,043.50 59,076,357.08 所有者权益： 实收基金 7.4.7.9 6,712,477,058.84 11,584,766,523.94 未分配利润 7.4.7.10 -1,476,483,651.60 -2,128,571,836.91 所有者权益合计 5,235,993,407.24 9,456,194,687.03 负债和所有者权益总计 5,649,784,450.74 9,515,271,044.11 注：报告截止日 2015 年 12 月 31 日，基金份额净值 0.780 元，基金份额总额6,712,477,058.84份。 7.2 利润表 会计主体：华夏全球精选股票型证券投资基金 本报告期：2015年1月1日至2015年12月31日 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 附注号 2015年1月1日至 2014年1月1日至 2015年12月31日 2014年12月31日 一、收入 272,075,541.40 -416,477,923.63 1.利息收入 1,489,798.96 1,733,138.71 其中：存款利息收入 7.4.7.11 1,489,798.96 1,594,058.99 债券利息收入 - 139,079.72 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 - - 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） -242,803,616.14 1,030,109,414.70 其中：股票投资收益 7.4.7.12 -310,478,591.62 780,736,826.85 基金投资收益 7.4.7.13 -14,342,524.75 96,925,263.45 债券投资收益 7.4.7.14 - 5,840,846.85 资产支持证券投资收益 7.4.7.15 - - 衍生工具收益 7.4.7.16 1,219,827.89 1,235,944.78 股利收益 7.4.7.17 80,797,672.34 145,370,532.77 3.公允价值变动收益（损失以“-”号填 7.4.7.18 371,561,941.93 -1,453,505,352.50 列） 4.汇兑收益（损失以“-”号填列） 136,356,684.54 1,160,872.07 5.其他收入（损失以“-”号填列） 7.4.7.19 5,470,732.11 4,024,003.39 减：二、费用 212,423,942.59 303,092,407.76 1.管理人报酬 127,778,000.25 217,740,030.23 2.托管费 24,174,216.24 41,194,059.82 3.销售服务费 - - 4.交易费用 7.4.7.20 57,777,940.71 42,986,766.87 5.利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6.其他费用 7.4.7.21 2,693,785.39 1,171,550.84 三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 59,651,598.81 -719,570,331.39 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） 59,651,598.81 -719,570,331.39 7.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：华夏全球精选股票型证券投资基金 本报告期：2015年1月1日至2015年12月31日 单位：人民币元 本期 项目 2015年1月1日至2015年12月31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 11,584,766,523.94 -2,128,571,836.91 9,456,194,687.03 金净值） 二、本期经营活动产生的 基金净值变动数（本期利 - 59,651,598.81 59,651,598.81 润） 三、本期基金份额交易产 生的基金净值变动数（净 -4,872,289,465.10 592,436,586.50 -4,279,852,878.60 值减少以“-”号填列） 其中：1.基金申购款 118,986,198.69 -22,381,296.63 96,604,902.06 2.基金赎回款 -4,991,275,663.79 614,817,883.13 -4,376,457,780.66 四、本期向基金份额持有 人分配利润产生的基金净 - - - 值变动（净值减少以“-”号 填列） 五、期末所有者权益（基 6,712,477,058.84 -1,476,483,651.60 5,235,993,407.24 金净值） 上年度可比期间 项目 2014年1月1日至2014年12月31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 15,213,410,467.95 -1,920,895,743.89 13,292,514,724.06 金净值） 二、本期经营活动产生的 基金净值变动数（本期利 - -719,570,331.39 -719,570,331.39 润） 三、本期基金份额交易产 -3,628,643,944.01 511,894,238.37 -3,116,749,705.64 生的基金净值变动数（净 值减少以“-”号填列） 其中：1.基金申购款 119,371,430.68 -17,143,300.37 102,228,130.31 2.基金赎回款 -3,748,015,374.69 529,037,538.74 -3,218,977,835.95 四、本期向基金份额持有 人分配利润产生的基金净 - - - 值变动（净值减少以“-”号 填列） 五、期末所有者权益（基 11,584,766,523.94 -2,128,571,836.91 9,456,194,687.03 金净值） 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署： 杨明辉 汪贵华 汪贵华基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人7.4 报表附注 7.4.1 基金基本情况 华夏全球精选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监基金字[2007]258号《关于同意华夏全球精选股票型证券投资基金募集的批复》核准，由华夏基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》和《华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同》及其他有关法律法规负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集30,048,564,114.29元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字（2007）第131号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同》于2007年10月9日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为30,055,638,128.26份基金份额。本基金的基金管理人为华夏基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司，境外资产托管人为摩根大通银行（JPMorgan Chase Bank, National Association）。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》和《华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同》等有关规定，本基金主要投资于全球证券市场中具有良好流动性的金融工具，包括银行存款、短期政府债券等货币市场工具，政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等固定收益类证券，在证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证等权益类证券，以及基金、结构性投资产品、金融衍生产品和中国证监会允许基金投资的其他金融工具。7.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及其后颁布和修订的《企业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”) 、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)于2012年11月16日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会发布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》和中国证监会、中国基金业协会允许的如财务报表附注7.4.4所列示的基金行业实务操作的有关规定编制。 7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2015年12月31日的财务状况以及2015年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 7.4.4 重要会计政策和会计估计 7.4.4.1 会计年度 本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。7.4.4.2 记账本位币 本基金的记账本位币为人民币。7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类 1、金融资产的分类 金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。本基金目前暂无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。 本基金目前持有的股票投资(包括股票、存托凭证及信托凭证投资)、基金投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示外，以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。 本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。 2、金融负债的分类 金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融负债。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债及衍生金融负债等。本基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产和各类应付款项等。 7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认 金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，于交易日按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利、债券或资产支持证券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产及金融负债按照公允价值进行后续计量，应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。 当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转移时，终止确认该金融资产。终止确认的金融资产的成本按移动加权平均法于交易日结转。 7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则 本基金持有的股票投资(包括股票、存托凭证及信托凭证投资)、基金投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具按如下原则确定公允价值并进行估值： 1、存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易，但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。 2、存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件，参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。 3、当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参数。 7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销 本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金依法有权抵销债权债务且交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。 7.4.4.7 实收基金 实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。对于曾经实施份额拆分或折算的基金，由于基金份额拆分或折算引起的实收基金份额变动于基金份额拆分日或基金份额折算日根据拆分前或折算前的基金份额数及确定的拆分或折算比例计算认列。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。对于已开放转换业务的基金，上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。 7.4.4.8 损益平准金 损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润。 7.4.4.9 收入/（损失）的确认和计量 股票(含股票、存托凭证及信托凭证)投资和基金投资在持有期间应取得的现金股利和基金分红收益扣除股票和基金交易所在地适用的预缴所得税后的净额确认为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率计算的利息扣除在交易所在地适用的预缴所得税后的净额确认为利息收入。资产支持证券在持有期间收到的款项，根据资产支持证券的预计收益率区分属于资产支持证券投资本金部分和投资收益部分，将本金部分冲减资产支持证券投资成本，并将投资收益部分确认为利息收入。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值变动损益；处置时其公允价值与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。 