景顺长城品质投资股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要 2014 年 6 月 30 日 基金管理人:景顺长城基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 送出日期:2014 年 8 月 25 日 景顺长城品质投资股票 2014 年半年度报告摘要 §1 重要提示1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经全部独立董事签字同意,并由董事长签发。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2014 年 8 月 21 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2014 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。 第 2 页 共 29 页 景顺长城品质投资股票 2014 年半年度报告摘要 §2 基金简介2.1 基金基本情况 基金简称 景顺长城品质投资股票 场内简称 无 基金主代码 000020 交易代码 000020 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2013 年 3 月 19 日 基金管理人 景顺长城基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 262,830,258.23 份 基金合同存续期 不定期2.2 基金产品说明 投资目标 通过采用品质投资(Quality investing)策略,投资 于具备卓越企业品质资质的公司,分享其在中国经济 增长的大背景下的可持续性增长,以实现基金资产的 长期资本增值。 投资策略 资产配置:本基金依据定期公布的宏观和金融数据以 及投资部门对于宏观经济、股市政策、市场趋势的综 合分析,运用宏观经济模型(MEM)做出对于宏观经济 的评价,结合基金合同、投资制度的要求提出资产配 置建议,经投资决策委员会审核后形成资产配置方案。 股票投资策略:本基金股票投资主要遵循“自下而上” 的个股投资策略,利用基金管理人股票研究数据库 (SRD)对企业进行深入细致的分析,并进一步挖掘出 具有较强品质资质的公司,并辅以财务指标进行品质 投资分析。 债券投资策略:债券投资在保证资产流动性的基础上, 采取利率预期策略、信用策略和时机策略相结合的积 极性投资方法,力求在控制各类风险的基础上获取稳 定的收益。 业绩比较基准 沪深 300 指数×80%+中证全债指数×20%。 风险收益特征 本基金是股票型基金,属于风险程度较高的投资品种, 其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型 基金与混合型基金。 第 3 页 共 29 页 景顺长城品质投资股票 2014 年半年度报告摘要2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 景顺长城基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司 姓名 杨皞阳 李芳菲 信息披露负责人 联系电话 0755-82370388 010-66060069 电子邮箱 investor@igwfmc.com lifangfei@abchina.com 客户服务电话 4008888606 95599 传真 0755-22381339 010-681218162.4 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.igwfmc.com 基金半年度报告备置地点 基金管理人的办公场所 §3 主要财务指标和基金净值表现3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位:人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2014 年 1 月 1 日 - 2014 年 6 月 30 日 ) 本期已实现收益 -17,416,524.33 本期利润 -21,004,250.21 加权平均基金份额本期利润 -0.0801 本期基金份额净值增长率 -9.04% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2014 年 6 月 30 日 ) 期末可供分配基金份额利润 -0.0836 期末基金资产净值 240,845,196.24 期末基金份额净值 0.916注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。3、基金份额净值的计算精确到小数点后三位,小数点后第四位四舍五入,由此产生的误差计入基金资产。4、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 第 4 页 共 29 页 景顺长城品质投资股票 2014 年半年度报告摘要3.2 基金净值表现3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 份额净值 业绩比较 业绩比较基 份额净值 阶段 增长率标 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④ 增长率① 准差② 率③ 准差④ 过去一个月 0.00% 0.87% 0.49% 0.62% -0.49% 0.25% 过去三个月 -1.51% 0.97% 1.32% 0.70% -2.83% 0.27% 过去六个月 -9.04% 1.19% -4.56% 0.83% -4.48% 0.36% 过去一年 -10.55% 1.23% -0.62% 0.94% -9.93% 0.29%自基金合同 -8.40% 1.18% -10.01% 1.00% 1.61% 0.18%生效起至今3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较注:本基金的资产配置比例为:本基金将基金资产的 60%-95%投资于股票等权益类资产(其中,股票投资比例不低于基金资产的 60%,权证投资比例不超过基金资产净值的 3%),将基金资产的5%-40%投资于债券和现金等固定收益类品种(其中,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于 第 5 页 共 29 页 景顺长城品质投资股票 2014 年半年度报告摘要基金资产净值的 5%)。本基金的建仓期为自 2013 年 3 月 19 日基金合同生效日起 6 个月。建仓期结束时,本基金投资组合比例达到上述投资组合比例的要求。 §4 管理人报告4.1 基金管理人及基金经理情况4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 本基金管理人景顺长城基金管理有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)是经中国证监会证监基金字[2003]76 号文批准设立的证券投资基金管理公司,由长城证券有限责任公司、景顺资产管理有限公司、开滦(集团)有限责任公司、大连实德集团有限公司共同发起设立,并于 2003年 6 月 9 日获得开业批文,注册资本 1.3 亿元人民币,目前,各家出资比例分别为 49%、49%、1%、1%。