华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告 根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及相关法律法规、各基金基金合同及招募说明书等规定,在履行规定审批程序并经基金托管人同意后,华夏基金管理有限公司(以下简称“本公司”)旗下部分公募基金参与了上海合晶硅材料股份有限公司(以下简称“上海合晶”)及西安诺瓦星云科技股份有限公司(以下简称“诺瓦星云”)首次公开发行人民币普通股(A股)的网下申购。现将有关情况公告如下: 一、参与上海合晶首次公开发行A股的网下申购情况 本公司控股股东中信证券股份有限公司为上海合晶本次发行的保荐人(联席主承销商)。上海合晶本次发行价格为人民币22.66元/股,由发行人和联席主承销商根据初步询价结果,综合评估公司合理投资价值、同行业上市公司估值水平、所属行业二级市场估值水平等方面,充分考虑网下投资者有效申购倍数、市场情况、募集资金需求及承销风险等因素协商确定。本公司旗下部分公募基金参与上海合晶本次发行网下申购的相关信息如下: 基金名称 获配证券 获配数量 获配金额 名称 (股) (元) 华夏中证旅游主题交易型开放式指数证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金 上海合晶 1,535 34,783.10 华夏中证1000指数增强型证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏永福混合型证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏线上经济主题精选混合型证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏量化优选股票型证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 上证主要消费交易型开放式指数发起式证券投资基金 上海合晶 4,172 94,537.52 华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏盛世精选混合型证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏中证机器人交易型开放式指数证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏科技前沿6个月定期开放混合型证券投资基金 上海合晶 7,675 173,915.50 华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金 上海合晶 7,675 173,915.50 华夏鸿阳6个月持有期混合型证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏消费优选混合型证券投资基金 上海合晶 7,164 162,336.24 华夏核心科技6个月定期开放混合型证券投资基金 上海合晶 8,148 184,633.68 华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 上海合晶 7,557 171,241.62 华夏时代前沿一年持有期混合型证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏中证500指数智选增强型证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏创新前沿股票型证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏经济转型股票型证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏军工安全灵活配置混合型证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏高端制造灵活配置混合型证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏上证科创板100交易型开放式指数证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏领先股票型证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏周期驱动混合型发起式证券投资基金 上海合晶 1,850 41,921 华夏国企改革灵活配置混合型证券投资基金 上海合晶 2,401 54,406.66 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏智胜先锋股票型证券投资基金(LOF) 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏沪深300指数增强型证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金 上海合晶 4,920 111,487.20 华夏中证1000交易型开放式指数证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏核心价值混合型证券投资基金 上海合晶 2,716 61,544.56 华夏中证光伏产业指数发起式证券投资基金 上海合晶 6,258 141,806.28 华夏先锋科技一年定期开放混合型证券投资基金 上海合晶 7,754 175,705.64 华夏中证内地低碳经济主题交易型开放式指数证券投资基 8,659 196,212.94 金 上海合晶 华夏安阳6个月持有期混合型证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏国证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金 上海合晶 7,833 177,495.78 华夏中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏移动互联灵活配置混合型证券投资基金(QDII) 上海合晶 7,046 159,662.36 华夏消费龙头混合型证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏半导体龙头混合型发起式证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏内需驱动混合型证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏优加生活混合型证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏安泰对冲策略3个月定期开放灵活配置混合型发起式证 8,659 196,212.94 券投资基金 上海合晶 华夏新兴成长股票型证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏阿尔法精选混合型证券投资基金 上海合晶 4,369 99,001.54 华夏新能源车龙头混合型发起式证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏见龙精选混合型证券投资基金 上海合晶 2,676 60,638.16 华夏沪港通上证50AH优选指数证券投资基金(LOF) 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏先进制造龙头混合型证券投资基金 上海合晶 2,086 47,268.76 华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金 上海合晶 6,376 144,480.16 华夏核心资产混合型证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏永泓一年持有期混合型证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏智胜新锐股票型证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏价值精选混合型证券投资基金 上海合晶 7,872 178,379.52 华夏行业景气混合型证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏上证科创板50成份指数增强型发起式证券投资基金 上海合晶 3,739 84,725.74 华夏科技创新混合型证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏创新医药龙头混合型证券投资基金 上海合晶 2,794 63,312.04 华夏永顺一年持有期混合型证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏睿阳一年持有期混合型证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏中证5G通信主题交易型开放式指数证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏常阳三年定期开放混合型证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏稳盛灵活配置混合型证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏行业龙头混合型证券投资基金 上海合晶 7,951 180,169.66 华夏中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏翔阳两年定期开放混合型证券投资基金 上海合晶 8,541 193,539.06 华夏中证500指数增强型证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏兴阳一年持有期混合型证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏睿磐泰利混合型证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏能源革新股票型证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏研究精选股票型证券投资基金 上海合晶 1,889 42,804.74 华夏中证细分食品饮料产业主题交易型开放式指数证券投 8,659 196,212.94 资基金 上海合晶 华夏新兴经济一年持有期混合型证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金 上海合晶 6,613 149,850.58 华夏核心制造混合型证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏新兴消费混合型证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏中证浙江国资创新发展交易型开放式指数证券投资基 2,912 65,985.92 金 上海合晶 华夏产业升级混合型证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金 8,659 196,212.94 (FOF) 上海合晶 华夏中证800指数增强型证券投资基金 上海合晶 1,850 41,921 战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金 上海合晶 3,149 71,356.34 华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金(LOF) 上海合晶 8,620 195,329.20 华夏中证银行交易型开放式指数证券投资基金 上海合晶 7,715 174,821.90 华夏数字经济龙头混合型发起式证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏互联网龙头混合型证券投资基金 上海合晶 8,463 191,771.58 华夏磐泰混合型证券投资基金(LOF) 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏科技成长股票型证券投资基金 上海合晶 5,314 120,415.24 华夏回报二号证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏优势增长混合型证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏科技龙头两年持有期混合型证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏复兴混合型证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏创新驱动混合型证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏行业甄选混合型证券投资基金 上海合晶 4,526 102,559.16 华夏创新未来混合型证券投资基金(LOF) 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏成长精选6个月定期开放混合型发起式证券投资基金 上海合晶 7,479 169,474.14 华夏回报证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏大盘精选证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 上证50交易型开放式指数证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏兴华混合型证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏兴和混合型证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF) 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏行业精选混合型证券投资基金(LOF) 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏平稳增长混合型证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 华夏成长证券投资基金 上海合晶 8,659 196,212.94 二、参与诺瓦星云首次公开发行A股的网下申购情况 诺瓦星云本次发行的保荐人(主承销商)民生证券股份有限公司为本公司旗下部分公募基金的托管人中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国民生银行”)的重大关联方。诺瓦星云本次发行价格为人民币126.89元/股,由发行人和保荐人 (主承销商)根据初步询价结果,综合考虑发行人基本面、市场情况、同行业上 市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素协商确定。本公司旗下中国民 生银行托管的部分公募基金参与诺瓦星云本次发行网下申购的相关信息如下: 基金名称 获配证券 获配数量 获配金额 名称 (股) (元) 华夏中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金 诺瓦星云 1,381 175,235.09 特此公告 华夏基金管理有限公司 二○二四年二月三日