华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要 2013 年 6 月 30 日 基金管理人:华夏基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 报告送出日期:二〇一三年八月二十六日 华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要 §1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2013 年 8月 22 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2013 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。 华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要 §2 基金简介2.1 基金基本情况 基金简称 华夏全球股票(QDII) 基金主代码 000041 交易代码 000041 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2007年10月9日 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 16,828,639,242.20份 基金合同存续期 不定期2.2 基金产品说明 主要通过在全球范围内进行积极的股票投资,追求 投资目标 在有效控制风险的前提下实现基金资产的稳健、持 续增值。 一般情况下,本基金主要在全球范围内进行积极的 股票投资。但在特殊情况下(如基金遭遇巨额赎回、 基金主要投资市场临时发生重大变故、不可抗力 投资策略 等),基金可将部分资产临时性地投资于低风险资 产,如债券、债券基金、货币市场基金、银行存款 等。基金临时性投资的主要目标是保持基金资产的 安全性和流动性。 摩根士丹利资本国际全球指数(MSCI All Country业绩比较基准 World Index)。 本基金为股票型基金,风险和收益高于货币基金、 债券基金和混合型基金。同时,本基金为全球证券 投资基金,除了需要承担与国内证券投资基金类似风险收益特征 的市场波动风险之外,本基金还面临汇率风险、国 别风险、新兴市场风险等海外市场投资所面临的特 别投资风险。2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 中国建设银行股份有限 名称 华夏基金管理有限公司 公司 姓名 崔雁巍 田青信息披露 联系电话 400-818-6666 010-67595096负责人 电子邮箱 service@ChinaAMC.com tianqing1.zh@ccb.com 客户服务电话 400-818-6666 010-67595096 传真 010-63136700 010-66275853 华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要2.4 境外资产托管人 项目 境外资产托管人 英文 JPMorgan Chase Bank, National Association名称 中文 摩根大通银行 注册地址 1111 Polaris Parkway, Columbus, OH 43240, U.S.A. 办公地址 270 Park Avenue, New York, New York 10017-2070 邮政编码 100172.5 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.ChinaAMC.com 基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所 §3 主要财务指标和基金净值表现3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位:人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日) 本期已实现收益 317,033,215.30 本期利润 -937,000,667.25 加权平均基金份额本期利润 -0.0539 本期基金份额净值增长率 -6.83% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2013 年 6 月 30 日) 期末可供分配基金份额利润 -0.2500 期末基金资产净值 12,622,131,264.69 期末基金份额净值 0.750 注:①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3.2 基金净值表现3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 份额净值增 业绩比较 业绩比较基 份额净值 阶段 长率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④ 增长率① ② 率③ 准差④ 过去一个月 -5.42% 1.25% -3.10% 1.12% -2.32% 0.13% 过去三个月 -4.70% 1.00% -1.18% 0.87% -3.52% 0.13% 过去六个月 -6.83% 0.86% 4.73% 0.74% -11.56% 0.12% 过去一年 2.32% 0.78% 14.00% 0.74% -11.68% 0.04% 过去三年 -1.83% 0.97% 32.64% 1.05% -34.47% -0.08% 华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要自基金合同 -25.00% 1.42% -14.96% 1.41% -10.04% 0.01%生效起至今 注:同期业绩比较基准以美元计价,不包含人民币汇率变动等因素产生的效应。3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 华夏全球精选股票型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2007 年 10 月 9 日至 2013 年 6 月 30 日) 注:同期业绩比较基准以美元计价,不包含人民币汇率变动等因素产生的效应。 §4 管理人报告4.1 基金管理人及基金经理情况4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日,是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京,在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公司,在香港设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批 QDII 基金管理人、境内首只 ETF 基金管理人,以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人,香港子公司是首批 RQFII 基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。 