应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的按直线法近似计算。 7.4.4.10 费用的确认和计量 本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。 其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的按直线法近似计算。 7.4.4.11 基金的收益分配政策 每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按分红权益再投资日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。期末可供分配利润指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。 经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。7.4.4.12 外币交易 外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。 外币货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额直接计入汇兑损益科目。以公允价值计量的外币非货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币，与所产生的折算差额直接计入公允价值变动损益科目。 7.4.4.13 分部报告 本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。 经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：（1）该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；（2）本基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；（3）本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。 本基金目前以一个经营分部运作。7.4.4.14 其他重要的会计政策和会计估计 根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，对于特殊事项停牌股票，根据中国证监会公告[2008]38号《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》，本基金参考《中国证券业协会基金估值工作小组关于停牌股票估值的参考方法》对重大影响基金资产净值的特殊事项停牌股票进行估值。 本基金作为境外投资者在各个国家和地区证券市场的投资所得的相关税负是基于其现行的税法法规。各个国家和地区的税收规定可能发生变化，或者实施具有追溯力的修订，从而导致本基金在正常的经营活动中，部分交易和事项的最终税务处理存在不确定性。在计提和处理税收费用时，本基金需要作出相关会计估计。 7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 7.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金本报告期无会计政策变更。7.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期无会计估计变更。7.4.5.3 差错更正的说明 本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。7.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关境内外税务法规和实务操作，主要税项列示如下： 1、以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。 2、基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。 3、基金在境外证券交易所进行交易或取得的源自境外证券市场的收益，其涉及的税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行。 7.4.7 重要财务报表项目的说明 7.4.7.1 银行存款 单位：人民币元 本期末 上年度末 项目 2015年12月31日 2014年12月31日 活期存款 960,791,900.49 1,532,070,552.18 定期存款 - - 其他存款 - - 合计 960,791,900.49 1,532,070,552.18 7.4.7.2 交易性金融资产 单位：人民币元 本期末 项目 2015年12月31日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 4,388,228,231.40 4,257,276,309.93 -130,951,921.47 交易所市场 - - - 债券 银行间市场 - - - OTC市场 - - - 合计 - - - 资产支持证券 - - - 基金 385,434,470.37 376,118,023.04 -9,316,447.33 其他 - - - 合计 4,773,662,701.77 4,633,394,332.97 -140,268,368.80 上年度末 项目 2014年12月31日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 8,366,445,324.44 7,856,445,169.85 -510,000,154.59 交易所市场 - - - 债券 银行间市场 - - - OTC市场 - - - 合计 - - - 资产支持证券 - - - 基金 53,431,548.01 51,688,208.76 -1,743,339.25 其他 - - - 合计 8,419,876,872.45 7,908,133,378.61 -511,743,493.84 7.4.7.3 衍生金融资产/负债 单位：人民币元 本期末 2015年12月31日 项目 合同/名义 公允价值 备注 金额 资产 负债 利率衍生工具 - - - - 货币衍生工具 - - - - 权益衍生工具 - 86,816.89 - - 其中：权证 - 86,816.89 - - 其他衍生工具 - - - - 合计 - 86,816.89 - - 上年度末 2014年12月31日 项目 合同/名义 公允价值 金额 资产 负债 备注 利率衍生工具 - - - - 货币衍生工具 - - - - 权益衍生工具 - - - - 其中：权证 - - - - 其他衍生工具 - - - - 合计 - - - - 7.4.7.4 买入返售金融资产 7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额 本基金本报告期末及上年度末均未持有买入返售金融资产。7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券 本基金本报告期末及上年度末均未持有买断式逆回购交易中取得的债券。7.4.7.5 应收利息 单位：人民币元 项目 本期末 上年度末 2015年12月31日 2014年12月31日 应收活期存款利息 28,889.19 55,870.12 应收定期存款利息 - - 应收其他存款利息 - - 应收结算备付金利息 - - 应收债券利息 - - 应收买入返售证券利息 - - 应收申购款利息 - - 其他 - - 合计 28,889.19 55,870.12 7.4.7.6 其他资产 单位：人民币元 项目 本期末 上年度末 2015年12月31日 2014年12月31日 其他应收款 46,350,071.77 - 待摊费用 - - 合计 46,350,071.77 - 7.4.7.7 应付交易费用 本基金本报告期末及上年度末均无应付交易费用余额。7.4.7.8 其他负债 单位：人民币元 项目 本期末 上年度末 2015年12月31日 2014年12月31日 应付券商交易单元保证金 - - 应付赎回费 24,138.41 153,175.65 预提费用 240,000.00 190,000.00 其他应付款 46,573,658.57 - 其他 5,292.00 4,284.00 合计 46,843,088.98 347,459.65 7.4.7.9 实收基金 金额单位：人民币元 本期 项目 2015年1月1日至2015年12月31日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 11,584,766,523.94 11,584,766,523.94 本期申购 118,986,198.69 118,986,198.69 本期赎回（以“-”号填列） -4,991,275,663.79 -4,991,275,663.79 本期末 6,712,477,058.84 6,712,477,058.84 7.4.7.10 未分配利润 单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 -1,454,162,166.17 -674,409,670.74 -2,128,571,836.91 本期利润 -311,910,343.12 371,561,941.93 59,651,598.81 本期基金份额交易产生的变 556,889,600.13 35,546,986.37 592,436,586.50 动数 其中：基金申购款 -16,079,117.50 -6,302,179.13 -22,381,296.63 基金赎回款 572,968,717.63 41,849,165.50 614,817,883.13 本期已分配利润 - - - 本期末 -1,209,182,909.16 -267,300,742.44 -1,476,483,651.60 7.4.7.11 存款利息收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2015年1月1日至 2014年1月1日至 2015年12月31日 2014年12月31日 活期存款利息收入 1,489,714.39 1,593,948.47 定期存款利息收入 - - 其他存款利息收入 - - 结算备付金利息收入 - 0.32 其他 84.57 110.20 合计 1,489,798.96 1,594,058.99 7.4.7.12 股票投资收益 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2015年1月1日至 2014年1月1日至 2015年12月31日 2014年12月31日 卖出股票成交总额 15,203,295,537.32 10,153,481,574.93 减：卖出股票成本总额 15,513,774,128.94 9,372,744,748.08 买卖股票差价收入 -310,478,591.62 780,736,826.85 7.4.7.13 基金投资收益 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2015年1月1日至 2014年1月1日至 2015年12月31日 2014年12月31日 卖出/赎回基金成交总额 128,820,543.56 633,360,697.52 减：卖出/赎回基金成本总额 143,163,068.31 536,435,434.07 基金投资收益 -14,342,524.75 96,925,263.45 7.4.7.14 债券投资收益 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2015年1月1日至 2014年1月1日至 2015年12月31日 2014年12月31日 卖出债券（、债转股及债券 - 468,797,755.05 到期兑付）成交总额 减：卖出债券（、债转股及 - 462,818,232.45 债券到期兑付）成本总额 减：应收利息总额 - 138,675.75 买卖债券差价收入 - 5,840,846.85 7.4.7.15 资产支持证券投资收益 本基金本报告期及上年度可比期间均无资产支持证券投资收益。7.4.7.16 衍生工具收益 7.4.7.16.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2015年1月1日至 2014年1月1日至 2015年12月31日 2014年12月31日 卖出权证成交总额 1,219,827.89 1,235,944.78 减：卖出权证成本总额 - - 买卖权证差价收入 1,219,827.89 1,235,944.78 注：本项包含权证行权产生的差价收入。7.4.7.16.2 衍生工具收益——其他衍生工具收益 本基金本报告期及上年度可比期间均无其他衍生工具收益。7.4.7.17 股利收益 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2015年1月1日至 2014年1月1日至 2015年12月31日 2014年12月31日 股票投资产生的股利收益 78,189,409.55 144,624,961.04 基金投资产生的股利收益 2,608,262.79 745,571.73 合计 80,797,672.34 145,370,532.77 7.4.7.18 公允价值变动收益 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目名称 2015年1月1日至 2014年1月1日至 2015年12月31日 2014年12月31日 1.交易性金融资产 371,475,125.04 -1,453,505,352.50 ——股票投资 379,048,233.12 -1,377,414,581.51 ——债券投资 - - ——资产支持证券投资 - - ——基金投资 -7,573,108.08 -76,090,770.99 2.衍生工具 86,816.89 - ——权证投资 86,816.89 - ——远期投资 - - 3.其他 - - 合计 371,561,941.93 -1,453,505,352.50 7.4.7.19 其他收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2015年1月1日至 2014年1月1日至 2015年12月31日 2014年12月31日 基金赎回费收入 5,470,732.11 4,024,003.39 合计 5,470,732.11 4,024,003.39 7.4.7.20 交易费用 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2015年1月1日至 2014年1月1日至 2015年12月31日 2014年12月31日 交易所市场交易费用 57,777,940.71 42,986,766.87 银行间市场交易费用 - - 合计 57,777,940.71 42,986,766.87 7.4.7.21 其他费用 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2015年1月1日至 2014年1月1日至 2015年12月31日 2014年12月31日 审计费用 160,000.00 190,000.00 信息披露费 80,000.00 80,000.00 税务顾问费 79,804.36 24,816.27 银行费用 32,454.12 48,836.33 其他 2,341,526.91 827,898.24 合计 2,693,785.39 1,171,550.84 注：“其他”主要包含支付给存托凭证托管机构的存托服务费用。