嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新招募说明书摘要 嘉实中证500交易型开放式指数证券投资基金 联接基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 2 号) 基金管理人:嘉实基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 重要提示 嘉实中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“本基金”)根据 2012年11月27日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实中证500交易型开放式指数证券投 资基金及其联接基金募集的批复》(证监许可[2012]1588号)的核准公开发售,本基金基 金合同于2013年3月22日正式生效,自该日起本基金管理人开始管理本基金。 投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享 有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合 同。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。但不 保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年9月 22日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日(未经审 计)。 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新招募说明书摘要 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 1、基本信息 名称 嘉实基金管理有限公司 注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 09- 11 单元 办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层 法定代表人 赵学军 成立日期 1999 年 3 月 25 日 注册资本 1.5 亿元 股权结构 中诚信托有限责任公司 40%,德意志资产管理(亚洲)有限公司 30%,立信 投资有限责任公司 30%。 存续期间 持续经营 电话 (010)65215588 传真 (010)65185678 联系人 胡勇钦 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准,于 1999 年 3 月 25 日成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海, 总部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。 公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。 (二)主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况 牛成立先生,联席董事长,经济学硕士,中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机 构监管司副处长、处长;中国银行厦门分行党委委员、副行长(挂职);中国银行业监督 管理委员会(下称银监会)非银行金融机构监管部处长;银监会新疆监管局党委委员、副 局长;银监会银行监管四部副主任;银监会黑龙江监管局党委书记、局长;银监会融资性 担保业务工作部(融资性担保业务监管部际联席会议办公室)主任;中诚信托有限责任公 司党委委员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长,兼任中国信托业保障 基金有限责任公司董事。 赵学军先生,董事长,党委书记,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计 所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期 货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至 2017 年 1 12 月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理,2017 年 12 月起任公司董事长。 朱蕾女士,董事,硕士研究生,中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员; 国都证券有限责任公司研究部高级经理;中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官;现任 中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理;兼任中诚国际资本有限公司总经理、 深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。 高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利 息衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996 年加入德意志银行以 来,曾任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行 长,2008 年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。 Jonathan Paul Eilbeck 先生,董事,英国籍,南安普顿大学学士学位。曾任 Sena Consulting 公司咨询顾问,JP Morgan 固定收益亚太区 CFO、COO,JP Morgan Chase 固定 收益亚太区 CFO、COO,德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008 年至今任德意志 银行资产管理全球首席运营官。 韩家乐先生,董事,1990 年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990 年 2 月 至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994 年至今任北京德恒有限责任公 司总经理;2001 年 11 月至今任立信投资有限责任公司董事长。 王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建 设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师, 美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。 2004 至今任万盟并购集团董事长。 汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研 究中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会 成员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海 证券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。 王瑞华先生,独立董事,管理学博士,会计学教授,注册会计师,中共党员。曾任中 央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012 年 12 月起担任中央财经大学商 学院院长兼 MBA 教育中心主任。 张树忠先生,监事长,经济学博士,高级经济师,中共党员。曾任华夏证券公司投资 银行部总经理、研究发展部总经理;光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理 总监;光大保德信基金管理公司董事、副总经理;大通证券股份有限公司副总经理、总经 理;大成基金管理有限公司董事长,中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执 行官;中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副 书记、总裁,兼任中诚资本管理(北京)有限公司董事长。 穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业 (集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今 任立信投资有限公司财务总监。 龚康先生,监事,中共党员,博士研究生。2005 年 9 月至今就职于嘉实基金管理有限 公司人力资源部,历任人力资源高级经理、副总监、总监。 曾宪政先生,监事,法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团, 2003 年 10 月至 2008 年 6 月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008 年 7 月 至今,就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。 经雷先生,总经理,金融学、会计学专业本科学历,工商管理学学士学位,特许金融 分析师(CFA)。1998 年到 2008 年在美国国际集团(AIG)国际投资公司美国纽约总部担 任研究投资工作。2008 年到 2013 年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监,首席投资 总监及资产管理中心负责人。2013 年 10 月至今就职于嘉实基金管理有限公司,历任董事 总经理(MD)、机构投资和固定收益业务首席投资官;2018 年 3 月起任公司总经理。 宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10 月任职于中办警卫局。1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。 1998 年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。1999 年 3 月至今任职于嘉实 基金管理有限公司,历任督察长和公司副总经理。 王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆 通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理 有限公司法律部总监。 邵健先生,副总经理,硕士研究生。历任国泰证券行业研究员,国泰君安证券行业研 究部副经理,嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。 李松林先生, 副总经理,工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监,南方证 券金通证券部总经理助理,南方基金运作部副总监,嘉实基金管理有限公司总经理助理。 2、基金经理 (1)现任基金经理 陈正宪先生,13年证券从业经历。曾任职于中国台湾台育证券、中国台湾保诚投信。 2008年6月加入嘉实基金管理有限公司,先后任职于产品管理部、指数投资部,现任指数投 资部执行总监及基金经理。硕士研究生,具有基金从业资格,中国台湾籍。2016年1月5日 至今任嘉实沪深300ETF、嘉实沪深300ETF联接(LOF)、嘉实中证500ETF、嘉实黄金 (QDII-FOF-LOF)、嘉实H 股指数(QDII)基金经理,2016年3月24日至今任嘉实基本面50指 数(LOF)、嘉实中创400ETF及其联接基金经理,2017年6月7日任嘉实中关村A股ETF基金经 理,2017年6月29日任嘉实富时中国A50ETF联接基金经理,2017年7月3日任嘉实富时中国 A50ETF基金经理,2017年7月15日任嘉实创业板ETF基金经理,2016年1月5日至今任本基金 基金经理。 何如女士,硕士研究生,12年证券从业经历。曾任职于IA克莱灵顿投资管理公司(IA- Clarington Investments Inc )、富兰克林坦普顿投资管理公司(Franklin Templeton Investments Corp.)。2007年6月加入嘉实基金管理有限公司,任产品管理部高级产品经理 职位,负责指数产品及ETF创新产品的设计与开发、指数研究及产品管理工作;2012年9月 加入指数投资部,先后担任基金经理助理、基金经理职位,现任指数投资部执行副总监及 基金经理。2014年5月9日至2016年3月24日任嘉实中创400ETF、嘉实中创400ETF联接基金经 理,2016年1月5日至2017年12月26日任嘉实深证基本面120ETF、嘉实深证基本面120ETF联 接基金经理。2014年6月13日至今任嘉实中证主要消费ETF基金经理,2014年6月13日至今任 嘉实中证医药卫生ETF基金经理,2014年6月20日至今任嘉实中证金融地产ETF基金经理, 2015年8月6日至今任嘉实中证金融地产ETF联接基金经理,2016年1月5日任嘉实沪深 300ETF、嘉实沪深300ETF联接(LOF)、嘉实H股指数(QDII-LOF)、嘉实黄金(QDII-FOF- LOF)、嘉实基本面50指数(LOF)、嘉实中证500ETF基金经理以及本基金基金经理, 2017年6月29日至今任嘉实富时中国A50ETF联接基金基金经理,2017年7月3日至今任嘉实富 时中国A50ETF基金基金经理,2017年7月14日至今任嘉实创业板ETF基金经理,2016年1月 5日至今任本基金基金经理。 (2)历任基金经理 杨宇先生,2013 年 3 月 22 日至 2016 年 1 月 5 日任本基金基金经理。 3、股票投资决策委员会 股票投资决策委员会的成员包括:公司副总经理兼股票投资业务联席CIO邵健先生,公 司总经理经雷先生,各策略组投资总监陈少平女士、邵秋涛先生、张金涛先生、胡涛先生、 谭丽女士,人工智能投资部负责人张自力先生。