华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要 2013 年上半年,市场大幅波动,华夏基金继续坚持以深入的投资研究为基础,高度重视风险管理,同时积极把握投资机会,公司旗下所有主动管理的股票和混合型基金收益均战胜沪深 300 指数,货币型基金表现持续良好。 2013 年上半年,在《证券时报》主办的“2012 年度中国基金业明星基金奖”的评选中,华夏基金荣获“五年持续回报明星基金公司奖”,所管理的基金荣获4 个单项奖;在《上海证券报》主办的第十届中国“金基金”奖的评选中,华夏基金荣获“金基金十年卓越公司奖”;在《中国证券报》主办的“第十届中国基金业金牛奖”的评选中,华夏基金荣获“被动投资金牛基金公司奖”,所管理的基金荣获 4 个单项奖;在晨星(中国)举办的“晨星(中国)2013 年度基金奖”评选中,华夏回报混合荣获“混合型基金奖”。 在客户服务方面,上半年,华夏基金继续以客户需求为导向,努力提高服务质量:(1)升级了货币基金的快速赎回业务:扩充了支持银行卡的范围,延长了业务办理时间;(2)推出了货币基金“还贷款”及信用卡还款业务,推出了直销网上交易“跨行随意取”业务,开通了支付宝交易渠道,方便投资者进行现金管理;(3)直销网上交易新增了中国建设银行储蓄卡的“快易付”功能,并增加多家银行卡的电子交易业务,提高投资者的交易效率;(4)开通了华夏基金微信公众服务平台,满足投资者服务渠道多样化的需求。4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介 任本基金的基金经理期限 证券从业 姓名 职务 说明 任职日期 离任日期 年限 中国台湾籍,美国田 纳西州立大学财务金 融专业硕士。自 1990 年开始从事台湾证券 市场的投资管理工 作,曾在国票投信投 资本部、荷银投信、 本基金的 杨昌桁 2007-10-09 - 23 年 怡富证券投研部、京 基金经理 华证券研究部、元富 证券等任职,具有 10 年以上的台湾证券市 场投资管理经验。 2005 年 1 月加入华夏 基金管理有限公司, 曾任公司研究主管 华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要 等。 中国人民银行研究生 本基金的 部金融专业硕士。 基 金 经 2000 年 4 月加入华夏 周全 理、国际 2007-10-09 - 13 年 基金管理有限公司, 投资部总 曾任交易主管、行业 监 研究员等。 美国达特茅斯学院 MBA。曾任瑞士信贷 第一波士顿投资银行 经理,美国伊顿范思 本基金的 资产管理有限公司证 基 金 经 券投资研究副总裁 崔强 理、国际 2012-02-29 - 12 年 等。2008 年 2 月加入 投资部副 华夏基金管理有限公 总监 司,曾任宏观策略分 析师、投资经理、国 际投资部总经理助 理、国际投资部副总 经理等。 注:①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》、基金合同和其他有关法律法规,本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在严格控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,制定并严格遵守相应的制度和流程,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内,本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。 华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内,未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2013 年上半年,全球经济增长步伐放缓,发达国家、新兴国家股票市场分化明显,全球债券市场步入调整。 从宏观数据看,1 季度,全球经济基本平稳。美国房地产市场继续好转,消费者信心稳定,个人信贷超预期扩张,制造业、服务业维持景气;欧洲经济指标仍然较差,消费者信心不足,企业景气继续下滑;日本新一届政府力推无限数量宽松,刺激物价上涨及出口,期望脱离通货紧缩和经济停滞;中国政府重点强调结构调整,因此基建投资偏弱,但大众消费、房地产投资、出口等领域仍保持平稳增长。2 季度,全球经济增长略有放缓。美国自动减赤机制生效,财政支出收缩对经济有一定的负面影响,但科技产业增长强劲,房地产等传统行业继续好转;欧洲放宽了财政紧缩的期限,部分国家制造业景气程度有所回升;日本受日元贬值刺激,出口开始增长,进口物价也明显上升,经济出现结构性变动;中国继续推进经济结构调整,基建、产能过剩行业投资明显趋缓,经济总体增速下滑。 从股票市场看,上半年发达国家表现明显优于新兴国家。美联储、日本央行持续的数量宽松政策既为经济提供了低廉的资金,又为资本市场注入了流动性。伴随着向好的经济数据,资金持续流入美国、日本股市,推动了股价的上涨;欧洲股市上半年波动相对较大,年初主要因意大利选举、塞浦路斯债务危机引发下跌;新兴市场股市表现较差,一方面是因为经济增长逐步放缓,另一方面是因为投资者担心美元升值导致资金流出新兴经济体,从而引发结构性问题爆发。 从债券市场看,全球债券市场 2 季度出现了大幅调整。引发本次调整的主要原因是:随着美国经济的持续恢复,投资者预期美联储将退出量化宽松政策,全球流动性环境将有所收紧。美联储主席 6 月份表态后,市场的预期更为明确,美元、美国债券利率都出现显著上升。全球无风险利率基准的提高,引发资金从非美元资产流向美元资产,从新兴市场流向美国市场,进一步放大了高收益债券的 华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要波动幅度。 报告期内,我们保持对全球宏观数据、各国政策的跟踪,加强对产业、公司的深入分析。本基金 1 季度增持了新兴市场新能源、天然气、环保等产业,2 季度逢高减持了互联网产业。但由于区域配置上不理想,美国、日本配置比例偏低,新兴市场配置比例偏高,导致基金整体收益未能战胜业绩比较基准。4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至 2013 年 6 月 30 日,本基金份额净值为 0.750 元,本报告期份额净值增长率为-6.83%,同期业绩比较基准增长率以美元计为 4.73%(不包含人民币汇率变动等因素产生的效应)。4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望下半年,全球各区域的经济增长势头将有所差异。美国新兴产业、低价能源、房地产复苏的动力继续,经济仍将健康增长;欧洲、日本经济仍处在调整和改革中,整体上还没有增长的动力;在保“底线”的政策下,中国经济增速滑落不会过快;其他新兴市场可能因为资金流出、资产价格滞涨,经济增长继续放缓。 鉴于美国通胀压力不大,财政状况仍需时间改善,我们推测美联储不会快速撤出宽松政策,美国国债利率、美元不会持续快速上升。但美国经济再次衰退概率极低,新兴产业似乎已为经济增长注入了新一轮的动力,美国政府财政状况也正在逐步好转。我们认为美元、美国利率中长期走强的趋势已经确立,新兴市场、债券资产的风险溢价需要提升。 下半年的投资中,我们将回避美元债务比例较高的区域和行业,防范美元走强引发这些资产的价格大幅调整。我们将主要关注如下的产业领域:激发新消费热点的互联网、高科技应用,适应老龄化趋势的生物医药产品,新兴市场的节能、环保、文化娱乐需求。