7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明 7.4.8.1 或有事项 截至资产负债表日，本基金无或有事项。7.4.8.2 资产负债表日后事项 截至财务报表批准日，本基金无资产负债表日后事项。7.4.9 关联方关系 关联方名称 与本基金的关系 华夏基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销 售机构 中国建设银行股份有限公司（“中国建设银行”）基金托管人、基金销售机构 摩根大通银行 基金境外资产托管人 中信证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金销售机构 山东省农村经济开发投资公司 基金管理人的股东 POWERCORPORATIONOFCANADA 基金管理人的股东 青岛海鹏科技投资有限公司 基金管理人的股东 南方工业资产管理有限责任公司 基金管理人的股东 中信证券国际有限公司 基金管理人股东控股的公司 注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 7.4.10.1.1 股票交易 金额单位：人民币元 本期 上年度可比期间 2015年1月1日至2015年12月31 2014年1月1日至2014年12月31 关联方名称 日 日 成交金额 占当期股票成交 成交金额 占当期股票成交 总额的比例 总额的比例 中信证券国 218,789,654.18 0.82% 53,958,900.29 0.31% 际有限公司 7.4.10.1.2 权证交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。7.4.10.1.3 债券交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。7.4.10.1.4 债券回购交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行回购交易。7.4.10.1.5 应支付关联方的佣金 金额单位：人民币元 本期 关联方名称 2015年1月1日至2015年12月31日 当期佣金 占当期佣金 期末应付佣金余 占期末应付佣金 总量的比例 额 总额的比例 中信证券国 210,525.62 0.62% - - 际有限公司 上年度可比期间 关联方名称 2014年1月1日至2014年12月31日 当期佣金 占当期佣金 期末应付佣金余 占期末应付佣金 总量的比例 额 总额的比例 中信证券国 64,748.84 0.24% - - 际有限公司 7.4.10.2 关联方报酬 7.4.10.2.1 基金管理费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2015年1月1日至 2014年1月1日至 2015年12月31日 2014年12月31日 当期发生的基金应支付的管理费 127,778,000.25 217,740,030.23 其中：支付销售机构的客户维护费 18,567,093.28 28,608,471.99 注：①支付基金管理人的基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.85%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。 ②基金管理人报酬计算公式为：日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.85%/当年天数。 ③客户维护费 是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，该费用按照代销机构所代销基金的份额保有量作为基数进行计算，从基金管理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。7.4.10.2.2 基金托管费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2015年1月1日至 2014年1月1日至 2015年12月31日 2014年12月31日 当期发生的基金应支付的 24,174,216.24 41,194,059.82 托管费 注：①支付基金托管人的基金托管费按前一日基金资产净值0.35%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。 ②基金托管费计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.35%/当年天数。7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 7.4.10.4 各关联方投资本基金的情况 7.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本基金本报告期及上年度可比期间均无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 7.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本基金本报告期末及上年度末均无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。 7.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 2015年1月1日至 2014年1月1日至 关联方名称 2015年12月31日 2014年12月31日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国建设银行 123,471,618.31 1,448,739.84 359,095,323.53 1,528,031.61 活期存款 摩根大通银行 837,320,282.18 40,974.55 1,172,975,228.65 65,916.86 活期存款 注：本基金的活期银行存款分别由基金托管人中国建设银行和基金境外托管人摩根大通银行保管，按适用利率或约定利率计息。 7.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方购买其承销的证券。7.4.11 利润分配情况 本基金本报告期无利润分配事项。7.4.12 期末（2015年12月31日）本基金持有的流通受限证券7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位：人民币元 停牌 期末 复牌 复牌 期末成本 期末估值 备 股票代码 股票名称 停牌日期 原因 估值 日期 开盘 数量（股） 总额 总额 注 单价 单价 00967 桑德国际有 2015-03-16 重大 5.86 2016-01-25 2.51 4,500,000 21,221,671.78 26,390,834.57 - 限公司 事项 02202 万科企业股 2015-12-18 重大 19.19 2016-01-06 17.01 456,000 8,113,137.55 8,748,687.33 - 份有限公司 事项 注：期末估值单价、复牌开盘单价为外币价格按照期末估值汇率折算为人民币的价格。7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购 截至本报告期末2015年12月31日止，本基金没有因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。 7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购 截至本报告期末2015年12月31日止，本基金没有因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。 7.4.13 金融工具风险及管理 7.4.13.1 风险管理政策和组织架构 本基金一贯的风险管理政策是使基金投资风险可测、可控、可承担。本基金管理人建立了由风险管理委员会、督察长、法律监察部、稽核部、风险管理部和相关业务部门构成的多层次风险管理架构体系。风险管理团队在识别、衡量投资风险后，通过正式报告的方式，将分析结果及时传达给基金经理、投资总监、投资决策委员会和风险管理委员会，协助制定风险控制决策，实现风险管理目标。 本基金管理人主要通过定性分析和定量分析的方法，估测各种金融工具风险可能产生的损失。本基金管理人从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重性；从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用的金融工具特征，通过特定的风险量化指标、模型和日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时对各种风险进行监督、检查和评估，并制定相应决策，将风险控制在预期可承受的范围内。 7.4.13.2 信用风险 信用风险是指由于基金所投资债券的发行人出现违约、拒绝支付到期本息，债券发行人信用评级降低导致债券价格下降，或基金在交易过程中发生交收违约，而造成基金资产损失的可能性。 本基金管理人通过信用分析团队建立了内部评级体系和交易对手库，对发行人及债券投资进行内部评级，对交易对手的资信状况进行充分评估、设定授信额度，以控制可能出现的信用风险。 7.4.13.3 流动性风险 流动性风险是在市场或持有资产流动性不足的情况下，基金管理人可能无法迅速、低成本地调整基金投资组合，从而对基金收益造成不利影响。 本基金管理人通过限制投资集中度来管理投资品种变现的流动性风险。本基金所投资的证券在证券交易所或OTC市场交易，除在“7.4.12期末本基金持有的流通受限证券”中列示的部分基金资产流通暂时受限制的情况外，其余均能及时变现。 7.4.13.4 市场风险 市场风险是指由于市场变化或波动所引起的资产损失的可能性，本基金管理人通过监测组合Beta值等指标来衡量市场风险。 7.4.13.4.1 利率风险 利率风险是指利率变动引起组合中资产特别是债券投资的市场价格变动，从而影响基金投资收益的风险。截至本期末，本基金未持有债券资产，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响。 本基金管理人定期对组合中债券投资部分面临的利率风险进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。 7.4.13.4.1.1 利率风险敞口 单位：人民币元 本期末 2015年12月31日 1年以内 1-5年 5年以上 合计 银行存款 960,791,900.49 - - 960,791,900.49 结算备付金 - - - - 结算保证金 - - - - 债券投资 - - - - 资产支持证券 - - - - 买入返售金融资产 - - - - 应收直销申购款 16,513.17 - - 16,513.17 卖出回购金融资产款 - - - - 上年度末 1年以内 1-5年 5年以上 合计 2014年12月31日 银行存款 1,532,070,552.18 - -1,532,070,552.18 结算备付金 - - - - 结算保证金 - - - - 债券投资 - - - - 资产支持证券 - - - - 买入返售金融资产 - - - - 应收直销申购款 122,334.75 - - 122,334.75 卖出回购金融资产款 - - - - 注：本表所示为本基金生息资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。 7.4.13.4.2 外汇风险 外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债，因此存在相应的外汇风险。本基金管理人每日对本基金的外汇头寸进行监控，并通过外汇远期投资交易对上述外汇风险进行管理。 7.4.13.4.2.1 外汇风险敞口 单位：人民币元 本期末 项目 2015年12月31日 美元 港币 其他币种 合计 折合人民币 折合人民币 折合人民币 以外币计价的资产 - - - - 银行存款 462,534,810.63 303,420,645.84 71,366,060.34 837,321,516.81 交易性金融资产 1,462,144,203.58 2,196,977,974.22 974,272,155.17 4,633,394,332.97 衍生金融资产 - - 86,816.89 86,816.89 应收证券清算款 - - 8,541,688.05 8,541,688.05 应收利息 - 13.77 - 13.77 应收股利 237,612.19 - 9,016.51 246,628.70 应收在途资金 8,509,232.01 - 37,840,839.76 46,350,071.77 其他资产 - - - - 资产合计 1,933,425,858.41 2,500,398,633.83 1,092,116,576.72 5,525,941,068.96 以外币计价的负债 - - - - 应付在途资金 38,031,970.52 - 8,541,688.05 46,573,658.57 应付证券清算款 259,178,774.71 34,150,762.90 57,421,208.92 350,750,746.53 负债合计 297,210,745.23 34,150,762.90 65,962,896.97 397,324,405.10 上年度末 项目 2014年12月31日 美元 港币 其他币种 合计 折合人民币 折合人民币 折合人民币 以外币计价的资产 - - - - 银行存款 617,483,924.80 367,933,357.40 187,562,565.39 1,172,979,847.59 交易性金融资产 3,063,110,646.36 3,801,145,149.16 1,043,877,583.09 7,908,133,378.61 衍生金融资产 - - - - 应收证券清算款 464,605.08 68,776,419.81 1,333,810.75 70,574,835.64 应收利息 339.97 3,705.92 - 4,045.89 应收股利 2,625,467.15 - 690,496.64 3,315,963.79 应收在途资金 - - - - 其他资产 - - - - 资产合计 3,683,684,983.36 4,237,858,632.29 1,233,464,455.87 9,155,008,071.52 以外币计价的负债 - - - - 应付在途资金 - - - - 应付证券清算款 - - - - 负债合计 - - - - 7.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析 假设 除汇率以外的其他市场变量保持不变。 