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田 青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银 行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2018 年 6 月末,本集团资产总额 228,051.82 亿元,较上年末增加 6,807.99 亿元,增 幅 3.08%。上半年,本集团盈利平稳增长,利润总额较上年同期增加 93.27 亿元至 1,814.20 亿元,增幅 5.42%;净利润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元,增幅 6.08%。 2017 年,本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”,美国《环球金 融》“2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国最佳数字银行”、 “2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017 最佳金融创新奖”及中国银行业 协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017 全 球银行 1000 强”中列第 2 位;在美国《财富》“2017 年世界 500 强排行榜”中列第 28 名。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保 险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨 境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有 托管运营中心上海分中心,共有员工 315 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师 事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、 信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其 拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分 行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的 客户服务和业务管理经验。 黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会 计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理 经验。 原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事 海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有 丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客 户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切 实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展, 中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、 社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托 管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末,中 国建设银行已托管 857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水 平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管 银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产托 管机构”等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、 在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、 直销机构 (1)嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址 北京市东城区建国门南大街 7 号万豪中心 D 座 12 层 电话 (010)65215588 传真 (010)65215577 联系人 赵佳 (2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心 2 期 53 层 09-11 单元 电话 (021)38789658 传真 (021)68880023 联系人 邵琦 (3)嘉实基金管理有限公司成都分公司 办公地址 成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 04- 05 单元 电话 (028)86202100 传真 (028)86202100 联系人 王启明 (4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司 办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室 电话 (0755)84362200 传真 (0571)88021391 联系人 王振 (5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司 办公地址 青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室 电话 (0532)66777997 传真 (0532)66777676 联系人 胡洪峰  (6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司 办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室 电话 (0571)87759328 传真 (0571)87759331 联系人 王振 (7)嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址 福州市鼓楼区五四路 137 号信合广场 801A 单元 电话 (0591)88013670 传真 (0591)88013670 联系人 吴志锋 (8)嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室 电话 (025)66671118 传真 (025)66671100 联系人 徐莉莉 (9)嘉实基金管理有限公司广州分公司 办公地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 50 层 05-06A 单元 电话 (020)88832125 传真 (020)81552120 联系人 周炜 2、代销机构 (1) 中国工商银行股份有限公司 住所、办公 北京市西城区复兴门内大街 55 号 地址 注册地址 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人 易会满 联系人 杨菲 传真 010-66107914 网址 http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc- 客服电话 95588 ltd.com (2) 中国农业银行股份有限公司 住所 北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 注册地址 北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人 周慕冰 电话 (010)85108227 传真 (010)85109219 网址 http://www.abchina.co 客服电话 95599  m (3) 中国银行股份有限公司 办公地址 中国北京市复兴门内大街 1 号 注册地址 北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人 陈四清 电话 (010)66596688 传真 (010)66594946 网址 http://www.boc.cn 客服电话 95566 (4) 中国建设银行股份有限公司 住所 北京市西城区金融大街 25 号 办公地址 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 注册地址 北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人 王洪章 网址 http://www.ccb.cn 客服电话 95533 (5) 交通银行股份有限公司 办公地址 上海市浦东新区银城中路 188 号 注册地址 上海市自由贸易试验区银城中路 188 号 法定代表人 彭纯 联系人 张宏革 电话 021-58781234 传真 021-58408483 网址 http://www.bankcomm.co 客服电话 95559 m (6) 招商银行股份有限公司 住所 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址 深圳市福田区深南大道 7088 号 注册地址 深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人 李建红 联系人 邓炯鹏 电话 (0755)83198888 传真 (0755)83195050 网址 http://www.cmbchina.co 客服电话 95555 m (7) 中信银行股份有限公司 住所、办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 9 号 注册地址 北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人 李庆萍 联系人 廉赵峰 网址 http://www.citicbank.co 客服电话 95558 m (8) 中国民生银行股份有限公司 住所 北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址 中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦 注册地址 中国北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人 洪崎 联系人 王志刚 电话 (010)58560666 网址 http://www.cmbc.com.c 客服电话 95568 n (9) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 办公地址 北京市西城区金融大街 3 号 A 座 注册地址 北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人 李国华 联系人 王硕 传真 (010)68858057 客服电话 95580 (10)青岛银行股份有限公司 住所 青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 办公地址 山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼 注册地址 山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼 法定代表人 郭少泉 联系人 叶旻 电话 0532-68602127 传真 0532-68629939 网址 http://www.qdccb.com/ 客服电话 96588(青岛)、 4006696588(全国) (11)徽商银行股份有限公司 住所、办公地址 安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 注册地址 安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人 吴学民 联系人 顾伟平 电话 0551-65898103 传真 0551-62667684 网址 http://www.hsbank.com.c 客服电话 4008896588 n (12)东莞银行股份有限公司 住所 东莞市城区运河东一路 193 号 办公地址 东莞市莞城区体育路 21 号 注册地址 东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表人 卢国锋 联系人 吴照群 电话 (0769)22119061 传真 (0769)22117730 网址 http://www.dongguanbank.c 客服电话 4001196228 n (13)江苏银行股份有限公司 住所 南京市中华路 26 号江苏银行总部大厦 办公地址 江苏省南京市中华路 26 号 注册地址 江苏省南京市中华路 26 号 法定代表人 夏平 联系人 张洪玮 电话 (025)58587036 传真 (025)58587820 网址 http://www.jsbchina.cn 客服电话 95319 (14)渤海银行股份有限公司 住所 天津市河西区马场道 201-205 号 办公地址 天津市河东区海河东路 218 号 注册地址 天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人 李伏安 联系人 王宏 电话 (022)58316666 传真 (022)58316569 网址 http://www.cbhb.com.c 客服电话 400-888-8811 n (15)深圳农村商业银行股份有限公司 住所 广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦 办公地址 中国广东省深圳市深南东路 3038 号 