总部设在深圳,在北京、上海、广州设有分公司。 截止 2014 年 6 月 30 日,景顺长城基金管理有限公司旗下共管理 33 只开放式基金,包括景顺长城景系列开放式证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、景顺长城鼎益股票型证券投资基金(LOF)、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)、景顺长城新兴成长股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金、景顺长城公司治理股票型证券投资基金、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、景顺长城中小盘股票型证券投资基金、景顺长城稳定收益债券型证券投资基金、景顺长城大中华股票型证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、景顺长城优信增利债券型证券投资基金、上证 180 等权重交易型开放式指数证券投资基金、景顺长城上证 180 等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、景顺长城品质投资股票型证券投资基金、景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、景顺长城策略精选灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城景兴信用纯债债券型证券投资基金、景顺长城沪深 300 指数增强型证券投资基金、景顺长城景颐双利债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、景顺长城成长之星股票型证券投资基金、景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、景顺长城优质成长股票型证券投资基金、景顺长城优势企业股票型证券投资基金、景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金、景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基金。其中景顺长城景系列开放式证券投资基金下设景顺长城优选股票证券投资基金、景顺长城货币市场证券投资基金、景顺长城动力平衡证券投资基金。 第 6 页 共 29 页 景顺长城品质投资股票 2014 年半年度报告摘要 本公司采用团队投资方式,即通过整个投资部门全体人员的共同努力,争取良好投资业绩。4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介 任本基金的基金经理 (助理)期限 证券从 姓名 职务 说明 业年限 任职日期 离任日期 本基金基金经理, 景顺长城核心竞 银行和金融工商管理硕士,中国 争力股票型证券 注册会计师。曾先后担任蛇口中 投资基金基金经 华会计师事务所审计项目经理、 理,景顺长城能源 杭州中融投资管理有限公司财 基建股票型证券 2013 年 3 月 务顾问项目经理、世纪证券综合 余广 - 10 投资基金基金经 19 日 研究所研究员、中银国际(中国) 理,景顺长城优势 证券风险管理部高级经理等职 企业股票型证券 务。2005 年 1 月加入本公司,担 投资基金基金经 任研究员等职务;自 2010 年 5 理,股票投资部投 月起担任基金经理。 资副总监注:1、对基金的首任基金经理,其“任职日期”按基金合同生效日填写,“离任日期”为根据公司决定的解聘日期(公告前一日);对此后的非首任基金经理,“任职日期”指根据公司决定聘任后的公告日期,“离任日期”指根据公司决定的解聘日期(公告前一日);2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、《景顺长城品质投资股票型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作整体合法合规,未发现损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见(2011年修订)》,完善相应制度及流程,通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行,公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 第 7 页 共 29 页 景顺长城品质投资股票 2014 年半年度报告摘要4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内未发现异常交易行为。4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 上半年国内经济增速小幅回落,1 季度国内 GDP 同比增长 7.4%,较 2013 年 4 季度回落 0.3个百分点。其中,工业增加值同比增速从 2013 年年末的 10%的水平下降至 9%以下。从流动性来看,央行连续两轮定向降准与再贷款操作改变了市场先前对流动性谨慎的看法,市场长端利率一直趋于下降,短端利率中枢仍在底部徘徊。我们预计在基本面偏弱的情况下,资金面将一直维持适度宽松。上半年沪深 300 指数下跌了 7.08%,指数整体在一个较小的范围内波动。上半年行业分化继续,计算机、通信等新兴产业仍然表现较好,而煤炭、非银行金融等传统行业表现较差。4.4.2 报告期内基金的业绩表现 2014 年上半年,本基金份额净值增长率为-9.04%,低于业绩比较基准收益率 4.48%。4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望下半年,我们认为国家将持续推出“稳增长”措施,以对冲经济下行风险。而 CPI 数据还将保持平稳,给宏观政策的适当宽松提供较好的条件。海外经济依然强劲,这将利好国内出口相关行业。整体来看,宏观的不确定性在减弱,整体经济还将处于“下行有底、上行无力”的状态。 本基金在操作上将维持之前的较高仓位,在组合结构上保持较为均衡的配置,组合收益整体表现较为稳定。 选股一直是我们投资流程的关键环节,本基金坚持品质投资(Quality investing)的选股策略,投资于具备卓越企业品质资质的公司,分享企业长期稳定的盈利增长,以获取长期投资回报。4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 1、有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历 公司成立基金估值小组对基金财产的估值方法及估值程序作决策,基金估值小组在遵守法律法规的前提下,通过参考行业协会的估值意见及独立第三方机构估值数据等方式,谨慎合理地制定高效可行的估值方法,以求公平对待投资者。 估值小组成员包括公司投资片、交易管理部、基金事务部、法律、监察稽核部、风险管理岗等相关人员。 基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。