考虑到主要市场和行业的估值水平整体上没有明显低估或过分高估,本基金将谨慎投资,把握结构性机会,适当提高持股集中度。通过深入研究成长型公司,把握低估值时的投资机会,仍是我们的主要策略。 珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任,本基金将继续奉行华夏基金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念,规范运作,审慎投资,勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。 华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 根据中国证监会相关规定及基金合同约定,本基金管理人应严格按照新准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定,对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。会计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在 0.25%以上时对所采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。其中,本基金管理人为了确保估值工作的合规开展,建立了负责估值工作决策和执行的专门机构,组成人员包括督察长、投资风险负责人、证券研究工作负责人、法律监察负责人及基金会计负责人等。其中,近三分之二的人员具有 10 年以上的基金从业经验,且具有风控、证券研究、合规、会计方面的专业经验。同时,根据基金管理公司制定的相关制度,估值工作决策机构的成员中不包括基金经理。本报告期内,参与估值流程各方之间无重大利益冲突。4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金本报告期未进行利润分配,符合相关法规及基金合同的规定。 §5 托管人报告5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期,中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期,本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定,对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核,对本基金的投资运作方面进行了监督,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。 报告期内,本基金未实施利润分配。5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务 华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 §6 半年度财务会计报告(未经审计)6.1 资产负债表会计主体:华夏全球精选股票型证券投资基金报告截止日:2013 年 6 月 30 日 单位:人民币元 本期末 上年度末 资产 附注号 2013 年 6 月 30 日 2012 年 12 月 31 日资产: 银行存款 1,380,018,055.76 1,947,265,337.75 结算备付金 - - 存出保证金 - - 交易性金融资产 11,201,818,665.18 12,473,280,272.26 其中:股票投资 10,898,743,541.73 11,539,641,076.22 基金投资 303,075,123.45 299,092,882.35 债券投资 - 634,546,313.69 资产支持证券投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 95,300,000.00 - 应收证券清算款 19,287,957.04 104,021,420.37 应收利息 99,036.06 7,635,736.03 应收股利 81,704,759.23 2,826,040.63 应收申购款 964,993.44 1,494,060.09 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 12,779,193,466.71 14,536,522,867.13 本期末 上年度末 负债和所有者权益 附注号 2013 年 6 月 30 日 2012 年 12 月 31 日负债: 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 110,815,233.67 59,590,061.26 华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要 应付赎回款 22,706,257.58 16,344,542.80 应付管理人报酬 19,609,988.31 22,223,685.98 应付托管费 3,709,997.79 4,204,481.13 应付销售服务费 - - 应付交易费用 - - 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 220,724.67 333,614.21 负债合计 157,062,202.02 102,696,385.38所有者权益: 实收基金 16,828,639,242.20 17,925,165,790.70 未分配利润 -4,206,507,977.51 -3,491,339,308.95 所有者权益合计 12,622,131,264.69 14,433,826,481.75 负债和所有者权益总计 12,779,193,466.71 14,536,522,867.13 注 : 报 告截止 日 2013 年 6 月 30 日 , 基金份 额 净 值 0.750 元 , 基金 份 额 总 额16,828,639,242.20 份。6.2 利润表会计主体:华夏全球精选股票型证券投资基金本报告期:2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日 单位:人民币元 本期 上年度可比期间 项目 附注号 2013 年 1 月 1 日至 2012 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日 2012 年 6 月 30 日 一、收入 -768,640,097.38 431,590,567.05 1.利息收入 4,679,627.17 24,200,681.12 其中:存款利息收入 919,745.77 922,036.71 债券利息收入 3,527,656.18 23,278,644.41 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 232,225.22 - 其他利息收入 - - 2.