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额（单位：人民币元） 分析 相关风险变量的变动 本期末 上年度末 2015年12月31日 2014年12月31日 所有外币相对人民币 256,430,833.19 457,750,403.58 升值5% 所有外币相对人民币 -256,430,833.19 -457,750,403.58 贬值5% 7.4.13.4.3 其他价格风险 其他价格风险为除市场利率和外汇汇率以外的市场因素发生变动时产生的价格波动风险。本基金的其他价格风险主要为市场价格变化或波动所引起的股票资产损失的可能性。 本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险。此外，本基金管理人对本基金所持有的股票价格实施监控，定期运用多种定量方法进行风险度量和分析，以对风险进行跟踪和控制。 7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 本期末 上年度末 2015年12月31日 2014年12月31日 项目 占基金资 占基金资 公允价值 产净值比 公允价值 产净值比 例（％） 例（％） 交易性金融资产-股票投资 4,257,276,309.93 81.31 7,856,445,169.85 83.08 交易性金融资产-基金投资 376,118,023.04 7.18 51,688,208.76 0.55 衍生金融资产－权证投资 86,816.89 0.00 - - 合计 4,633,481,149.86 88.49 7,908,133,378.61 83.63 7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析 1、估测组合市场价格风险的数据为摩根士丹利资本国际全球指数（MSCI All CountryWorldIndex）变动时，股票资产相应的理论变动值对基金资产净值的影响 金额。 假设 2、假定摩根士丹利资本国际全球指数（MSCIAllCountryWorldIndex）变化5%， 其他市场变量均不发生变化。 3、Beta系数是根据组合在报表日股票持仓资产在过去100个交易日与其对应的指 数数据回归加权得出，对于交易少于100 个交易日的资产，默认其波动与市场同 步。 对资产负债表日基金资产净值的 相关风险变量的 影响金额（单位：人民币元） 变动 本期末 上年度末 分析 （2015年12月31日） （2014年12月31日） +5% 145,620,136.18 236,439,717.39 -5% -145,620,136.18 -236,439,717.39 7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 7.4.14.1金融工具公允价值计量的方法 根据企业会计准则的相关规定，以公允价值计量的金融工具，其公允价值的计量可分为三个层次： 第一层次：对存在活跃市场报价的金融工具，可以相同资产/负债在活跃市场上的报价确定公允价值。 第二层次：对估值日活跃市场无报价的金融工具，可以类似资产/负债在活跃市场上的报价为依据做必要调整确定公允价值；对估值日不存在活跃市场的金融工具，可以相同或类似资产/负债在非活跃市场上的报价为依据做必要调整确定公允价值。 第三层次：对无法获得相同或类似资产可比市场交易价格的金融工具，可以其他反映市场参与者对资产/负债定价时所使用的参数为依据确定公允价值。 7.4.14.2各层次金融工具公允价值 截至2015年12月31日止，本基金持有的以公允价值计量的金融工具第一层次的余额为4,633,394,332.97元，第二层次的余额为86,816.89元，第三层次的余额为0元。（截至2014年12月31日止：第一层次的余额为7,908,133,378.61元，第二层次的余额为0元，第三层次的余额为0元。） 7.4.14.3公允价值所属层次间的重大变动 本基金本期及上年度可比期间持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属层次未发生重大变动。 7.4.14.4第三层次公允价值本期变动金额 本基金持有的以公允价值计量的金融工具第三层次公允价值本期未发生变动。 §8 投资组合报告 8.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的 比例（%） 1 权益投资 4,257,276,309.93 75.35 其中：普通股 3,836,421,805.47 67.90 存托凭证 420,854,504.46 7.45 2 基金投资 376,118,023.04 6.66 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 86,816.89 0.00 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 86,816.89 0.00 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 960,791,900.49 17.01 8 其他各项资产 55,511,400.39 0.98 9 合计 5,649,784,450.74 100.00 8.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 金额单位：人民币元 国家（地区） 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 中国香港 2,001,531,421.21 38.23 美国 1,309,843,354.61 25.02 日本 341,898,809.20 6.53 中国台湾 270,858,667.87 5.17 德国 92,981,922.91 1.78 韩国 61,806,337.85 1.18 新加坡 58,353,575.62 1.11 泰国 38,869,501.84 0.74 丹麦 27,631,384.88 0.53 印度 18,729,484.75 0.36 印度尼西亚 17,968,838.09 0.34 西班牙 16,803,011.10 0.32 合计 4,257,276,309.93 81.31 8.3 期末按行业分类的权益投资组合 金额单位：人民币元 行业类别 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 非必需消费品 1,300,476,742.28 24.84 信息技术 1,195,104,561.01 22.82 金融 579,709,995.95 11.07 工业 451,348,791.85 8.62 保健 228,724,280.97 4.37 必需消费品 171,112,547.89 3.27 能源 115,210,537.53 2.20 材料 86,438,765.37 1.65 电信服务 69,674,763.95 1.33 公用事业 59,475,323.13 1.14 合计 4,257,276,309.93 81.31 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。8.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细 金额单位：人民币元 所在 占基金 序号 公司名称 公司名称 证券代码 证券 所属国家 数量 公允价值 资产净 （英文） （中文） 市场 （地区) （股） 值比例 （％） NATIONAL 国农控股有 1 AGRICULTURAL 限公司 01236 香港 中国香港 70,706,000 199,038,970.60 3.80 HOLDINGSLTD 2 TENCENTHOLDINGS 腾讯控股有 00700 香港 中国香港 969,700 123,893,867.42 2.37 LTD 限公司 3 JD.COMINC - JD 纳斯达 美国 555,400 116,365,188.65 2.22 克 4 ALIBABAGROUP - BABA 纽约 美国 198,100 104,544,278.16 2.00 HOLDING LTD INDUSTRIAL& 中国工商银 5 COMMERCIALBANK 行股份有限 01398 香港 中国香港 25,681,000 100,693,249.08 1.92 OFCHINALTD 公司 6 TALEDUCATION - XRS 纽约 美国 289,700 87,419,174.42 1.67 GROUP CHINAHIGHSPEED 中国高速传 7 TRANSMISSION 动设备集团 00658 香港 中国香港 15,460,000 80,823,313.26 1.54 EQUIPMENTGROUP 有限公司 CO LTD TAIWAN 台湾积体电 8 SEMICONDUCTOR 路制造股份 2330 台湾 中国台湾 2,835,000 80,121,291.25 1.53 MANUFACTURINGCO 有限公司 LTD 9 ALPHABETINC - GOOG 纳斯达 美国 14,750 72,685,981.74 1.39 克 10 BANKOFCHINALTD中国银行股 03988 香港 中国香港 24,476,000 70,951,096.89 1.36 份有限公司 11 MICROSOFTCORP - MSFT 纳斯达 美国 181,200 65,280,004.97 1.25 克 12 BYDCOLTD 比亚迪股份 01211 香港 中国香港 1,784,500 63,764,382.52 1.22 有限公司 CHINAOVERSEAS 中国海外发 13 LAND&INVESTMENT展有限公司 00688 香港 中国香港 2,592,000 59,067,211.92 1.13 LTD 14 AMAZON.COMINC - AMZN 纳斯达 美国 13,400 58,812,054.69 1.12 克 15 BANYANTREE - BTH 新加坡 新加坡 30,157,500 55,985,952.93 1.07 HOLDINGSLTD 16 CTRIP.COM - CTRP 纳斯达 美国 167,400 50,362,036.90 0.96 INTERNATIONAL LTD 克 17 CHINAMOBILELTD 中国移动有 00941 香港 中国香港 649,500 47,613,464.04 0.91 限公司 CHINA TRADITIONAL中国中药有 18 CHINESEMEDICINE 限公司 00570 香港 中国香港 10,711,000 47,022,300.97 0.90 CO LTD PINGANINSURANCE中国平安保 19 GROUPCOOFCHINA 险(集团)股 02318 香港 中国香港 1,216,000 43,807,109.78 0.84 LTD 份有限公司 20 INTIMERETAIL 银泰商业(集 01833 香港 中国香港 6,763,000 43,288,777.04 0.83 GROUP COLTD 团)有限公司 SHENZHEN 深圳国际控 21 INTERNATIONAL 股有限公司 00152 香港 中国香港 3,561,500 42,788,264.39 0.82 HOLDINGSLTD NEW CHINALIFE 新华人寿保 22 INSURANCECOLTD 险股份有限 01336 香港 中国香港 1,507,800 41,118,503.72 0.79 公司 CHINA ELECTRONICS中国电子集 23 CORPHOLDINGSCO 团控股有限 00085 香港 中国香港 16,236,000 40,807,770.49 0.78 LTD 公司 24 FACEBOOKINC - FB 纳斯达 美国 57,700 39,214,084.16 0.75 克 AVICHINA INDUSTRY中国航空科 25 &TECHNOLOGYCO 技工业股份 02357 香港 中国香港 7,324,000 37,430,078.79 0.71 LTD 有限公司 26 CNOOCLTD 中国海洋石 00883 香港 中国香港 5,510,000 37,253,553.43 0.71 油有限公司 27 NETFLIXINC - NFLX 纳斯达 美国 50,100 37,211,172.20 0.71 克 28 FANUCCORP - 6954 东京 日本 31,900 36,317,297.54 0.69 29 TOYOTAMOTOR - 7203 东京 日本 88,300 35,709,089.26 0.68 CORP CHINA CHUANGLIAN中国创联教 30 EDUCATIONGROUP 育集团有限 02371 香港 中国香港 205,748,000 35,164,816.89 0.67 LTD 公司 31 MAJORCINEPLEX - MAJOR 泰国 泰国 5,420,300 34,432,001.26 0.66 GROUPPCL OURGAME 联众国际控 32 INTERNATIONAL 股有限公司 06899 香港 中国香港 7,000,000 33,721,621.95 0.64 HOLDINGSLTD CONCORD NEW 协合新能源 33 ENERGYGROUPLTD 集团有限公 00182 香港 中国香港 85,900,000 33,464,834.95 0.64 司 34 JIANGNANGROUP 江南集团有 01366 香港 中国香港 25,902,000 32,985,225.51 0.63 LTD 限公司 LATTICE 纳斯达 35 SEMICONDUCTOR - LSCC 克 美国 766,700 32,211,820.99 0.62 CORP 36 SINACORP/CHINA - SINA 纳斯达 美国 100,000 32,078,384.01 0.61 克 CHINA TAIPING 中国太平保 37 INSURANCE 险控股有限 00966 香港 中国香港 1,551,400 31,194,469.15 0.60 HOLDINGSCO LTD 公司 ONO 38 PHARMACEUTICAL - 4528 东京 日本 26,100 30,574,002.30 0.58 CO LTD 39 UNDERARMOURINC - UA 纽约 美国 57,000 29,836,598.48 0.57 40 PANDORAA/S - PNDOR 丹麦 丹麦 33,492 27,631,384.88 0.53 A 41 STARBUCKSCORP - SBUX 纳斯达 美国 70,800 27,598,605.21 0.53 克 42 ANTASPORTS 安踏体育用 02020 香港 中国香港 1,530,000 27,303,203.43 0.52 PRODUCTS LTD 品有限公司 43 SOUNDGLOBALLTD桑德国际有 00967 香港 中国香港 4,500,000 26,390,834.57 0.50 限公司 FU SHOUYUAN 福寿园国际 44 INTERNATIONAL 集团有限公 01448 香港 中国香港 5,000,000 25,259,798.81 0.48 GROUPLTD 司 45 KOSECORP - 4922 东京 日本 41,500 25,259,470.78 0.48 46 APPLEINC - AAPL 纳斯达 美国 36,400 24,879,994.64 