注册地址 深圳市罗湖区深南东路 3038 号 法定代表人 李光安 联系人 常志勇 电话 0755-25188781 传真 0755-25188785 网址 http://www.4001961200.co 客服电话 961200(深圳) m (16)烟台银行股份有限公司 住所 山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 办公地址 烟台市芝罘区海港路 25 号 注册地址 烟台市芝罘区海港路 25 号 法定代表人 叶文君 联系人 王淑华 电话 0535-6699660 传真 0535-6699884 网址 http://www.yantaibank.ne 客服电话 4008-311-777 t (17)天津银行股份有限公司 住所、办公地址 天津市河西区友谊路 15 号 注册地址 天津市河西区友谊路 15 号 法定代表人 李宗唐 联系人 杨森 电话 (022)28405330 传真 (022)28405631 网址 http://www.bankoftianjin.co 客服电话 4006-960296 m (18)河北银行股份有限公司 住所 石家庄市平安北大街 28 号 办公地址 河北省石家庄市平安北大街 28 号 注册地址 河北省石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人 乔志强 联系人 王娟 电话 0311-88627587 传真 0311-88627027 网址 http://www.hebbank.co 客服电话 4006129999  m (19)江苏江南农村商业银行股份有限公司 办公地址 江苏省常州市和平中路 413 号 注册地址 江苏省常州市和平中路 413 号 法定代表人 陆向阳 联系人 包静 电话 13951229068 传真 0519-89995170 网址 http://www.jnbank.com.c 客服电话 96005 n (20)包商银行股份有限公司 住所 内蒙古包头市钢铁大街 6 号 办公地址 内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街 6 号 注册地址 内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街 6 号 法定代表人 李镇西 联系人 张建鑫 电话 010-64816038 传真 010-84596546 网址 http://www.bsb.com.cn 客服电话 95352 (21)江苏昆山农村商业银行股份有限公司 办公地址 江苏省昆山市前进东路 828 号 注册地址 江苏省昆山市前进东路 828 号 法定代表人 张哲清 联系人 黄怡 电话 0512-57379810 传真 0512-57370750 网址 http://www.ksrcb.cn/ 客服电话 0512-96079 (22)广州农村商业银行股份有限公司 办公地址 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 注册地址 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 法定代表人 王继康 联系人 戴一挥 电话 020-22389188 传真 020-22389031 网址 http://www.grcbank.com/index.htm 客服电话 020-961111 l (23)成都农村商业银行股份有限公司 办公地址 成都市武侯区科华中路 88 号 注册地址 成都市武侯区科华中路 88 号 法定代表人 陈萍 联系人 杨琪 电话 028-85315412 传真 028-85190961 网址 http://www.cdrcb.com 客服电话 95392 (24)苏州银行股份有限公司 办公地址 江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 注册地址 江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表人 王兰凤 联系人 熊志强 电话 0512-69868390 传真 0512-69868370 网址 http://www.suzhoubank.co 客服电话 0512-96067 m (25)杭州联合农村商业银行股份有限公司 住所 杭州市建国中路 99 号杭州联合银行大楼 办公地址 杭州市上城区建国中路 99 号 注册地址 杭州市上城区建国中路 99 号 法定代表人 张晨 联系人 胡莹 电话 0571—87923324 传真 0571—87923214 网址 http://www.urcb.com 客服电话 96592 (26)威海市商业银行股份有限公司 办公地址 山东省威海市宝泉路 9 号 注册地址 山东省威海市宝泉路 9 号 法定代表人 谭先国 联系人 刘文静 电话 0631-5211651 传真 0631-5215726 网址 http://www.whccb.com/ 客服电话 4000096636 (27)福建海峡银行股份有限公司 办公地址 福州市六一北路 158 号 注册地址 福州市六一北路 158 号 法定代表人 苏素华 联系人 吴白玫 电话 0591-87838759 传真 0591-87388016 网址 http://www.fjhxbank.co 客服电话 4008939999 m (28)浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 办公地址 浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路 1363 号 注册地址 浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路 1363 号 法定代表人 俞俊海 联系人 孔张海 电话 0575-84788101 传真 0575-84788100 网址 http://www.borf.cn/ 客服电话 4008896596 (29)广东南海农村商业银行股份有限公司 办公地址 广东省佛山市南海区桂城南海大道北 26 号 注册地址 广东省佛山市南海区桂城南海大道北 26 号 法定代表人 李宜心 联系人 廖雪 电话 0757-86329832 传真 0757-86266631 网址 http://www.nanhaibank.com 客服电话 96138 / (30)泉州银行股份有限公司 办公地址 泉州市丰泽区云鹿路 3 号 注册地址 泉州市丰泽区云鹿路 3 号 法定代表人 傅子能 联系人 董培姗、王燕玲 电话 0595-22551071 传真 0595-22578871 网址 http://www.qzccbank.com 客服电话 4008896312 / (31)锦州银行股份有限公司 办公地址 辽宁省锦州市科技路 68 号 注册地址 辽宁省锦州市科技路 68 号 法定代表人 张伟 联系人 张华阳 电话 0416-3220085 传真 0416-3220017 网址 http://www.jinzhoubank.com 客服电话 400-6696178 / (32)华融湘江银行股份有限公司 办公地址 湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段 828 号鑫远杰座大厦 注册地址 湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段 828 号鑫远杰座大厦 法定代表人 张永宏 联系人 杨舟 电话 0731-89828900 网址 http://www.hrxjbank.com.c 客服电话 0731-96599 n (33)浙江乐清农村商业银行股份有限公司 办公地址 乐清市城南街道伯乐西路 99 号 注册地址 浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号 法定代表人 高剑飞 联系人 金晓娇 电话 0577-61566028 传真 0577-61566063 网址 http://www.yqbank.com 客服电话 4008896596 / (34)贵阳银行股份有限公司 办公地址 贵州省贵阳市云岩区中华北路 77 号 注册地址 贵州省贵阳市云岩区中华北路 77 号 法定代表人 陈宗权 联系人 黎荣荣 电话 18092299120 传真 0851-86851953 网址 http://www.bankgy.cn 客服电话 4001196033 (35)桂林银行股份有限公司 办公地址 广西壮族自治区桂林市中山南路 76 号 注册地址 广西壮族自治区桂林市中山南路 76 号 法定代表人 王能 联系人 周佩玲 传真 0773-3851691 网址 http://www.guilinbank.com.c 客服电话 4008696299 n (36)江苏紫金农村商业银行股份有限公司 办公地址 南京市建邺区江东中路 381 号 注册地址 江苏省南京市建邺区江东中路 381 号 法定代表人 张小军 联系人 游丹 电话 025-88866645 传真 025-88866724 网址 http://www.zjrcbank.com 客服电话 96008 / (37)浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司 办公地址 浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街 72 号 注册地址 杭州市余杭区临平南大街 72 号 法定代表人 来熤标 联系人 蔡亮 电话 0571-86209980 传真 0571-86137150 网址 http://www.yhrcb.com/ 客服电话 96596/4008896596 (38)天相投资顾问有限公司 办公地址 西城区新街口外大街 28 号院 C 座 505 注册地址 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人 林义相 联系人 谭磊 电话 010-66045182 传真 010-66045518 网址 txsec.com 客服电话 010-66045678 (39)和讯信息科技有限公司 办公地址 北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦 10 层 注册地址 北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 法定代表人 王莉 联系人 刘洋 传真 8610-65884788 网址 http://www.hexun.com/ 客服电话 4009200022 (40)诺亚正行基金销售有限公司 办公地址 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 注册地址 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 法定代表人 汪静波 联系人 张裕 电话 021-38509735 传真 021-38509777 网址 http://www.noah- 客服电话 400-821-5399 fund.com (41)深圳众禄基金销售股份有限公司 办公地址 深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 注册地址 深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 法定代表 薛峰 联系人 童彩平 人 电话 0755-33227950 传真 0755-33227951 网址 http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.c 客服电话 4006-788-887 n (42)上海天天基金销售有限公司 办公地址 上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 注册地址 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 法定代表人 其实 联系人 潘世友 电话 021-54509977 传真 021-64385308 网址 http://www.1234567.com.c 客服电话 95021 n (43)上海好买基金销售有限公司 办公地址 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 注册地址 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 法定代表人 杨文斌 联系人 张茹 电话 021-20613999 传真 021-68596916 网址 https://www.howbuy.com 客服电话 4007009665 / (44)上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址 上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 注册地址 浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表人 张跃伟 联系人 单丙烨 电话 021-20691869 传真 021-20691861 网址 http://www.erichfund.co 客服电话 400-089-1289 m (45)浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址 浙江省杭州市西湖区古荡街道 注册地址 杭州市文二西路 1 号 903 室 法定代表人 凌顺平 联系人 林海明 传真 0571-86800423 网址 http://www.5ifund.com 客服电话 4008-773-772 (46)北京展恒基金销售股份有限公司 办公地址 北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大厦 注册地址 北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大厦 法定代表人 闫振杰 联系人 李静如 电话 010-59601366-7024 网址 http://www.myfund.co 客服电话 4008886661 m (47)上海利得基金销售有限公司 办公地址 