投资收益(损失以“-”填列) 525,413,098.52 -258,335,137.66 其中:股票投资收益 331,822,959.02 -111,596,528.08 基金投资收益 488,852.99 -241,265,941.02 华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要 债券投资收益 28,263,543.18 -37,015,655.36 资产支持证券投资收益 - - 衍生工具收益 44,581.64 68,462.68 股利收益 164,793,161.69 131,474,524.123.公允价值变动收益(损失以“-”号填 -1,254,033,882.55 655,983,647.21列) 4.汇兑收益(损失以“-”号填列) -45,886,605.93 9,049,194.87 5.其他收入(损失以“-”号填列) 1,187,665.41 692,181.51 减:二、费用 168,360,569.87 191,730,547.56 1.管理人报酬 127,081,822.80 134,803,259.68 2.托管费 24,042,507.03 25,503,319.36 3.销售服务费 - - 4.交易费用 16,631,126.13 31,086,031.33 5.利息支出 - - 其中:卖出回购金融资产支出 - - 6.其他费用 605,113.91 337,937.19 三、利润总额(亏损总额以“-”号填列) -937,000,667.25 239,860,019.49 减:所得税费用 - - 四、净利润(净亏损以“-”号填列) -937,000,667.25 239,860,019.496.3 所有者权益(基金净值)变动表会计主体:华夏全球精选股票型证券投资基金本报告期:2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日 单位:人民币元 本期 项目 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计一、期初所有者权益(基 17,925,165,790.70 -3,491,339,308.95 14,433,826,481.75金净值)二、本期经营活动产生的 基金净值变动数(本期利 - -937,000,667.25 -937,000,667.25润)三、本期基金份额交易产 生的基金净值变动数(净 -1,096,526,548.50 221,831,998.69 -874,694,549.81值减少以“-”号填列) 其中:1.基金申购款 94,074,994.04 -18,843,240.06 75,231,753.98 2.基金赎回款 -1,190,601,542.54 240,675,238.75 -949,926,303.79四、本期向基金份额持有 - - -人分配利润产生的基金净 华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要值变动(净值减少以“-”号填列)五、期末所有者权益(基 16,828,639,242.20 -4,206,507,977.51 12,622,131,264.69金净值) 上年度可比期间 项目 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计一、期初所有者权益(基 19,187,361,067.49 -5,341,651,828.04 13,845,709,239.45金净值)二、本期经营活动产生的 基金净值变动数(本期利 - 239,860,019.49 239,860,019.49润)三、本期基金份额交易产 生的基金净值变动数(净 -552,215,184.07 123,881,283.03 -428,333,901.04值减少以“-”号填列) 其中:1.基金申购款 160,819,923.50 -35,463,042.18 125,356,881.32 2.基金赎回款 -713,035,107.57 159,344,325.21 -553,690,782.36四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净 - - -值变动(净值减少以“-”号填列)五、期末所有者权益(基 18,635,145,883.42 -4,977,910,525.52 13,657,235,357.90金净值) 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署: 王东明 崔雁巍 崔雁巍 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人6.4 报表附注6.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度会计报表所采用的会计政策、会计估计一致。6.4.2 差错更正的说明 本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。6.4.3 关联方关系6.4.3.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本基金本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的 华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要情况。6.4.3.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 基金管理人、基金注册登记机构、基金销华夏基金管理有限公司 售机构中国建设银行股份有限公司(“中国建设银行”) 基金托管人、基金销售机构 摩根大通银行 境外资产托管人 注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。6.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易6.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易6.4.4.1.1 股票交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。6.4.4.1.2 权证交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。6.4.4.1.3 债券交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。6.4.4.1.4 债券回购交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行回购交易。6.4.4.1.5 基金交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行基金交易。6.4.4.1.6 应支付关联方的佣金 本基金本报告期及上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。6.4.4.2 关联方报酬6.4.4.2.1 基金管理费 单位:人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2013 年 1 月 1 日至 2012 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日 2012 年 6 月 30 日当期发生的基金应支付的 127,081,822.80 134,803,259.68管理费其中:支付销售机构的客 18,400,120.72 19,589,665.16户维护费 注:①支付基金管理人的基金管理人报酬按前一日基金资产净值 1.85%的年费率计提, 华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要逐日累计至每月月底,按月支付。 ②基金管理人报酬计算公式为:日基金管理人报酬=前一日基金资产净值 × 1.85% /当年天数。 ③客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用,该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支,不属于从基金资产中列支的费用项目。6.4.4.2.2 基金托管费 单位:人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2013 年 1 月 1 日至 2012 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日 2012 年 6 月 30 日当期发生的基金应支付的 24,042,507.03 25,503,319.36托管费 注:①支付基金托管人的基金托管费按前一日基金资产净值 0.35%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。 ②基金托管费计算公式为:日基金托管费=前一日基金资产净值 × 0.35% / 当年天数。6.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。6.4.4.4 各关联方投资本基金的情况6.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本基金本报告期及上年度可比期间均无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。6.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本基金本报告期末及上年度末均无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。6.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 本期 上年度可比期间 2013 年 1 月 1 日至 2012 年 1 月 1 日至 关联方名称 2013 年 6 月 30 日 2012 年 6 月 30 日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要 中国建设银行 285,486,558.89 894,451.79 258,774,626.20 873,474.26 摩根大通银行 1,094,531,496.87 25,223.37 1,876,629,224.33 48,441.42 注:本基金的银行存款分别由基金托管人中国建设银行和境外资产托管人摩根大通银行保管,按适用利率或约定利率计息。6.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方购买其承销的证券。6.4.5 期末(2013 年 6 月 30 日)本基金持有的流通受限证券6.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。6.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本报告期末未持有需披露的暂时停牌股票。6.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券6.4.5.3.1 银行间市场债券正回购 截至本报告期末 2013 年 6 月 30 日止,本基金没有因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。6.4.5.3.2 交易所市场债券正回购 截至本报告期末 2013 年 6 月 30 日止,本基金没有因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。6.4.6 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项6.4.6.1 金融工具公允价值计量的方法 根据企业会计准则的相关规定,以公允价值计量的金融工具,其公允价值的计量可分为三个层级: 第一层级:对存在活跃市场报价的金融工具,可以相同资产/负债在活跃市场上的报价确定公允价值。 第二层级:对估值日活跃市场无报价的金融工具,可以类似资产/负债在活跃市场上的报价为依据做必要调整确定公允价值;对估值日不存在活跃市场的金融工具,可以相同或类似资产/负债在非活跃市场上的报价为依据做必要调整确定公允价值。 第三层级:对无法获得相同或类似资产可比市场交易价格的金融工具,可以其他反映市场参与者对资产/负债定价时所使用的参数为依据确定公允价值。 华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要6.4.6.2 各层级金融工具公允价值 截至 2013 年 6 月 30 日止,本基金持有的以公允价值计量的金融工具第一层级的余额为 11,201,818,665.18 元,第二层级的余额为 0 元,第三层级的余额为 0元。(截至 2012 年 12 月 31 日止:第一层级的余额为 11,838,733,958.57 元,第二层级的余额为 634,546,313.69 元,第三层级的余额为 0 元。)6.4.6.3 公允价值所属层级间的重大变动 本基金本期及上年度可比期间持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属层级未发生重大变动。6.4.6.4 第三层级公允价值本期变动金额 本基金持有的以公允价值计量的金融工具第三层级公允价值本期未发生变动。 §7 投资组合报告7.1 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 占基金总资产的 序号 项目 金额 比例(%) 1 权益投资 10,898,743,541.73 85.29 其中:普通股 9,245,604,175.27 72.35 存托凭证 1,652,341,075.60 12.93 2 基金投资 303,075,123.45 2.37 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中:远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 95,300,000.00 0.75 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 1,380,018,055.76 10.80 8 其他各项资产 102,056,745.77 0.80 华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要 9 合计 12,779,193,466.71 100.007.2 期末在各个国家(地区)证券市场的权益投资分布 金额单位:人民币元 占基金资产净值 国家(地区) 公允价值 比例(%) 