0.48 克 47 HOMEDEPOT - HD 纽约 美国 28,900 24,818,701.55 0.47 INC/THE XINGDA 兴达国际控 48 INTERNATIONAL 股有限公司 01899 香港 中国香港 18,611,000 24,635,952.99 0.47 HOLDINGSLTD 49 KROGERCO/THE - KR 纽约 美国 90,000 24,446,455.93 0.47 50 ADOBESYSTEMSINC - ADBE 纳斯达 美国 39,600 24,156,347.85 0.46 克 51 NORDEXSE - NDX1 德国 德国 103,101 23,833,578.75 0.46 52 CHINARESOURCES 华润置地有 01109 香港 中国香港 1,250,000 23,667,970.69 0.45 LANDLTD 限公司 53 NIKEINC - NKE 纽约 美国 58,200 23,620,470.00 0.45 CHINALIFE 中国人寿保 54 INSURANCECOLTD 险股份有限 02628 香港 中国香港 1,117,000 23,442,475.67 0.45 公司 55 WALTDISNEY - DIS 纽约 美国 34,100 23,268,049.35 0.44 CO/THE 56 VISAINC - V 纽约 美国 46,100 23,214,977.15 0.44 57 CALSONICKANSEI - 7248 东京 日本 398,000 23,150,000.78 0.44 CORP GUANGZHOU 广州汽车集 58 AUTOMOBILEGROUP团股份有限 02238 香港 中国香港 3,964,000 22,948,497.89 0.44 COLTD 公司 SUNFONDA GROUP 新丰泰集团 59 HOLDINGSLTD 控股有限公 01771 香港 中国香港 10,274,000 22,379,762.84 0.43 司 CHINAOILFIELD 中海油田服 60 SERVICESLTD 务股份有限 02883 香港 中国香港 4,000,000 22,352,617.98 0.43 公司 61 LOCKHEEDMARTIN - LMT 纽约 美国 14,700 20,728,253.03 0.40 CORP 62 FUFENGGROUPLTD 阜丰集团有 00546 香港 中国香港 6,795,000 19,925,080.10 0.38 限公司 63 WIRECARDAG - WDI 德国 德国 60,666 19,911,931.56 0.38 64 ZHONGAOHOME 中奥到家集 01538 香港 中国香港 11,880,000 19,906,229.51 0.38 GROUPLTD 团有限公司 65 TEMPHOLDINGSCO - 2181 东京 日本 191,100 19,454,688.26 0.37 LTD LAUNCHTECHCO 深圳市元征 66 LTD 科技股份有 02488 香港 中国香港 2,120,000 19,111,320.81 0.36 限公司 中国石油天 67 PETROCHINACO LTD然气股份有 00857 香港 中国香港 4,346,000 18,496,774.62 0.35 限公司 68 ALPSELECTRICCO - 6770 东京 日本 103,200 18,476,319.54 0.35 LTD 69 TESLAMOTORSINC - TSLA 纳斯达 美国 11,800 18,390,641.45 0.35 克 70 KUKAAG - KU2 德国 德国 30,977 18,159,089.52 0.35 71 ACEHARDWARE - ACES 印度尼 印度尼西 46,260,100 17,968,838.09 0.34 INDONESIA TBKPT 西亚 亚 72 NETEASEINC - NTES 纳斯达 美国 15,200 17,888,880.98 0.34 克 中国联合网 73 CHINAUNICOM 络通信(香 00762 香港 中国香港 2,226,000 17,623,799.33 0.34 HONG KONGLTD 港)股份有限 公司 74 CELGENECORP - CELG 纳斯达 美国 22,500 17,497,654.56 0.33 克 CHINA PACIFIC 中国太平洋 75 INSURANCEGROUP 保险(集团) 02601 香港 中国香港 653,800 17,473,430.22 0.33 COLTD 股份有限公 司 76 MASTERCARDINC - MA 纽约 美国 26,700 16,880,191.13 0.32 77 INDUSTRIADE - ITX 西班牙 西班牙 75,119 16,803,011.10 0.32 DISENO TEXTILSA 78 EXPEDIAINC - EXPE 纳斯达 美国 20,800 16,788,813.19 0.32 克 GOODBABY 好孩子国际 79 INTERNATIONAL 控股有限公 01086 香港 中国香港 7,015,000 16,573,695.45 0.32 HOLDINGS LTD 司 80 FUJIHEAVY - 7270 东京 日本 60,900 16,534,018.24 0.32 INDUSTRIES LTD 中国广核电 81 CGNPOWERCOLTD 力股份有限 01816 香港 中国香港 6,796,000 16,511,781.72 0.32 公司 82 TERUMOCORP - 4543 东京 日本 79,200 16,168,480.83 0.31 83 COOKPADINC - 2193 东京 日本 108,500 15,188,572.90 0.29 CHINA 中国国际海 84 INTERNATIONAL 运集装箱(集 02039 香港 中国香港 1,268,300 15,067,485.91 0.29 MARINECONTAINERS团)股份有限 GROUP COLTD 公司 85 STARTTODAYCO - 3092 东京 日本 70,400 14,942,299.74 0.29 LTD 86 58.COMINC - WUBA 纽约 美国 34,700 14,862,629.61 0.28 87 CHINAMERCHANTS 招商银行股 03968 香港 中国香港 949,000 14,549,895.45 0.28 BANKCOLTD 份有限公司 88 MEIJIHOLDINGSCO - 2269 东京 日本 25,900 14,057,822.66 0.27 LTD 89 MARUIGROUPCO - 8252 东京 日本 131,100 14,004,938.74 0.27 LTD 90 STROEERSE - SAX 德国 德国 34,234 13,991,081.52 0.27 91 COSTCOWHOLESALE - COST 纳斯达 美国 13,200 13,843,056.48 0.26 CORP 克 92 NIPPONSHINYAKU - 4516 东京 日本 57,000 13,791,296.78 0.26 CO LTD 93 MCDONALD'SCORP - MCD 纽约 美国 17,900 13,732,054.88 0.26 94 YAMAHACORP - 7951 东京 日本 86,000 13,697,000.08 0.26 AGRICULTURAL 中国农业银 95 BANKOFCHINALTD 行股份有限 01288 香港 中国香港 5,151,000 13,680,229.48 0.26 公司 HONHAIPRECISION 鸿海精密工 96 INDUSTRYCOLTD 业股份有限 2317 台湾 中国台湾 850,698 13,584,561.11 0.26 公司 97 IT'SSKINCOLTD - 226320 韩国 韩国 16,000 13,529,368.85 0.26 98 CHINASOFT 中软国际有 00354 香港 中国香港 5,000,000 13,446,758.57 0.26 INTERNATIONAL LTD 限公司 CHINA RESOURCES 华润啤酒(控 99 BEERHOLDINGS 股)有限公司 00291 香港 中国香港 958,000 13,323,433.78 0.25 COMPANYLTD 100 CHINANATIONAL 中国中材股 01893 香港 中国香港 10,703,000 13,271,188.31 0.25 MATERIALSCO LTD 份有限公司 DONGFENG MOTOR 东风汽车集 101 GROUPCOLTD 团股份有限 00489 香港 中国香港 1,500,000 13,019,478.39 0.25 公司 102 FASTRETAILINGCO - 9983 东京 日本 5,600 12,896,072.25 0.25 LTD 103 BANKOFAMERICA - BAC 纽约 美国 118,000 12,895,899.99 0.25 CORP 104 NUTRIBIOTECHCO - 222040 韩国 韩国 58,500 12,819,325.69 0.24 LTD 105 WISDOMSPORTS 智美体育集 01661 香港 中国香港 2,884,000 12,636,869.93 0.24 GROUP 团 BEIJING TONGREN 北京同仁堂 106 TANGCHINESE 国药有限公 08138 香港 中国香港 1,487,000 12,308,651.73 0.24 MEDICINECOLTD 司 107 NITORIHOLDINGSCO - 9843 东京 日本 22,000 12,154,876.46 0.23 LTD 108 NVIDIACORP - NVDA 纳斯达 美国 56,200 12,028,432.95 0.23 克 109 TYSONFOODSINC - TSN 纽约 美国 34,300 11,878,216.50 0.23 110 AMOREPACIFICCORP - 90430 韩国 韩国 5,145 11,786,260.55 0.23 PICCPROPERTY& 中国人民财 111 CASUALTYCOLTD 产保险股份 02328 香港 中国香港 900,000 11,627,047.69 0.22 有限公司 网络家庭国 112 PCHOMEONLINEINC际信息股份 8044 台湾 中国台湾 165,000 10,728,491.99 0.20 有限公司 CHINAMAPLELEAF 中国枫叶教 113 EDUCATIONAL 育集团有限 01317 香港 中国香港 3,342,000 10,667,778.55 0.20 SYSTEMSLTD 公司 COMPEQ 华通电脑股 114 MANUFACTURINGCO份有限公司 2313 台湾 中国台湾 2,435,000 10,611,246.38 0.20 LTD 115 QUANTACOMPUTER 广达电脑股 2382 台湾 中国台湾 1,000,000 10,474,533.95 0.20 INC 份有限公司 116 ADVANTECHCOLTD研华股份有 2395 台湾 中国台湾 250,000 10,449,829.86 0.20 限公司 117 EQUIFAXINC - EFX 纽约 美国 14,400 10,413,968.14 0.20 118 CHINABIOLOGIC - CBPO 纳斯达 美国 10,900 10,083,352.99 0.19 PRODUCTS INC 克 119 WELLSFARGO&CO - WFC 纽约 美国 28,500 10,060,274.74 0.19 120 CARINC 神州租车有 00699 香港 中国香港 934,000 10,047,418.00 0.19 限公司 121 APOLLOTYRESLTD - APTY 印度 印度 651,900 9,999,666.03 0.19 SHENZHOU 申洲国际集 122 INTERNATIONAL 团控股有限 02313 香港 中国香港 267,000 9,965,556.15 0.19 GROUP HOLDINGS 公司 LTD 123 ADLINK 凌华科技股 6166 台湾 中国台湾 656,526 9,861,077.26 0.19 TECHNOLOGYINC 份有限公司 GENERALINTERFACE 124 SOLUTIONHOLDING 业成集团 6456 台湾 中国台湾 440,000 9,608,902.65 0.18 LTD 125 OKAMOTO - 5122 东京 日本 160,000 9,522,562.06 0.18 INDUSTRIES INC 126 CHINARAILWAY 中国中铁股 00390 香港 中国香港 1,922,000 9,484,430.29 0.18 GROUPLTD 份有限公司 127 CHINAGAS 中国燃气控 00384 香港 中国香港 1,000,000 9,366,651.76 0.18 HOLDINGS LTD 股有限公司 128 CHEVRONCORP - CVX 纽约 美国 16,000 9,346,628.10 0.18 FORMOSA 台塑石化股 129 PETROCHEMICAL 份有限公司 6505 台湾 中国台湾 600,000 9,344,074.81 0.18 CORP 130 POLYPROPERTY 保利置业集 00119 香港 中国香港 4,311,000 9,137,788.77 0.17 GROUP COLTD 团有限公司 NEWORIENTAL 131 EDUCATION& - EDU 纽约 美国 44,600 9,085,208.75 0.17 TECHNOLOGYGROUP INC AIRTAC 亚德客国际 132 INTERNATIONAL 集团 1590 台湾 中国台湾 300,000 9,012,051.85 0.17 GROUP 133 MONSANTOCO - MON 纽约 美国 14,000 8,956,492.61 0.17 134 PAXGLOBAL 百富环球科 00327 香港 中国香港 1,332,000 8,916,482.77 0.17 TECHNOLOGY LTD 技有限公司 135 CHINAVANKECO 万科企业股 02202 香港 中国香港 456,000 8,748,687.33 0.17 LTD 份有限公司 136 BAIDUINC - BIDU 纳斯达 美国 7,100 8,715,606.02 0.17 克 137 ACTIVISION - ATVI 纳斯达 美国 34,600 8,697,307.06 0.17 BLIZZARDINC 克 NINEDRAGONS 玖龙纸业(控 138 PAPERHOLDINGS 股)有限公司 02689 香港 中国香港 2,161,000 8,310,172.20 0.16 LTD 139 GREATWALLMOTOR长城汽车股 02333 香港 中国香港 1,086,500 8,219,777.31 0.16 COLTD 份有限公司 CTBC FINANCIAL 中国信托金 140 HOLDINGCOLTD 融控股股份 2891 台湾 中国台湾 2,450,400 8,184,318.60 0.16 有限公司 141 BAOXINAUTOGROUP宝信汽车集 01293 