上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 注册地址 中国上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 法定代表人 李兴春 联系人 曹怡晨 电话 021-50583533 传真 021-50583633 网址 http://www.leadfund.com.c 客服电话 400-921-7755 n (48)嘉实财富管理有限公司 住所 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 办公地址 上海市浦东新区世纪大道八号国金中心二期 53 楼 注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 法定代表人 赵学军 联系人 景琪 电话 021-20289890 传真 021-20280110 网址 http://www.harvestwm.c 客服电话 400-021-8850 n (49)北京创金启富投资管理有限公司 办公地址 中国北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 注册地址 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表人 梁蓉 联系人 魏素清 电话 010-66154828 传真 010-63583991 网址 http://www.5irich.com 客服电话 400-6262-818 (50)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 办公地址 北京市朝阳区建国路 88 号楼 15 层 1809 注册地址 北京市朝阳区建国路 88 号楼 15 层 1809 法定代表人 戎兵 联系人 魏晨 电话 010-52413385 传真 010-85894285 网址 http://www.yixinfund.co 客服电话 400-6099-200 m (51)南京苏宁基金销售有限公司 办公地址 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 注册地址 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人 刘汉青 联系人 喻明明 电话 025-66996699-884131 传真 025-66008800-884131 网址 http://www.snjijin.com/ 客服电话 95177 (52)众升财富(北京)基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 注册地址 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 法定代表人 李招弟 联系人 高晓芳 电话 010-59393923 传真 010-59393074 网址 http://www.wy- 客服电话 400-876-9988  fund.com (53)深圳腾元基金销售有限公司 办公地址 深圳市福田区华富街道深南中路 4026 号田面城市大厦 18 层 b 注册地址 深圳市福田区华富街道深南中路 4026 号田面城市大厦 18 层 b 法定代表人 曾革 联系人 鄢萌莎 电话 0755-33376922 传真 0755-33065516 网址 http://www.tenyuanfund.co 客服电话 4006877899 m (54)通华财富(上海)基金销售有限公司 办公地址 上海市浦东新区新金桥路 28 号新金桥大厦 5 楼 注册地址 上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 法定代表人 马刚 联系人 褚志朋 电话 021-60818730 传真 021-60818187 网址 http://www.tonghuafund.co 客服电话 40066-95156 m (55)北京恒天明泽基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区东三环北路甲 19 号嘉盛中心 30 层 注册地址 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 法定代表人 周斌 联系人 陈霞 电话 15249236571 传真 010-59313586 网址 http://www.chtfund.com 客服电话 400-8980-618 / (56)北京植信基金销售有限公司 办公地址 北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 注册地址 北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 法定代表人 于龙 联系人 吴鹏 电话 010-56075718 传真 010-67767615 网址 http://www.zhixin- 客服电话 400-680-2123 inv.com (57)北京广源达信基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 注册地址 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 法定代表人 齐剑辉 联系人 王英俊 电话 010-57298634 传真 010-82055860 网址 http://www.niuniufund.co 客服电话 4006236060 m (58)上海大智慧基金销售有限公司 办公地址 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 注册地址 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表人 申健 联系人 宋楠 电话 021-20219988-37492 传真 021-20219923 网址 https://www.wg.com.cn 客服电话 021-20292031 / (59)北京加和基金销售有限公司 办公地址 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 C 座 709 室 注册地址 北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室 法定代表人 曲阳 联系人 徐娜 电话 010-68292940 传真 010-68292941 网址 http://www.bzfunds.co 客服电话 010-68292745 m (60)济安财富(北京)基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层 注册地址 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 法定代表人 杨健 联系人 李海燕 电话 010-65309516 传真 010-65330699 网址 http://www.jianfortune.co 客服电话 400-673-7010 m (61)上海联泰资产管理有限公司 办公地址 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 楼 注册地址 中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 法定代表人 燕斌 联系人 兰敏 电话 021-52822063 传真 021-52975270 网址 http://www.66zichan.co 客服电话 400-166-6788 m (62)上海汇付基金销售有限公司 办公地址 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 注册地址 上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 法定代表人 金佶 联系人 陈云卉 电话 021-33323998 传真 021-33323837 客服电话 400-820-2819 (63)上海基煜基金销售有限公司 办公地址 上海昆明路 518 号北美广场 A1002 注册地址 上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济 发展区) 法定代表人 王翔 联系人 蓝杰 电话 021-65370077 传真 021-55085991 网址 http://www.jiyufund.com.c 客服电话 4008-205-369  n (64)上海中正达广基金销售有限公司 办公地址 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 注册地址 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人 黄欣 联系人 戴珉微 电话 021-33768132 传真 021-33768132*802 网址 http://www.zzwealth.cn 客服电话 400-6767-523 (65)北京虹点基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 注册地址 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人 郑毓栋 联系人 姜颖 电话 13522549431 传真 010-65951887 网址 http://www.hongdianfund.co 客服电话 400-068-1176 m (66)上海陆金所基金销售有限公司 办公地址 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 注册地址 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人 胡学勤 联系人 宁博宇 电话 021-20665952 传真 021-22066653 网址 http://www.lufunds.co 客服电话 4008219031 m (67)大泰金石基金销售有限公司 办公地址 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 注册地址 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 法定代表人 袁顾明 联系人 朱海涛 电话 15921264785 传真 021-20324199 网址 http://www.dtfortune.com 客服电话 400-928-2266 / (68)珠海盈米财富管理有限公司 办公地址 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 注册地址 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人 肖雯 联系人 黄敏嫦 电话 020-89629019 传真 020-89629011 网址 http://www.yingmi.cn 客服电话 020-89629066 (69)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 办公地址 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 注册地址 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 法定代表人 钱昊旻 联系人 仲甜甜 电话 010-59336492 传真 010-59336510 网址 http://www.jnlc.com 客服电话 010-59336512 (70)中民财富基金销售(上海)有限公司 办公地址 上海市黄浦区老太平弄 88 号 A、B 单元 注册地址 上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 法定代表人 弭洪军 联系人 茅旦青 电话 021-33355392 传真 021-63353736 网址 http://www.cmiwm.com 客服电话 400-876-5716 / (71)上海华夏财富投资管理有限公司 办公地址 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 注册地址 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法定代表人 毛淮平 联系人 仲秋玥 电话 010-88066632 传真 010-88066214 网址 https://www.amcfortune.com 客服电话 400-817-5666 / (72)国泰君安证券股份有限公司 住所 上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址 上海市静安区南京西路 768 号 注册地址 中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 法定代表人 杨德红 联系人 芮敏祺 电话 (021)38676666 传真 (021)38670666 网址 http://www.gtja.com 客服电话 4008888666 (73)中信建投证券股份有限公司 住所 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址 北京市东城区朝内大街 188 号 注册地址 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人 王常青 联系人 权唐 电话 (010)65183880 传真 (010)65182261 网址 http://www.csc108.com 客服电话 400-8888-108 (74)国信证券股份有限公司 办公地址 广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六 层 注册地址 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人 何如 联系人 周杨 电话 0755-82130833 传真 0755-82133952 网址 