中国香港 5,363,322,091.23 42.49 美国 3,081,572,259.18 24.41 英国 711,499,722.12 5.64 中国台湾 493,453,168.65 3.91 新加坡 299,871,537.48 2.38 韩国 249,648,948.31 1.98 马来西亚 185,785,615.56 1.47 印度 139,351,074.09 1.10 泰国 119,351,350.66 0.95 印度尼西亚 100,585,745.76 0.80 加拿大 80,032,313.85 0.63 日本 64,273,509.31 0.51 澳大利亚 9,885,910.11 0.08 菲律宾 110,295.42 0.00 合计 10,898,743,541.73 86.357.3 期末按行业分类的权益投资组合 金额单位:人民币元 占基金资产净值 行业类别 公允价值 比例(%) 非必需消费品 2,364,174,550.79 18.73 能源 1,917,750,044.87 15.19 金融 1,891,237,937.24 14.98 信息技术 1,737,489,433.78 13.77 工业 1,077,917,544.92 8.54 材料 565,184,366.68 4.48 公用事业 515,368,489.59 4.08 必需消费品 345,185,235.87 2.73 电信服务 302,397,555.63 2.40 保健 182,038,382.36 1.44 合计 10,898,743,541.73 86.35 注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。 华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要 7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细 金额单位:人民币元 占基金 公司名称 公司名称 所在证 所属国家 数量 资产净 序号 证券代码 公允价值 (英文) (中文) 券市场 (地区) (股) 值比例 (%) BEIJING 北京控股 1 ENTERPRIS 00392 香港 中国香港 13,035,500 579,965,237.33 4.59 有限公司 ES HLDGS 2 IMAX CORP - IMAX 纽约 美国 3,178,800 488,271,569.73 3.87 INTIME 银泰百货 3 DEPARTME (集团)有 01833 香港 中国香港 55,201,500 332,887,777.93 2.64 NT STORE 限公司 IND & 中国工商 4 COMM BK 银行股份 01398 香港 中国香港 80,658,000 314,200,881.98 2.49 OF CHINA 有限公司 TENCENT 腾讯控股 5 HOLDINGS 00700 香港 中国香港 1,242,000 300,976,021.57 2.38 有限公司 LTD QIHOO 360 6 TECHNOLO - QIHU 纽约 美国 1,037,038 295,836,430.67 2.34 GY CO CHINA 中国移动 7 MOBILE 00941 香港 中国香港 4,469,700 288,412,769.83 2.28 有限公司 LTD 中国海洋 CNOOC 8 石油有限 00883 香港 中国香港 24,220,000 253,910,768.38 2.01 LTD 公司 NEW 9 ORIENTAL - EDU 纽约 美国 1,793,500 245,455,190.64 1.94 EDUCATIO CHINA LIFE 中国人寿 10 INSURANC 保险股份 02628 香港 中国香港 16,689,000 244,624,093.51 1.94 E CO 有限公司 注:①所用证券代码采用当地市场代码。 ②投资者欲了解本报告期末基金投资的所有权益投资明细,应阅读登载于本基金管理人 网站的半年度报告正文。 7.5 报告期内股票投资组合的重大变动 7.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细 金额单位:人民币元 华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要 序 占期初基金资产净 公司名称(英文) 证券代码 本期累计买入金额 号 值比例(%) BEIJING ENTERPRISES 1 00392 623,272,164.79 4.32 HLDGS 2 PETROCHINA CO LTD 00857 173,057,042.19 1.20 KUNLUN ENERGY CO 3 00135 157,153,610.68 1.09 LTD BELLE INTERNATIONAL 4 01880 150,006,690.94 1.04 HOLDINGS CHINA LONGYUAN 5 00853 132,978,748.80 0.92 POWER GROUP TENCENT HOLDINGS 6 00700 130,114,445.63 0.90 LTD CHINA RESOURCES GAS 7 01193 116,866,917.57 0.81 GROUP LT HUADIAN FUXIN 8 00816 99,331,731.64 0.69 ENERGY CORP CHINARESOURCESPOWE 9 00836 81,533,262.23 0.56 RHOLDIN ZOOMLION HEAVY 10 01157 80,269,933.21 0.56 INDUSTRY ENN ENERGY HOLDINGS 11 02688 79,921,071.35 0.55 LTD 12 CHINA FOODS LTD 00506 78,318,628.57 0.54 GUODIAN TECHNOLOGY 13 01296 78,207,549.99 0.54 & ENVIR DATANG INTL POWER 14 00991 74,292,121.43 0.51 GEN CO CHINA NATIONAL 15 03323 60,434,013.39 0.42 BUILDING MA TAIWAN 16 SEMICONDUCTOR 2330 52,866,426.68 0.37 MANUFAC 17 APACHE CORP APA 48,337,053.06 0.33 CHINA DATANG CORP 18 01798 47,934,155.42 0.33 RENEWABL CHINA SUNTIEN GREEN 19 00956 47,367,596.11 0.33 ENERGY 20 QUANTA COMPUTER INC 2382 44,901,157.83 0.31 注:“买入金额”按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。7.