易方达基金管理有限公司 关于易方达亚洲精选股票型证券投资基金与易方达天天理财货 币市场基金在直销机构开放日常转换业务公告 公告送出日期:2015 年 11 月 18 日 1.公告基本信息 基金名称 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 基金简称 易方达亚洲精选股票(QDII) 基金主代码 118001 基金合同生效日 2010 年 1 月 21 日 基金管理人名称 易方达基金管理有限公司 基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 易方达基金管理有限公司 公告依据 《易方达亚洲精选股票型证券投资基金基金合同》(以下简称 “《基金合同》”)、 《易方达亚洲精选股票型证券投资基金更新的招募说明书》 (以下简称“《更新的招募说明书》”) 转换转入起始日 2015 年 11 月 19 日 转换转出起始日 2015 年 11 月 19 日 注:本次仅在直销机构开放易方达亚洲精选股票型证券投资基金(以下简称 “本基金”)与易方达天天理财货币市场基金之间的转换业务。 特别提示: 投资者 T 日申请基金转换成功后(包括本基金为转出基金、易方达天天理财 货币市场基金为转入基金,或者易方达天天理财货币市场基金为转出基金, 本 基金为转入基金),注册登记机构将在 T+2 工作日为投资者办理减少转出基金份 额、增加转入基金份额的权益登记手续。转换转出和转换转入均按照 T 日基金份 额净值计算。 2.日常转换业务的办理时间  投资者在开放日办理本基金的转换,本基金转换的开放日为上海证券交易 所、深圳证券交易所以及境外主要投资场所同时开放的每个工作日,但基金管理 人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停转换时除外。 基金管理人可与销售机构约定,在开放日的其他时间受理投资者的转换申 请,但是对于投资者在非开放时间提出的转换申请,其基金份额转换价格为下次 办理基金份额转换时间所在开放日的价格。 若本基金的主要交易市场发生变化或交易所交易时间更改或实际情况需要, 基金管理人可对转换的开放日和时间进行调整,但应在实施日前依照《证券投资 基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)的有关规定在指定媒介 上公告。 3.日常转换业务 3.1 转换费率 (1)基金转换的计算公式 A=[B×C×(1-D)/(1+G)+F]/E H=B×C×D J=[B×C×(1-D)/(1+G)]×G 其中,A 为转入的基金份额;B 为转出的基金份额;C 为转换申请当日转出 基金的基金份额净值;D 为转出基金的对应赎回费率;E 为转换申请当日转入基 金的基金份额净值;F 为货币市场基金全部转出时账户当前累计未付收益(仅限 转出基金为易方达天天理财货币市场基金);G 为对应的申购补差费率;H 为转出 基金赎回费;J 为申购补差费。 (2)基金转换费 1)基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用两部分构成。 2)转入基金时,从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收 取申购补差费用;从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购 补差费用(注:对通过直销中心申购实施差别申购费率的特定投资群体基金份额 的申购费,以除通过直销中心申购的特定投资群体之外的其他投资者申购费为比 较标准)。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差 额进行补差,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率的差异情况而定。 1  3)转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用,收取该基金的赎回费用。 收取的赎回费按照《基金合同》、《更新的招募说明书》及最新的相关公告约定的 比例归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。 4)基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市 场情况制定基金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间,基金管理人可以适当调低基金销售费率,或针对特定渠道、 特定投资群体开展有差别的费率优惠活动。 (3)具体转换费率举例 1)当本基金为转出基金,易方达天天理财货币市场基金 A 类份额为转入基 金时: ①转换对应的转出基金,即本基金赎回费率按持有时间递减,具体费率如下: 持有期限 0-364(含)天,赎回费率为 0.5%; 持有期限 365-729(含)天,赎回费率为 0.3%; 持有期限 730(含)天以上,赎回费率为 0; ②转换对应的申购补差费率如下; i 对于直销中心的特定投资群体: 申购补差费率为 0。 ii 对于其他投资者: 申购补差费率为 0。 2)当本基金为转入基金,易方达天天理财货币市场基金 A 类份额为转出基 金时: ①转换对应的转出基金,即易方达天天理财货币市场基金 A 类份额赎回费率 为 0; ②转换对应的申购补差费率如下: i 对于直销中心的特定投资群体: 转换金额 0-100 万元,申购补差费率为 0.16%; 转换金额 100 万(含)-500 万元,申购补差费率为 0.12%; 转换金额 500 万(含)-1000 万元,申购补差费率为 0.03%; 转换金额 1000 万(含)元以上,申购补差费为每笔 1000 元。 2  ii 对于其他投资者: 转换金额 0-100 万元,申购补差费率为 1.6%; 转换金额 100 万(含)-500 万元,申购补差费率为 1.2%; 转换金额 500 万(含)-1000 万元,申购补差费率为 0.3%; 转换金额 1000 万(含)元以上,申购补差费为每笔 1000 元。 