http://www.guosen.com.c 客服电话 95536 n (75)中信证券股份有限公司 住所 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 办公地址 深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦;北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 注册地址 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 法定代表人 张佑君 联系人 郑慧 电话 010-60838888 网址 http://www.cs.ecitic.co 客服电话 95558 m (76)中国银河证券股份有限公司 住所 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层 注册地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层 法定代表人 陈共炎 联系人 辛国政 电话 010-83574507 传真 010-83574807 网址 http://www.chinastock.com.c 客服电话 400-8888-888 n (77)海通证券股份有限公司 住所 上海淮海中路 98 号 办公地址 上海市广东路 689 号 注册地址 上海市广东路 689 号 法定代表人 周杰 联系人 金芸、李笑鸣 电话 (021)23219000 传真 (021)23219100 网址 http://www.htsec.com 客服电话 95553 或拨打各城市 营业网点咨询电话 (78)申万宏源证券有限公司 住所 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 注册地址 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人 李梅 联系人 陈宇 电话 021-33388214 传真 021-33388224 网址 http://www.swhysc.co 客服电话 95523 或 4008895523 m (79)安信证券股份有限公司 住所、办公地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 注册地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人 王连志 联系人 陈剑虹 电话 (0755)82825551 传真 (0755)82558355 网址 http://www.essence.com.c 客服电话 4008001001 n (80)华泰证券股份有限公司 办公地址 江苏省南京市江东中路 228 号 注册地址 江苏省南京市江东中路 228 号 法定代表人 周易 联系人 庞晓芸 电话 0755-82492193 传真 0755-82492962(深圳) 网址 http://www.htsc.com.cn 客服电话 95597 (81)中信证券(山东)有限责任公司 住所 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 办公地址 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 注册地址 青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表人 姜晓林 联系人 吴忠超 电话 (0532)85022326 传真 (0532)85022605 网址 http://www.zxwt.com.c 客服电话 95548 n (82)中国中投证券有限责任公司 住所 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层- 21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、 20、21、22、23 单元 办公地址 深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层 注册地址 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层 及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 法定代表人 高涛 联系人 胡芷境 电话 0755-88320851 传真 0755-82026539 网址 http://www.china- 客服电话 400 600 8008 invs.cn (83)长城证券股份有限公司 住所 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 办公地址 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层 注册地址 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层 法定代表人 丁益 联系人 金夏 电话 (021)62821733 传真 (0755)83515567 网址 http://www.cgws.com 客服电话 4006666888、 (0755)33680000 (84)光大证券股份有限公司 住所、办公地址 上海市静安区新闸路 1508 号 注册地址 上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人 周健男 联系人 刘晨、李芳芳 电话 (021)22169999 传真 (021)22169134 网址 http://www.ebscn.com 客服电话 4008888788、 10108998 (85)东北证券股份有限公司 办公地址 长春市生态大街 6666 号 注册地址 吉林省长春市生态大街 6666 号 法定代表人 李福春 联系人 安岩岩 电话 (0431)85096517 传真 (0431)85096795 网址 http://www.nesc.cn 客服电话 95360 (86)华安证券股份有限公司 办公地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人 章宏韬 联系人 范超 电话 0551-65161821 传真 0551-65161672 网址 http://www.hazq.com 客服电话 95318 (87)申万宏源西部证券有限公司 住所 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 办公地址 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦 注册地址 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人 李琦 联系人 王怀春 电话 0991-2307105 传真 0991-2301927 网址 http://www.swhysc.com/index.js 客服电话 4008-000-562 p (88)中泰证券股份有限公司 住所 山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址 济南市市中区经七路 86 号 注册地址 山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人 李玮 联系人 许曼华 电话 021-20315290 网址 http://www.zts.com.cn/ 客服电话 95538 (89)中国国际金融股份有限公司 住所 北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 注册地址 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人 丁学东 联系人 杨涵宇 电话 (010)65051166 传真 (010)85679203 网址 http://www.cicc.com.cn 客服电话 400 910 1166 (90)联讯证券股份有限公司 办公地址 广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层 大堂和三、四层 注册地址 广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层 大堂和三、四层 法定代表人 徐刚 联系人 彭莲 电话 0755-83331195 网址 http://www.lxsec.com 客服电话 95564 (91)宏信证券有限责任公司 办公地址 成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 注册地址 成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 法定代表人 吴玉明 联系人 刘进海 电话 028-86199278 传真 028-86199382 网址 http://www.hx818.com 客服电话 4008366366 (92)中信期货有限公司 办公地址 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1303- 1305 室、14 层 注册地址 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305、14 层 法定代表人 张皓 联系人 刘宏莹 电话 010-60833754 传真 0755-83217421 网址 http://www.citicsf.com 客服电话 400-990-8826 (93)东海期货有限责任公司 办公地址 江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号、上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼 注册地址 江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号 法定代表人 陈太康 联系人 李天雨 电话 021-68757102 传真 021-68757102 网址 http://www.qh168.com.cn 客服电话 95531/4008888588 / (94)万联证券股份有限公司 住所 广州市中山二路 18 号电信广场 36、37 层 办公地址 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼 注册地址 广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 法定代表人 张建军 联系人 罗创斌 电话 (020)37865070 传真 020-22373718-1013 网址 http://www.wlzq.com.c 客服电话 4008888133 n (95)民生证券股份有限公司 住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 注册地址 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 层--18 层 法定代表人 冯鹤年 联系人 赵明 电话 (010)85127766 传真 (010)85127917 网址 http://www.mszq.com/ 客服电话 400-619-8888 (96)国元证券股份有限公司 住所 安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址 安徽省合肥市梅山路 18 号 注册地址 安徽省合肥市梅山路 18 号 法定代表人 蔡咏 联系人 陈玲玲 电话 (0551)2246273 传真 (0551)2272100 网址 http://www.gyzq.com.c 客服电话 95578 n (97)渤海证券股份有限公司 住所 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址 天津市南开区宾水西道 8 号 注册地址 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人 王春峰 联系人 蔡霆 电话 (022)28451991 传真 (022)28451892 网址 http://www.bhzq.com 客服电话 4006515988 (98)信达证券股份有限公司 住所、办公地址 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 注册地址 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人 张志刚 联系人 尹旭航 电话 (010)63081493 传真 (010)63081344 网址 http://www.cindasc.co 客服电话 95321 m (99)新时代证券股份有限公司 住所、办公地址 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 注册地址 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人 叶顺德 联系人 田芳芳 电话 (010)83561146 网址 http://www.xsdzq.cn 客服电话 95399 (100) 平安证券股份有限公司 住所 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址 深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 注册地址 深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人 何之江 联系人 周一涵 电话 021-38637436 传真 021-58991896 网址 http://www.stock.pingan.co 客服电话 95511—8 m (101) 国都证券股份有限公司 住所 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 