基金份额净值由基金管理人完成估值后, 第 8 页 共 29 页 景顺长城品质投资股票 2014 年半年度报告摘要将估值结果以双方认可的方式报给基金托管人,基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核,基金托管人复核无误后返回给基金管理人,由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 当发生了影响估值方法和程序的有效性及适用性的情况时,通过会议方式启动估值小组的运作。对长期停牌股票等没有市价的投资品种,由投资人员凭借其丰富的专业技能和对市场产品的长期深入的跟踪研究,综合宏观经济、行业发展及个股状况等各方面因素,从价值投资的角度进行理论分析,并根据分析的结果向基金估值小组提出有关估值方法或估值模型的建议。风险管理人员根据投资人员提出的估值方法或估值模型进行计算及验证,并根据计算和验证的结果与投资人员共同确定估值方法并提交估值小组。估值小组共同讨论通过后,基金事务部基金会计根据估值小组确认的估值方法对各基金进行估值核算并与基金托管行核对。法律、监察稽核部相关人员负责监察执行估值政策及程序的合规性,控制执行中可能发生的风险,并对有关信息披露文件进行合规性审查。 基金估值小组核心成员均具有五年以上证券、基金行业工作经验,具备专业胜任能力和相关从业资格,精通各自领域的理论知识,熟悉政策法规,并具有丰富的实践经验。 2、基金经理参与或决定估值的程度 基金经理在需要时出席估值小组会议,凭借其丰富的专业技能和对市场产品的长期深入的跟踪研究,向估值小组提出估值建议。估值小组将充分考虑基金经理的意见和建议,确定估值方法。 3、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突 估值小组秉承基金持有人利益至上的宗旨,在估值方法的选择上力求客观、公允,在数据的采集方面力求公开、获取方便、操作性强、不易操纵。 本基金参与估值流程的各方之间不存在任何重大的利益冲突。 4、已签约的任何定价服务的性质与程度 本基金管理人与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议,由其提供银行间同业市场交易的债券品种的估值数据。4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金本报告期内未实施利润分配。 截止本报告期末,根据相关法律法规和基金合同的要求以及本基金的实际运作情况,报告期内本基金未满足收益分配条件,不进行利润分配。 第 9 页 共 29 页 景顺长城品质投资股票 2014 年半年度报告摘要 §5 托管人报告5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 在托管本基金的过程中,本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定,对本基金基金管理人—景顺长城基金管理有限公司 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日基金的投资运作,进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督,认真履行了托管人的义务,没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本托管人认为, 景顺长城基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上,不存在损害基金份额持有人利益的行为;在报告期内,严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人认为,景顺长城基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定,基金管理人所编制和披露的本基金半年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整,未发现有损害基金持有人利益的行为。 §6 半年度财务会计报告(未经审计)6.1 资产负债表会计主体:景顺长城品质投资股票型证券投资基金报告截止日: 2014 年 6 月 30 日 单位:人民币元 本期末 上年度末 资 产 附注号 2014 年 6 月 30 日 2013 年 12 月 31 日资 产: 银行存款 28,900,118.22 28,889,962.26 结算备付金 135,045.68 240,963.27 存出保证金 83,332.83 220,042.01 交易性金融资产 208,247,722.61 279,918,606.00 其中:股票投资 208,247,722.61 279,918,606.00 第 10 页 共 29 页 景顺长城品质投资股票 2014 年半年度报告摘要 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 - - 应收证券清算款 4,034,452.00 - 应收利息 5,581.11 5,475.17 应收股利 - - 应收申购款 96,245.58 235,677.71 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 241,502,498.03 309,510,726.42 本期末 上年度末 负债和所有者权益 2014 年 6 月 30 日 2013 年 12 月 31 日负 债: 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 - - 应付赎回款 129,832.40 431,475.00 应付管理人报酬 289,230.81 392,809.03 应付托管费 48,205.16 65,468.15 应付销售服务费 - - 应付交易费用 91,878.43 319,225.32 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 98,154.99 246,126.08 负债合计 657,301.79 1,455,103.58所有者权益: 实收基金 262,830,258.23 305,857,663.83 未分配利润 -21,985,061.99 2,197,959.01 所有者权益合计 240,845,196.24 308,055,622.84 负债和所有者权益总计 241,502,498.03 309,510,726.42注:报告截止日 2014 年 6 月 30 日,基金份额净值 0.916 元,基金份额总额 262,830,258.23 份。6.2 利润表会计主体:景顺长城品质投资股票型证券投资基金本报告期:2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 单位:人民币元 第 11 页 共 29 页 景顺长城品质投资股票 2014 年半年度报告摘要 上年度可比期间 本期 2013 年 3 月 19 日(基 项 目 附注号 2014 年 1 月 1 日至 金合同生效日)至 2014 年 6 月 30 日 2013 年 6 月 30 日 一、收入 -18,010,025.72 23,227,491.90 1.