香港 中国香港 1,922,500 7,811,791.76 0.15 LTD 团有限公司 CHINATRAVEL 香港中旅国 142 INTERNATIONAL 际投资有限 00308 香港 中国香港 2,818,000 7,696,639.75 0.15 INVESTMENTHONG 公司 KONGLTD FORMOSA 台湾化学纤 143 CHEMICALS&FIBRE 维股份有限 1326 台湾 中国台湾 520,000 7,604,906.91 0.15 CORP 公司 COSMOLADYCHINA都市丽人(中 144 HOLDINGSCO LTD 国)控股有限 02298 香港 中国香港 1,372,000 7,460,043.82 0.14 公司 145 CHINACORDBLOOD - CO 纽约 美国 180,000 7,445,561.76 0.14 CORP 146 EOGRESOURCESINC - EOG 纽约 美国 16,000 7,354,911.11 0.14 KING YUAN 京元电子股 147 ELECTRONICSCO 份有限公司 2449 台湾 中国台湾 1,718,000 7,316,936.28 0.14 LTD 148 BEIJINGENTERPRISES北控水务集 00371 香港 中国香港 1,584,000 7,206,055.08 0.14 WATER GROUPLTD 团有限公司 FORMOSAPLASTICS 台湾塑料工 149 CORP 业股份有限 1301 台湾 中国台湾 470,000 7,152,327.99 0.14 公司 REGINAMIRACLE 维珍妮国际 150 INTERNATIONAL (控股)有限 02199 香港 中国香港 754,000 7,138,259.96 0.14 HOLDINGS LTD 公司 CHINA TITANS 中国泰坦能 151 ENERGY 源技术集团 02188 香港 中国香港 4,498,000 7,122,358.43 0.14 TECHNOLOGYGROUP 有限公司 CO LTD 152 GILEADSCIENCES - GILD 纳斯达 美国 10,800 7,096,543.75 0.14 INC 克 153 HANMIPHARMCO - 128940 韩国 韩国 1,744 7,016,878.93 0.13 LTD 154 UNITEDINTERNETAG - UTDI 德国 德国 19,232 6,911,027.55 0.13 155 GENERALELECTRIC - GE 纽约 美国 34,000 6,877,371.76 0.13 CO 156 UNITEDHEALTH - UNH 纽约 美国 9,000 6,875,163.94 0.13 GROUPINC SINO 中国生物制 157 BIOPHARMACEUTICA药有限公司 01177 香港 中国香港 1,162,000 6,873,111.66 0.13 L LTD 158 S&TMOTIVCOLTD - 64960 韩国 韩国 14,475 6,863,916.38 0.13 159 OSSTEMIMPLANTCO - 48260 韩国 韩国 15,026 6,726,583.33 0.13 LTD 160 SYNCHRONY - SYF 纽约 美国 34,000 6,713,992.79 0.13 FINANCIAL 161 LINCOLNNATIONAL - LNC 纽约 美国 20,500 6,690,550.89 0.13 CORP 162 CVSHEALTHCORP - CVS 纽约 美国 10,500 6,666,232.36 0.13 163 SMASOLAR - S92 德国 德国 18,240 6,658,837.66 0.13 TECHNOLOGYAG 164 BOEINGCO/THE - BA 纽约 美国 7,000 6,572,367.37 0.13 165 AMBARELLAINC - AMBA 纳斯达 美国 18,100 6,551,354.08 0.13 克 166 CHARLESSCHWAB - SCHW 纽约 美国 30,000 6,415,027.44 0.12 CORP/THE 167 ESTEELAUDERCOS - EL 纽约 美国 11,000 6,290,090.58 0.12 INC/THE HERMES 汉民微测科 168 MICROVISIONINC 技股份有限 3658 台湾 中国台湾 25,000 5,904,277.39 0.11 公司 CATHAYFINANCIAL 国泰金融控 169 HOLDINGCOLTD 股股份有限 2882 台湾 中国台湾 638,000 5,837,951.85 0.11 公司 170 PIONEERNATURAL - PXD 纽约 美国 7,000 5,699,172.98 0.11 RESOURCESCO 171 MANWAHHOLDINGS敏华控股有 01999 香港 中国香港 740,400 5,657,229.78 0.11 LTD 限公司 CHINA 中华开发金 172 DEVELOPMENT 融控股股份 2883 台湾 中国台湾 3,450,000 5,611,484.52 0.11 FINANCIAL HOLDING 有限公司 CORP E.SUN FINANCIAL 玉山金融控 173 HOLDINGCOLTD 股股份有限 2884 台湾 中国台湾 1,445,000 5,468,843.11 0.10 公司 174 PHISON 群联电子股 8299 台湾 中国台湾 118,000 5,422,053.56 0.10 ELECTRONICSCORP 份有限公司 175 ANADARKO - APC 纽约 美国 17,000 5,362,804.50 0.10 PETROLEUM CORP FUBONFINANCIAL 富邦金融控 176 HOLDINGCOLTD 股股份有限 2881 台湾 中国台湾 578,000 5,140,426.94 0.10 公司 177 SMIHOLDINGS 星美控股集 00198 香港 中国香港 6,580,000 5,071,731.94 0.10 GROUPLTD 团有限公司 178 3SBIOINC 三生制药 01530 香港 中国香港 548,000 4,995,190.14 0.10 179 MTRCORPLTD 香港铁路有 00066 香港 中国香港 155,000 4,986,611.03 0.10 限公司 CHINA 中国国际金 180 INTERNATIONAL 融股份有限 03908 香港 中国香港 470,000 4,969,352.26 0.09 CAPITAL CORPLTD 公司 ALIBABA PICTURES 阿里巴巴影 181 GROUPLTD 业集团有限 01060 香港 中国香港 3,070,000 4,938,353.50 0.09 公司 VANGUARD 世界先进积 182 INTERNATIONAL 体电路股份 5347 台湾 中国台湾 570,000 4,821,447.74 0.09 SEMICONDUCTOR 有限公司 CORP XTEP 特步国际控 183 INTERNATIONAL 股有限公司 01368 香港 中国香港 1,390,500 4,811,313.05 0.09 HOLDINGSLTD QIHOO 360 184 TECHNOLOGYCO - QIHU 纽约 美国 10,000 4,727,990.16 0.09 LTD 185 SINOPHARMGROUP 国药控股股 01099 香港 中国香港 180,000 4,690,028.32 0.09 COLTD 份有限公司 186 LENOVOGROUPLTD联想集团有 00992 香港 中国香港 706,000 4,655,024.85 0.09 限公司 HISENSEKELON 海信科龙电 187 ELECTRICAL 器股份有限 00921 香港 中国香港 1,340,000 4,636,576.40 0.09 HOLDINGSCO LTD 公司 188 BBMGCORP 北京金隅股 02009 香港 中国香港 1,049,000 4,631,574.71 0.09 份有限公司 HENGAN 恒安国际集 189 INTERNATIONAL 团有限公司 01044 香港 中国香港 75,500 4,630,209.09 0.09 GROUPCOLTD 190 ILLUMINAINC - ILMN 纳斯达 美国 3,700 4,611,731.99 0.09 克 CHINA NTPHARMA 中国泰凌医 191 GROUPCOLTD 药集团有限 01011 香港 中国香港 2,169,000 4,579,337.62 0.09 公司 192 ADVANCEDINFO - ADVAN 泰国 泰国 162,000 4,437,500.58 0.08 SERVICEPCL C 193 RAYTHEONCO - RTN 纽约 美国 5,400 4,366,699.24 0.08 194 IMAXCHINA - 01970 香港 中国香港 93,700 4,290,148.53 0.08 HOLDINGINC 195 O'REILLY - ORLY 纳斯达 美国 2,600 4,278,581.09 0.08 AUTOMOTIVEINC 克 196 TONGDAGROUP 通达集团控 00698 香港 中国香港 3,720,000 4,269,785.69 0.08 HOLDINGS LTD 股有限公司 REGENERON 纳斯达 197 PHARMACEUTICALS - REGN 克 美国 1,200 4,230,216.76 0.08 INC LIANHUA 联华超市股 198 SUPERMARKET 份有限公司 00980 香港 中国香港 1,477,000 4,182,536.76 0.08 HOLDINGS COLTD 199 TUNIUCORP - TOUR 纳斯达 美国 40,000 4,150,709.12 0.08 克 GRANDPACIFIC 国乔石油化 200 PETROCHEMICAL 学股份有限 1312 台湾 中国台湾 1,350,000 4,135,464.58 0.08 公司 FAR EASTERNNEW 远东新世纪 201 CENTURYCORP 股份有限公 1402 台湾 中国台湾 800,000 4,071,233.95 0.08 司 SUN 202 PHARMACEUTICAL - SUNP 印度 印度 50,116 4,036,390.50 0.08 INDUSTRIES LTD WENZHOU 温州康宁医 203 KANGNINGHOSPITAL院股份有限 02120 香港 中国香港 99,700 3,863,220.22 0.07 COLTD 公司 CHINAEVERBRIGHT 中国光大银 204 BANKCOLTD 行股份有限 06818 香港 中国香港 1,195,000 3,774,433.92 0.07 公司 205 GRANDCITY - GYC 德国 德国 23,290 3,516,376.35 0.07 PROPERTIESSA CHINA MACHINERY 中国机械设 206 ENGINEERINGCORP 备工程股份 01829 香港 中国香港 736,000 3,508,590.24 0.07 有限公司 207 MYLANNV - MYL 纳斯达 美国 9,500 3,335,535.04 0.06 克 208 EVERGREENMARINE长荣海运股 2603 台湾 中国台湾 1,200,000 3,142,360.19 0.06 CORP TAIWANLTD 份有限公司 209 LGHOUSEHOLD& - 51900 韩国 韩国 528 3,064,004.12 0.06 HEALTH CARELTD 210 CHINAFOODSLTD 中国食品有 00506 香港 中国香港 1,036,000 2,968,441.07 0.06 限公司 211 TONYIINDUSTRIAL 统一实业股 9907 台湾 中国台湾 938,000 2,928,995.90 0.06 CORP 份有限公司 212 CHINAANIMATION 华夏动漫形 01566 香港 中国香港 834,000 2,871,775.22 0.05 CHARACTERS COLTD象有限公司 KUO TOONG 国统国际股 213 INTERNATIONALCO 份有限公司 8936 台湾 中国台湾 400,000 2,794,526.60 0.05 LTD 214 MOMOINC - MOMO纳斯达 美国 26,270 2,732,801.69 0.05 克 KINSUS 景硕科技股 215 INTERCONNECT 份有限公司 3189 台湾 中国台湾 200,000 2,644,325.74 0.05 TECHNOLOGYCORP 216 BOARDTEK 先丰通讯股 5349 台湾 中国台湾 400,000 2,644,325.74 0.05 ELECTRONICSCORP 份有限公司 CHINASTATE 中国建筑国 217 CONSTRUCTION 际集团有限 03311 香港 中国香港 230,000 2,593,674.47 0.05 INTERNATIONAL 公司 HOLDINGSLTD 中华汽车工 218 CHINAMOTORCORP 业股份有限 2204 台湾 中国台湾 600,000 2,573,177.96 0.05 公司 NOVATEK 联咏科技股 219 MICROELECTRONICS 份有限公司 3034 台湾 中国台湾 100,000 2,549,462.04 0.05 CORP POUSHENG 宝胜国际(控 220 INTERNATIONAL 股)有限公司 03813 香港 中国香港 1,635,000 2,547,846.57 0.05 HOLDINGSLTD 221 AUROBINDOPHARMA - ARBP 印度 印度 28,157 2,422,083.90 0.05 LTD 222 COGOBUYGROUP 科通芯城集 00400 香港 中国香港 279,000 2,421,622.98 0.05 团 223 AIAGROUPLTD 友邦保险控 01299 香港 中国香港 61,800 2,412,775.77 0.05 股有限公司 224 OLAM - OLAM 新加坡 新加坡 283,800 2,367,622.69 0.05 INTERNATIONALLTD CHINAHARMONY 中国和谐新 225 NEWENERGYAUTO 能源汽车控 03836 香港 中国香港 512,000 2,346,388.16 0.04 HOLDINGLTD 股有限公司 226 LUPINLTD - LPC 印度 印度 12,589 2,271,344.32 0.04 SINOPEC 中石化炼化 227 ENGINEERINGGROUP 工程(集团) 02386 香港 中国香港 408,000 2,262,875.83 0.04 COLTD 股份有限公 司 228 GREENLANDHONG 绿地香港控 00337 香港 中国香港 887,000 2,244,259.82 0.04 KONG HOLDINGSLTD股有限公司 ZHUZHOU CSRTIMES株洲南车时 229 ELECTRICCOLTD 代电气股份 03898 香港 中国香港 57,500 2,170,227.24 0.04 有限公司 230 SERCOMMCORP 中磊电子股 5388 台湾 中国台湾 65,000 1,113,759.17 0.02 份有限公司 231 SINOTRANSLTD 中国外运股 00598 香港 中国香港 249,000 869,917.31 0.02 份有限公司 232 SKYLIGHT 天彩控股有 03882 香港 中国香港 358,000 749,834.82 0.01 HOLDINGS LTD 限公司 CHINAOVERSEAS 中海物业集 233 PROPERTYHOLDINGS团有限公司 02669 香港 中国香港 666,000 708,631.61 0.01 LTD SHANGHAI 上海复旦张 234 FUDAN-ZHANGJIANG江生物医药 01349 香港 中国香港 30,000 209,618.63 0.00 BIO-PHARMACEUTIC股份有限公 AL CO LTD 司 235 TSUIWAHHOLDINGS翠华控股有 01314 香港 中国香港 8,000 12,131.41 0.00 LTD 限公司 注：所用证券代码采用当地市场代码。