注册地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人 王少华 联系人 黄静 电话 (010)84183389 传真 (010)84183311 网址 http://www.guodu.com 客服电话 400-818-8118 (102) 东海证券股份有限公司 住所、办公地址 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 注册地址 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表人 赵俊 联系人 王一彦 电话 (021)20333333 传真 (021)50498825 网址 http://www.longone.com.c 客服电话 95531;400-888-8588 n (103) 金元证券股份有限公司 住所 海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 办公地址 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 注册地址 海口市南宝路36号证券大厦4楼 法定代表人 王作义 联系人 马贤清 电话 (0755)83025022 传真 (0755)83025625 网址 http://www.jyzq.cn 客服电话 400-8888-228 (104) 中山证券有限责任公司 办公地址 广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 B 座 15 层 注册地址 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人 黄扬录 联系人 罗艺琳 电话 0755-82570586 传真 0755-82960582 网址 http://www.zszq.com.c 客服电话 95329 n (105) 江海证券有限公司 办公地址 哈尔滨市松北区创新三路 833 号 注册地址 哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人 赵洪波 联系人 周俊 电话 0451-85863726 传真 0451-82337279 网址 http://www.jhzq.com.cn 客服电话 400-666-2288 / (106) 国金证券股份有限公司 办公地址 四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼 注册地址 四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人 冉云 联系人 刘婧漪、贾鹏 电话 028-86690057、028- 传真 028-86690126 86690058 网址 http://www.gjzq.com.c 客服电话 95310 n (107) 华宝证券有限责任公司 住所 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 办公地址 上海市浦东新区世纪大道 100 号 57 层 注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 法定代表人 陈林 联系人 夏元 电话 (021)68777222 传真 (021)68777822 网址 http://www.cnhbstock.co 客服电话 4008209898 m (108) 天风证券股份有限公司 办公地址 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 注册地址 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 法定代表人 余磊 联系人 岑妹妹 电话 027-87617017 传真 027-87618863 网址 http://www.tfzq.com 客服电话 4008005000 (109) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址 深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋 10 层 1006 注册地址 深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋 10 层 1006 法定代表人 马勇 联系人 文雯 电话 010-83363101 传真 010-83363072 网址 http://www.xinlande.com.cn 客服电话 400-118-1166 (110) 上海挖财基金销售有限公司 住所 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址 上海浦东杨高南路 799 号 3 号楼 5 楼 注册地址 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室 法定代表人 冷飞 联系人 李娟 电话 021-50810687 传真 021-58300279 网址 http://www.wacaijijin.com 客服电话 021-50810673 (111) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 注册地址 浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 法定代表人 陈柏青 联系人 韩爱彬 电话 021-60897840 传真 0571-26697013 网址 http://www.fund123.cn 客服电话 4000-766-123 (112) 北京汇成基金销售有限公司 办公地址 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 注册地址 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法定代表人 王伟刚 联系人 丁向坤 电话 010-56282140 传真 010-62680827 网址 http://www.hcjijin.com/ 客服电话 400-619-9059 (113) 上海万得基金销售有限公司 办公地址 中国(上海)浦东新区福山路 33 号 9 楼 注册地址 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 法定代表人 王廷富 联系人 姜吉灵 电话 021-68882280 传真 021-68882281 网址 https://www.520fund.com.cn/ 客服电话 400-821-0203 (114) 凤凰金信(银川)基金销售有限公司 办公地址 宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万寿路 142 号 14 层办公房 注册地址 宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办 公用房 法定代表人 程刚 联系人 张旭 电话 010-58160168 传真 010-58160173 网址 http://www.fengfd.com/ 客服电话 400-810-55919 (115) 和耕传承基金销售有限公司 办公地址 郑州市郑东新区东风东路康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间 注册地址 郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房 间 法定代表人 李淑慧 联系人 裴小龙 电话 0371-85518395 4000- 传真 0371-85518397 555-671 网址 HGCCPB.COM (116) 南京途牛金融信息服务有限公司 办公地址 南京市玄武区玄武大道 699-32 号 注册地址 南京市玄武区玄武大道 699-1 号 法定代表人 宋时琳 联系人 王旋 电话 025-86853960 025- 传真 025-86853969 86853969 网址 http://www.tuniufu.com (117) 北京肯特瑞基金销售有限公司 办公地址 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 注册地址 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 法定代表人 江卉 联系人 江卉 电话 4000988511 传真 010-89188000 网址 http://fund.jd.com 客服电话 010-89188462 (118) 北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 注册地址 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人 钟斐斐 联系人 袁永姣 电话 010-61840688 传真 010-61840699 网址 http://www.ncfjj.com 客服电话 4000-618-518 (二)基金注册登记机构 名称:嘉实基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 09-11 单元 办公地址:北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层 法定代表人:赵学军 电话:(010)65215588 传真:(010)65185678 联系人:彭鑫 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所、办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19层 联系电话:(021)31358666 传真:(021)31358600 负责人:韩炯 联系人:黎明 经办律师:吕红、黎明 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心 11 楼 法定代表人:李丹 电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 联 系 人:张勇 经办注册会计师:薛竞、张勇 四、基金的名称 本基金名称:嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 五、基金的类型 本基金类型:契约型开放式 六、基金的投资目标 紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化,在正常市场情况下, 本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年化跟踪误差不超过4%。 七、基金的投资范围 本基金以目标ETF基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。本基金投 资于目标ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%(已申购但尚未确认的目标ETF份额可计 入在内),持有现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%,其 中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。。 此外,为更好地实现投资目标, 本基金可少量投资于部分非成份股(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的 股票)、一级市场新股或增发的股票、衍生工具(权证、股指期货等)、债券资产(国债、 金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、 中小企业私募债、短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资 产、现金资产、以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相 关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。待基金参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后,基金管理 人可以在不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下,参与融资融 券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务,以提高投资效率及进行风险管理。届时本 基金参与融资融券、转融通等业务的风险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信息 披露、估值方法及其他相关事项按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行, 无需召开基金份额持有人大会决定。 八、基金的投资策略 本基金为目标ETF的联接基金。主要通过投资于目标ETF实现对业绩比较基准的紧密跟 踪,本基金相对于业绩比较基准的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年化跟踪误差不 超过4%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度超过上述范围,基金管理 人应采取合理措施避免跟踪偏离度进一步扩大。 在投资运作过程中,本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上, 决定采用一级市场申赎的方式或证券二级市场交易的方式进行目标ETF的买卖。本基金还将 适度参与目标ETF基金份额交易和申购、赎回的组合套利,以增强基金收益。 此外,为更好地实现投资目标,本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍 生金融产品。