利息收入 92,209.25 3,930,977.99 其中:存款利息收入 92,209.25 786,232.33 债券利息收入 - 60,382.52 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 - 3,084,363.14 其他利息收入 - - 2.投资收益(损失以“-”填列) -14,631,778.83 4,132,312.27 其中:股票投资收益 -17,237,683.79 - 基金投资收益 - - 债券投资收益 - - 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 2,605,904.96 4,132,312.27 3.公允价值变动收益(损失以“-” -3,587,725.88 13,832,460.69号填列) 4.汇兑收益(损失以“-”号填列) - - 5.其他收入(损失以“-”号填列) 117,269.74 1,331,740.95 减:二、费用 2,994,224.49 6,290,115.81 1.管理人报酬 1,878,961.44 4,720,715.91 2.托管费 313,160.24 786,786.01 3.销售服务费 - - 4.交易费用 599,094.20 653,517.89 5.利息支出 - - 其中:卖出回购金融资产支出 - - 6.其他费用 203,008.61 129,096.00 三、利润总额(亏损总额以“-” -21,004,250.21 16,937,376.09号填列) 减:所得税费用 - - 四、净利润(净亏损以“-”号填 -21,004,250.21 16,937,376.09列)6.3 所有者权益(基金净值)变动表会计主体:景顺长城品质投资股票型证券投资基金本报告期:2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 单位:人民币元 第 12 页 共 29 页 景顺长城品质投资股票 2014 年半年度报告摘要 本期 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基金净值) 305,857,663.83 2,197,959.01 308,055,622.84 二、本期经营活动产生的基金净 - -21,004,250.21 -21,004,250.21值变动数(本期利润) 三、本期基金份额交易产生的基 -43,027,405.60 -3,178,770.79 -46,206,176.39金净值变动数(净值减少以“-”号填列) 其中:1.基金申购款 54,943,055.67 -2,594,816.43 52,348,239.24 2.基金赎回款 -97,970,461.27 -583,954.36 -98,554,415.63 四、本期向基金份额持有人分配 - - -利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列) 五、期末所有者权益(基金净值) 262,830,258.23 -21,985,061.99 240,845,196.24 上年度可比期间 2013 年 3 月 19 日(基金合同生效日)至 2013 年 6 月 30 日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基金净值) 1,509,549,609.10 - 1,509,549,609.10 二、本期经营活动产生的基金净 - 16,937,376.09 16,937,376.09值变动数(本期利润) 三、本期基金份额交易产生的基 -637,570,206.29 3,614,749.89 -633,955,456.40金净值变动数(净值减少以“-”号填列) 其中:1.基金申购款 397,249,254.64 34,174,968.83 431,424,223.47 2.基金赎回款 -1,034,819,460.93 -30,560,218.94 -1,065,379,679.87 四、本期向基金份额持有人分配 - - -利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列) 五、期末所有者权益(基金净值) 871,979,402.81 20,552,125.98 892,531,528.79报表附注为财务报表的组成部分。本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署: ______许义明______ ______吴建军______ ____邵媛媛____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 第 13 页 共 29 页 景顺长城品质投资股票 2014 年半年度报告摘要6.4 报表附注6.4.1 基金基本情况 景顺长城品质投资股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2013]第 52 号《关于核准景顺长城品质投资股票型证券投资基金募集的批复》核准,由景顺长城基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《景顺长城品质投资股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式基金,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 1,509,288,463.07 元,业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2013)第 135 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案,《景顺长城品质投资股票型证券投资基金基金合同》于 2013 年 3 月 19 日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为 1,509,549,609.10 份基金份额,其中认购资金利息折合261,146.03 份基金份额。本基金的基金管理人为景顺长城基金管理有限公司,基金托管人为中国农业银行股份有限公司。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《景顺长城品质投资股票型证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括中小企业私募债)、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。本基金将基金资产的 60%-95%投资于股票等权益类资产(其中,股票投资比例不低于基金资产的 60%,权证投资比例不超过基金资产净值的 3%),将基金资产的 5%-40%投资于债券和现金等固定收益类品种(其中,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%)。本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数 X80%+中证全债指数 X20%。 本财务报表由本基金的基金管理人景顺长城基金管理有限公司于 2014 年 8 月 22 日批准报出。