8.5 报告期内权益投资组合的重大变动8.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2％或前 20 名的权益投资明细 金额单位：人民币元 序 证券代 本期累计买入 占期初基金 号 公司名称（英文） 码 金额 资产净值比 例（%） 1 CHINALIFEINSURANCECOLTD 02628 323,884,483.16 3.43 2 PINGANINSURANCEGROUPCOOF 02318 287,290,657.41 3.04 CHINA LTD 3 CHINAMOBILELTD 00941 273,548,812.20 2.89 4 NATIONALAGRICULTURAL 01236 252,303,616.46 2.67 HOLDINGSLTD 5 HAITONGSECURITIESCOLTD 06837 185,084,373.96 1.96 6 BANKOFCHINALTD 03988 176,501,654.04 1.87 7 CHINACINDAASSETMANAGEMENT 01359 171,458,790.93 1.81 CO LTD 8 CHINAHIGHSPEEDTRANSMISSION 00658 169,542,888.63 1.79 EQUIPMENTGROUPCOLTD 9 FOSUNINTERNATIONALLTD 00656 157,653,838.58 1.67 10 INDUSTRIAL&COMMERCIALBANK 01398 143,235,752.94 1.51 OFCHINALTD 11 NEWCHINALIFEINSURANCECOLTD 01336 141,498,986.61 1.50 12 EVERGRANDEREALESTATEGROUP 03333 133,876,567.30 1.42 LTD 13 CHINAELECTRONICSCORPHOLDINGS 00085 130,960,349.40 1.38 CO LTD 14 CHINAGASHOLDINGSLTD 00384 125,971,343.60 1.33 15 TENCENTHOLDINGSLTD 00700 123,157,479.90 1.30 16 CHINAPOWERINTERNATIONAL 02380 121,190,881.74 1.28 DEVELOPMENT LTD 17 BYDELECTRONICINTERNATIONAL 00285 120,490,978.73 1.27 CO LTD 18 CNOOCLTD 00883 117,581,063.85 1.24 19 NINEDRAGONSPAPERHOLDINGSLTD 02689 116,916,249.85 1.24 20 CHINACHUANGLIANEDUCATION 02371 113,822,462.73 1.20 GROUP LTD 注：“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 8.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2％或前 20 名的权益投资明细 金额单位：人民币元 序 证券代 本期累计卖出 占期初基金 号 公司名称（英文） 码 金额 资产净值比 例（%） 1 IMAXCORP IMAX 684,989,799.93 7.24 2 PINGANINSURANCEGROUPCOOF 02318 467,169,654.69 4.94 CHINA LTD 3 CHINALIFEINSURANCECOLTD 02628 352,480,316.62 3.73 4 GREATWALLMOTORCOLTD 02333 297,383,773.68 3.14 5 BEIJINGENTERPRISESHOLDINGSLTD 00392 293,678,649.25 3.11 6 YYINC YY 282,188,198.74 2.98 7 CGNPOWERCOLTD 01816 252,535,077.41 2.67 8 ICICIBANKLTD IBN 240,004,808.88 2.54 9 CHINAMOBILELTD 00941 234,796,986.28 2.48 10 CHINAFOODSLTD 00506 232,601,419.02 2.46 11 CHINACINDAASSETMANAGEMENT 01359 229,239,083.72 2.42 CO LTD 12 HAITONGSECURITIESCOLTD 06837 210,147,913.25 2.22 13 CHINALONGYUANPOWERGROUP 00916 192,908,818.95 2.04 CORPLTD 14 QIHOO360TECHNOLOGYCOLTD QIHU 191,776,593.86 2.03 15 CHINAHIGHSPEEDTRANSMISSION 00658 171,338,408.04 1.81 EQUIPMENTGROUPCOLTD 16 HONGKONGEXCHANGESAND 00388 157,594,915.71 1.67 CLEARINGLTD 17 ROSNEFTOAO ROSN 153,361,439.46 1.62 18 NEWORIENTALEDUCATION& EDU 146,427,100.58 1.55 TECHNOLOGYGROUPINC 19 CHINAMACHINERYENGINEERING 01829 144,094,261.42 1.52 CORP 20 FOSUNINTERNATIONALLTD 00656 143,293,691.49 1.52 注：“卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 8.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额 单位：人民币元 买入成本（成交）总额 11,535,557,035.90 卖出收入（成交）总额 15,203,295,537.32 注：“买入成本”、“卖出收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 8.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细 金额单位：人民币元 占基金资 序号 衍生品类别 衍生品名称 公允价值 产净值比 例(％) 1 权证 ADLINKTECHNOLOGY 86,816.89 0.00 INC-RIGHTS 2 - - - - 3 - - - - 4 - - - - 5 - - - - 8.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 金额单位：人民币元 运作 占基金资 序号 基金名称 基金类型 方式 管理人 公允价值 产净值比 例(％) HANG SENG HangSeng INVESTMENT INDEX ETF Investment 1 FUNDS 指数型 基金 Management 162,185,100.08 3.10 SERIES-H-SHARE Ltd INDEXETF 2 ISHARESMSCIETF 指数型 ETF BlackRock 75,459,106.08 1.44 USA 基金 FundAdvisors 3 ISHARESASIA 指数型 ETF BlackRock 33,261,452.93 0.64 TRUST-ISHARES FTSE 基金 Asset A50CHINAINDEX Management ETF NorthAsi STATE STREETETF ETF StateStreet 4 USA 指数型 基金 BankandTrust 30,004,945.06 0.57 Company Yuanta 5 YUANTA/P-SHARES 指数型 ETF Securities 28,370,621.06 0.54 TAIWAN TOP50ETF 基金 Investment Trust 6 MARKETVECTORS 指数型 ETF MarketVectors 19,054,787.38 0.36 RUSSIAETF 基金 ETFTrust WisdomTree 7 WISDOMTREEINDIA 指数型 ETF Asset 14,198,814.85 0.27 EARNINGSFUND 基金 Management Inc Invesco 8 POWERSHARESQQQ 指数型 ETF PowerShares 13,583,195.60 0.26 TRUST SERIES1 基金 CapitalMgmt LLC 9 - - - - - - 10 - - - - - - 8.11 投资组合报告附注 8.11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金 投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚的情形。 8.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 8.11.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 8,541,688.05 3 应收股利 354,678.70 4 应收利息 28,889.19 5 应收申购款 236,072.68 6 其他应收款 46,350,071.77 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 55,511,400.39 8.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。8.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。8.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §9 基金份额持有人信息 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人结构 持有人户 户均持有的 机构投资者 个人投资者 数（户） 基金份额 占总份额 占总份额 持有份额 比例 持有份额 比例 525,948 12,762.62 28,012,539.06 0.42% 6,684,464,519.78 99.58% 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持 907,215.95 0.01% 有本基金 9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和 0 研究部门负责人持有本开放式基金 本基金基金经理持有本开放式基金 0 §10 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（2007年10月9日）基金份额总额 30,055,638,128.26 本报告期期初基金份额总额 11,584,766,523.94 本报告期基金总申购份额 118,986,198.69 减：本报告期基金总赎回份额 4,991,275,663.79 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 6,712,477,058.84 §11 重大事件揭示 11.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本基金管理人于2015年3月5日发布公告，刘义先生任华夏基金管理有限公司副总经理。 本基金管理人于2015年5月9日发布公告，阳琨先生、李一梅女士任华夏基金管理有限公司副总经理，林浩先生、吴志军先生不再担任华夏基金管理有限公司副总经理。 本基金管理人于2015年8月1日发布公告，汤晓东先生任华夏基金管理有限公司总经理，周璇女士任华夏基金管理有限公司督察长。 本基金托管人于2015年1月4日发布任免通知，聘任张力铮为中国建设银行投资托管业务部副总经理。 本基金托管人于2015年9月18日发布任免通知，解聘纪伟中国建设银行投资托管业务部副总经理职务。 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本基金管理人于2015年3月19日发布公告，对国家工商行政管理总局商标评审委员会作出的商标驳回复审决定向北京知识产权法院提起行政诉讼。该案件已于2015年7月20日获得胜诉判决。 本报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼事项。11.4 基金投资策略的改变 本基金本报告期投资策略未发生改变。11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金本报告期应支付给普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）的报酬为160,000 元人民币。截至本报告期末，该事务所已向本基金提供9年的审计服务。 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本基金管理人报告期内收到中国证券监督管理委员会北京监管局（以下简称“北京证监局”）《关于对华夏基金管理有限公司采取责令整改及暂不受理行政许可的行政监管措施的决定》：决定自责令整改行政监管措施生效之日起六个月内，暂不受理公司出具的公募基金产品注册申请，已受理的公募基金产品注册申请中止审查，对相关责任人采取行政监管措施。公司已在规定时间完成整改，并已通过北京证监局的现场整改验收，2015年8月12日整改期结束。 本报告期内托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。 