本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要选择 流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓 位频繁调整的交易成本和跟踪误差,达到有效跟踪标的指数的目的。 本基金投资股指期货的,基金管理人应在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报 告和招募说明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损 益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定 的投资政策和投资目标。 本基金投资于股票期货、期权等相关金融衍生工具必须经过投资决策委员会的批准。 1、决策依据 有关法律法规、《基金合同》和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决 策依据。 2、投资管理体制 本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员会负责决 定有关指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策;基金 经理决定日常指数跟踪维护过程中的组合构建以及调整决策。 3、投资程序 研究、决策、组合构建、交易、评估、组合维护的有机配合共同构成了本基金的投资 管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行,避免重大风险的发生。 (1)研究:指数投资研究小组依托公司整体研究平台,整合内部信息以及券商等外部 研究力量的研究成果开展目标ETF的申购赎回清单分析、目标ETF流动 性分析、标 的指数成份证券相关信息的搜集与分析等,作为基金投资决策的重要依据。 (2)投资决策:投资决策委员会依据指数投资研究小组提供的研究报告,定期召开或 遇重大事项时召开投资决策会议,决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议, 每日进行基金投资管理的日常决策。 (3)交易执行:集中交易室负责具体的交易执行,同时履行一线监控的职责。 (4)投资绩效评估:风险管理部门定期和不定期对基金进行投资绩效评估,并提供相 关报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及投资策略成功与 否,基金经理可以据此检讨投资策略,进而调整投资组合。 (5)组合监控与调整:基金经理将跟踪目标ETF申购赎回清单特征、二级市场交易特 征、标的指数变动情况,并结合成份股基本面情况、成份股公司行为、流动性状况、本基 金申购和赎回的现金流量以及组合投资绩效评估的结果等,对投资组合进行监控和调整,密 切跟踪业绩比较基准。 基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述 投资程序做出调整,并在基金招募说明书及其更新中公告。 (四)投资组合管理 1、投资组合的建立 在基金建仓期,为避免有可能在二级市场造成的价格冲击,基金经理将主要采取一级 市场申购的方式建立联接基金的初始投资组合。 2、投资组合的日常管理 (1)基金经理根据投资决策委员会的指导意见确定具体的资产配置方案。 (2)基金经理每日根据本基金申购赎回情况及已有现金滞留,在综合考虑合规、风险、 效率、成本等因素的基础上,决定采用一级市场申赎的方式或证券二级市场交易的方式进 行目标ETF的买卖。 (3)通常情况下,联接基金的投资组合主要体现为持有目标ETF基金份额;对于目标 ETF暂停申购、停牌或其他原因导致基金投资组合中出现的现金,基金经理将根据市场情况 按照本基金的投资范围约定的其他投资品种进行投资。 3、投资绩效评估 风险管理部门定期对本基金的运行情况和跟踪偏离进行量化评估并出具评估报告。基 金经理根据评估报告分析投资操作、组合状况和跟踪误差来源等情况,并相应进行组合调 整。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:中证 500 指数收益率*95% + 银行活期存款税后利率*5%。 中证500指数由沪深A股市场中经营状况良好、价格无异常波动或市场操纵的500只股票 组成,以调整股本为权数,采用派许加权综合价格指数公式进行计算。 中证500指数是本基金目标ETF的标的指数。如果目标ETF变更标的指数、或中证500指 数编制机构变更或停止中证500指数的编制及发布、或中证500指数由其他指数替代、或中 证500指数由于指数编制方法发生重大变更等原因导致中证500指数不宜继续作为业绩比较 基准的组成部分,本基金管理人可以依据审慎性原则,在充分考虑持有人利益及履行适当 程序的前提下,变更本基金的业绩比较基准并及时公告。若标的指数变更对基金投资无实 质性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名等),无需召开基金份额持有人大会,基 金管理人可在取得基金托管人同意后变更标的指数,报中国证监会备案并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金为嘉实中证500ETF的联接基金,主要通过投资于嘉实中证500ETF来实现对业绩 比较基准的紧密跟踪。因此,本基金的业绩表现与中证500指数及嘉实中证500ETF的表现密 切相关。本基金的长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、债券型基金及货币市场基 金。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018 年 7 月 16 日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 6 月 30 日(“报告期末”),本报告所列财务 数据未经审计。 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 32,939,164.11 3.73 其中:股票 32,939,164.11 3.73 2 基金投资 796,435,883.81 90.27 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支 - - 持证券 4 贵金属投资 - - 金融衍生品投 5 - - 资 买入返售金融 6 - - 资产 其中:买断式 回购的买入返 - - 售金融资产 银行存款和结 7 50,703,387.77 5.75 算备付金合计 8 其他资产 2,246,016.03 0.25 9 合计 882,324,451.72 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产净值比例 代码 行业类别 公允价值(元) (%) A 农、林、牧、渔业 332,123.43 0.04 B 采矿业 765,915.74 0.09 C 制造业 19,251,015.07 2.19 电力、热力、燃气 D 1,390,358.00 0.16 及水生产和供应业 E 建筑业 521,794.20 0.06 F 批发和零售业 1,701,677.72 0.19 交通运输、仓储和 G 1,290,022.32 0.15 邮政业 H 住宿和餐饮业 173,465.60 0.02 信息传输、软件和 I 3,032,461.84 0.34 信息技术服务业  J 金融业 771,208.47 0.09 K 房地产业 1,706,482.40 0.19 L 租赁和商务服务业 587,833.20 0.07 科学研究和技术服 M 53,119.08 0.01 务业 水利、环境和公共 N 209,036.44 0.02 设施管理业 居民服务、修理和 O - - 其他服务业 P 教育 22,714.00 0.00 Q 卫生和社会工作 45,624.00 0.01 文化、体育和娱乐 R 667,801.00 0.08 业 S 综合 416,511.60 0.05 合计 32,939,164.11 3.74 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 数量 公允价值(元) 占基金资产净值比 序号 股票代码 股票名称 (股) 例(%) 1 000661 长春高新 1,200 273,240.00 0.03 2 000690 宝新能源 38,400 267,264.00 0.03 3 002195 二三四五 58,760 251,492.80 0.03 4 000999 华润三九 8,800 244,904.00 0.03 5 600765 中航重机 27,800 206,832.00 0.02 6 603885 吉祥航空 12,300 189,543.00 0.02 7 603019 中科曙光 4,100 188,067.00 0.02 8 000988 华工科技 13,000 187,850.00 0.02 9 600521 华海药业 6,840 182,559.60 0.02 10 002491 通鼎互联 16,400 181,548.00 0.02 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 报告期末,本基金未持有债券。 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 报告期末,本基金未持有债券。 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 报告期末,本基金未持有资产支持证券。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 报告期末,本基金未持有贵金属投资。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 报告期末,本基金未持有权证。 9. 期末投资目标基金明细 序 占基金资产 基金类 号 基金名称 运作方式 管理人 公允价值(元) 净值 型 比例(%) 嘉实中证 交易型开放 嘉实基金管 1 股票型 796,435,883.81 90.40 500ETF 式 理有限公司 10. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 持仓量(买 公允价值变 代码 名称 合约市值(元) 风险说明 /卖) 动(元) IC1812 IC1812 3 3,005,040.00 -284,040.00 - IC1808 IC1808 1 1,028,440.00 39,200.00 - 公允价值变动总额合计(元) -244,840.00 股指期货投资本期收益(元) 171,640.00 股指期货投资本期公允价值变动(元) -604,520.00 (2) 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,选择流动性好、交 易活跃的股指期货合约。本基金投资于股指期货的目的在于满足基金日常投资管理需要, 更有效地进行流动性管理,实现跟踪标的指数的投资目标。 本基金投资于股指期货,对基金总体风险的影响很小,并符合既定的投资政策和投资 目标。 11. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 报告期内,本基金未参与国债期货交易。 12. 投资组合报告附注 (1) 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制 日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 (2) 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 (3) 其他资产构成 序 名称 金额(元) 号 1 存出保证金 900,123.71 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 -  4 应收利息 10,687.68 5 应收申购款 1,335,204.64 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,246,016.03 (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限情况。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 业绩比较 份额净 份额净值 业绩比较 基准收益 阶段 值增长 增长率标 基准收益 ①-③ ②-④ 率标准差 率① 准差② 率③ ④ 2013 年 3 月 22 日(基金合同 生效日)至 9.44% 1.29% 7.14% 1.36% 2.30% -0.07% 2013 年 12 月 31 日 2014 年 34.80% 1.16% 36.88% 1.18% -2.08% -0.02% 2015 年 34.43% 2.68% 41.26% 2.68% -6.83% 0.00% 2016 年 -14.27% 1.74% -16.77% 1.81% 2.50% -0.07% 2017 年 1.12% 0.87% -0.13% 0.88% 1.25% -0.01% 2018 年 -15.33% 1.37% -15.71% 1.37% 0.38% 0.00% 上半年 2.自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的 比较 图:嘉实中证 500ETF 联接基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势 对比图 (2013 年 3 月 22 日至 2018 年 6 月 30 日) 注:按基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起 3 个月内为建仓期,建 仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同“第十二部分(二)投资范围和(七)投资 限制”的有关约定。 