6.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的《企业会计准则-基本准则》和 38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《景顺长城品质投资股票型证券投资基金基金合同》和中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 第 14 页 共 29 页 景顺长城品质投资股票 2014 年半年度报告摘要6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金 2014 年半年度财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金 2014年 6 月 30 日的财务状况以及 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 无。6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下: (1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围,不征收营业税。基金买卖股票、债券的差价收入不予征收营业税。 (2)对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 (3)对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%的个人所得税。自 2013 年 1 月 1 日起,对基金从上市公司取得的股息红利所得,持股期限在 1个月以内(含 1 个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在 1 个月以上至 1 年(含1 年)的,暂减按 50%计入应纳税所得额;持股期限超过 1 年的,暂减按 25%计入应纳税所得额。对基金持有的上市公司限售股,解禁后取得的股息、红利收入,按照上述规定计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。 (4)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。6.4.7 关联方关系6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期,与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 第 15 页 共 29 页 景顺长城品质投资股票 2014 年半年度报告摘要6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 景顺长城基金管理有限公司 基金管理人、基金发起人、注册登记人、基金 销售机构 中国农业银行股份有限公司(中国农业银行) 基金托管人、基金销售机构注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易6.4.8.1.1 股票交易 金额单位:人民币元 上年度可比期间 本期 2013年3月19日(基金合同生效日)至2013年6 2014年1月1日至2014年6月30日 月30日关联方名称 占当期股票 占当期股票 成交金额 成交总额的 成交金额 成交总额的比 比例 例 长城证券 - - 98,314,683.10 15.38%6.4.8.1.2 权证交易本基金本期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。6.4.8.1.3 应支付关联方的佣金 金额单位:人民币元 本期 2014年1月1日至2014年6月30日关联方名称 当期 占当期佣金 占期末应付佣 期末应付佣金余额 佣金 总量的比例 金总额的比例 长城证券 - - - - 上年度可比期间 2013年3月19日(基金合同生效日)至2013年6月30日关联方名称 当期 占当期佣金 占期末应付佣 期末应付佣金余额 佣金 总量的比例 金总额的比例 长城证券 88,669.73 15.28% 37,128.17 11.91%注:1.上述佣金按市场佣金率计算,以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费后的净额列示。2.该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。 第 16 页 共 29 页 景顺长城品质投资股票 2014 年半年度报告摘要6.4.8.2 关联方报酬6.4.8.2.1 基金管理费 单位:人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2014 年 1 月 1 日至 2014 2013年3月19日(基金合同生效 年 6 月 30 日 日)至2013年6月30日 当期发生的基金应支付的管理费 1,878,961.44 4,720,715.91 其中:支付销售机构的客户维护费 797,453.85 1,770,938.72注:支付基金管理人景顺长城基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:日管理人报酬=前一日基金资产净值 X1.5%/当年天数。6.4.8.2.2 基金托管费 单位:人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2014年1月1日至2014 2013年3月19日(基金合同生效 年6月30日 日)至2013年6月30日 当期发生的基金应支付的托管费 313,160.24 786,786.01注:支付基金托管人中国农业银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:日托管费=前一日基金资产净值 X0.25%/当年天数。6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易本基金本期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况本基金基金管理人本期和上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况除基金管理人之外,本基金的其他关联方于本期末和上年度末均未投资本基金。6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 上年度可比期间 本期 关联方 2013 年 3 月 19 日(基金合同生效日)至 2013 年 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 名称 6 月 30 日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 第 17 页 共 29 页 景顺长城品质投资股票 2014 年半年度报告摘要 中国农业银行 28,900,118.22 88,564.35 44,888,954.48 737,177.92注:本基金的银行存款由基金托管人中国农业银行保管,按银行同业利率计息。