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细 华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要 金额单位:人民币元 序 占期初基金资产净 公司名称(英文) 证券代码 本期累计卖出金额 号 值比例(%) 1 SINA CORP SINA 252,025,912.24 1.75 2 CHINA MOBILE LTD 00941 215,849,279.71 1.50 3 BAIDU INC - SPON ADR BIDU 210,879,925.75 1.46 4 SOHU.COM INC SOHU 193,590,509.42 1.34 5 FOCUS MEDIA HOLDING FMCN 178,047,812.44 1.23 6 NHN CORP 035420 136,848,719.82 0.95 CHINA SHENHUA 7 01088 118,358,757.51 0.82 ENERGY CO CHINA PACIFIC 8 02601 113,337,246.60 0.79 INSURANCE GROUP CO ENN ENERGY HOLDINGS 9 02688 97,581,415.66 0.68 LTD 10 PIGEON CORP 7956 94,111,863.30 0.65 CHINA RESOURCES GAS 11 01193 87,236,445.69 0.60 GROUP LT QIHOO 360 12 QIHU 84,492,873.37 0.59 TECHNOLOGY CO BANK OF AMERICA 13 BAC 80,787,502.75 0.56 CORP INDOCEMENT TUNGGAL 14 INTP 74,644,217.86 0.52 PRAKARSA TAIWAN 15 SEMICONDUCTOR 2330 74,070,134.83 0.51 MANUFAC 16 CORNING INC GLW 62,089,160.93 0.43 CHINA NATIONAL 17 03323 59,383,603.75 0.41 BUILDING MA GCL-POLY ENERGY 18 03800 48,597,381.53 0.34 HOLDINGS LTD 19 PEGATRON CORP 4938 44,311,882.78 0.31 20 KANGWON LAND INC 035250 43,084,323.76 0.30 注:“卖出金额”按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。7.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额 单位:人民币元 买入成本(成交)总额 3,825,108,545.03 华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要 卖出收入(成交)总额 3,554,074,787.83 注:“买入成本”、“卖出收入”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 金额单位:人民币元 占基金 资产净 序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值 值比例 (%) MERRILL LYNCH 开放式 York Capital 1 INVESTME 股票型 284,226,541.68 2.25 基金 Management NT SOLUTIONS YUANTA/P- Yuanta SHARES Securities 2 指数型 ETF 基金 18,848,581.77 0.15 TAIWAN Investment TOP 50 ETF Trust 3 - - - - - - 4 - - - - - - 5 - - - - - - 6 - - - - - - 7 - - - - - - 8 - - - - - - 9 - - - - - - 华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要 10 - - - - - -7.11 投资组合报告附注7.11.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。7.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。7.11.3 期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 19,287,957.04 3 应收股利 81,704,759.23 4 应收利息 99,036.06 5 应收申购款 964,993.44 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 102,056,745.777.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。7.11.6 投资组合报告附注的其他需要说明的事项 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §8 基金份额持有人信息8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 持有人结构 持有人户 户均持有的 机构投资者 个人投资者 数(户) 基金份额 占总份额 占总份 持有份额 持有份额 比例 额比例 1,138,355 14,783.30 79,535,963.06 0.47% 16,749,103,279.14 99.53% 华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例基金管理人所有从业人员持 2,959,099.20 0.02%有本基金 注:截至本报告期末,本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为 100 万份以上;本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为100 万份以上。 §9 开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日(2007年10月9日)基金份额总额 30,055,638,128.26 本报告期期初基金份额总额 17,925,165,790.70 本报告期基金总申购份额 94,074,994.04 减:本报告期基金总赎回份额 1,190,601,542.54 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 16,828,639,242.20 §10 重大事件揭示10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内,本基金未召开基金份额持有人大会。10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本基金管理人于 2013 年 5 月 25 日发布公告,刘文动先生不再担任华夏基金管理有限公司副总经理。 本报告期内,本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。10.4 基金投资策略的改变 本基金本报告期投资策略未发生改变。10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内本基金所聘用的会计师事务所未发生改变。