十三、基金的费用与税收 (一)与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3)基金的销售服务费; (4)基金资产的资金汇划费用; (5)基金合同生效后的基金信息披露费用; (6)基金份额持有人大会费用; (7)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; (8)因基金的证券、期货交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、 证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等); (9)基金的开户费用、账户维护费用; (10)依法可以在基金财产中列支的其他费用。 2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法 规另有规定时从其规定。 3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。在通常情况下,基金管理费 按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分(若为负 数,则取 0)的 0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×0.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分; 若为负数,则 E 取 0 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指 令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理 人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 (2)基金托管人的托管费 本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。在通常情况下,基金托管费 按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分(若为负 数,则取 0)的 0.1%年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.1%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分; 若为负数,则 E 取 0 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指 令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管 人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 (3)销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基 金份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 C 类基金份额销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人 和基金托管人双方核对后,由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性 支付给注册登记机构,经注册登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。 (4)除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用,由基金托管人根据有关法规及 相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 (二)与基金销售有关的费用 1、申购费和赎回费 (1)本基金A类基金份额的申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的 申购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购,A类基金份额适用费率按单笔分别计算。 本基金 C 类基金份额不收取申购费用。 1)A类基金份额的申购费率 本基金A类基金份额的申购费率最高不超过5%,具体如下: 申购金额(含申购费) 申购费率 M<50 万元 1.2% 50 万元≤M<200 万元 0.8% 200 万元≤M<500 万元 0.4% M≥500 万元 单笔 1000 元 个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金A类基金份额的业务实行申 购费率优惠,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%,但中国银行长 城借记卡、中国农业银行借记卡持卡人,申购本基金A类基金份额的申购费率优惠按照相关 公告规定的费率执行;机构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金A类基金 份额,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%。优惠后费率如果低于 0.6%,则按0.6%执行。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于0.6%时,按 实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申购本基金A类基金 份额的,前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。 本基金A类基金份额的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注 册登记等各项费用,不列入基金资产。 2)本基金 C 类基金份额不收取申购费用。 注:2013 年 4 月 9 日,本基金管理人发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并 实施费率优惠的公告》,自 2013 年 4 月 12 日起,在本公司基金网上直销系统开通旗下部 分基金产品的后端收费模式(包括申购、定期定额投资、基金转换等业务)、并对通过本 公司基金网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠。本公司直销中心柜台和代销机构暂 不开通后端收费模式。2013 年 9 月 13 日,本基金管理人发布了《嘉实基金管理有限公司 关于增加开通后端收费基金产品的公告》,自 2013 年 9 月 17 日起,本基金开通网上直销 后端收费模式,并执行上述优惠费率和业务规则。具体请参见嘉实基金网站刊载的公告。 (2)本基金的赎回费率按照持有时间递减,即相关基金份额持有时间越长,所适用的 赎回费率越低。 1)A类基金份额的赎回费率 本基金A类基金份额的赎回费率最高不超过赎回金额的5%,随持有期限的增加而递减。 具体如下: 持有期限 赎回费率 M<7 天 1.50% 365 天≤M<365 天 0.50% 365 天≤M<730 天 0.25% M≥730 天 0 本基金A类基金份额的赎回费用由基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回A类基 金份额时收取,其中对持续持有期少于7日的投资者收取不少于1.5%的赎回费并全额计入基 金财产。除此之外的赎回费中不低于赎回费总额的25%应归基金财产,其余用于支付注册登 记费和其他必要的手续费2)C类基金份额的赎回费率 本基金对持续持有 C 类基金份额少于 7 天的投资者收取的赎回费率为 1.5%。具体如 下表所示: C类基金份额 赎回费率 T<7天 1.50% (持有期T) T≥7天 0 本基金 C 类基金份额的赎回费用由基金份额持有人承担,并将全额计入基金财产。 (3)基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费 率如发生变更,基金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一种 指定媒体上刊登公告。 (4)基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制 定基金促销计划,针对特定交易方式(如网上交易等)等进行基金交易的投资者定期或不 定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行相关手续后基 金管理人可以适当调低基金申购费率。 2、转换费 本基金目前仅A类基金份额开通转换业务,C 类份额暂不开通转换业务。 本基金A类基金份额的转换费由基金份额持有人承担,用于支付有关手续费和注册登记 费。本基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成: (1)通过代销机构办理基金转换业务( “前端转前端”的模式) 转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从低申购费用基金向高申购费用基金 转换时,每次收取申购补差费用;从高申购费用基金向低申购费用基金转换时,不收取申购补 差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费用差额进行补差。 (2)通过直销(直销柜台及网上直销)办理基金转换业务(“前端转前端”的模式) 转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从 0 申购费用基金向非 0 申购费用基 金转换时,每次按照非 0 申购费用基金申购费用收取申购补差费;非 0 申购费用基金互转时 ,不收取申购补差费用。 通过网上直销办理转换业务的,转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优 惠费率执行。  (3)通过网上直销系统办理基金转换业务(“后端转后端”模式) ①若转出基金有赎回费,则仅收取转出基金的赎回费; ②若转出基金无赎回费,则不收取转换费用。 转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。收取的赎回费归入基金财产的比例不 得低于转出基金的基金合同及招募说明书的相关约定。 基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率, 调整后的基金转换费率应及时公告。 注:嘉实安心货币、嘉实中证中期企业债指数(LOF)、嘉实信用债券、嘉实新趋势灵 活配置混合、嘉实超短债、嘉实多元收益债券、嘉实周期优选混合、嘉实逆向策略股票、 嘉实快线货币基金A、嘉实货币、嘉实新兴产业股票、嘉实稳华纯债债券、嘉实债券、嘉实 增益宝货币、嘉实纯债债券有单日单个基金账户的累计申购(转入)限制,嘉实增长混合、 嘉实服务增值行业混合暂停申购和转入业务,具体请参见嘉实基金网站刊载的相关公告。 定期开放类基金在封闭期内无法转换。 3、在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具体 计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明; (三)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发 生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 (四)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调低基金管理费率和基金托管费率。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。 (五)基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投 资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投 资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人在本基金合 同生效后对本基金实施的投资经营情况,对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内 容如下: 1.在“重要提示”部分:明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日 期。 2.“三、基金管理人”部分:更新了基金管理人的相关信息。 3.在“四、基金托管人”部分:更新了基金托管人的相关信息。 4.在“五、相关服务机构”部分:更新了相关代销机构信息。 5.在“八、基金份额的申购、赎回”部分:更新了申购、赎回的数额限制信息。 6.在“九、基金的转换”部分:更新了基金转换的相关内容。 7 在“十二、基金的投资”部分:补充了本基金最近一期投资组合报告内容。 8.在“十三、基金的业绩”:基金业绩更新至 2018 年 6 月 30 日。 9.在“二十四、基金托管协议的内容摘要”:更新了基金托管协议的相关内容。 10.在“二十六、其他应披露事项”部分:列示了本基金自 2018 年 3 月 22 日至 2018 年 9 月 22 日相关临时公告事项。 11. 根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及基金管理人 2018 年 3 月 22 日发布的《关于修改嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基 金基金合同及托管协议的公告》,更新了“基金份额的申与赎回、基金的投资、基金资产 的估值、基金的信息披露、风险揭示”等章节的相关内容。 12.根据基金管理人 2018 年 9 月 11 日发布的《嘉实基金管理有限公司关于嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金增设 C 类基金份额并修改基金合同、托管协 议的公告》,更新了“基金的募集、基金份额的申、赎回、基金转换、基金资产估值、基 金的收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、基金合同的变更、终止与基金财 产的清算”等章节的相关内容。 嘉实基金管理有限公司 2018 年 11 月 3 日