6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况本基金本期和上年度可比期间在承销期内未参与关联方承销证券。6.4.8.7 其他关联交易事项的说明无。6.4.9 期末( 2014 年 6 月 30 日 )本基金持有的流通受限证券6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券本基金本报告期末无因认购新发/增发而于期末持有的流通受限证券。6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位:人民币元 股票 股票 停牌日 停牌原 期末估 复牌日 复牌开 数量 期末 期末估值总 备注 代码 名称 期 因 值单价 期 盘单价 (股) 成本总额 额 东方 2014 年 5 因重大事 600832 10.98 - - 820,000 7,625,073.45 9,003,600.00 - 明珠 月 29 日 项停牌6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购截至本报告期末,本基金未从事银行间市场债券正回购交易,无质押债券。6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购截至本报告期末,本基金未从事证券交易所债券正回购交易,无质押债券。6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1) 公允价值 (a)不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债,其账面价值与公允价值相差很小。 (b)以公允价值计量的金融工具 (i)金融工具公允价值计量的方法 根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值,公允价值层级可分为: 第 18 页 共 29 页 景顺长城品质投资股票 2014 年半年度报告摘要 第一层级:相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。 第二层级:直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、除第一层级中的市场报价以外的资产或负债的输入值。 第三层级:以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可观察输入值)。 (ii)各层级金融工具公允价值 于 2014 年 6 月 30 日,本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为199,244,122.61 元,属于第二层级的余额为 9,003,600.00 元无属于第三层级的余额(2013 年 12月 31 日属于第一层级的余额为 270,117,606.00 元,属于第二层级的余额为 9,801,000.00 元,无属于第三层级的余额)。 (iii)公允价值所属层级间的重大变动 对于证券交易所上市的股票,若出现重大事项停牌或属于非公开发行等情况,本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间及限售期间将相关股票的公允价值列入第一层级;并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度,确定相关股票公允价值应属第二层级还是第三层级。 (iv)第三层级公允价值余额和本期变动金额 无。 (2)除公允价值外,截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 §7 投资组合报告7.1 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 占基金总资产的比例 序号 项目 金额 (%) 1 权益投资 208,247,722.61 86.23 其中:股票 208,247,722.61 86.23 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 第 19 页 共 29 页 景顺长城品质投资股票 2014 年半年度报告摘要 6 银行存款和结算备付金合计 29,035,163.90 12.02 7 其他各项资产 4,219,611.52 1.75 8 合计 241,502,498.03 100.007.2 期末按行业分类的股票投资组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 157,677,120.69 65.47 电力、热力、燃气及水生产和供 D - - 应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术服务 I 11,769,000.00 4.89 业 J 金融业 - - K 房地产业 22,778,820.92 9.46 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 16,022,781.00 6.65 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 208,247,722.61 86.477.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 占基金资产净值 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 比例(%) 1 002508 老板电器 500,000 14,135,000.00 5.87 第 20 页 共 29 页 景顺长城品质投资股票 2014 年半年度报告摘要 2 000651 格力电器 450,000 13,252,500.00 5.50 3 002572 索菲亚 690,068 11,344,717.92 4.71 4 300005 探路者 719,941 11,115,889.04 4.62 5 002303 美盈森 1,000,000 10,980,000.00 4.56 6 002415 海康威视 600,062 10,165,050.28 4.22 7 002701 奥瑞金 499,914 10,083,265.38 4.19 8 600983 合肥三洋 700,000 9,086,000.00 3.77 9 002294 信立泰 300,000 9,006,000.00 3.74 10 600832 东方明珠 820,000 9,003,600.00 3.74注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于基金管理人网站的半年度报告正文。