10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本基金管理人、基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员在本报告期内未受到任何处分。 华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 交易 股票交易 应支付该券商的佣金 券商名称 单元 占当期股票成 占当期佣金 备注 成交金额 佣金 数量 交总额的比例 总量的比例MERRILL - 1,385,467,766.71 18.78% 1,276,998.84 13.94% -LYNCHMORGAN - 1,282,729,781.57 17.38% 947,636.80 10.34% -STANLEY KGI - 645,328,227.74 8.75% 870,567.53 9.50% -SINOPAC - 556,423,648.94 7.54% 666,345.85 7.27% -HOLDINGSCAPITAL SECURITIES - 499,955,582.44 6.78% 669,836.63 7.31% -CORP NOMURA - 468,878,905.02 6.35% 937,757.76 10.23% - CLSA - 396,882,981.85 5.38% 933,885.13 10.19% - CICC - 275,843,485.61 3.74% 402,920.68 4.40% -DEUTSCHE - 263,436,715.50 3.57% 262,194.35 2.86% -BANK UBS - 238,903,039.69 3.24% 358,354.55 3.91% - MASTERLINK - 235,081,944.55 3.19% 281,595.97 3.07% -MACQUARIE - 181,788,794.87 2.46% 272,683.14 2.98% -SECURITIESSCOTIA - 147,054,900.07 1.99% 293,342.51 3.20% -CAPITAL CITIGROUP - 133,190,700.83 1.81% 133,190.71 1.45% - SANFORD - 121,169,569.77 1.64% 159,637.20 1.74% - 华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要BERNSTEINSHENYIN WANGUO - 101,364,547.08 1.37% 121,637.48 1.33% -SECURITIESSAMSUNG - 90,692,000.08 1.23% 136,037.70 1.48% -SECURITIESCREDIT - 86,976,343.51 1.18% 101,925.66 1.11% -SUISSEGOLDMAN - 81,556,738.25 1.11% 119,551.39 1.30% -SACHS J.P.MORGAN - 64,794,197.15 0.88% 64,794.20 0.71% -FIRST SHANGHAI - 51,657,447.91 0.70% 61,989.01 0.68% -SECURITIES FUBON BANK - 24,496,789.56 0.33% 29,210.41 0.32% - HSBC - 23,649,807.17 0.32% 35,474.71 0.39% -YUANTA SECURITIES - 21,571,662.63 0.29% 25,885.97 0.28% -(HONG KONG) 注:①为了贯彻中国证监会的有关规定,我公司制定了选择券商的标准,即: ⅰ经营行为规范,有良好的内控制度,在业内有良好的声誉。 ⅱ有较强的研究能力,能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究报告,并能根据基金投资的特殊要求,提供专门的研究报告。 ⅲ有良好的交易执行能力和交易执行系统。 ⅳ建立了广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯和服务。 ⅴ能够及时准确高效地提供结算等后台业务支持。 ②券商专用交易单元选择程序: ⅰ对交易单元候选券商的研究服务进行评估 本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和 华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要 研究实力进行评估,确定选用交易单元的券商。 ⅱ协议签署及通知托管人 本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议,并通知基金托管人。 ③除本表列示外,本基金还选择了安信证券、财富里昂证券、方正证券、国联证券、高 华证券、国泰君安证券、广州证券、广发证券、华融证券、华鑫证券、上海证券、申银万国 证券、太平洋证券、信达证券、西南证券、中信建投证券、中金公司、中投证券、中国银河 证券、中信证券的交易单元作为本基金交易单元,本报告期无股票交易及应付佣金。 ④在上述租用的券商交易单元中,财富里昂证券、广州证券、上海证券、中投证券的交 易单元为本基金本期新增的交易单元。本期没有剔除的券商交易单元。 ⑤此处股票交易含股票、存托凭证及信托凭证交易,佣金指基金通过单一券商进行股票、 基金等交易而合计支付该券商的佣金合计。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 债券交易 回购交易 基金交易 占当期债券 占当期回 占当期基金 券商名称 成交金额 成交总额的 成交金额 购成交总 成交金额 成交总额的 比例 额的比例 比例 MERRILL LYNCH 64,569,315.29 10.17% - - - - MORGAN STANLEY 27,035,840.50 4.26% - - - - KGI - - - - 11,717,672.16 23.14% SINOPAC HOLDINGS - - - - 22,429,279.29 44.29%CAPITAL SECURITIES - - - - 16,490,360.23 32.57%CORP CICC 32,881,720.05 5.18% - - - - DEUTSCHE BANK 194,951,610.47 30.69% - - - - CITIGROUP 225,057,250.68 35.43% - - - - CREDIT SUISSE 31,628,600.70 4.98% - - - - GOLDMAN SACHS 20,723,902.25 3.26% - - - - J.P.MORGAN 12,070,928.80 1.90% - - - - BARCLAYS CAPITAL 20,019,182.21 3.15% - - - - 华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要 BOCI SECURITIES 6,252,778.99 0.98% - - - - 申银万国证券 - - 195,300,000.00 100.00% - - 华夏基金管理有限公司 二〇一三年八月二十六日