3)投资者通过易方达基金管理有限公司(以下简称“本公司”)网上交易系 统等进行本基金和易方达天天理财货币市场基金之间转换的转换费率,详见本公 司网站上的相关说明。 (4)基金转换份额的计算方法举例 假设某持有人(非特定投资群体)持有本基金 10,000 份,持有 90 天,现欲 转换为易方达天天理财货币市场基金 A 类份额;假设转出基金 T 日的基金份额净 值为 1.100 元,转入基金易方达天天理财货币市场基金 A 类份额 T 日的基金份额 净值为 1.0000 元,则转出基金的赎回费率为 0.5%,申购补差费率为 0。转换份 额计算如下: 转 换 金 额 = 转 出 基 金 申 请 份 额 × 转 出 基 金 份 额 净 值 =10,000 × 1.100=11,000.00 元 转出基金赎回费=转换金额×转出基金赎回费率=11,000.00×0.5%=55 元 申购补差费=(转换金额-转出基金赎回费)×申购补差费率÷(1+申购补 差费率)=(11,000.00-55)×0.00%÷(1+0.00%)=0 元 转换费=转出基金赎回费+申购补差费=55+0=55 元 转入金额=转换金额-转换费=11,000.00-55 =10,945 元 转入份额=转入金额÷转入基金份额净值=10,945÷1.0000=10,945 份 3.2 其他与转换相关的事项 (1)可转换基金 本基金仅开通与易方达天天理财货币市场基金之间的转换。 (2)转换业务办理地点 办理上述基金之间转换业务的投资者需到同时销售拟转出和转入两只基金 的同一销售机构办理。具体以销售机构规定为准。 注:本次仅在本公司直销机构开放本基金的转换业务。其他销售机构暂不开 3 通本基金和易方达天天理财货币基金的转换业务。 (3)转换业务规则 1)基金转换是指基金份额持有人按照《基金合同》和基金管理人届时有效 公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转为基 金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行 为。 2)基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机 构销售的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构注册登记的基金。 3)基金转换以份额为单位进行申请。投资者可以发起多次基金转换业务, 基金转换费用按每笔申请单独计算。转换费用以人民币元为单位,计算结果按照 四舍五入方法,保留小数点后两位。 4)基金转换采取未知价法,即基金的转换价格以转换申请受理当日各转出、 转入基金的份额净值为基准进行计算。投资者 T 日申请基金转换成功后(包括本 基金为转出基金、易方达天天理财货币市场基金为转入基金,或者易方达天天理 财货币市场基金为转出基金, 本基金为转入基金),转换转出和转换转入均按照 T 日基金份额净值计算,注册登记机构将在 T+2 工作日为投资者办理减少转出基 金份额、增加转入基金份额的权益登记手续。 5)基金转换后,转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日 起重新开始计算。 6)基金份额持有人可将其全部或部分基金份额转换成另一只基金,本基金 单笔转出申请不得少于 10 份(如该账户在该销售机构托管的该基金余额不足 10 份,则必须一次性赎回或转出该基金全部份额);若某笔转换导致投资者在销售 机构托管的该基金余额不足 10 份时,基金管理人有权将投资者在该销售机构托 管的该基金剩余份额一次性全部赎回。 7)若本基金单个开放日内的基金净赎回申请(赎回申请总数加上基金转换 中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的 余额)超过上一日基金总份额的 10%时,即认为发生了巨额赎回。发生巨额赎回 时,基金转出与基金赎回具有相同的优先级,基金管理人可根据基金资产组合情 况,决定全额转出或部分转出,并且对于基金转出和基金赎回,将采取相同的比 4 例确认(除另有公告外);在转出申请得到部分确认的情况下,未确认的转出申 请将不予以顺延。 8)投资者办理基金转换业务时,转出方的基金必须处于可赎回状态,转入 方的基金必须处于可申购状态。 9)转换业务遵循“先进先出”的业务规则,即份额注册日期在前的先转换 出,份额注册日期在后的后转换出。 10)具体份额以注册登记机构的记录为准,转入份额的计算结果保留位数依 照各基金《更新的招募说明书》的规定。其中转入本基金的份额计算结果保留到 小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此误差产生的损失由基金 财产承担,产生的收益归基金财产所有。 11)当日的转换申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。 12)当投资者 T 日申请将易方达天天理财货币市场基金某类份额全部转换转 出到本基金时,注册登记机构在 T+2 工作日转换转出确认时将该类基金份额的全 部未付收益一并确认,投资者自 T+2 工作日起不再享有易方达天天理财货币市场 基金该类份额对应的收益。当投资者 T 日申请将本基金转换转出到易方达天天理 财货币市场基金时,投资者自 T+2 工作日起享有转换转入的易方达天天理财货币 市场基金份额对应的收益。 13)当投资者申请将本基金转换转出到易方达天天理财货币市场基金时,也 必须同时符合易方达天天理财货币市场基金大额申购限制或暂停转换转入等相 关公告的规定。如果投资者在 T 日申请将本基金转换转出到易方达天天理财货币 市场基金某类份额,同时在 T+1 日提交该类份额的申购或转换转入申请,则注册 登记机构在 T+2 日确认时优先确认申请日期在前的申请(即优先确认 T 日本基金 转换转出到易方达天天理财货币市场基金的申请)。如果投资者在同一申请日期 提交申购或者转换转入易方达天天理财货币市场基金的申请,则注册登记机构按 照易方达天天理财货币市场基金相关公告的数额限制规定进行确认。 (4)基金转换的注册登记 投资者 T 日申请基金转换成功后(包括本基金为转出基金、易方达天天理财 货币市场基金为转入基金,或者易方达天天理财货币市场基金为转出基金, 本 基金为转入基金),注册登记机构将在 T+2 工作日为投资者办理减少转出基金份 5 额、增加转入基金份额的权益登记手续,转换转出和转换转入均按照 T 日基金份 额净值计算。正常情况下,投资者不晚于 T+3 工作日(含该日)起有权赎回转入 部分的基金份额,具体以直销机构规定时间为准。 (5)暂停基金转换的情形及处理 发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资者的转换申请: 1)基金转换是基金管理人提供的一种服务,基金管理人有权因业务规则调 整、系统升级或其他因素,暂停或停止接受投资者的转换申请。 2)不可抗力的原因导致基金无法正常运作。 3)本基金投资的主要证券交易市场或外汇市场的公众节假日、休市,并可 能影响本基金正常估值与投资时。 4)本基金的资产组合中的重要部分发生暂停交易或其他重大事件,继续接 受转换可能会影响或损害其他基金份额持有人利益时。 5)基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或可能对 基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人的利益。 6)基金资产规模或者份额数量达到了监管部门或基金管理人规定的上限。 7)基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册登记机构因技术故障导 致基金销售系统或基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。 8)基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔转换转入。 9)不可抗力的原因导致基金管理人不能支付转换转出款项。 10)本基金进行交易的主要证券交易市场或外汇市场交易时间非正常停市或 遇公众节假日,可能影响本基金投资,或导致基金管理人无法计算当日基金资产 净值。 11)因市场剧烈波动或其他原因而出现连续 2 个或 2 个以上开放日巨额转换 转出,导致本基金的现金支付出现困难。 12)法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停转换的情形。 (6)基金转换业务的解释权归基金管理人,基金管理人可以根据市场情况 在不违反有关法律法规和《基金合同》的规定之前提下调整上述转换的收费方式、 费率水平、业务规则、注册登记规则及有关限制等,基金管理人也有权因业务规 则调整、系统升级或其他因素,暂停或停止接受投资者的转换申请。但应在调整 6 生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 4.基金销售机构 易方达基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-8 室 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43F 法定代表人:刘晓艳 电话:020-85102506 传真:400-881-8099 联系人:温海萍 网址:www.efunds.com.cn 直销机构网点信息: (1)易方达基金管理有限公司广州直销中心 地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40F 邮政编码:510620 传真:400-881-8099 电话:020-85102506 (2)易方达基金管理有限公司北京直销中心 地址: 北京市西城区金融大街 20 号 B 座 8 层 邮政编码:100033 传真:400-881-8099 电话:010-63213377 (3)易方达基金管理有限公司上海直销中心 地址:上海市世纪大道 88 号金茂大厦 2706-2708 室 邮政编码:200121 传真:400-881-8099 电话:021-50476668 (4)易方达基金管理有限公司网上交易系统 网址:www.efunds.com.cn 客户服务传真:020-38798812 7  客户服务电话:400-881-8088 5.基金份额净值公告的披露安排 本公司根据《基金合同》和《更新的招募说明书》的有关规定,通过中国证 监会指定的信息披露媒体、基金管理人的客户服务电话、基金管理人网站等媒介 及时公布基金份额净值。敬请投资者留意。 6.其他需要提示的事项 (1)本公告仅对本基金开放日常转换业务有关的事项予以说明。投资者欲 了解本基金的详细情况,请仔细阅读《基金合同》和《招募说明书》。 (2)基金管理人应以交易时间结束前受理有效转换申请的当天作为转换申 请日(T 日),在正常情况下,本基金注册登记机构在 T+2 工作日内对该交易的 有效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资者可不晚于 T+3 工作日(包括该日) 到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询转换的确认情况。 销售机构对转换申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确 实接收到转换申请。申购的确认以基金注册登记机构或基金管理人的确认结果为 准。对于转换申请及转换份额的确认情况,投资者应及时查询并妥善行使合法权 利。 (3)投资者可通过以下途径咨询有关详情: 易方达基金管理有限公司 客户服务电话:400-881-8088 网址:www.efunds.com.cn (4)风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认 真阅读本基金的基金合同和最新招募说明书。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 易方达基金管理有限公司 2015 年 11 月 18 日 8