11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 交易 股票交易 应支付该券商的佣金 券商名称 单元 占当期股 占当期佣 备 数量 成交金额 票成交总 佣金 金总量的 注 额的比例 比例 MORGANSTANLEY - 5,797,327,605.31 21.69% 5,044,270.00 14.83% - MERRILLLYNCH - 5,307,910,527.32 19.86% 5,533,928.66 16.27% - CREDITSUISSE - 3,118,555,558.93 11.67% 3,806,510.20 11.19% - CITIGROUP - 1,914,397,819.12 7.16% 1,993,221.92 5.86% - CICC - 1,591,624,203.24 5.96% 1,989,530.42 5.85% - SCOTIACAPITAL - 971,549,620.20 3.64% 1,792,157.67 5.27% - CLSA - 948,196,339.81 3.55% 1,556,687.83 4.58% - NOMURA - 856,073,903.75 3.20% 1,712,146.62 5.03% - KGI - 762,066,676.85 2.85% 1,068,424.08 3.14% - BOCISECURITIES - 707,639,797.27 2.65% 1,338,108.00 3.93% - CAPITAL SECURITIES - 571,335,024.15 2.14% 764,868.74 2.25% - CORP SINOPACSECURITIES - 549,500,916.28 2.06% 704,624.76 2.07% - GUOTAI JUNAN - 430,428,498.36 1.61% 645,668.64 1.90% - SECURITIES FIRSTSECURITIES - 427,719,152.48 1.60% 576,815.77 1.70% - MASTERLINK - 398,426,895.20 1.49% 478,702.11 1.41% - UBS - 366,804,664.47 1.37% 602,099.81 1.77% - JEFFERIES - 333,886,380.24 1.25% 995,211.24 2.93% - SHENYIN WANGUO - 248,270,059.68 0.93% 1,182,930.93 3.48% - SECURITIES FIRST SHANGHAI - 246,284,101.65 0.92% 295,541.12 0.87% - SECURITIES CITIC SECURITIES - 218,789,654.18 0.82% 210,525.62 0.62% - INTERNATIONAL SANFORDBERNSTEIN - 218,618,493.57 0.82% 327,927.87 0.96% - CCB INTERNATIONAL - 203,637,279.34 0.76% 399,280.19 1.17% - SECURITIES DEUTSCHEBANK - 160,123,607.87 0.60% 247,129.11 0.73% - CHINA MERCHANTS - 104,802,819.74 0.39% 104,802.80 0.31% - SECURITIES FUBONBANK - 99,918,549.96 0.37% 123,268.28 0.36% - ICBC INTERNATIONAL - 59,260,126.79 0.22% 71,112.16 0.21% - SECURITIES MACQUARIE - 54,560,321.81 0.20% 238,071.92 0.70% - SECURITIES DAEWOOSECURITIES - 28,635,625.51 0.11% 170,001.26 0.50% - HAITONG INTERNATIONAL - 21,452,635.84 0.08% 21,452.63 0.06% - SECURITIES BOCOM INTERNATIONAL - 7,110,431.51 0.03% 8,532.52 0.03% - HOLDINGS COMMERZBANK - - - 2,969.75 0.01% - 注：①为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即： ⅰ经营行为规范，在近一年内无重大违规行为。 ⅱ公司财务状况良好。 ⅲ有良好的内控制度，在业内有良好的声誉。 ⅳ有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告。 ⅴ建立了广泛的信息网络，能及时提供准确的信息资讯和服务。 ②券商专用交易单元选择程序： ⅰ对交易单元候选券商的研究服务进行评估 本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和研究实力进行评估，确定选用交易单元的券商。 ⅱ协议签署及通知托管人 本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知基金托管人。 ③除本表列示外，本基金还选择了安信证券、上海华信证券、方正证券、高华证券、广发证券、广州证券、国联证券、国泰君安证券、华融证券、华鑫证券、上海证券、申万宏源证券、太平洋证券、信达证券、西南证券、西部证券、中信建投证券、中金公司、中投证券、中国银河证券、中信证券的交易单元作为本基金交易单元，本报告期无股票交易及应付佣金。 ④本报告期内，本基金租用的券商交易单元未发生变更。 ⑤此处股票交易含股票、存托凭证及信托凭证交易，佣金指基金通过单一券商进行股票、基金等交易而合计支付该券商的佣金合计。 11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 债券交易 回购交易 基金交易 券商名称 占当期债 占当期回 占当期基 成交金额 券成交总 成交金额 购成交总 成交金额 金成交总 额的比例 额的比例 额的比例 MERRILLLYNCH - - - - 146,609,876.51 24.27% CREDITSUISSE - - - - 53,536,329.93 8.86% CITIGROUP - - - - 78,824,044.14 13.05% SCOTIACAPITAL - - - - 66,029,431.80 10.93% KGI - - - - 44,314,669.39 7.34% CAPITAL - - - - 17,047,139.62 2.82% SECURITIESCORP SINOPAC - - - - 37,517,779.99 6.21% SECURITIES FIRSTSECURITIES - - - - 53,054,455.87 8.78% MASTERLINK - - - - 1,435,768.04 0.24% UBS - - - - 34,595,201.51 5.73% JEFFERIES - - - - 48,854,858.98 8.09% DEUTSCHEBANK - - - - 4,557,802.96 0.75% FUBONBANK - - - - 2,879,758.97 0.48% COMMERZBANK - - - - 14,729,416.57 2.44% 11.8 其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 1 华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证监会指 2015-01-12 式基金新增代销机构的公告 定报刊及网站 2 关于华夏全球精选股票型证券投资基金暂 中国证监会指 2015-01-14 停申购、赎回、定期定额等业务的公告 定报刊及网站 3 关于华夏全球精选股票型证券投资基金暂 中国证监会指 2015-02-11 停申购、赎回、定期定额等业务的公告 定报刊及网站 4 华夏基金管理有限公司公告 中国证监会指 2015-03-05 定报刊及网站 5 华夏基金管理有限公司公告 中国证监会指 2015-03-19 定报刊及网站 华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证监会指 6 式基金新增苏州银行股份有限公司为代销 定报刊及网站 2015-03-26 机构的公告 7 关于华夏全球精选股票型证券投资基金暂 中国证监会指 2015-03-31 停申购、赎回、定期定额等业务的公告 定报刊及网站 华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证监会指 8 式基金新增太平洋证券股份有限公司为代 定报刊及网站 2015-03-31 销机构的公告 9 华夏基金管理有限公司关于增聘华夏全球 中国证监会指 2015-04-03 精选股票型证券投资基金基金经理的公告 定报刊及网站 10 关于华夏全球精选股票型证券投资基金暂 中国证监会指 2015-04-10 停申购、定期定额等业务的公告 定报刊及网站 11 华夏基金管理有限公司关于调整华夏全球 中国证监会指 2015-04-11 精选股票型证券投资基金基金经理的公告 定报刊及网站 关于暂停恒生交易型开放式指数证券投资 12 基金联接基金、华夏全球精选股票型证券 中国证监会指 2015-04-18 投资基金申购及定期定额业务的提示性公 定报刊及网站 告 13 华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证监会指 2015-04-27 式基金新增代销机构的公告 定报刊及网站 关于在境外主要投资场所节假日暂停华夏 中国证监会指 14 全球精选股票型证券投资基金赎回业务的 定报刊及网站 2015-04-30 公告 关于暂停恒生交易型开放式指数证券投资 15 基金联接基金、华夏全球精选股票型证券 中国证监会指 2015-04-30 投资基金申购及定期定额业务的提示性公 定报刊及网站 告 16 华夏基金管理有限公司公告 中国证监会指 2015-05-09 定报刊及网站 关于暂停恒生交易型开放式指数证券投资 17 基金联接基金、华夏全球精选股票型证券 中国证监会指 2015-05-16 投资基金申购及定期定额业务的提示性公 定报刊及网站 告 关于在境外主要投资场所节假日暂停华夏 中国证监会指 18 全球精选股票型证券投资基金赎回业务的 定报刊及网站 2015-05-20 公告 关于暂停恒生交易型开放式指数证券投资 19 基金联接基金、华夏全球精选股票型证券 中国证监会指 2015-05-30 投资基金申购及定期定额业务的提示性公 定报刊及网站 告 20 关于暂停恒生交易型开放式指数证券投资 中国证监会指 2015-06-13 基金联接基金、华夏全球精选股票型证券 定报刊及网站 投资基金申购及定期定额业务的提示性公 告 关于在境外主要投资场所节假日暂停华夏 中国证监会指 21 全球精选股票型证券投资基金赎回业务的 定报刊及网站 2015-06-26 公告 关于在境外主要投资场所节假日暂停华夏 中国证监会指 22 全球精选股票型证券投资基金赎回业务的 定报刊及网站 2015-06-30 公告 23 关于华夏全球精选股票型证券投资基金恢 中国证监会指 2015-07-07 复办理申购、定期定额申购业务的公告 定报刊及网站 华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证监会指 24 式基金新增泉州银行股份有限公司为代销 定报刊及网站 2015-07-15 机构的公告 华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证监会指 25 式基金新增中信期货有限公司为代销机构 定报刊及网站 2015-07-20 的公告 26 华夏基金管理有限公司公告 中国证监会指 2015-08-01 定报刊及网站 华夏基金管理有限公司关于公司董事、监 中国证监会指 27 事、高级管理人员及其他从业人员在子公 定报刊及网站 2015-08-22 司兼职等情况的公告 28 关于华夏全球精选股票型证券投资基金暂 中国证监会指 2015-08-26 停申购、赎回、定期定额等业务的公告 定报刊及网站 29 关于华夏全球精选股票型证券投资基金暂 中国证监会指 2015-08-31 停申购、赎回、定期定额等业务的公告 定报刊及网站 华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证监会指 30 式基金新增上海陆金所资产管理有限公司 定报刊及网站 2015-09-01 为代销机构的公告 31 华夏基金管理有限公司关于深圳分公司经 中国证监会指 2015-09-11 营场所变更的公告 定报刊及网站 32 关于华夏全球精选股票型证券投资基金暂 中国证监会指 2015-09-23 停申购、赎回、定期定额等业务的公告 定报刊及网站 华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证监会指 33 式基金新增北京恒天明泽基金销售有限公 定报刊及网站 2015-10-14 司为代销机构的公告 34 关于华夏全球精选股票型证券投资基金暂 中国证监会指 2015-10-16 停申购、赎回、定期定额等业务的公告 定报刊及网站 华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证监会指 35 式基金新增北京乐融多源投资咨询有限公 定报刊及网站 2015-10-21 司为代销机构的公告 华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证监会指 36 式基金新增上海汇付金融服务有限公司为 定报刊及网站 2015-11-13 代销机构的公告 37 华夏基金管理有限公司关于成都分公司经 中国证监会指 2015-11-20 营场所变更的公告 定报刊及网站 38 华夏基金管理有限公司关于南京分公司经 中国证监会指 2015-11-24 营场所变更的公告 定报刊及网站 华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证监会指 39 式基金在杭州数米基金销售有限公司调整 定报刊及网站 2015-11-25 申购、赎回数额限制的公告 40 华夏基金管理有限公司关于华夏资本管理 中国证监会指 2015-12-01 有限公司变更相关事项的公告 定报刊及网站 华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放 中国证监会指 41 式基金新增诺亚正行（上海）基金销售投 定报刊及网站 2015-12-18 资顾问有限公司为代销机构的公告 42 关于华夏全球精选股票型证券投资基金暂 中国证监会指 2015-12-22 停申购、赎回、定期定额等业务的公告 定报刊及网站 §12 备查文件目录 12.1 备查文件目录 12.1.1中国证监会核准基金募集的文件； 12.1.2《华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同》； 12.1.3《华夏全球精选股票型证券投资基金托管协议》； 12.1.4法律意见书； 12.1.5基金管理人业务资格批件、营业执照； 12.1.6基金托管人业务资格批件、营业执照。 12.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。12.3 查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 华夏基金管理有限公司 二〇一六年三月二十九日