7.4 报告期内股票投资组合的重大变动7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位:人民币元 占期初基金资产净值 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 比例(%) 1 002415 海康威视 11,816,414.54 3.84 2 002153 石基信息 10,100,085.80 3.28 3 002405 四维图新 9,295,353.68 3.02 4 002385 大北农 9,039,827.51 2.93 5 002294 信立泰 8,847,305.37 2.87 6 002416 爱施德 8,690,005.78 2.82 7 600832 东方明珠 8,368,564.61 2.72 8 600406 国电南瑞 7,953,968.80 2.58 9 000002 万 科A 7,928,598.00 2.57 10 002236 大华股份 7,634,056.20 2.48 11 600716 凤凰股份 7,299,743.26 2.37 12 603288 海天味业 6,996,313.48 2.27 13 300070 碧水源 6,828,382.53 2.22 14 002396 星网锐捷 6,554,009.00 2.13 15 600741 华域汽车 6,125,119.00 1.99 16 000559 万向钱潮 5,519,867.00 1.79 17 002507 涪陵榨菜 5,053,730.85 1.64 18 000786 北新建材 4,895,077.02 1.59 第 21 页 共 29 页 景顺长城品质投资股票 2014 年半年度报告摘要 19 000401 冀东水泥 4,717,682.47 1.53 20 300166 东方国信 3,187,149.75 1.03注:买入金额为成交金额(成交单价乘以成交数量),未考虑相关交易费用。7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位:人民币元 占期初基金资产净值 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 比例(%) 1 000024 招商地产 15,447,163.35 5.01 2 002303 美盈森 15,369,344.25 4.99 3 000423 东阿阿胶 15,090,296.68 4.90 4 300251 光线传媒 14,045,689.55 4.56 5 600048 保利地产 13,599,448.84 4.41 6 000651 格力电器 10,430,866.62 3.39 7 002416 爱施德 8,129,885.73 2.64 8 002327 富安娜 8,027,775.06 2.61 9 600332 白云山 7,995,150.16 2.60 10 300002 神州泰岳 7,810,565.17 2.54 11 002153 石基信息 7,737,642.61 2.51 12 300005 探路者 7,615,019.72 2.47 13 000002 万 科A 7,514,800.00 2.44 14 600406 国电南瑞 7,156,976.80 2.32 15 002405 四维图新 6,804,018.33 2.21 16 000559 万向钱潮 6,665,284.55 2.16 17 002385 大北农 6,595,408.08 2.14 18 002396 星网锐捷 6,387,194.62 2.07 19 002230 科大讯飞 5,910,738.42 1.92 20 002572 索菲亚 5,674,343.62 1.84注:卖出金额为成交金额(成交单价乘以成交数量),未考虑相关交易费用。7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票成本(成交)总额 162,554,762.16 卖出股票收入(成交)总额 213,400,235.88注:买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额均为买卖股票成交金额(成交单价乘以成交数量),未考虑相关交易费用。 第 22 页 共 29 页 景顺长城品质投资股票 2014 年半年度报告摘要7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金参与股指期货交易,以套期保值为目的,制定相应的投资策略。 时点选择:基金管理人在交易股指期货时,重点关注当前经济状况、政策倾向、资金流向、和技术指标等因素。 套保比例:基金管理人根据对指数点位区间判断,在符合法律法规的前提下,决定套保比例。再根据基金股票投资组合的贝塔值,具体得出参与股指期货交易的买卖张数。 合约选择:基金管理人根据股指期货当时的成交金额、持仓量和基差等数据,选择和基金组合相关性高的股指期货合约为交易标的。7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明7.11.1 本期国债期货投资政策 根据本基金基金合同约定,本基金投资范围不包括国债期货。7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 第 23 页 共 29 页 景顺长城品质投资股票 2014 年半年度报告摘要7.11.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。7.12 投资组合报告附注7.12.1 本报告期内未出现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或者在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。7.12.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。7.12.3 期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 83,332.83 2 应收证券清算款 4,034,452.00 3 应收股利 - 4 应收利息 5,581.11 5 应收申购款 96,245.58 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 4,219,611.527.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位:人民币元 流通受限部分的公允 占基金资产净值比 序号 股票代码 股票名称 流通受限情况说明 价值 例(%) 1 600832 东方明珠 9,003,600.00 3.74 因重大事项停牌 第 24 页 共 29 页 景顺长城品质投资股票 2014 年半年度报告摘要 §8 基金份额持有人信息8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 持有人结构 持有人户数 户均持有的 机构投资者 个人投资者 (户) 基金份额 占总份 占总份 持有份额 持有份额 额比例 额比例 7,336 35,827.46 22,559,395.50 8.58% 240,270,862.73 91.42%8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况本期末基金管理人的所有从业人员未持有本基金。8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况1、本期末基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金。2、本期末本基金的基金经理未持有本基金。 §9 开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日( 2013 年 3 月 19 日 )基金份额总额 1,509,549,609.10 本报告期期初基金份额总额 305,857,663.83 本报告期基金总申购份额 54,943,055.67 减:本报告期基金总赎回份额 97,970,461.27 本报告期基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列) - 本报告期期末基金份额总额 262,830,258.23注:总申购份额含转换入份额,总赎回份额含转换出份额。 §10 重大事件揭示10.1 基金份额持有人大会决议 在本报告期内,本基金未召开基金份额持有人大会。 第 25 页 共 29 页 景顺长城品质投资股票 2014 年半年度报告摘要10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 1、本基金管理人于 2014 年 2 月 14 日发布公告,经景顺长城基金管理有限公司董事会审议通过,聘任王鹏辉先生担任本公司副总经理,并向中国证券投资基金业协会备案。 2、本基金管理人于 2014 年 3 月 28 日发布公告,经景顺长城基金管理有限公司董事会审议通过,同意邓体顺先生辞去本公司副总经理一职。 3、本基金管理人于 2014 年 7 月 9 日发布公告,经景顺长城基金管理有限公司董事会审议通过,聘任周伟达先生担任本公司副总经理,并向中国证券投资基金业协会备案。 以上有关公告刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报及基金管理人网站上。 4、本报告期内,本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 在本报告期内,无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的重大诉讼事项。10.4 基金投资策略的改变 在本报告期内,本基金投资策略未发生改变。10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内本基金未更换会计师事务所。10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内,本基金管理人及其高级管理人员、托管人托管业务部门及其高级管理人员未受到监管部门的任何稽查和处罚。10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 交易单元 占当期股票 券商名称 占当期佣金 数量 成交金额 成交总额的比 佣金 备注 总量的比例 例 光大证券股份 2 145,237,699.21 38.63% 132,224.93 38.63% 未变更 有限公司 东方证券股份 1 87,417,226.12 23.25% 79,584.97 23.25% 未变更 第 26 页 共 29 页 景顺长城品质投资股票 2014 年半年度报告摘要 有限公司 中国中投证券 1 58,886,252.47 15.66% 53,610.00 15.66% 未变更有限责任公司 平安证券有限 1 46,172,549.37 12.28% 42,035.33 12.28% 未变更 责任公司 财富里昂证券 1 15,688,675.98 4.17% 14,282.99 4.17% 未变更有限责任公司 海通证券股份 1 12,934,797.80 3.44% 11,775.82 3.44% 未变更 有限公司 川财证券有限 1 9,617,797.09 2.56% 8,755.94 2.56% 未变更 责任公司 中国银河证券 1 - - - - 未变更股份有限公司 中信证券股份 1 - - - - 未变更 有限公司 申银万国证券 1 - - - - 未变更股份有限公司 国盛证券有限 1 - - - - 未变更 责任公司 华福证券有限 1 - - - - 新增 责任公司 中国国际金融 2 - - - - 未变更 有限公司 广发证券股份 1 - - - - 未变更 有限公司 华泰证券股份 1 - - - - 未变更 有限公司 国信证券股份 1 - - - - 未变更 有限公司 招商证券股份 2 - - - - 未变更 有限公司 中信建投证券 1 - - - - 未变更股份有限公司 民生证券股份 1 - - - - 未变更 有限公司 长城证券有限 1 - - - - 未变更 责任公司 国泰君安证券 1 - - - - 未变更股份有限公司注:基金专用交易单元的选择标准和程序如下:1)选择标准a、资金实力雄厚,信誉良好; 第 27 页 共 29 页 景顺长城品质投资股票 2014 年半年度报告摘要b、财务状况良好,各项财务指标显示公司经营状况稳定;c、经营行为规范,最近两年未因重大违规行为受到监管机关的处罚;d、内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足本基金运作高度保密的要求;e、该证券经营机构具有较强的研究能力,有固定的研究机构和专门的研究人员,能及时、全面、定期向基金管理人提供高质量的咨询服务,包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析报告、个股分析报告及其他专门报告以及全面的信息服务。并能根据基金管理人的特定要求,提供专门研究报告。2)选择程序基金管理人根据以上标准进行考察后,确定证券经营机构的选择。基金管理人与被选择的证券经营机构签订协议。10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 债券交易 债券回购交易 权证交易 占当期债 占当期债券 占当期权证 券商名称 券回购 成交金额 成交总额的比 成交金额 成交金额 成交总额的 成交总额 例 比例 的比例 光大证券股份 - - - - - - 有限公司 东方证券股份 - - - - - - 有限公司 中国中投证券 - - - - - -有限责任公司 平安证券有限 - - - - - - 责任公司 财富里昂证券 - - - - - -有限责任公司 海通证券股份 - - - - - - 有限公司 川财证券有限 - - - - - - 责任公司 中国银河证券 - - - - - -股份有限公司 中信证券股份 - - - - - - 有限公司 申银万国证券 - - - - - -股份有限公司 国盛证券有限 - - - - - - 第 28 页 共 29 页 景顺长城品质投资股票 2014 年半年度报告摘要 责任公司 华福证券有限 - - - - - - 责任公司 中国国际金融 - - - - - - 有限公司 广发证券股份 - - - - - - 有限公司 华泰证券股份 - - - - - - 有限公司 国信证券股份 - - - - - - 有限公司 招商证券股份 - - - - - - 有限公司 中信建投证券 - - - - - -股份有限公司 民生证券股份 - - - - - - 有限公司 长城证券有限 - - - - - - 责任公司 国泰君安证券 - - - - - -股份有限公司 §11 影响投资者决策的其他重要信息 无。 景顺长城基金管理有限公司 2014 年 8 月 25 日 第 29 页 共 29 页